内控工作总结

1、第 页内控工作总结一、工作回顾 第一.合规管理工作。一是牵头完成选购管理5项关键业务环节的风险梳理，确定风险点31条，针对10个关键岗位完善防控措施28条。二是牵头推动制度体系建设，帮助完成选购管理方法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品平安法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。 其次.内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，主动完成问题整

2、改，并依据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行状况跟踪上报等。二是牵头推动制度体系融合，全面排查全部岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制书目和业务公开部分。四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计须要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是根据HSE管理要求，完成平安环保责任书签订、危急因素辨识台账整理、个人平安行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成HSE体系审核迎检工作。 第三.其他工作。一是主动做好宣扬报道，截至10月，审核修改并上稿91篇，其中78篇被外部网站采纳。二是强化重点工作督察督

3、办，对要求的重点工作刚好在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集，呈报领导。三是根据相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。四是仔细做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是主动帮助做好党群工团相关工作。 二、工作中存在的不足 1.专业实力需进一步加强。一是对于专业学问的学习驾驭不够，撰写相关材料水平不足，专业性不强。二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深化，不能很好地指导并开展工作。 2.工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高。 3.工作协调实力需进一步强化。重点工作督办力度不够

4、，对于重点工作的进展反馈不够刚好。 4.思索问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思索不够深化，导致工作效果不佳。 三、20 xx年工作安排 1提高自身专业业务实力。从本职工作岗位动身，不断加强专业学问学习，努力提高自身素养，仔细履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。 2提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作，牵头组织完成新制度的内控流程梳理及编制，完善内部限制管理体系，确保顺当通过内控测试。二是进一步强化基础规范管理工作，严格根据管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题，确保会议的肃穆性和纪律性，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好打算。三是持续强化

5、合同管理，严格根据合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导，确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并组织签订。四是加强廉洁风险管控，牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。 3提高重点工作宣扬报道力度。进一步加强对重点工作、亮点工作的宣扬报道，主动调动各部门对宣扬工作的主动性，加强引导，助力各项工作顺当推动。 4提高对内对外综合协调实力。充分发挥枢纽功能，仔细抓好督查督办工作管理，刚好反馈工作进展，确保工作执行力落实到位。 5提高工作主动性，加强相互协作协作实力。主动补位、相互协作，高效推动各项工作。

6、内控工作总结4 自20 xx年总行开展内部限制综合评价以来，我行非常重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了主动促进作用。现将全行内控管理状况报告 一、内部限制管理的基本状况 支行本职设置办公室、人事监察部、安排信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、

7、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上刚好，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组

8、织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范实力日益提高。找范文 二、当年内控管理实行的主要措施、取得的效果和成果 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施 1、领导重视，组织落实，20 xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想相识到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参与人员xx人次，依据行长室要求制订了工作安排，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx

9、储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发觉的问题进行延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 2、刚好传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只，收文后刚好组织了员工学习，强化了全行员工娴熟驾驭国家金融政策、制度、方法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障

10、性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资安排方法、xxx工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供应了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送xx通知书，全程

11、监控各单位的整改状况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据xx通知书深化基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，惩罚力度明显提高。x月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，根据xx银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进行了肃穆惩罚，共惩罚xx人次，金额xx元。 6、主动组织员工培训，提高员工规范操作意识。 内控工作总结5 20 xx年以来，结合我行各项金融业务特点，我着重在相关

12、信贷业务品种的流程制度和政策等方面加强了学习。20 xx年一年的工作经验，使我对我行始终坚持的依法合规经营有了更深刻的相识，也对自己所在的岗位，所从事的工作有了更深刻的感受和了解。现将我对内控工作的几点心得体会报告如下： 一认清形势，树立正确的人生观价值观。银行是一个特别的行业，特殊强调思想素养。要做一名合格的工行员工，首先我们要做一个正直诚恳的人。做一名思想素养过硬的员工，才能时刻坚持根据业务流程操作，根据规章制度办事，抵制其他一切客观不利因素的诱惑及威压。 二坚持合规经营，扎扎实实地把业务流程和规章制度放在心上。业务流程和规章制度不能只挂在嘴上，一到真正处理业务时在操作细微环节上，就把流程

13、制度丢在一边，工作浮躁，业务操作流程敷衍了事。案件的发生就是因为在这些细微环节上没有坚持合规操作，最终给客户造成了不便和损失，给我行造成了经济和声誉上的损失，更是给自己的工作和发展带来了阻碍。假如每笔业务的每个环节上的每个员工都能够根据我行的规定工作，严格执行业务流程，那么案件的发生就无机可乘。所以要防范案件，关键在于要把合规落实到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存侥幸，把制度弱化，使制度形同虚设。 三内控工作需提高全员案防的整体警觉性。通过这一年来的案件防范分析会，我明白了，不是只要自己管好自己不违规，不犯法就行了，而是我们任何人所犯的任何一个错误都将对身边同事的正常工作造成极大的影响，甚

14、至是连累到身边的同事。所以我要提高自己的警觉，时刻比照自己的岗位职责进行反思，在工作时刻提示自己和身边的同事，严格根据规章制度工作，严格执行制度。 四仔细学习员工违规积分管理方法员工违规行为处理规定和员工行为守则等内容和要求。明白违规的严峻性质，提高违规就要问责的相识。业务的开展要在健康合规的前提下进行，抛弃侥幸心理确保每一笔业务都合规;学会爱护自己和他人，坚固树立“一切不能代替制度”的从业观念，爱护好自己，爱护好自己的同事。 案件发生的教训是深刻的，20 xx年我同样也在这方面翻过错误，因为自己的过分“敏捷”，因为自己的那点“小聪慧”违犯了业务正常流程和规章制度，幸亏领导和同事们的刚好制止和

15、教化，使我悬崖勒马，浪子回头，没有造成更大损失。20 xx年我必当坚固地树立合规意识，严格遵守各项规章制度，树立信念，不断地学习和驾驭各项专业学问和技能，以饱满的热忱投入到新一年的工作中去。 内控工作总结6 根据财政部印发的行政事业单位内部限制规范（试行），以及长岭县贯彻实施行政事业单位内部限制规范工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部限制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部限制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。现将有关贯彻实施状况报告如下： 一、打算工作 继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施内控规范工作做动员部署后

16、，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施行政事业单位内部限制规范工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部限制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。 二、贯彻实施行政事业单位内部限制规范目标和原则 （一）内部限制的目标和原则 1、内部限制的目标 内部限制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范实力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。 我局内部限制的目标是： （1）合法性管理和服务活动的合法合规 （2）平安性资产平安 （3）牢靠性财

17、务报告及相关信息真实、完整 （4）效率性提高管理服务的效率和效果 （5）风险防范解除障碍实现单位发展战略 2、我局建立与实施内部限制应遵循的原则 （1）全面性原则 内部限制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。因为，在内部限制程序的全部环节中，有一个环节没有发挥作用，全部起作用的环节，也会变得无用。 （2）重要性原则 内部限制应当在全面限制的基础上，关注意要业务事项和高风险领域。行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。内部限制不能防范全部风险，但要关注意要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。 （3）制衡性原则 内部限制应当在治理结构、机构设

18、臵及权责安排、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。内部限制的核心思想是权力平衡，制约对象是权力，权力安排合理，约束适当是内部限制的难点。内部限制过于困难会影响效率，风险大的业务，首先是防范风险，其次才是兼顾运营效率。 （4）适应性原则 内部限制应当与行政事业单位的规模、竞争状况和风险水同等相适应，并随着状况的改变刚好加以调整。内部限制不能拷贝，也不能克隆。别人的胜利阅历，拿过来不肯定能用。行政事业单位发展的不同阶段、外部环境的改变、战略目标 的调整等，内部限制要随之变动。 （5）成本效益原则 内部限制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效限制。 内部限制的设计和运

19、行受制于成本与效益原则。成本小于效益，是任何理性的管理活动都必需遵循的法则。 3、建立与实施内部限制应包括的要素： （1）内部环境是行政事业单位实施内部限制的基础。 （2）风险评估是行政事业单位刚好识别、系统分析经营活动中与实现内部限制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。 （3）限制活动是行政事业单位依据风险评估结果，采纳相应的限制措施、政策和方法，将风险限制在可承受范围之内。 （4）信息与沟通是行政事业单位刚好、精确地收集、传递与内部限制相关的信息，并在行政事业单位内部、单位与外部之间进行有效沟通。 （5）内部监督是行政事业单位对内部限制建立与实施状况进行监督检查，评价内部限制的有效性，发

20、觉内部限制缺陷，应当刚好加以改进。 三、当前行政事业单位内部限制存在的主要问题 1.费用支出缺乏有效限制 行政事业单位对于行政经费的支出，特殊是款待费、办公费、会议费、水电费等，普遍缺乏严格的限制标准；即使制定了内部经费开支标准，但仍较多采纳实报实销制。 2.固定资产限制薄弱 实行政府集中选购制度以后，行政事业单位固定资产的购臵得到了有效限制，但运用管理仍缺乏相关的.内部限制，重购轻管现象比较普遍。如未按规定建立起定期财产盘点制度，购臵的固定资产未能刚好登记入账，未登记固定资产明细账和实物卡片，责任不明确等，导致资产账实不符及资产流失。 3.财务管理弱化 财务部门的工作限于记账、算账、报账，与

21、业务限制脱节，对单位重要事项的决策、实施过程和结果均不了解，未能对业务部门实施必要的财务限制和监督。票据管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出现延期上缴收入，挪用公款问题；对运用后票据未能刚好办理交验、核销，简单导致收入不入账、私设“小金库”等问题。 4.岗位设臵不够合理 由于多种缘由，一些单位岗位支配不尽合理，存在一人多岗、不相容岗位兼职现象。记账人员、保管人员、经济业务决策人员及经办人员没有很好的分别制约，存在出纳兼复核、选购兼保管等现象，出现管理漏洞。 5.预算限制比较薄弱 首先是没有预算或预算编制比较粗糙，部门预算的编制一般依据当年财政状况、上年收支、预算单位自身的特点和业务进行核

22、定，没有细化到详细项目，预算支出达不到逐笔进行核定的要求。其次是预算刚性不够，预算的安排性、科学性不强，预算调整追加较为频繁，资金运用缺乏预见性，减弱了预算的约束限制力。 四、行政事业单位内部限制薄弱的主要缘由 1. 内部限制观念淡薄 良好的内部限制意识是内部限制制度设计完善和有效运行的基本前提。但一 些单位的领导对内部限制制度重要性的相识还不到位，内控意识不强，重发展、轻限制，对内部限制学问缺乏基本了解，把内部限制看成仅是财务部门的事。 2.内部限制制度不完善 财政部制定的内部会计限制规范主要是针对企业的，对行政事业单位的适用性较差；有的单位虽然制定了一系列内限制度，但未能严格执行，对制度的

23、执行及效果缺乏必要的监督，导致有章不循、违章不究，内部限制制度未能发挥应有的作用。 3.信息与沟通连接不够 行政事业单位会计集中核算后，由会计核算中心对行政事业单位集中办理睬计核算和监督业务，由于会计主体单位与核算部门不一样，双方沟通连接不够，极易形成账物分别的资产管理现状，造成核算中心管账不管物、核算单位管物不管账、账物不符的问题，影响单位内部限制制度的有效实施。 4.管理人员业务素养不能适应内部限制工作的须要 管理人员竞争意识差，缺乏创新精神，业务素养难以满意实施内部限制和监督的要求。 5.外部监督对单位内部限制健全性和有效性的监督检查不够 目前作为行政事业单位主要外部监督力气的财政、审计

24、部门，大多偏重于对单位财政资金的运用是否合法、合规进行监督，较少对被审计单位是否建立有效的内部限制制度以及有效执行加以实质性检查。缺少有效的外部监督，使行政事业单位内部限制制度体系完善失去外部推动力和约束机制。 五、我局实施行政事业单位内部限制状况 （一）限制环境 任何行政事业单位的限制活动都存在于肯定的限制环境之中，限制环境的好坏干脆影响到行政事业单位内部限制的贯彻和执行以及管理服务目标及整体战略目标的实现。在COSO报告内部限制整体框架的内部限制五要素中，限制环境被放在了第一的位子上，它作为推动单位发展的动力，是全部其他内控组成部分的基础和核心。它对行政事业单位内部限制的建立和实施有重大影

25、响，其好坏干脆确定了行政事业单位内部限制整体框架实施的效果。 1、操守和价值观 诚信和道德价值观念是限制环境的重要组成部分，影响到重要业务流程的设计和运行。内部限制的有效性干脆依靠于负责创建、管理和监控内部限制的人员的诚信和道德价值观念。单位是否存在道德行为规范，以及这些规范如何在单位内部得到沟通和落实，确定了是否能产生诚信和道德的行为 （1）.领导的操守和价值观具有杠杆作用 诚信的原则和道德价值观，主要取决于单位负责人。严格一样地保持诚信行为和道德标准，任何人不得凌驾于内部限制制度之上。负责人要以身作则，并传达给全体职工。 （2）.制定行为准则和其他原则 明确可以接受的商业行为，利益冲突的处

26、理方式，员工行为的道德标准并确保这些准则和原则的有效执行。对员工精神规范、仪容仪表、工作纪律、待人接物、环境卫生以及组织管理及违反守则的处理方法等方面做出规定。 可通过标语、宣扬册、培训等手段，推动内部员工对单位理念的理解和接受，使员工理解和把握单位文化和管理理念。 （3）.惩罚规定 对于背离单位政策和程序，违反行为准则的行为，能够实行补救施。保证这些措施被单位员工所知悉。 （4）.管理者对干涉正常程序或凌驾制度行为的看法 应一贯重视管理者对于干涉正常程序或越权行为的看法。 （5）.面临不现实的目标的压力 管理层在制定关键绩效指标时，要考虑适当，过高的不现实的目标会导致员工丢失主动性和舞弊。

27、2、管理哲学和经营风格 单位管理者的观念、方式和风格，通常会从三个方面极大地影响限制环境：第一、管理者对待风险的看法和限制风险的方法；其次、为实现预算和其他财务及经营目标，对内部限制的重视程度；第三、管理者对会计报表所持的看法和所实行的行动。 （1）管理层的主导作用 管理层负责单位管理服务活动的运作以及管理策略和程序的制定、执行与监督。限制环境的每个方面在很大程度上都受管理层实行的措施和作出决策的影响，在管理层以一个或少数几个人为主时，管理层的理念和经营风格对内部限制的影响尤为突出。 （2）管理理念 管理层的理念包括管理层对内部限制的理念，即管理层对内部限制以及对详细限制实施环境的重视程度。管

28、理层对内部限制的重视，将有助于限制的有效执行。本单位负责人假如不重视内部限制，甚至反对内部限制，那么该单位的内部限制制度就是纸上谈兵，就是一句空话。 衡量管理层对内部限制重视程度的重要标准，是管理层收到有关内部限制弱点及违规事务的报告时是否作出适当反应。管理层刚好地下达纠弊措施，表明他们对内部限制的重视，也有利于加强本单位内部的限制意识。 （3）管理层的经营风格 管理层的经营风格是指管理层所能接受的业务风险的性质。 管理哲学和经营风格通常对企业有普遍深化的影响。这些影响是无形的，但可以找到一些主动和消极的标记。 3、文化建设 文化建设是行政事业单位的灵魂，是推动行政事业单位发展的不竭动力。它包

29、含着特别丰富的内容，其核心是行政事业单位的精神和价值观。这里的价值观不是泛指行政事业单位管理中的各种文化现象，而是行政事业单位中的员工在从事工作与管理中所持有的价值观念。 行政事业单位应当重视文化建设在实现发展战略中不行或缺的作用，加大投入力度，健全保障机制，防止和避开形式主义。单位应当依据发展战略和自身特点，总结优良传统，挖掘文化底蕴，提炼核心价值，确定文化建设的目标和内容。 单位主要负责人应当在文化建设中发挥主导作用，以自身的优秀品行和脚踏实地的工作作风带动影响整体团队，共同营造主动向上的文化环境。行政事业单位员工应当遵守员工行为守则，忠于职守，勤勉尽责。 行政事业单位应当建立文化评估制度

30、，分析总结文化在单位发展中的主动作用，探讨发觉不利于单位发展的文化因素，刚好实行措施加以改进。单位文化评 估，应当重点关注单位核心价值的员工认同感、品牌的社会认可度、参加各种文化的融合，以及员工对单位将来发展的信念。 （二） 风险评估 风险评估是行政事业单位刚好识别、系统分析管理服务活动中与实现内部限制目标相关的风险，并合理确定风险的应对策略。风险因素、风险事务和风险结果是风险的基本构成要素，风险因素是风险形成的必要条件，是风险产生和存在的前提。 行政事业单位的风险评估程序应当考虑相关风险的迹象，可能影响单位目标实现的外部和内部因素，并且这些程序应当分析风险，并且供应一个管理风险的基础 源于风

31、险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险限制三大部份。 风险具有不确定性，受多种事务发生的概率所确定。因此，预料和防范有肯定难度。追求风险与收益的均衡优化。 1、风险限制目标 内部限制是为实现组织的目标，因而，风险限制是为实现组织的目标服务的。行政事业单位要依据管理和服务要实现的目标，评估影响目标实现的相关风险，分析缘由。 为有效实施风险限制，我局组织相关人员按肯定程序组织实施风险评估和应对工作。风险限制组织实施的流程是：制定风险管理规划；风险辩识；风险评估；风险管理策略方案选择；风险管理策略实施；风险管理策略实施评价。 2、风险承受实力 行政事业单位开展风险评估，应当精确识别与实现限

32、制目标相关的内部风险和外部风险，确定相应的风险承受度。风险承受度是行政事业单位能够担当的风险限度，包括整体风险承受实力和业务层面的可接受风险水平。 完全规避各种风险是不行能的，这种相识不符合辩证思维。因而，行政事业单位应当评价单位的风险承受实力，以确定当外部或内部因素改变带来风险时，哪些风险是可以承受的，哪些风险必需规避和防范。 风险承受实力与行政事业单位管理服务活动的性质、社会影响、权利责任、经济后果、客户评价等相关。工作性质特别、社会影响大、经济后果严峻的单位，风险承受实力小，反之，风险承受实力可能大一些。 单位规模比较大、资源实力强、法律法规惩处力度小的行政事业单位，风险承受实力较大。反

33、之，风险承受实力可能小一些。 风险承受能的评价取决于风险可能造成的损失与规避风险所发生的支出或成本相关，包括经济成本、社会成本、政治成本等 3、风险识别 风险识别是发觉风险和评估风险大小的程序。行政事业单位的风险识别和评估程序应当考虑相关风险的迹象，包括管理层面和服务活动层面。风险识别和评估程序应当考虑可能影响目标实现的外部和内部因素，并且应当分析风险，供应 内控工作总结7 油田公司内部限制工作总结 20 xx年，油田公司根据中国石油股份公司的统一部署，起先正式运行与国际接轨的内部限制体系。一年来，油田公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的外

34、部审计和管理层测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。 一、强化内控执行，按程序办事的规则日渐形成“没有规则，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。油田公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象，进行了比照检查，找出了差距和不足。为此，油田公司实行了一系列措施，以确保内控体系执行有力。 加强培训，注意宣扬，确保手册相关内容人人驾驭。学习、驾驭好内控手册的相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。油田公司在内控手册发布后，结合各部门、各单位不同层次的培训需求，先后组织了余次全公司范围内的视频培训会

35、议，多次深化基层单位进行宣贯和培训，培训人数达到上万人次。通过培训，各级管理人员理解和驾驭了内部限制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。 健全内控工作网络，确保组织机构落实。年年初，公司成立了内部限制管理部（与企管法规处合署办公），在各二级单位企管法规科同时挂内控管理科牌子，设专职科级职数人和专职工作人员人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。 狠抓落实，层层负责，确保流程限制实现硬着陆。为了使内部限制真正落到实处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。 在领导责任上，内控工作是公司年经

36、营工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，每周都要抽出特地时间，听取内控工作汇报，协调解决内控工作中遇到的问题。并且指出哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负责。公司内控主管领导、副总经理张恩臣带领内控管理部及其他有关人员，先后次到二级单位进行调研，刚好驾驭内控执行状况，帮助解决在体系设计、建设和执行方面出现的问题。 在组织落实上，公司内控管理部组织编制了公司部门内控工作要点指引、公司内控岗位上的人员编制员工岗位内控

37、职责卡，明确每个部门、每个岗位的内控职责，切实把内 控体系的执行落到实处。各二级单位内控管理科，对于内控执行、测试过程刚好跟踪，刚好反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发觉问题刚好上报，刚好解决，保证全部内控流程都有令必行，有据必依。在内控体系运行的第一年里，油田用强有力的措施实现了内控流程的硬着陆。 二、严考核硬兑现，确保限制到位，执行有力。 确保内控有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二是监督是否到位、措施是否有力。依据股份公司内部限制执行考核暂行规定，油田公司制定了油田内部限制管理考核暂行方法，文件规定：在测试中，每发觉一个例外事项，扣除奖金元；发觉例外事项

38、占实际抽取样本总量的比例时或出现一般缺陷，对该单位进行通报指责，其行政正职要向公司内控建设委员会做出书面检查；发觉例外事项占实际抽取样本总量的比例时或出现重要缺陷，干脆追究该单位行政正职的内控责任。 通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责随意识得到了明显提升。现在，每办一件事，上至总经理，下至一般员工都要先判定是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何限制风险，严格依照内控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。 三、加强流程设计，管理制度和管理程序进一步科学化、 规范化、标准化流程设计是本，是源头，流程设计有效，是执行有力的前提和

39、基础。油田公司的流程设计基本上达到了有效的目的，但仍有一小部分流程还存在着冗余限制，描述繁琐，基层单位难以操作等问题。针对这种状况，油田公司实行了流程负责人制和流程审核制。进一步强化流程主管领导对本部门流程设计的责任，确保流程建设部门流程设计的肃穆性和权威性。油田公司成立了个内控流程审核专业小组，成员全部来自执行单位和相关部门人员，以确保流程设计能够实现简洁、有效、适用、可控。通过流程设计的优化和管理制度的梳理，初步实现了各项管理工作的制度化、程序化、规范化。 促进了管理职能的明晰。油田公司无形资产管理，在内控体系运行之前，始终处于无部门管理的“真空地带”，而内控体系则要求有无形资产的风险限制

40、，为了保证这部分的关键限制落实到部门，在公司领导的协调下，明确了资产管理中心为无形资产的管理部门，对无形资产的取得、摊销、减值打算、处置负责，从而解决了公司长期以来无形资产处于“管理真空”局面。资产管理中心在接受了这一管理职能之后，经过探讨，制定了油田公司无形资产管理方法，使油田公司无形资产管理有了统一的规范和业务流程。 增加了抵挡经营风险的实力。一些限制最终反映结果是在财务部门，但限制活动却是发生在上游业务部门，对于这 样的限制，公司内控管理部组织召开了由机关全部职能处室参与的内控协调会，将每一个限制点逐一说明，须要哪个部门在哪个时点协作完成，明确了各部门的限制责任，保证了全部关键限制都有部

41、门负责，增加了公司抵挡经营风险的实力。 提高了管理工作效率。在内控测试和审计中，由于合同滞后引发了一系列例外事项的产生，为了最大限度地削减例外事项的发生，油田公司针对合同审批、签约环节过多，限制链过长的现象，进行了改进，出台了油田公司改进合同管理实施细则和油田公司规范突发性、生产急需项目合同管理的补充规定，此举不仅削减了例外事项的发生，而且为一些属于油田特别性的突发性及生产急需项目供应了制度支持。两个文件的发布，使公司合同审查、审批、签约业务流程进一步简化，提高了管理工作效率，减轻了基层负担。 推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是体系正

42、常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发觉了油田公司一些规章制度存在着冲突和模糊的地方，一些限制缺乏制度支持，目前，根据公司领导的要求，油田公司正在进行制度梳理和规范工作。 四、加强限制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分限制环境建设是内控体系的基础，是有效实 内控工作总结8 自xx年总行开展内部限制综合评价以来，我行非常重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以

43、顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了主动促进作用。现将全行内控管理状况报告 一、内部限制管理的基本状况 支行本职设置办公室、人事监察部、安排信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构，另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人，其中长期合同工xx人，短期合同工xx人。在机构上设置上做到

44、职能部门横向平行制约，前后台业务分别。在岗位配置上做到人员落实、职责明确。 在制度建设上做到文件传递上刚好，贯彻学习到位。在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险。在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范实力日益提高。 二、当年内控管理实行的主要措施、取得的效果和成果 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施： 1、领导重视，组织落实，20 xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员

45、工综合素养的重要手段来抓，做到思想相识到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。 我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计x次，参与人员xx人次，依据行长室要求制订了工作安排，完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计。xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作。重要岗位责任移交x个人次。支持分行审计处人员调用。对监管中发觉的问题进行延长检查。建立了问题整改台账。督导了内控评价自查自纠工作。 2、刚好传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部

46、上级行业务性文件xx多只，收文后刚好组织了员工学习，强化了全行员工娴熟驾驭国家金融政策、制度、方法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的.各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会，调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组。出台了xx年度经营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资安排方法、xxx工作质量考核方法。修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供

47、应了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。 合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送xx通知书，全程监控各单位的整改状况。业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据xx通知书深化基层抓整改落实。问题存在单位重点落实整改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，惩罚力度明显

48、提高。x月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，根据xx银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进行了肃穆惩罚，共惩罚xx人次，金额xx元。 6、主动组织员工培训，提高员工规范操作意识。 内控工作总结9 为进一步实行财政部关于全面推动行政事业单位内部限制建设的指导看法(财会20 xx24号)，总结各地区、各部门、各单位创建的好阅历、好做法，主动发挥先进典型的示范引领作用，财政部近日发文关于报送20 xx年上半年行政事业单位内部限制工作总结的通知(财会20 xx29号，以下简称通知)，要求各地区、各部门仔细做好20 xx年上半年行政事业单位内部限制工作总结。 各区财政局、各市属行政

49、事业单位主管部门要高度重视，依据通知要求，结合厦门市财政局厦门市审计局关于全面推动行政事业单位内部限制建设的实施看法(厦财会20 xx29号)及厦门市财政局转发财政部关于开展行政事业单位内部限制基础性评价工作的通知(厦财会20 xx33号)文件要求，在做好各单位内部限制基础性评价的基础上，仔细组织好本地区、本部门、本单位对20 xx年上半年行政事业单位内部限制工作进行全面总结，重点突出创新性及成效。工作总结应包括但不限于以下内容：动员部署状况、协调工作机制建立状况、详细实施方案、宣扬培训状况、阅历做法、取得的阶段性成效以及工作建议与看法等。 各区财政局要组织区属行政事业单位全面总结各单位20

50、xx年上半年内控建设工作状况并汇总总结本区20 xx年上半年行政事业单位内控建设工作状况;各市属行政事业单位主管部门要组织所属单位总结各单位20 xx年上半年内控建设工作状况并汇总总结本部门20 xx年上半年行政事业单位内控建设工作状况;各区财政局、各市属行政事业单位主管部门应汇总总结报告并形成书面报告，于9月25日前反馈我局，纸质稿(单位盖章)报送到市财政局各对口联系业务处室，电子稿通过厦门市财政局网站“厦门市行政事业单位内部限制基础性评价报告、工作总结报告模块”上传总结报告(文件名统一为：20 xx年上半年行政事业单位内部限制工作总结报告XX单位)。有条件的区(部门或单位)可以总结提炼所辖

51、单位内部限制建设的阅历做法，择优向我局报送1-2个行政事业单位内部限制典型案例。我局将汇总各区、各部门报送的内控工作总结，并视报送状况选择提炼典型案例报送财政部会计司。 市财政部门将把反馈书面报告状况纳入市对区、对各一级预算单位的绩效考核范围。 内控工作总结10 银行分行内控合规工作总结 分行内部限制综合评价小组：自20 xx年总行开展内部限制综合评价以来，我行非常重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理状况报告正文： 分行内部限制综合评价小组： 自20 xx年总行开展内部限制综合评价以来，我行

52、非常重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对*支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了主动促进作用。现将全行内控管理状况报告如下： 一、内部限制管理的基本状况 支行本职设置办公室、人事监察部、安排信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业

53、部、*支行、*支行、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处、*分理处十一个营业机构，另设*、*、*、*、*、*6个储蓄所。到10月末全行员工*人，其中长期合同工*人，短期合同工*人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上刚好，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范实力日益提高。找范文 二、当年内控管理实行的主要措施、取

54、得的效果和成果 为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施： 1、领导重视，组织落实，20 xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想相识到位，工作措施到位，组织体系健全，惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参与人员*人次，今年以来，依据行长室要求制订了工作安排，完成了*主任*、*分理处主任*任期内的责任审计;*储畜所、*储蓄所、*储蓄所、*分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对

55、监管中发觉的问题进行延长检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。 2、刚好传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件*多只，收文后刚好组织了员工学习，强化了全行员工娴熟驾驭国家金融政策、制度、方法，规范了员工业务操作程序。 3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。依据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到详细业务发展和内控管理上，支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了*、*、*委员会，调整了*审查委员会、*委员会、*领导小组、*领导小组;出台了*年度经

56、营目标考核方法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资安排方法、*工作质量考核方法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、方法出台使全行在组织上、职责上为内控管理供应了有效的制度保障。 4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送*通知书，全程监控各单位的整改状况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并依据*通知书深化基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚

57、持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位，纵横结合措施，除客观缘由确难整改外，做到整改不留死角，不走过常 5、自律监管程序逐步规范，惩罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，根据*银行员工违反规章制度处理方法和审计处理惩罚方法进行了肃穆惩罚，共惩罚*人次，金额*元。 6、主动组织员工培训，提高员工规范操作意识。 内控工作总结11 一、基于财务会计背景对企业内部限制工作的影响 财务会计环境是企业管理运行最重要的一种环境，企业财务会计的工作成效对企业的生存、发展产生着极大的影响，所以财务会计限制也应作为企业内部限制的重要组成部分，并对其赐予重点关注，以在财务

58、会计背景中有效开展企业内部限制工作，减轻财务会计对企业内部限制工作产生的不利影响。 财务会计对企业内部限制工作的影响主要包括： 首先，财务人员对内部限制工作的执行产生着干脆影响。财务会计是企业内部限制最主要的对象，企业在制定以及构建内部限制制度、体系的过程中都须要充分考虑财务人员的看法，内部限制工作也同样须要财务人员来执行。但在实际的企业内部限制工作之中，财务人员的作用却未充分发挥出来，极大的影响了企业内部限制工作的执行落实。 其次，各项财务制度未落实到实处，影响了企业内部限制的效果。企业内部限制工作以及财务工作的实施都须要相应的规章制度做保障，但在财务会计、内部限制的实际工作之中，各项规章制

59、度执行力度不够的现象普遍存在，很多制度都只是流于形式，失去了制度本身的肃穆性以及刚性，从而阻碍了企业财务工作的正常进行，影响了企业内部限制水平的不断提高。 再次，财务人员的会计工作缺乏强有力的监督从而影响到了企业内部限制工作总体水平的提升。财务会计相关工作离不开强有力的监督，但就目前财务会计的监督状况来看，企业的财务会计管理较为分散，财务会计监督制度的执行环境较差，财务会计人员之间的业务竞争不正值等问题普遍存在，这些问题的出现都对企业内部限制工作的执行、开展产生着极为不利的影响。 二、财务会计背景下提高企业内部限制工作质量的有效途径 1、进一步完善企业内部限制体系 企业内部限制工作的有序进行不

60、仅受到外部因素的巨大影响，还与自身管理是否科学、合理有着干脆的联系。企业只有建立起健全的内部限制体系，才能保证内部限制工作的正常开展，调动相关工作人员的工作热忱，使其对各项内部限制制度都主动有效的执行，从而确保内部限制工作实施的结果具有较强的主动性，进而促进企业的进一步发展。 企业内部限制体系的构建应做到有效、科学，符合企业自身发展的须要以及生产、经营、管理的特点。财务会计背景下的企业内部限制体系包括预算限制体系、会计系统的限制体系、财产限制体系以及结算限制体系等多方面的内容，对这些方面的内容都进行不断完善，才能保证企业内部限制体系得到进一步完善，利于企业内部限制工作的正常开展。 2、明确企业