中小企业如何实施三标一体化的管理体系

1、中小企业如何实施三标一体化的管理体系北京大陆航星质量认证中心有限公司 俞扬生摘 要：一体化管理体系的背景自1996年以来，综合管理体系（IMS）一词在各种管理类文章中被越来越多的引用，如TranmerJ的解决一体化管理体系中存在的问题和Wilkinson质量、环境、职业健康和安全一体化管理体系：几个关键问题的考查等。这些文章从不同的方面对一体化管理体系的现状及发展进行了细致的描述。企业的经营管理活动涉及方方面面，它包括质量管理、环境管理、职业健康安全管理、人力资源管理、财务管理、质量成本管理、信息管理、物流管理、经营管理以至于党群管理、行政管理等。这些不同的管理类型为了完成各自的任务，都有自己

2、的目标，都需要通过建立各自的体系，而这些体系之间，无论是组织机构、职能分配还是资源配置等，客观上都会发生交叉、重叠、脱节等不协调的现象，影响工作效率，影响企业管理水平的提高，同时还会造成资源浪费、增加生产成本。在国内和国际，越来越多的组织面临着两个或更多管理体系整合的问题。美国朗讯公司、英国核燃料有限公司运输部、日本夏普公司的复印机制造厂、AkzoNobel化工集团、巴西BahiaSulCeluloseS.A.（BSC）公司等都已经建立了质量、环境、职业健康与安全的一体化管理体系，中国境内的很多企业如沈阳松下蓄电池有限公司、广州爱斯佩克环境仪器有限公司、中国水利水电集团、华能大连等都推行了QM

3、S、EMS、OHSMS三标一体化管理体系。所谓一体化管理体系，就是企业将两个或两个以上的管理体系经过有机的整合成为一个管理体系运行。本文所述的一体化管理体系，就是中小企业按照ISO9001与ISO14001和GB/T28001标准的要求，建立质量、环境和职业健康安全的一体化的管理体系。本文所要描述的就是中小企业实施一体化管理体系的必要性、可行性，并就中小企业如何实施三标一体化的管理体系进行详细的描述。关键词：中小企业 三标一体化 管理体系 必要性 可行性 实施步骤一、一体化管理体系的概念（一）一体化管理体系产生的背景一体化管理体系的背景自1996年以来，综合管理体系（IMS）一词在各种管理类文

4、章中被越来越多的引用，如TranmerJ的解决一体化管理体系中存在的问题和Wilkinson质量、环境、职业健康和安全一体化管理体系：几个关键问题的考查等。这些文章从不同的方面对一体化管理体系的现状及发展进行了细致的描述。企业的经营管理活动涉及方方面面，它包括质量管理、环境管理、职业健康安全管理、人力资源管理、财务管理、质量成本管理、信息管理、物流管理、经营管理以至于党群管理、行政管理等。这些不同的管理类型为了完成各自的任务，都有自己的目标，都需要通过建立各自的体系，而这些体系之间，无论是组织机构、职能分配还是资源配置等，客观上都会发生交叉、重叠、脱节等不协调的现象，影响工作效率，影响企业管理

5、水平的提高，同时还会造成资源浪费、增加生产成本。在国内外，越来越多的组织面临着两个或更多管理体系整合的问题。美国朗讯公司、英国核燃料有限公司运输部、日本夏普公司的复印机制造厂、AkzoNobel化工集团、巴西BahiaSulCeluloseS.A.（BSC）公司等企业早在90年代末期都已经建立了质量、环境、职业健康与安全的一体化管理体系；中国境内的很多企业也于2001后建立了三标一体化的管理体系，如沈阳松下蓄电池有限公司、广州爱斯佩克环境仪器有限公司、中国水利水电集团、华能大连等都推行了QMS、EMS、OHSMS三标一体化管理体系，并取得了良好的效果；目前更多的企业都在按照企业的实际情况，或建

6、立两标一体化的管理体系，或建立三标甚至四标一体化的管理体系。所谓一体化管理体系，就是企业将两个或两个以上的管理体系经过有机的整合成为一个管理体系运行。本文所述的一体化管理体系，就是中小企业按照ISO9001与ISO14001和GB/T28001标准的要求，建立质量、环境和职业健康安全的一体化的管理体系。（二）一体化管理体系的特点1、包容性一体化管理体系是将质量、环境和职业健康安全三个管理体系进行有机的整合，按照ISO9001与ISO14001和GB/T28001三个标准的要求，形成整合的管理体系文件，形成统一的方针和总的目标；其形成的文件（包括方针和目标）具有包容性。2、系统性一体化管理体系在

7、组织机构上多层分布，网络连接，接口明晰，关口前移，控制关键点，形成主、辅要素综合配套的管理系统，一个部门可能承担三个体系的职能并分别实施。3、科学性一体化管理体系在管理方法上采用过程方法，三个管理体系都遵循PDCA循环的原理，决策科学。凡事都有策划，从策划到实施，通过优化过程，合理配置资源。实施过程中进行监视和测量，进行自我改进，自我完善。4、预防性一体化管理体系从管理结果向管理因素转变；从末端治理到实施源头控制，强调预防为主，做到防患于未然。5、透明性一体化管理体系通过编制实用的一体化管理体系文件，文件中明确5W1H11参见： /百度百科，管理者和全体员工都以文件为准则，规范自己的行为。凡事

8、有人负责，凡事有章遵循，凡事有据可查，凡事有人监督。6、扩展性一体化管理体系不是固守成规，而是一个动态的过程。当内外环境发生变化时，应及时更新信息，调整部署。必要时扩充子系统，接纳其他管理体系。（三）中小企业建立一体化管理体系的必要性质量、环境和职业健康安全是企业管理不可分割的三个方面，都有必要建立系统化、文件化和按照持续改进的戴明模式运行的管理体系来支持。然而，这并不意味企业要分别建立多套独立的管理体系来平行运行。从ISO9000和ISO14000贯标认证的实践和管理体系标准的发展趋势看，我国大型企业在2001年就开始建立一体化的管理体系，并取得了良好的效果；而中小型企业建立一体化的体系正在

9、起步阶段，随着我国市场经济地位逐步由国际所承认，经济全球化势在必行，尤其是中小企业要想在激烈的市场竞争中立于不败之际，必须走出国门，开拓国内和国外两个市场；这就需要提升企业的管理水平，主动接受客户的现场评审，因此中小企业通过建立一体化的综合管理体系来提高企业的管理水平和竞争能力，是可行和必要的。1、建立一体化管理体系是提高企业管理水平的需要全球经济一体化，特别是我国加入WTO 以后，企业要快速发展，大型企业在人才、技术、市场等诸多方面具有较强的竞争能力，而中小企业要想发展，在激烈竞争的市场中要想占有一席之地，必须抓好国际国内两个市场；特别是国际市场，需要通过认证，打破各种贸易壁垒，取得通向国际

10、市场的通行证。而认证的体系越来越多，各种体系之间的接口，各要素之间的协调，随着时间的动态变化，会越来越复杂，矛盾会越来越多，解决会越来越困难。一个企业的管理功能和效率发挥的好坏，不能只靠某一个或某几个体系的有效性，而是靠企业管理体系的整体有效性的发挥。这是系统论的整体性原则。在几个管理体系同时作用在企业管理时，如果不能相互协调、相互补充、相互衔接，不仅不能发挥整体功能，而且可能会相互造成负面影响，其结果势必降低管理体系的整体有效性。因此，一体化管理体系的出现，完全是企业自我发展，自我完善的需要，以达到不断提高企业管理水平。 2、建立一体化管理体系是提高企业效益的重要途径 一体化管理体系的优势在

11、于能够精简组织机构，优化过程，减少文件数量，减少内、外审的工作量，合理利用资源，企业可以用较少的投入，较少的时间，达到多个目标，从而达到提高效益的目的；如果企业按三套标准建立三套管理体系，意味着企业要设置三套组织机构，编制三套体系文件，势必造成职责和权限的交叉和混淆，使得工作重复，资源浪费，也不利于文件的控制，尤其是中小企业，存在资源不能充分利用，管理缺乏系统性等弊端，这样，实际上增大了企业管理系统的复杂性和无序性，降低了系统功能和管理效率。 3、建立一体化管理体系是管理的系统原理的要求企业存在三个平行的相互独立的管理体系，违背了管理的系统原理。根据系统的观点，为达到组织的管理效果最佳，其所有

12、管理活动必须纳入一个整体系统进行考虑，这就意味着任何管理子系统都应该成为组织管理系统的一部分运作，从而达到节约管理资源，提高整体效益的目的。4、一体化反映了三种管理体系的内在联系质量、环境和职业健康安全三种管理体系具有相同的指导思想，在体系运行方式上也体现了相同的管理学原理。三套管理体系同时作用于产品的生产过程，三者相辅相成，相互促进，密不可分。如影响质量的因素5MIE中就有人员和环境的因素，在施工项目的现场管理中，管理者很难把质量、文明施工和安全生产割裂开来，建立一体化综合管理体系，正体现了三者的内在联系。5、一体化也是管理体系标准的发展趋势国际标准化组织（ISO）已认识到建立多套管理体系和

13、实行多重认证会给企业带来沉重负担和管理上的不便。如果不是单纯为了认证，完全可以把ISO9000和ISO14000标准结合起来实施，这样既可以减轻企业负担，又可以统一考虑企业质量和环境管理体系的一致性和完整性。也有国内学者提出制定综合管理标准体系（GMS），也就是：QMS+EMS+OHSMSGMS，对这样的综合管理体系，只须由综合管理体系认证机构进行一次审核认证。事实上，ISO正积极为管理体系的一体化创造条件；2000版ISO9001标准就强调了与IS014000标准的兼容性。在今后颁布的其他管理体系标准，ISO也将使它们在结构、术语、技术和运作方式上都尽可能接近，以形成一致并共有的结构方式来实

14、施不同标准要素的要求，从而为企业最终实现管理体系的一体化创造条件。6、建立一体化管理体系是增强企业市场竞争力的重要手段 全球经济一体化，特别是我国加入WTO以后，企业面临严酷的国际市场竞争，国际市场的竞争是多方面的，需要多种认证，只有涵盖多种认证的一体化管理体系，才能满足企业的产品和服务符合各种市场需求，才能取得参与多元化市场竞争的通行证。（四）中小企业建立一体化管理体系可行性IS09000：2005标准将管理体系定义为“建立方针和目标并实现这些目标的体系”。无论是 HYPERLINK /SIX6Sigma/Index.html 质量管理体系， HYPERLINK /ISO14000/Inde

15、x.html 环境管理体系还是职业安全健康管理体系都是组织管理体系的一部分，但是，它们的目的、内容和关注点不同。国际标准化组织（ISO）推出的 HYPERLINK /ISO9000/Index.html IS09000族标准是以满足顾客要求，促进组织 HYPERLINK /ISO9000/index.html 持续改进为目的，对产品实现的全过程实施质量控制，关注的是产品质量的不断提高，以便增强顾客的满意度；IS014000标准的提出是以规范组织的环境行为为目的，强调资源的合理利用，预防污染，实现节能减排，关注的是环境质量的改善；职业安全健康管理体系国际标准虽然正在酝酿之中，但欧共体推出的 HY

16、PERLINK /OHSAS/Index.html OHSAS18000 HYPERLINK /OHSAS/Index.html 职业健康安全管理体系标准及国际劳工组织颁布的ILOOSH2001职业安全健康管理体系导则已在一些发达国家推广实施，我国也于2001年发布实施了GB/T28001-2001职业安全健康管理体系 规范，并于2011年进行了本站换版，它是以消除或降低企业安全风险，预防事故发生，保护员工的安全健康为目的，关注的是员工的生命质量。上述标准的推出，客观上给企业提供了多种实现不同目标的管理手段。三个管理体系标准的管理理念是相同的，均以“戴明原理”为基础，遵循着PDCA循环原则，强

17、调过程控制，并运用“过程方法”进行管理，这为三体系的整合奠定了基础。另外三个标准中虽然适用范围不同和管理内容的差异，但有许多相互兼容的条款，比如：文件、记录、培训、内审、管理评审、不合格、纠正和预防措施等，为建立整合型的一体化管理体系奠定了基础。在我国，随着三个标准的推广和实施，为企业带来了良好的发展机遇和参与国际市场竞争的条件，建立满足质量、环境和职业安全健康管理体系要求的整合型的一体化管理体系，势在必行。（五）企业实施一体化管理体系的现状及存在问题我国自2001年11月12日发布（2002年1月1日实施）GB/T28001职业健康安全管理体系 规范标准以来，我国的一些大型企业都先后实施了三

18、标一体化的管理体系，并通过了认证中心的认证，如中石化、中石油、中建企业等，取得了良好的效果，2008年烟草系统发文要求，全行业都要开展三标一体化管理体系的认证，目前正在实施过程中；一些经济效益比较好的中小企业也在通过三标一体化体系的建立和实施，来提高企业的管理水平。笔者是一名国家注册的三标的高级审核员，有机会审核了一些大型和中小型的企业三标体系，就总体体系的建立情况而言，由于大型企业具有良好的管理基础，而且领导重视，因此贯标的效果比较明显；但是中小型企业贯标的效果存在一些不如人意的情况，主要表现在以下几个方面：1、贯标的目的不明确一些企业实施三标一体化管理体系的目的不明确，为了“取证”而进行贯

19、标，主要是市场利益的驱动而进行贯标，不是主动贯标，而是被动的，没有将建立实施三标一体化管理体系成为企业自身提高管理水平的需要，因而使贯标成为走过场的现象，导致企业实施三标一体化体系的效果不明显，再加之认证中心也为了自身利益需要，也就给企业通过了认证；到最后企业只是取得一张“证书”而已。2、对三个标准理解存在偏差一些企业由于领导不重视，因此，在建立三标一体化管理体系时，没有从上到下，对三个标准进行认真的培训，导致企业对标准的理解不到位，编制管理手册和程序文件时，过分地依赖咨询公司，因而编制的手册和程序文件不符合企业的实际，也就是可操作性差，我们业内称之为“两张皮”，导致企业无法按照建立的体系文件

20、进行实施，识别的“过程”不充分，评价的重要环境因素和应该控制的风险不合理，目标指标的制定不符合企业的实际等，使得贯标成为“表面文章”。比如，质量目标中未包括“产品的质量目标和要求”，制定的质量目标中只有“工程项目合格率”、“产品合格率”、“成品一次交检合格率”等目标，而没有ISO 9001：2008标准71a)提出的“产品的质量目标和要求”。“合格率”是不是顾客最关心的问题?通常不是，它是组织关心的问题。顾客关心什么？顾客关心的是自己得到的产品是不是合格品、有没有缺陷、是不是耐用，甚至希望产品具有超值的特性。但是，许多组织并没有理会顾客的这些需求和期望，而是“执著”地追求“合格率”，对于怎样“

21、增强顾客满意”则研究不够。为什么会出现这种情况呢?原因很简单，就是没有理解“以顾客为关注焦点”原则的理念，没有理解标准的目的是为了“增强顾客满意”，没有想方设法了解顾客对自己的产品及其特性的需求和期望，或者没有针对自己的产品及其特性状况征求顾客的意见。因此，不了解顾客对自己的产品有哪些方面的不满意（或者不是最满意），从而无法据此进行改进。3、一体化管理体系建立后，缺乏持续改进的能力笔者在审核一些企业发现，虽然企业按照三个标准的要求建立了一体化的管理体系，但是缺乏持续改进的能力，主要原因有：一是内审员能力不足，主要因为企业对内审员没有进行有针对性的培训，因而导致内审员不能按照三个标准的要求进行内

22、部审核；二是对一些统计技术不会运用，不能及时进行数据分析，也就不能及时发现体系运行过程中存在的问题；从而使企业不能通过内审、管理评审、数据分析和统计技术的运用等方法来发现企业体系运行过程中存在的问题，不能按照PDCA的方法对体系进行自我发现、自我改进和自我完善。二、中小企业建立一体化管理体系的策划建立涵盖质量、环境和职业安全健康管理要求的一体化管理体系，开展一体化认证，是诸多企业的共同需求，也是中介认证机构适应市场经济发展面临的新拓展、新选择。无疑，它标志了当今国际现代管理及认证领域出现了新潮流、新需求。特别是中小企业，为了适应全球经济一体化的需要，要想生存和发展，就必须苦练内功，不断提高企业

23、的管理成本，建立三标一体化的管理体系，以便在市场经济的竞争中立于不败之地；为促进中小企业建立和实施三标一体化的管理体系，笔者就如何建立三标一体化的体系提出以下步骤。（一）成立组织机构，明确分工成立领导小组和工作小组。其中领导小组主要负责认证工作的总体规划及调整组织机构，进行职能分配和确定接口关系；工作小组根据领导小组制定的贯标整体规划，制定详细的工作计划，并按标准要求策划、建立文件化的管理体系。为确保文件化体系的有效运行，还应建立一支高素质、专业化的内审员队伍，这支队伍应由相关部门指定并经培训考试合格的人员组成。（二）整体策划，识别体系过程根据三个标准的要求，结合企业产品、活动的实际情况，确定

24、应开展的过程和活动。首先，确定建立和实施体系范围，包括哪些产品、活动场所、现场区域、过程、部门等，根据确定的管理体系范围，画出企业产品/服务活动的过程流程框图。接着进行体系策划并将策划结果进行汇总分析，找出共性和结合点，整理出包括三个标准各项规定的一体化管理体系要求。然后从整合的角度出发，对企业的组织机构进行适当调整、合并，以理顺业务关系，并按三个标准的要求进行部门的职能分配，确定各部门应承担的过程及工作任务，对部门和岗位的职责和权限作出规定。过程策划是体系实施的关键，根据ISO9000族标准的概念，企业的任何工作都是通过过程来完成的，如果过程识别不全，就等于“缺胳膊少腿”，特别是外包（或外协

25、）过程，在识别时，更要注意。现在的企业都不适宜采用“大而全、小而全”进行生产，因为这样会造成资源的浪费，不能提高企业的生产效率；所以现代企业均采用合作分工的模式进行生产；比如生产机床产品的企业，企业不可能生产所有的另部件，而是将好多零部件进行外协加工（铸件的铸造、零部件的电镀等），完成后企业进行组装；因而企业在建立质量管理体系时，就不能将这些外协过程忘了识别，因为这些外协过程如果不纳入到体系中加以控制，那就不能保证机床产品质量。（三）标准培训，编制管理手册和程序文件应用各种媒体形式如会议、刊物、标语、知识竞赛等宣传企业贯标的重要性和相关知识，同时在建立体系的不同阶段进行不同的培训。标准的培训是

26、体系建立和实施的关键，企业要根据不同的岗位，制定相应的培训需求，特别要加强文件编制人员的标准培训，使他们完全能够理解三个标准的要求，掌握三个标准的共同点和差异，了解关键控制点，在此基础上编制三标一体的管理手册和所需的程序文件；另外还要对作业人员进行作业指导文件的培训，使他们编制的作业文件既具有较强的可操作性，又符合标准的要求。文件的编制不能照搬大型企业的模式，而要根据中小企业的特点进行编制，注重文件的可操作性和实用性，一般文件结构可以分为以下几个方面：1、第一层次为管理手册，其内容包括质量环境职业健康安全方针，对环境/职业健康安全管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径，管理

27、体系的覆盖范围的描述；2、第二层次为程序文件，一是包括标准所要求的程序文件，二是企业为了自身的管理所需要的程序，比如，采购控制程序、生产控制程序、产品设计开发控制程序、产品检验控制程序、重要环境因素和风险控制程序等，总之程序的设计要根据企业规模、员工的素质等方面的因素而定，不是程序越多越好，编制的程序强调是可操作性和实用性。3、公司为确保管理过程有效运行和控制所要求的文件；如各类管理制度、操作规程、作业指导书、质量/环境/职业健康安全记录等。（四）制定三标一体化的管理方针和目标，进行体系试运行三标一体化的管理方针，是由企业的最高管理者按照三个标准的要求，组织有关部门和人员制定，并由最高管理批准

28、发布的总的管理宗旨和方向，因此制定的管理方针要与企业的经营宗旨相一致，要体现组织的特点，同时又要体现三个标准中持续改进和污染预防的承诺，以及遵守适用法律、法规要求和其他要求的承诺；某烟草复烤企业的三标一体化的管理方针为：“以人为本，科技求存；控杂除劣，满足顾客；守法环保，健康安全；提质降耗，和谐发展。”从方针的内容看，就能体现公司产品烟叶复烤加工的特点，公司的经营理念，做出了污染预防、持续改进以及遵守法律法规的承诺，完全符合三个标准的要求，也为制定质量、环境和职业健康安全目标提供了框架。方针完成后，要按照方针的要求制定统一的目标，制定的目标要体现所有相关方的要求，包含产品的要求、法律法规的要求

29、等，目标要可以测量，并在相关的职能层次进行分解。目标的制定要找出三个标准的共性目标；比如机械厂生产零部件的废品率，化工产品的收率等，这些目标既是质量体系的目标，也是环境管理体系关注的目标，因为企业废品率的降低、化工产品收率提高等，企业就能降低成本，减少资源的浪费，而这正是我们环境管理体系关注的重点；又如大型设备的安全性指标，既是质量体系关注的目标，也是职业健康安全管理体系关注的目标；所以企业在进行目标制定时，必须考虑三个体系的要求，使目标统一化。一体化的体现文件（含方针目标）编制完成后，体系就进入试运行阶段，通常需要3-6个月，在运行过程中要进一步对体系文件进行修改和完善，提高文件的可操作性和

30、适宜性。同时，在运行过程中还要关注，职能和各部门之间的接口是否清晰等情况。（五）识别环境因素和危险源并进行评价，确定重要环境因素和需要控制的风险按照ISO14001和GB/T28001标准的定义，环境因素22 参见GB/24001-2004环境管理体系 要求及使用指南3.6条；是“组织的产品、活动、服务中能与环境发生相互作用的要素”；而危险源33 参见GB/28001-2001职业健康安全管理体系 规范3.4条；是指“可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合”。环境因素和危险源的辨识要包括所有的部门和场所，所有的过程（包括生产和服务过程）等；辨识的方法可以采用过程输入法、检

31、查表法等，辨识完成后，对其进行评价，以便确定重要环境要素和重要危险源（需要控制的风险）；环境因素和危险源的评价过程中要考虑企业制定管理方针的要求、相关方的要求、法律法规的要求。环境因素和危险源的辨识是环境和职业健康安全管理体系建立和实施的基础，其在体系中地位见下图，因此必须辨识齐全所有的环境因素和危险源，而辨识齐全的关键在于选择合适的方法。以一个服装厂为例，通常采用的方法是按部门加场所、过程输入法进行环境因素和危险源的辨识，这些场所和部门有：办公、生活、辅助过程（如锅炉房、配电房、食堂、仓库等），另外还有生产车间，而生产车间要按照工艺流程进行，通常服装的生产流程为：裁剪缝制整烫包装入库，每个过

32、程的环境因素和危险源的识别就要采用输入输出法进行，如裁剪这一过程的环境因素有：电的消耗、面料的消耗、边角料的废弃、废样板/纸的排放、裁剪刀片的废弃、产品（面辅料）中有害物质的排放、潜在的火灾、面辅料的报废等环境因素，而危险源有：裁剪刀意外伤人、触电、面料中有害物质含量超标、意外的火灾等；只有这样才能识别齐全环境因素和危险源。环境因素/危险源在体系中的核心地位图环境因素和危险源识别完成后，关键是评价哪些是重要环境因素，哪些危险源存在风险，这样才能有控制的目标。对于重要环境因素的评价，可以采用多因子打分法进行；如服装行业可以采用五种因子进行打分评价，见下表：项目a环境污染的程度b发生频率c环境影响

33、的范围d影响的程度e相关方关注程度评价标准超标接近标准未超出标准持续发生间断发生偶尔发生超出社区周围社区公司区内严重一般轻微非常关注一般关注基本关注得分531531531531531（当B=5或c=5或d=5或总分=B+b+c+d+e14时，确定为重要环境因素）危险源风险评价可以采用作业条件风险评价法（D=LEC）进行，同样以服装行业为例，作业条件危险性评价法是根据三种因素指标值之积来评价人员伤亡风险的大小：危险性大小（用D表示）；发生事故的可能性大小（用L表示）；人体暴露在危险环境中的频繁程度（用E表示）；一旦发生事故会造成的损失后果（用C表示）；具体见下列表格：发生事故的可能性（L）分数值

34、事故发生的可能性106310.50.20.1完全可以预料相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能人体暴露在危险环境中的频繁程度（E）分数值暴露在危险环境中的频繁程度1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶然暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露发生事故造成的损失后果（C）分数值发生事故产生的后果1004015731大灾难，许多人死亡灾难，数人死亡非常严重，一人死亡严重，重伤重大，致残引人注目，需要救护危险等级划分（D）D 值危险程度风险等级320极其危险，不能继续作业一级160320高度危险，要立即整改二级70160显著危险，需要整改三

35、级2070一般危险，需要注意四级20稍有危险，可以接受五级当这个危险源评价的风险是一级、二级或三级，就需要采取控制措施进行控制。（六）制定环境和职业健康安全管理方案管理方案是企业为实现目标所采取的措施，因此管理方案要规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责； 实现目标和指标的方法和时间表。当组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案要及时进行修订。管理方案中不仅仅有具体的技术措施，需要配置的资源，而且有为确保目标和指标实现所需的人员培训、制度的修订和完善、对管理方案实施过程的检查督促；看到这样的管理方案，只要步步落实，目标和指标是非常可能实现的，这样的贯标才会是有效的贯

36、标。比如化工企业污水排放处理设施可使COD指标不超过100mg/l，但是太湖流入新标准实施后要求COD指标不超过80mg/l，为了达到这一目标，就需要对污水处理设施和工艺进行改造，采取相应的技改措施，而这种改造就是管理方案，在方案中必须明确具体的改进措施，包括需要添置的资源、工艺过程、所需的资金、责任部门和人员、实施的时间等内容。（七）对内部审核员进行培训，进行内部审核定期对三标管理体系进行内部审核，是管理体系自我发现问题、自我完善的需要，ISO9001、ISO14001和GB/T28001标准中规定：“组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定管理体系是否：符合策划的安排、标准的要求以及组织

37、所确定的体系的要求；得到有效实施与保持”。内部审核是否有效，关键是内部审核员的能力，因此必须要加强对内部审核员的培训，主要从两个方面进行培训，一是标准的培训，要求所有内审员要熟悉标准的要求，同时还要掌握企业为满足标准的要求，企业如何做？二是内审方法的培训，内审员要学会对审核方案进行策划，内审的技巧和方法等；这样才能真正通过内审发现企业体系运行过程中发现的问题、存在的薄弱环节等，也才能达到自我发现问题、掌握完善的需要。（八）进行管理评审，寻找体系改进的方面管理评审就是最高管理者为评价管理体系的适宜性、充分性和有效性进行的活动。所谓适宜性是指企业制定的管理方针、目标是否适宜，企业为管理体系配置的资

38、源是否适宜，编制的体系文件是否适宜，评价出的重要环境因素、重要危险源是否适宜等；所谓充分性是指企业识别的体系过程是否充，配置的资源能否满足体系运行的需要，识别的适用的法律法规和其他要求是否充分等；而有效性是指企业的产品质量是否稳定提高，确定的重要环境因素和重要危险源是否得到了有效控制，制定的目标指标是否实现，相关方是否满意，识别的适用的法律法规是否得到遵守等。管理评审需由企业的最高管理者组织进行，其管理的内容需要包括以下几个方面：1、方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更新目标、指标和管理方案？2、现有危险源辨识、风险评价和风险控制过程是否适宜。风险的现有水平和现行控制措施是否有效？3、现

39、有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？4、过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化？）5、产品质量状况如何（有无重大质量问题）？6、环境、职业健康安全绩效趋势。7、发生事故和事件的调查处理情况。8、纠正和预防措施实施情况及实施效果。9、顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。10、相关方的投诉及处理、建议及其要求。11、法规和其他要求符合性状况如何？12、资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？13、组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？14、自上次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核

40、的结果及其有效性，以及上次管理评审提出的改进所采取纠正措施的情况。管理评审完成后，要对体系的适宜性、充分性、有效性进行评价，同时提出改进的方面，主要包括：管理体系及其过程有效性的改进，与顾客要求有关的产品的改进，资源需求等。三、中小企业实施一体化管理体系过程中应关注的重点和注意的问题由于三个标准体系出台的时代背景不同，对象、目标、适用范围差异较大，要整合成一体化的管理体系，必须克服一些障碍，认真深思，系统策划与设计，处理好交叉、融合、综合各要素间的关系，特别是中小企业，由于在人力资源、硬件、软件等方面与大型企业存在较大的差异，笔者认为，应注意以下几点：1、领导重视是关键，全员参与是基础如何企业

41、在建立三标一体化的过程中，要想成功，首先要得到领导的重视，对体系建立过程中的重大事项进行决策，如组织机构的确定、资源的配置、范围的确定等；否则，难以保证体系的正常运行；另外还要组织人力深入研究三个体系的异同，聘请相关专家和专业机构共同策划与设计，结合企业实际，吸收国内外先进经验，试点、实践。处理好一体化体系与QMS、EMS、OHSMS三个标准之间的关系；处理好与企业标准化管理的关系；处理好与企业文化建设的关系。全员参与是实施一体化体系的基础，ISO9000标准中提出的八项基本原则44参见中国认证认可信息网，体系认证（ISO9000）ISO9001中八項原則的理解，2008-4-16中的第三条就

42、是“全员参与”，各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织获益。推行一体化的管理体系的理念，必须使全员理解、全员参与、全员支持，方能持续改进，成为永恒的动力。每个人都应清楚其本身的职责，权限和相互关系，了解其工作的目标，内容以及达到目标的要求、方法，理解其活动的结果对下一步以及整个目标的贡献和影响，以利于协调开展各项活动。2、体系文件的编制过程中，要注意文件的可操作性文件的形成本身并不是目的，它应是一项增值的活动；无论编制三标一体化的管理手册，还是程序文件或其他的作业指导书，都要注重文件的实用性、可操作性，在文件中对某一过程的控制，要明确谁来做？怎么做？做了以后留下什么证

43、据，各相关部门在这个过程中做什么；切忌不要照搬大型企业的模板，严防“东拼西凑”，这样做是适得其反，造成一个过程的控制混乱，职责不清、部门之间的接口混乱的现象，最后，导致该过程由“大家都管变为大家都不管”的局面，管理失控。比如ISO9001标准中采购过程的控制，可能涉及生产、采购、质检、仓储等部门，在编制该控制程序时，必须将各部门在该过程中做什么以及怎么做，明确相互之间的接口关系等，这样才能对该过程进行有效控制，获得最佳绩效，推动企业发展，提高企业的管理水平。3、加强对体系的监测，不断持续改进企业一体化管理体系建立后，要持续有效运行，必须加强对体系的运行监测，不断对体系进行改进。持续改进作为一种

44、管理理念，组织的价值观，在管理体系活动中是必不可少的重要要求；持续改进是增强满足要求的能力的循环活动，当组织坚持持续改进，从组织发展的战略角度，在所有层次实现改进，就能增强组织对改进机会的快速反应，提高组织的业绩，增强竞争能力。要做好持续改进，关键在于企业要加强对体系的监测，使之不断发现体系运行过程中存在的问题，通过问题的发现对体系不断进行改进。而要做好对体系的监测，关键是要提高内部审核的深度，内审的深度提高关键在于提高内审员的能力，这就需要加强对内审员的培训，以提高他们对标准的理解和审核的能力；二是要加强考核，提高各部门的责任心。四、寄语与展望 国际标准化组织(ISO)前主席蒙尔曼先生和ISO14000标准