EPC总承包工程项目的风险管理论文

1、 西安工程大学本科毕业设计（论文） II I毕业设计计（论文文）题 目：EPCC总承包包工程项项目的风风险管理理学 院：管理学学院专业班级级：行政政管理112级（01）班 指导教师师：张亚亚丽职称称： 副教授授 学生姓名名：徐浩学 号： 441200507701009 II论EPCC总承包包工程项项目的风风险管理理摘要EPC总总承包模模式目前前在发达达国家广广泛使用用业已成成为一种种成熟的的建筑模模式。但但是EPPC模式式的发展展在我国国还相对对较慢，现现在只运运用于较较少类型型的项目目，如化化学工业业和工程程项目中中被采用用。但是是近几年年来随着着中国社社会经济济的不断断发展，国家实实行“走

2、出去去”战略布布局后，我国的的建筑行行业得到到日新月月异的发发展，EEPC总总承包模模式的应应用和发发展在时时代的变变迁下日日益得到到广泛关关注。 从项目目管理的的角度来看看EPCC使得各参与与方的责责任更明明确，工工程质量量更加有保保证。从从业主的的角度来来看EPPC模式式能够帮帮他从琐琐碎、繁繁杂的项项目管理理过程中释释放出来来。从总总承包商商角度来来看，他他能够获获得更多多利润的的机会。然而随随着总承承包商获获取利润润和执行行权利的的提升，更多的的项目风风险也尾尾随而至至。我国国建筑行行业的发发展需要要大利推推广EPPC模式式。但是是因为EEPC项项目本身身具有风险险大的特特点，使使得在

3、推推动的过过程中遇遇到了许许多问题题。 本文在在深入分分析EPPC模式式的基础础上，依依据风险险管理的的内容及及流程从从EPCC风险的识别入入手，研研究了风风险的分分担、承承包商的的主要风风险。而而后，利利用项目目阶段分分析法，借助相相关的工工程实例例，利用用调查问问卷法进进行专家家打分，再通过过风险评评价指数数法对风风险因素素进行了了评价分分析。并并根据研研究成果果给出解解决方案案。本文文的研究究有助于于总承包包商在今今后EPPC模式式的项目目过程中，对待风风险更加加熟练。关键词：EPCC，总承包包，风险管管理，项目管管理 西安工程大学本科毕业设计（论文） IXDisccusssionn O

4、nn Thhe RRiskk Maanaggemeent Of EPCC Geenerral Conntraact ProojecctABSTTRACCTEPC is a mmatuure moddel andd iss wiidelly uusedd inn coonsttrucctioon iinduustrry iindeevellopeed ccounntriies. Hoowevver,in Chiina, EPPC iis ddeveeloppingg sllowlly. Noww itt iss addoptted onlly iin aa feew ttypees oof pp

5、rojjectt suuch as cheemiccal inddusttry andd ennginneerringg inndusstryy. Fromm thhe ppoinnt oof vvieww off coontiinuaancee, EEPC makkes thee liiabiilitty oof aallppartticiipattor morre uunammbigguouus, so thee quualiity cann bee moore eassilyy ennsurred; frrom thee poointt off viiew of empployyer,

6、EPPC hhelpps hhim relleasse ffromm thhe ffusssy wworkk off prrojeect mannageemennt;ffromm thhe ppoinnt oof vvieww off geenerral conntraactoor, EPCC giivess hiim tthe chaancee too eaarn morre pproffit. Maany proobleems willl bbe ffaceed dduriing thee cooursse oof ppushhingg EPPC. Whiilettheiimprrove-

7、 mennt oof pproffit andd thhe sstreengttherr off coontrractt poowerr, mmoree riiskss wiill follloww thhe ggeneerallconntraactoor. In tthiss diisseerattatiion, thhe wwritter useed ssysttemiic tthouughttwayy too annalyyse thee riisk,re- currrinng tto ssomee ennginneerringg prractticee. IIn cconcclussi

8、onn, tthe wriiterr brrougght forrwarrd ttherriskk liist of EPCC. UUndeer tthe basse oof ddeepp annalyysiss off EPPC mmodeel, thee wrriteer ddidrreseear- chh onn thhe rriskk maanaggemeent of EPCC byy thhe RRAC moddel andd thhe eexpeert repplyiingmmethh- odds. Thee wrriteer bbrouughtt ouut tthe meaasu

9、rres thaat ccan sloove thee riisk. Thhe rreseearcch wwilll hee- lpp thhe ggeneerall coontrracttor dettectt, ccompprehhendd annd mmanaage thee riiskss.KEY WORRDS: EPPC, Genneraal cconttracct, Rissk mmanaagemmentt, PProjjectt maanaggementt目录前言11第1章绪绪论33 11.1 论文文研究背背景31.2 研究究角度31.3 研究究目的441.4 研究究内容55 1

10、1.5 研究究方法及及程序5 1.55.1 研究方方法5 1.55.2 研究程程序6 1.55.3 研究框框架7第2章文文献综述述82.1 EPCC总承包包模式概概述82.1.1 EEPC总总承包的的定义82.1.2 EEPC总总承包模模式的优优缺点82.2 EPCC总承包包模式的的特征992.2.1 EEPC总总承包模模式的结结构及特特点92.2.2 EEPC总总承包合合同关系系结构1102.2.3 EEPC总总承包模模式的流流程112.3 EPCC总承包包模式的的项目风风险管理理理论基基础1122.3.1 风险管管理的概概述1222.3.2 项目风风险管理理过程152.4 国内内外研究究现

11、状1162.4.1 国外研研究状况况1162.4.2 国内研研究状况况118第3章 EPCC总承包包项目的的风险管管理2203.1 EPCC总承包包项目的的风险识识别2203.1.1 EEPC总总承包项项目的风风险清单单2003.1.2 EPCC总承包包各阶段段的典型型风险213.2 EPPC总承承包项目目的风险险评价的的方法2223.2.1专家家评分法法233.2.2 层层次分析析法233.2.3 风风险评价价指数法法2233.3 EPCC项目风风险的应应对措施施2553.3.1 风险规规避措施施253.3.2 风险转转移措施施25 3.33.3 风险险应对方方法的选选择2663.4 EPC

12、C项目风风险的监监控26 3.44.1风风险监视视措施26 33.4.2 风风险控制制措施27安哥拉社社会住房房项目的的风险管管理案例例分析2284.1 项目目介绍284.1.1 安哥拉拉社会住住房项目目284.1.2 项目总总承包及及分包商商公司2884.2 问卷卷设计、发放与与回收284.2.1研究样样本284.2.2 问问卷设计计2294.2.3问卷的的发放与与回收229 4.3 问问卷信度度、效度度分析294.2.1研究究样本3004.2.2 问问卷设计计3304.2.3问卷的的发放与与回收3304.4 EPPC总承承包项目目风险管管理的现现状分析析300 44.4.1 风风险识别别3

13、31 44.4.2 风风险评价价332 4.44.3 总结344第5章章 安哥哥拉社会会住房项项目风险险管理的的对策35 5.1 风风险规避避措施35 55.1.1 投投标报价价阶段35 55.1.2 工工程实施施阶段35 5.2 风险转转移措施施35 55.2.1 向向分包商商转移35 55.2.2 索索赔355 5.3风险监监视措施施35 5.4 风风险控制制措施336 55.4.1 风风险控制制的权变变措施36 55.4.2 纠纠正措施施336 55.4.3变更更项目计计划336 55.4.4 风风险应对对计划36 5.5 项项目的风风险管理理总结37 55.5.1 设设立合理理有效的的

14、项目组组织机构构337 55.5.2 加加强合同同的风险险管理37 55.5.3 实实现费用用、进度度、质量量三大控控制目标标337结论 38致谢399参考文献献440附录422 前 言 建筑工工程总承承包方式式是建筑筑产业的的长期发发展过程程中，随着经经济社会会的发展展业主对建建筑服务务需求的的综合性性和集成成性越来来越高，而逐步步形成的的承发包包模式。从20世世纪800年代中中期我国国建筑业业全行业业管理体体制改革革开始，就已经经开始引起起了广泛关注注。工程程总承包包市场具具有丰厚厚的利润润,但它它同时也也是一个个竞争残残酷的市市场,收收益与风风险并存存。在工工程总承承包项目目中,总总承包

15、商商除了承承担施工工风险外外,还承承担工程程设计及及采购等等更多的的风险。 EPC模模式是一一种典型型的总承承包模式式，它的工工作范围围包括了了设计、采购和和施工。所以要要研究总总承包模模式下承承包商的的风险就就要从EEPC模模式着手手。EPPC模式式基本涵涵盖了工工程实施施的全过过程。相相对其它它总承包包模式而而言EPPC模式式下承包包商的风风险无疑疑是最大大的。如如何对 EPCC 工程程项目的的风险进进行管理理是总承承包商所所热切关关心的，也是我我国要推推行总承承包模式式所要探讨的的问题。只有当当总承包包商能够够有效科科学地管管理项目目的风险险，才会有有更多的的承包商商进入总总承包领领域，

16、我国传传统的承承包模式式才能逐逐渐被取取代，我国的的建筑行行业才能能得到更更为迅速速的发展展。 本论文的的研究对对象是EEPC总总承包项项目的风风险问题题。EPPC模式式下业主主通过总总承包的的发包方方式，将自己己从繁琐琐的工程程管理工工作中解解放出来来，同时将将工程的的大部分分风险转转嫁给了了总承包包商。在在项目范范围不确确定、政政治经济济环境不不确定、分包商商不确定定的情况况下跟业业主签订订总价合合同。需要承承包商有有强大的的风险识识别、风风险防范范和抗风风险的能能力。本本文站在在总承包包商的角角度对EEPC总总承包商商的风险险内容、风险产产生的原原因、风风险的识识别、评评价和应应对等方方

17、面问题题进行探探讨。 本文所涉涉及的主主要理论论基础有有，工程项项目管理理理论和和全面风风险管理理理论。工程项目目管理理理论。为一个个建设项项目进行行从概念念到完成成的全方方位的计计划、控控制与协协调，以满足足委托人人的要求求，使项目目在所要要求的质质量标准准的基础础上，在规定定的时间间之内，在批准准的费用用预算内内完成。项目管管理的目目标有三三个最主主要的方方面：质量目目标，生产能能力，技术标标准等。工期目目标和费费用，成本，投资，目标，它们共共同构成成项目管管理的目目标体系系。全面风险险管理。用系统统的、动动态的方方法进行行风险控控制，以减少少项目过过程中的的不确定定性。在在项目目目标设计

18、计阶段就就应开展展风险确确定工作作，对影响响项目目目标的重重大风险险进行预预测寻找找目标实实现的风风险和可可能的困困难。风风险的管管理强调调事前的的识别、评价和和预防措措施。在在可行性性研究中中，对风险险的分析析必须细细化，进一步步预测风风险发生生的可能能性和规规律性。同时必必须研究究各风险险状况对对项目目目标的影影响程度度，即项目目的敏感感性分析析。在设设计和计计划过程程中，随着工工程设计计的深入入，实施方方案也逐逐步细化化，项目的的结构分分析逐渐渐清晰。这时风风险分析析不仅要要针对风风险的种种类，而且必必须细化化落实到到各项目目结构单单元直至至最低层层次的工工作包上上。在工工程实施施中加强

19、强风险的的控制项项目结束束，应对整整个项目目的风险险和风险险管理进进行评价价，以作为为以后进进行同类类项目的的经验和和教训以以形成一一个前后后连贯的的管理过过程。本文探讨讨的意义义在于：使EPPC总承承包商更更好地进进行项目目管理；使EPPC总承承包企业业更好地地参与市市场竞争争；有利于于工程总总承包项项目的开开展。第1章 绪论1.1 论文研研究的背背景工程总承承包在国国外已有有近百年年的历史史，它是是随着市市场需要要演变和和发展起起来的。近几十十年来受受到普遍遍欢迎。如美国国的福陆陆丹尼尔尔、日本本的大成成建设、法国的的布依格格等特大大型企业业都采用用工程总总承包管管理模式式，其中中以EPP

20、C模式式应用的的最为广广泛。我国成功功加入世世界贸易易组织之之后，随随着建筑筑市场逐逐步对外外开放趋趋势，越越来越多多有实力力的外国国企业进进入到我我国工程程承包市市场。凭凭借其科科学的管管理、先先进的技技术和雄雄厚的实实力迅速速获得很很多我国国大型、重点项项目的建建设参与与权，在在我国工工程市场场中占据据优势地地位，给给我国建建筑企业业造成巨巨大的竞竞争压力力。国际际工程承承包市场场的新变变化，促促使发包包人或业业主为规规避项目目实施风风险和获获得项目目整体最最佳效益益，越来来越重视视承包商商提供综综合服务务的能力力，这导导致传统统设计与与施工分分离的承承发包方方式快速速向总承承包方式式转变

21、。我国大大中型建建筑企业业要在国国际工程程承包市市场中获获得生存存和发展展机会，必须转转变过去去经营方方式，特特别是需需要改变变设计、施工分分离的承承发包模模式，积积极主动动推行工工程总承承包的模模式，适适应国际际工程市市场需求求的新变变化。 我国EPPC合同同模式的的发展自自20世世纪800年代初初,近几几年来，随着我我国加入入WTOO和经济济建设的的快速发发展,EEPC总总承包在在部分大大型建筑筑业企业业所占的的比例也也越来越越大。与与此同时时，我国国工程承承包企业业自身也也面临着着两个迫迫切需要要解决的的问题。一方面面，建筑筑业本身身存在利利润率相相对较低低且逐渐渐降低的的趋势，企业要要

22、想获得得新的发发展必须须寻找新新的出路路。另一一方面，与建筑筑业相关关的设计计行业，由于其其业务类类型相对对单一，企业的的获利情情况和发发展空间间有限，整个行行业呈现现停滞不不前的情情形。EPC工工程总承承包模式式作为一一种新的的工程承承包模式式，符合合国际工工程承包包市场的的潮流，能够适适应工程程承包业业务实施施日趋复复杂化的的要求，也能满满足业主主规避项项目风险险，降低低项目投投资缩短短项目工工期，提提升项目目质量的的目标。同时作作为经营营模式，能拓宽宽建筑企企业业务务范围，提升业业务增值值空间，大幅度度提升企企业市场场竞争力力。1.2 研究究的角度度本文的研研究对象象是EPPC总承承包项

23、目目的风险险管理。EPCC总承包包模式中中总承包包商所承承担的风风险最大大。业主主通过总总承包的的发包方方式,将将自己从从繁琐的的工程管管理工作作中解放放出来,将工程程的大部部分风险险转嫁给给了总承承包商。在项目目范围不不确定、政治经经济环境境不确定定、分包包商不确确定的情情况下,总承包包商跟业业主签订订总价合合同,需需要有很很强的风风险识别别、风险险防范和和抗风险险的能力力。因此此,本文文更多地地站在总总承包商商的角度度,着重重对EPPC总承承包商的的风险级级别、风风险评价价和风险险应对等等方面的的问题进进行研究究。1.3 研究究的目的的1.3.1管理理者的需需要风险管理理是项目目管理不不可

24、缺少少的一部部分。作作为项目目管理者者，只有有成功的的管理项项目风险险才能成成功地管管理项目目。近十十几年兴兴起把风风险管理理应用到到项目管管理中。迄今为为止，我我国一些些研究成成果大多多是针对对某一具具体的风风险进行行研究，缺乏对对某一专专业领域域风险的的系统的的、全面面的研究究。1.3.2国际际形式的的需要我国成功功地加入入了世界界贸易组组织（WWTO）之后，建筑行行业发生生瞬息万万变的“化学反反应”一方面面将有越越来越多多的国外外公司进进入中国国市场，市场竞竞争会越越来越激激烈。另另一方面面国内的的工程承承包商将将走出国国门，参参与到发发展中国国家特别别是亚非非拉国家家去开拓拓市场。在激

25、烈烈的市场场竞争中中，要想想立于不不败之地地，就需需要不断断地提高高自身的的风险意意识。作作为衡量量管理水水平的一一项重要要指标，风险管管理水平平是决定定我国建建筑企业业将来核核心竞争争力的一一项重要要因素。所以需需要不断断提高风风险管理理水平才才能达到到与国际际对接的的水平。1.3.3工程程总承包包项目开开展的需需要在EPCC总承包包模式下下，工作作范围包包括设计计，采购购，施工工。工程程项目的的风险主主要由承承包商承承担，所所以要研研究项目目风险就就得从EEPC模模式着手手。如何何防范风风险，运运用有效效的风险险管理降降低工程程风险，是丞待待解决的的重要问问题。随随着市场场竞争日日渐加剧剧

26、，总承承包模式式在不同同行业的的工程建建设中必必将成为为发展方方向，传传统的承承包模式式会被逐逐渐取代代。如何何有效进进行风险险管理是是项目各各参与方方需要解解决的问问题。因因此，进进行工程程总承包包的风险险研究具具有较强强的现实实意义。1.4 研究究内容工程承包包是一项项充满风风险的事事业。在在工程承承包过程程中分析析风险因因素，估估算风险险大小，研究风风险防范范措施，以避免免风险和和减轻风风险，关关系到企企业生存存和发展展。工程程总承包包市场具具有丰厚厚的利润润，同时时也是一一个残酷酷的竞争争市场，收益与与风险是是同时存存在的。目前,我国从从事工程程总承包包的企业业对EPPC项目目风险管管

27、理尚处处于依靠靠经验积积累进行行管理的的层次上上。缺乏乏规范、有效的的科学管管理程序序和抵御御风险的的能力。更无从从风险中中获得优优厚利润润的创造造力。主主要问题题表现在在以下几几方面：1.4.1风险险管理意意识薄弱弱我国工程程总承包包商和项项目管理理者的风风险意识识不强，对风险险管理的的认识不不足，没没有把其其作为项项目管理理的重要要内容，缺乏系系统、明明确的风风险管理理目标。1.4.2管理理机制不不健全对风险管管理没有有明确的的定位，企业内内部风险险机制不不健全。使得化化解、抵抵御风险险的能力力差，增增加了组组织结构构的运行行风险。1.4.3不具具备良好好的风险险管理技技术和能能力我国工程

28、程企业普普遍缺乏乏系统的的风险管管理技术术和管理理程序。业务流流程、计计划和进进度安排排的随意意性大，管理制制度化、程序化化、标准准化不高高。企业业经营和和项目管管理经常常会处于于失控状状态，不不具备良良好的风风险管理理能力。1.4.4轻视视合同管管理，索索赔意识识淡薄合同体现现着承包包商的利利益，是是企业经经营目标标的重要要载体。合同管管理和索索赔管理理是项目目风险管管理的重重要手段段，是针针对外界界风险的的关键措措施。由由于传统统习惯，我国的的承包商商对合同同管理的的重要性性普遍认认识不够够，索赔赔意识淡淡薄。对对合同不不以为然然，签订订合同时时漫不经经心，过过后就束束之高阁阁，无意意识中

29、增增加了自自己的经经营风险险或失去去了风险险可能带带来的收收益。针对我国国企业的的这些特特点，建建立以风风险管理理为核心心的，总总承包项项目的管管理模式式，强化化企业风风险管理理水平，加强管管理入才才培养，对我国国企业开开拓国际际市场，防范项项目风险险十分重重要。1.5 研究究的方法法及程序序1.5.1 研研究方法法文献法:文献法法指的是是研究者者通过对对相关文文献的收收集与整整理，获获取资料料的过程程，此方方法能够够帮助研研究者了了解前人人的研究究成果和和研究方方向，为为研究者者提供理理论基础础。为了了更好的的了解EPPC总承承包模式式的项目目管理过过程中的的风险因因素以及及针对风风险因素素

30、所解决决的办法法，本论文文通过中中国知网网、万方方数据资资料库等等工具查查阅了大大量的资资料文献献，并对对这些资资料进行行细致、深入的的归纳、整理、分析、解释，为本文文的研究究主题提提供理论论支撑。问卷法：是本论论文的重重要研究究方法，指的是是调查者者通过向向被调查查者发放放问卷，获得相相应数据据信息从从而对获获得信息息进行统统计分析析的一种种研究方方法。本本研究针针对某EPCC总承包包项目的的参与者者进行问卷卷调查，并对调调查结果果加以归归纳分析析，全面对EPCC总承包包项目管管理过程程中所发发生的风风险因素素以及针对对风险因因素所应应对的方方法的分分析，为为本文的的研究主主题提供供数据支支

31、持。风险评价价指数法法：风险险评价指指数法结结合运用用于上述述调查问问卷法，在调查查样本数数据回收收整理量量化后，通过此此方法对对样本数数据进行行定性。为本文文的研究究主题提提供方法法和技术术支持。1.5.2 研研究程序序（1）研研究内容容：本文文在前人人对EPPC总承承包项目目风险管管理研究究分析的的理论和和结果的的基础上上，通过对对某EPCC总承包包项目情情况的实实地调查查研究，了解安哥哥拉社会会住房工工程项目目的基本本现状，并从EPPC总承承包项目目风险管管理的风风险识别别，风险险评价，应对措措施，风风险监控控四个步骤骤入手，调查研研究EPPC总承承包项目目管理过过程中所所产生的的各种风

32、风险因素素，并根根据研究究所得现现状以及及风险评评价分析析提出合合理可行行的应对对措施和和风险监监控办法法，以改改善EPPC总承承包项目目管理的的质量。为绪论。介绍了了本论文文的研究究背景、研究目目的、研研究问题题、研究究方法及及程序框框架。大大致介绍绍了本论论文的总总体研究究思路和和研究方方法。为相关概概念、特特征、理理论基础础和国内内外研究究现状。主要是是对EPPC总承承包模式式进行解解析和了了解国内内外学者者对此类类问题的的研究现现状、了了解这些些学者从从哪几个个放面进行行了研究究、采用用了怎样样的研究究路径，这对于于本论文文的撰写写具有一一定借鉴鉴意义。为对EPPC总承承包项目目风险管

33、管理的四四个方面面进行全全面详细细的解析析，包括括风险因因素的识识别、风险评评价的方方法、风险的的应归措措施以及及风险的的监控方方法。为为EPCC总承包包项目的的风险管管理全过过程提供供理论和和技术支支持。为案例分分析。分分为两个个主要部部分，第第一问卷卷设计发发放回收收过程、信度效效度分析析、基本本情况分分析。第第二本论论文基于于安哥拉拉社会住住房工程程项目实实地调查查研究，通过对对调查数数据的统统计分析析得出EEPC总总承包项项目风险险管理的的现状。为解决EEPC总总承包项项目风险险管理问问题的对对策。针针对风险险管理的的过程，针对性性的提出出能够合合理、有有效的解解决问题题的相对对应的策

34、策略和措措施。1.5.3 研研究框架架 研究背背景 研究问题题及其范范围 确定定研究方方法 文献法法 问问卷法 风险评评价指数数法 实施施研究方方法 提出对策策建议图1-11 研究究框架第2章 文献综综述2.1EEPC总总承包模模式概述述2.1.1EPPC总承承包的定定义EPC（Enggineeeriing Proocurremeent Connstrructtionn）是指指公司受受业主委委托，按按照合同同约定对对工程建建设项目目的设计计、采购购、施工工、试运运行等实实行全过过程或若若干阶段段的承包包。通常常公司在在总价合合同条件件下，严严格控制制工程的的质量、安全、费用和和进度，对项目目全

35、过程程进行负负责。在EPCC模式中中，Ennginneerringg不仅包包括具体体的设计计工作，而且可可能包括括整个建建设工程程内容的的总体策策划以及及整个建建设工程程实施组组织管理理的策划划和具体体工作；Proocurremeent也也不是一一般意义义上的建建筑设备备材料采采购，而而更多的的是指专专业设备备、材料料的采购购；Coonsttrucctioon应译译为“建设”，其内内容包括括 HYPERLINK t _blank 施工、安安装、试试车、技技术培训训等。（注释：文献来来源于百百度百科科）EPC总总承包工工程模式式已经有有了300多年的的发展，尤其广广泛应用用于大型型的工程程项目中

36、中，如大大型工业业及基础础设施类类的项目目建设，具有投投资效益益高，总总成本低低和保证证项目工工期的优优势，但但同时其其投资规规模大，项目工工期长，采购成成本高，前期工工作量大大，参与与方多的的特点为为项目实实施带来来了相当当大的潜潜在风险险。我国国应用EEPC总总承包模模式的时时间较长长，但同同国外一一国家相相比而言言，风险险管理的的水平十十分落后后，同样样缺乏专专业的人人才。2.1.2EPPC总承承包模式式的优缺缺点优势：（1）强强调和充充分发挥挥设计在在整个工工程建设设过程中中的主导导作用。对设计计在整个个工程建建设过程程中的主主导作用用的强调调和发挥挥，有利利于工程程项目建建设整体体方

37、案的的不断优优化；（2）有有效克服服设计、采购、施工相相互制约约和相互互脱节的的矛盾，有利于于设计、采购、施工各各阶段工工作的合合理衔接接，有效效地实现现建设项项目的进进度、成成本和质质量控制制符合建建设工程程承包合合同约定定，确保保获得较较好的投投资效益益；（3）建建设工程程质量责责任主体体明确，有利于于追究工工程质量量责任和和确定工工程质量量责任的的承担人人。缺陷：业主要是是通过EEPC合合同对EEPC承承包商进进行监管管，对工工程实施施过程参参与程度度低，控控制力度度较低；业主将项项目建设设风险转转移给EEPC承承包商，因此对对承业主主将 HYPERLINK t _blank 项目目建设

38、风风险转移移给EPPC承包包商，因因此对承承包商的的选择至至关重要要，一旦旦承包商商的管理理或财务务出现重重大问题题，项目目也将面面临巨大大风险；承包商责责任大，风险高高，因此此承包商商在承接接总包工工程时会会考虑管管理投入入成本、利润和和风险等等因素，所以EEPC总总包合同同的工程程造价水水平一般般偏高；与传统的的建设模模式区别别比较大大，传统统行业的的业主比比较难以以理解和和配合承承包商的的工作。2.2 EPCC总承包包模式的的特征2.2.1 EEPC总总承包模模式的结结构及特特点如下图是是EPCC总承包包模式结结构图，其特点点如下：（1）在在EPCC总承包包模式下下，项目目整体经经济性较

39、较高，发发包人（业主）不应该该过于严严格地控控制总承承包人，而应该该给总承承包人在在建设工工程项目目建设中中较大的的工作自自由。业业主权力力受到更更多限制制，但是是极大地地减少了了工作量量，也更更容易控控制。（2）发发包人（业主）对EPPC总承承包项目目的管理理一般采采取两种种方式：即过程程控制模模式和事事后监督督模式。（1）、过程程控制模模式是指指，发包包人（业业主）聘聘请监理理工程师师监督总总承包商商“设计、采购、施工”的各个个环节。发包人人（业主主）通过过监理工工程师各各个环节节的监督督，介入入对项目目实施过过程的管管理。（2）、事后监监督模式式是指，发包人人（业主主）一般般不介入入对项

40、目目实施过过程的管管理，但但在竣工工验收环环节较为为严格，通过严严格的竣竣工验收收对项目目实施总总过程进进行事后后监督。（3）风风险分配配发生很很大变化化。EPPC总承承包商的的风险明明显加大大，承担担几乎所所有的经经济风险险、技术术风险、管理风风险和大大部分的的政治风风险社会会风险、自然风风险。这这对总承承包商抗抗风险能能力提出出很高的的要求，模式要要求其具具有很高高的总承承包能力力和风险险管理水水平。EEPC总总承包项项目的总总承包人人对建设设工程的的“设计、采购、施工”整个过过程负总总责、对对建设工工程的质质量及建建设工程程的所有有专业分分包人履履约行为为负总责。EPC总总承包模模式基本

41、本出发点点在于促促成设计计和施工工的早期期结合，充分发发挥设计计和施工工的优势势，而提提高项目目的经济济性，于于进度控控制和投投资控制制，进项项目的集集成管理理。图片来源源于百度度百科图2-11 EPPC总成成包模式式结构图图2.2.2 EEPC总总承包合合同关系系结构如下图是是EPCC总承包包模式合合同结构构图，其其特点如如下：在EPCC总承包包模式下下，总承承包商对对整个建建设项目目负责，但却并并不意味味着总承承包商须须亲自完完成整个个建设工工程项目目。除法法律明确确规定应应当由总总承包商商必须完完成的工工作外，其余工工作总承承包商则则可以采采取专业业分包的的方式进进行。（1）交交钥匙总总

42、承包；（2）设设计采购总总承包（E-PP）；（3）采采购施工总总承包(P-CC)；（4）设设计施工总总承包（D-BB）；（5）建建设转让（BT）等相关关模式。最为常见见的是第第（1）、（4）、（5）这三三种形式式。图片来源源于百度度百科图2-22 EPPC总承承包模式式合同结结构图2.2.3 EPCC总承包包模式的的流程如下图是是EPCC总承包包模式的的流程图图，其特特点如下下：EPC模模式有利利于提高高项目运运作效率率和效益益。在EEPC模模式下，业主把把工程的的设计、采购、施工和和开车服服务工作作全部委委托给工工程总承承包商来来负责组组织实施施，业主主只负责责整体的的、原则则的、标标准性、

43、目标的的管理和和控制。（2）承承包方和和业主的的责权明明确。EEPC项项目管理理模式责责任单一一，减少少了相关关的利益益主体之之间的冲冲突和纠纠纷而直直接造成成项目损损失或导导致项目目失败的的风险。（3）采采用总价价合同。由于通通常采用用EPCC模式的的工程一一般为投投资规模模较大、工期较较长、技技术相对对复杂、不确定定较强的的工程，为了避避免工程程实施过过程中不不确定给给业主带带来的风风险，EEPC通通常采用用接近固固定总价价的合同同，承包包商通常常是不能能因为费费用变化化而调价价。图片来源源于百度度百科图2-33 EPPC总承承包模式式的流程程图2.3 EPCC总承包包模式的的项目风风险管

44、理理理论基基础2.3.1 风险险管理的的概述（1）风风险：风险，就就是生产产目的与与劳动成成果之间间的不确确定性，大致有有两层含含义：一一种定义义强调了了风险表表现为收收益不确确定性；而另一一种定义义则强调调风险表表现为成成本或代代价的不不确定性性，若风风险表现现为收益益或者代代价的不不确定性性，说明明风险产产生的结结果可能能带来 HYPERLINK t 损损失、获获利或是是无损失失也无获获利，属属于广义义风险，所有人人行使所所有权的的活动，应被视视为管理理风险， HYPERLINK t 金融风风险属于于此类。而风险险表现为为损失的的不确定定性，说说明风险险只能表表现出损损失，没没有从风风险中

45、获获利的可可能性，属于 HYPERLINK t 狭狭义风险险。风险险和收益益成正比比，所以以一般积积极进取取的投资资者偏向向于高风风险是为为了获得得更高的的利润，而稳健健型的投投资者则则着重于于安全性性的考虑虑。（文文献来源源于百度度百科）企业在实实现其目目标的经经营活动动中，会会 HYPERLINK t 遇到各种种不确定定性事件件，这些些事件发发生的 HYPERLINK t 概概率及其其影响程程度是无无法事先先 HYPERLINK t 预知的，这些事事件将对对经营活活动产生生影响，从而影影响企业业目标实实现的程程度。这这种在一一定环境境下和一一定限期期内客观观存在的的、影响响企业目目标实现现

46、的各种种不确定定性事件件就是风风险。简简单来说说，所谓谓风险就就是指在在一个特特定的时时间内和和一定的的环境条条件下，人们所所期望的的目标与与实际结结果之间间的差异异程度。（文献献来源于于技术术经济学学）风险值=风险发发生概率率风险后后果 （2-1）式中R为为风险事事故的风风险值 Pi为该该风险事事件可能能出现的的各类风风险事故故的概率率 Ci为该该风险事事件可能能出现各各类风险险事故的的后果指指数（2）风风险的内内容：工程项目目的风险险可以按按发生的的概率，后果的的严重程程度，结结果属性性，项目目目标，项目阶阶段，风风险因素素，引发发原因，关联程程度，作作用对象象，项目目系统等等多种方方法进

47、行行分类。其中最最为典型型的就是是按照项项目系统统、风险险因素，引发原原因，结结果属性性，项目目目标和和项目阶阶段四种种方法进进行分类类。按项目目系统可可分类为为：环境境系统风风险、技技术系统统风险、行为主主体系统统风险、目标系系统风险险、管理理过程风风险。按照风风险因素素可分为为：自然然风险、政治风风险、经经济风险险、社会会风险、技术风风险、管管理风险险、组织织风险等等。按照结结果属性性可分为为：质量量风险、工期风风险、成成本风险险、安全全风险、生态风风险。按照项项目阶段段可分为为：决策策风险、投标风风险、设设计风险险、采购购风险、施工风风险、试试车风险险。如下图是是风险内内容内容容的项目目

48、清单：按照国家家层面，市场层层面，总总包商层层面以及及其他参参与方进进行对各各种种类类风险的的风险因因素进行行分类表表示。图片来源源于百度度百科图2-44 风险险内容清清单（3）风风险的性性质：偶然性：由于信信息的不不对称，未来 HYPERLINK t 风风险事件件发生与与否难以以预测。相对性：风险性性质会因因时空各各种因素素变化而而有所变变化。社会性：风险的的后果与与人类社社会的相相关性决决定了风风险的社社会性，具有很很大的社社会影响响。客观性：风险是是一种不不以人的的意志为为转移，独立于于人的意意识之外外的客观观存在。因为无无论是自自然界的的物质运运动，还还是社会会发展的的规律，都由事事物

49、的内内部因素素所决定定，由超超过人们们主观意意识所存存在的客客观规律律所决定定。不确定性性：发生时时间的不不确定性性。从总总体上看看，有些些风险是是必然要要发生的的，但何何时发生生确是不不确定性性的。例例如，生生命风险险中，死死亡是必必然发生生的，这这是人生生的必然然现象，但是具具体到某某一个人人何时死死亡，在在其健康康时却是是不可能能确定的的。（文文献来源源于百度度百科）2.3.2 项目风风险管理理过程（1）项项目风险险：项目目风险是是指可能能导致项项目损失失的 HYPERLINK t 不确确定性，美国项项目管理理大师马马克思怀德曼曼将其定定义为某某一事件件发生给给 HYPERLINK t

50、项目目目标带来来不利影影响的 HYPERLINK t 可可能性。（2）项项目风险险管理： HYPERLINK t 项目风风险管理理是为了了最好地地达到项项目的目目标，识识别、分分配、应应对 HYPERLINK t 项目目生命周周期内风风险的科科学与艺艺术，是是一种综综合性的的管理活活动。项项目风险险管理的的内容包包括 HYPERLINK t 项目目风险管管理计划划、 HYPERLINK t 风险识识别、 HYPERLINK t 定性风风险分析析、 HYPERLINK t 定量风风险分析析、 HYPERLINK t 风险应应对计划划和风险险监督与与控制。在执行行过程中中，项目目风险管管理可以以简

51、化为为风险识识别、风风险度量量、制定定应对措措施和 HYPERLINK t 风风险监控控四个步步过程。项目的的风险管管理是一一个动态态的工作作过程，在这个个过程中中项目风风险的各各项作业业是相互互交叉和和互相重重叠开展展和进行行的。项项目风险险识别是是项目风风险管理理的重要要环节。若不能能准确地地识别项项目面临临的所有有潜在风风险，就就会失去去处理这这些风险险的最佳佳时机。 HYPERLINK t 项目风风险管理理是在项项目进行行的全过过程中，对于影影响项目目的进程程、效率率、效益益、目标标等一系系列不确确定因素素的管理理，包括括对外部部环境因因素与内内部因素素的管理理，也包包括对主主观因素素

52、与客观观因素、理性因因素与感感性因素素的管理理。（ HYPERLINK t 美美国项目目管理协协会（ HYPERLINK t PMII）开发发的 HYPERLINK t 项目目管理知知识体系系 HYPERLINK t PMBBOK220000)（3）项项目风险险管理流流程图：如下图是是项目风风险管理理的流程程图：从图中可可以看出出风险管管理的常常规程序序有如下下几个步步骤：风风险管理理规划，风险因因素识别别，风险险评价，风险应应对，风风险的监监控。风险管理理是一个个连续不不断的过过程，它它需要在在项目生生命周期期的任何何一个阶阶段进行行。但是是越早在在项目中中开始风风险的识识别、评评估以及及应

53、对工工作，对对项目的的正常运运转效果果就越好好。同时时，有成成效的项项目风险险管理，必须做做好过程程中的不不断监控控和方法法修改，切合实实际问题题进行针针对性的的解决。只有这这样，项项目风险险管理对对项目的的成功保保障才能能全面、有效。图片来源源于百度度百科图2-55 项目目风险管管理流程程图2.4国国内外研研究现状状2.4.1 国国外研究究状况国外关于于工程项项目风险险管理的的研究起起步较早早，英国国学者JJRTurrnerr所著的的Thhe HHanddloook oof pprojjectt一baasedd Maanaggemeent有一章章专门讨讨论工程程项目风风险管理理的问题题。经常

54、常刊登有有关工程程项目风风险管理理文章的的期刊较较多， HYPERLINK o 论文 t o 论文 论论文主要要集中在在技术方方面的开开发和理理论体系系的完善善上。从从开发的的软件和和应用方方面看，已经开开发的软软件如美美国的PPaliisadde eeorpporaatioon的AAnallytiicall Poowerr Tooolss系列软软件，英英国的“Rissk NNet”软件，挪威的的“DynnRissk”软件。在西方方工业发发达国家家，工程程项目风风险管理理的应用用范围很很广，已已经从最最初的国国防、航航天等部部门广泛泛应用到到矿山、石油等等部门。英美等等国许多多部门制制定工程程

55、项目风风险管理理手册，从而保保证了采采用工程程项目风风险管理理的科学学化、 HYPERLINK t o 规范 o 规范 规规范化和和制度化化。理论研究究：一般认为为，美国国学者格格拉尔在在 19952 年的调调查报告告费用用控制的的新时期期风险管管理中中首次提提出“风险管管理”揭开了了风险管管理研究究的序幕幕。也有有人认为为是法国国著名保保险管理理学家亨亨利.法法约尔HHenrri FFayool于119499 年提提出的。上世纪纪60年年代项目目风险管管理的系系统研究究蓬勃开开展各种种地区性性或国家家学术机机构都对对项目管管理进行行了较为为广泛的的研讨，如位于于西弗吉吉尼亚州州摩根城城的国际

56、际计算机机教育促促进协会会，项目目管理论论坛，宾宾夕法尼尼亚州的的项目管管理协会会，俄罗罗斯项目目管理协协会，英英国的项项目经理理协会，澳大利利亚项目目协会等等。风险险管理是是一门新新兴边缘缘科学，特别是是在金融融和保险险业获得得高度的的重视和和迅猛发发展。但但由于该该学科年年轻和旺旺盛的生生命力其其理论和和方法需需要进一一步进行行研究、发展和和完善，国际上上的研究究趋势是是采用系系统的方方法，如如神经网网络、人人工智能能、专家家系统、系统动动力学等等，对整整个风险险管理的的过程进进行规划划和控制制。 自自二十世世纪八十十年代以以来，风风险管理理的理论论研究发发展很快快，在英英美的发发达国家家

57、，风险险管理研研究十分分活跃。19883 年年美国RRIMSS 年会会上，世世界各国国学者共共同讲座座并通过过了“1011 条风风险管理理准则”以作为为各国风风险管理理的一般般准则。其中包包括风险险识别与与衡量，风险控控制，风风险财务务处理，索赔管管理，职职工福利利退休年年金、国国际风险险管理，行政事事务处理理保险单单条款安安排等技技巧，交交流和管管理哲学学等。此此后英国 C.BB.Chhapmman 教授在在RiiskAAnallysiis ffor Larrge Proojecct: Moddel, Meethood aand Casse一一书中提提出了“风险工工程”的概念念。 风风险工程

58、程是对各各种风险险分析技技术的集集成，以以更有效效地进行行风险管管理为目目的，使使得在较较高层次次上大规规模的应应用风险险管理研研究成为为可能。经过几几十年的的理论研研究和探探讨以及及在实践践中的初初步应用用，国际际学术界界已对风风险管理理的理论论达成一一致的看看法，认认为项目目风险管管理是一一个系统统工程，它涉及及工程管管理的各各个方面面，包括括风险识识别，评评价和管管理，其其目的在在于通过过对项目目环境的的不确定定性的研研究与防防范达到降降低损失失和成本本的目的的。 实践方面面： 理论的发发展是为为了指导导实践，人们从从系统的的角度，认为持持续的风风险评估估和团队队风险管管理构成成了项目目

59、风险管管理的基基本框架架Rallph.L.KKileem等人人在其降低项项目风险险一书书中提出出采用系系统方法法来处理理风险，并提出出识别、分析和和控制不不同风险险的理论论框架和和实用方方法，从从实践中中针对风风险管理理的认识识，做了了一些切切实有效效的工作作。通过过在 119977 年的的一项关关于工期期延迟问问题的问问卷调查查结果，分析得得出 88 个对对工期影影响重大大的主要要因素的的权重，指出不不充分和和错误设设计信息息是导致致工程延延期的最最主要因因素。其其次是地地质和天天气状况况的变化化，同时时还给出出了防止止工程工工期延误误的 77 个最最有效的的方法。人们将将从实践践当中所所获

60、取的的经验信信息进一一步研讨讨归纳，著名项项目管理理大师 Harroldd Keerznner 博士提提出了项项目管理理成熟度度模型，并在北北电网络络等公司司得到应应用由风风险管理理研究和和开发项项目合作作组Riish Mannageemennt RReseearcch aand Devveloopmeent Proograam CColllaboorattionn研究的的风险管管理成熟熟度模型型，来评评价组织织当前的的风险管管理成熟熟度级别别，为改改进识别别现实目目标、发发展或提提高其风风险管理理能力成成熟度设设计行动动计划。2.4.2国内内研究状状况比较国内内外这方方面的研研究可以以看出：