方法综述最终版2012-07-06

1、自由经济区演化动力机制研究方法综述目前，我国关于自由经济区演化动力机制的研究方法有很多种，通过查阅相关文献，整理相关资料，下面从自由经济区和动力机制两个方面分别进行介绍。1.自由经济区研究方法综述自由经济区作为经济全球化和区域经济一体化的产物，近年来逐步呈现出了数量持续增长、影响逐步扩展、功能趋向综合、管理不断加强等特点，并且已经成为了促进各国特别是发展中国家经济发展的增长极和制度创新的重要平台。自由经济区的发展客观上推动了国家间降低贸易壁垒、加强贸易合作、建立统一市场，通过资源全球化的优化配置，提高社会生产效率，有效促进了经济全球化的发展。进入新世纪以来，特别是改革开放的深入，国内关于自由经

2、济区的研究开始成为学术界研究的热点。截止到目前，我国研究自由经济区的方法主要有回归分析、主成分分析、特尔斐法、层次分析法、模糊综合评价方法、综合评价模型、引力模型等。对以上方法的分类：根据模型和技术的内容可以分为两个主要类型：统计的、计量经济的工具和运筹学工具。统计和计量经济工具，以一定的经济理论和统计资料为基础，运用数学、统计学方法与电脑技术，建立经济计量模型，定量分析研究具有随机性特性的经济变量关系。具体分为：1、拟合和散布点的简单统计估计和测定。例如，集中趋势、离中趋势、分布、t-检验和F-检验等。2、单方程多元统计分析。例如，回归分析和相关分析、概率分析和逻辑分析。单方程模型包括在这一

3、分类里，典型的是用普通最小二乘法进行估计，我们也可以将用表面不相关回归(SUR)进行估计的有关的多重单方程模型包括在这个分类里。3、结构计量经济模型。这个类型包括联立方程组或联立方程模型，它们通常被用于预测和政策分析，并用普通最小二乘法进行估计，但它们也常常使用诸如两阶段最小二乘法或三阶段最小二乘法等更为复杂的程序。4、时间序列方法/模型。这类统计程序或方法主要分析随时间变化的(经济)变量或变量系统的行为，包括从简单趋势分析到向量自回归(VAR)等经验程序。运筹学工具主要用来研究经济活动和军事活动中能用数量来表达的有关策划、管理方面的问题。它包括静态的和动态的、确定性的和概率性的、简单的和复杂

4、的等大量方法。比如：数学规划（又包含线性规划；非线性规划；整数规划；组合规划等）、图论、网络流、决策分析、排队论、可靠性数学理论、库存论、博弈论、搜索论、模拟等等。结构方程、系统动力学和自组织理论对线性关系、非线性关系问题的处理，结构方程、系统动力学需要建立路径图、模型流图，属于运筹学工具。根据运用模型的目的，可以分为两种：预测模型和评价模型。预测模型功能是根据已知信息推测未知信息。具体有分为两种：趋势预测假设未来与过去的变化趋势相同，所以可以用已知趋势推测未来，包括时间序列模型、灰色预测系统、马尔科夫过程等；因果预测假设预测期内变量之间的相互关系与样本期相同，所以可以用已知关系推测未来，包括

5、回归模型、马尔科夫模型、灰色系统模型等。评价模型功能是通过一定的方法，分析因素之间以及与目标之间的关系，从而对目标作出评价。包括：层次分析法、模糊综合评价方法、灰色关联分析和主成分分析由成思危主编的从保税区到自由贸易区：中国保税区的改革与发展一书中，第三章中综合运用管理科学、系统科学、计算机科学等多学科的理论与方法，分别利用模糊综合评价法和因子分析法进行评价，建立了中国保税区发展水平的综合评价模型，实现了中国保税区发展水平的集成化通用型综合评价系统（IUCES）。1武康平、吴蓉在自由贸易区的功能特征与立法研究一书中，从自由贸易区的产业组织和产业结构角度出发，重点考察了自由贸易区的微观功能，提出

6、了功能形成的机制，并在全面分析保税区建设与发展的基础上进一步提出了法律草案提议。2刘秉镰、章彰在港口与保税区一体化的经济效应分析一文中，以天津为例，结合对港、区内企业微观效益评价，尝试利用区域增长理论和城市经济内在传导机制等分析工具，度量港、区一体化发展对腹地和城市产生的经济效益，特别是对城市经济发展产生的五大效应：产业、收入、集聚、示范和其他效应。表明：港、区合一对腹地区域和城市产生的经济影响，是港、区一体化效益不可或缺的重要组成部分。3郭信昌在关于我国保税区建设与发展的若干思考一文中，概括分析了我国保税区的基本建设情况，并借鉴世界自由港和自由贸易区的有益经验, 对涉及保税区全局的一些重要方

7、面进行深人地分析和研究。着重就我国保税区制定基本法、组建全国管理机构、调整微观管理模式、完善建设布局、合理确定功能等带有全局性的问题, 进行了初步的分析与探索。4何伟军在三峡保税区的模糊综合评价数学模型研究一文中，提出了三峡保税区（库）设立的3 个替代方案，利用模糊数学的方法，通过建立三峡保税区（库）的综合评价模糊数学模型的专家咨询系统来对三峡设立保税区（库）的可行性进行研究。5成思危在我国保税区改革与向自由贸易区转型一文中，在研究境外主要自由贸易区发展现状的基础上，结合我国现有保税区的具体情况，拟定出我国自由贸易区的目标模式以及我国保税区改革的指导思想和基本原则，提出了我国保税区向自由贸易区

8、转型的步骤和主要措施。6王宗军、崔鑫、郭忠林等在中国保税区发展水平的集成式智能型综合评价系统研究一文中，以决策支持系统的理论方法为基础，综合运用人工智能、专家系统、模糊集、因子分析等理论方法，对中国保税区发展水平的综合评价问题进行了研究，提出了中国保税区发展水平综合评价的指标体系，介绍了中国保税区发展水平的集成式智能化综合评价系统(IICES)的基本结构模式，探讨了IICES 的实现技术与方法，给出了IICES 的应用实例。从而实现了为管理决策者提供各类信息查询分析、中国保税区发展水平综合评价到中国保税区发展战略的决策的全过程支持。7刘恩专在中国保税区绩效评价及发展政策取向一文中，对中国保税区

9、发展成就做了总体描述，运用基于NPV的成本效益分析，即把保税区作为一个项目，来考察其净收益，从而全面揭示保税区福利经济效应。并运用斯蒂格利茨的乘数模型对保税区发展的宏观经济效应进行测算，分析了企业对保税区的利用及其效率，提出新环境下保税区发展的若干政策取向。8陈章喜在中国入世后保税区的功能调整与体制转换一文中，在对我国保税区发展现状分析的基础上，针对我国保税区在入世的新形势下功能定位不明确、体制设计不合理、功能未得到充分发挥等问题，对我国保税区发展的目标定位与体制创新等问题进行了分析与论述。9孟广文在自由经济区演化模式及对天津滨海新区的启示中，归纳和总结出了世界自由经济区演化规律，并建立了自由

10、经济区统一的演化由模式，世界自由经济区正由贸易型向综合型类型，由外贸和区域优惠导向向区域和产业优惠导向，由特殊经济区向特殊行政区域，由国内向跨边界区域，由劳动密集向资本和技术密集转化，由临近港口向更为灵活的区位和更大的空间的方向发展。根据世界自由经济区演化模式和天津滨海新区的现状与问题，天津滨海新区应选择开放型与封闭型、综合与专业功能型相结合、复合型梯度自由经济区发展模式。10陈双喜，田芯在我国保税区与世界自由贸易区的比较研究中，指出保税区是我国继各类经济技术开发区、经济特区之后对外开放度最高的特殊经济区域，是进一步深化改革、扩大开放、促进经济国际化、带动区域经济发展的综合示范区。深入研究我国

11、保税区与世界自由贸易区的联系与区别，对我国保税区向自由贸易区转型，深入研究我国保税区与世界自由贸易区的联系与区别，对我国保税区向自由贸易区转型是十分必要的。11苗长健在其硕士论文天津港保税区发展对策研究中，选取天津港保税区发展对策研究为课题，论述了我国保税区的产生背景、基本概念和特点；研究了国外自由贸易区和我国保税区的发展，并进行了比较,找出了差异;在分析保税区竞争力的基础上，构建了保税区发展评价指标体系，运用定量分析方法对我国13个保税区的发展做了横向比较和分析，找出了天津港保税区所处地位、优势与不足；回顾并剖析了天津港保税区的发展和现状，分析了入世对保税区的影响，总结出保税区当前存在的共性

12、问题和天津港保税区的个性问题；最后，提出了天津港保税区的发展对策。12陆松在其硕士论文保税区的变革之路:上海外高桥保税区的转型研究一文中，对世界各国比较典型的自由贸易区进行了综述，深化了自由贸易区特征研究，提出了改进的自由贸易区特征模型；在此基础上，提出自由贸易区评价指标体系，通过对外高桥保税区的问卷调查，获得数据对其进行评价；分析了目前外高桥保税区发展总体态势、宏观环境和竞争环境，并提出了外高桥保税区发展的总体战略目标和阶段目标，制订了相应战略的核心项目计划。13刘恩专1999年在外商直接投资的出口贸易效应分析一文中，以19831997 年的外商直接投资与贸易数据为样本区间,利用回归分析的方

13、法说明外商直接投资对中国出口贸易增长的重要性，结果表明在华外资的迅速增长的确明显促进了我国出口贸易的增长。14刘恩专1999年在天津港保税区区域经济发展效应的分析与评价一文中，运用回归分析的方法分析外资、贸易和物流对天津港保税区经济增长的带动作用。利用区域经济增长的“出口基础模型”，结合保税区的实际分析说明，腹地利用保税区是可以获得很大经济利益的。15刘辉群、刘恩专2008年在中国保税港区发展及其绩效评价一文中，以深圳特区、上海浦东新区和天津滨海新区为样本,运用主成分分析方法检验对外开放对区域经济发展的作用。16李猛2006年在对中国东盟自由贸易区贸易效应的引力模型分析一文中，运用引力模型并引

14、入适当的虚拟变量，对中国同东盟各国间的双边贸易量进行了定量估计和考察,结果表明,中国东盟自由贸易区的建立对成员国间双边贸易扩大具有显著的推动作用。17王学柏、李荣林2006年在中国东盟自由贸易区的比较优势与效应分析一文中，运用显示性比较优势分析的方法，对东盟五国（新加坡、泰国、马来西亚、印尼和菲律宾）的资源密集型产品、资本密集型产品和劳动密集型产品的比较优势做了分析。18孟广文，刘铭在天津滨海新区自由贸易区建立与评价中，依据自由贸易理论和国外自由港和自由贸易区发展经验，结合中国保税区发展现状、优势以及与典型自由贸易区存在的差距，利用模糊综合评价法、层次分析法及问卷调查方法，初步建立其自由贸易区

15、综合发展水平模型和3级指标体系。以香港自由港为参照，从目标效用度、开放自由度、功能开放度及环境完善度4个方面对天津滨海新区3个保税区发展水平进行总体综合评价，最终提出天津滨海新区分阶段分别建设3个保税区、3个各自独立自由贸易区和统一的综合型自由贸易区的“三阶段”方案设想。19汤津岑在其硕士论文天津滨海新区发展动力机制研究中，利用回归分析建立天津滨海新区经济增长模型、区域投资格局模型和国际贸易格局模型。结果表明：影响GDP增长的最主要因素是资本投入，天津滨海新区属于外向型的经济模式，国际市场要素变动对当地经济影响较大。20吕晋津在其硕士论文建设天津东疆自由贸易区政策研究中，从自由贸易区政策的基本

16、特点入手，分析论证了我国东疆保税港区现行政策以及与国际自由贸易区政策的差异：较为全面的分析探讨了东疆保税港区的发展现状、政策现状；运用优劣势分析和调查问卷的方式对东疆保税港区现行政策进行了深入的研究分析，进而总结出现有政策的问题和不足，并在此基础上提出具体政策建议，包括制定统一的国家立法、各种优惠政策、对现行的海关监管方式进行改革等。21柳海岩在期硕士论文中国自由经济区的福利效应研究中，运用特尔斐法和层次分析法，建立了中国自由经济区福利效应评价模型，并以天津港保税区为例作了实证分析，说明天津港保税区福利效应研究主要体现在经济福利效应，而非经济福利效应还较弱。22秦楠在其硕士论文自由经济区区位选

17、择研究以天津滨海新区为例中，运用层次分析和模糊综合评价的方法，构建了自由经济区区位选择评价模型，对天津滨海新区自由贸易区和滨海高新区的区位优势作了分析。23王洪玲在其硕士论文自由经济区发展演化及动力机制研究以天津滨海新区为例中，运用层次分析和模糊综合评价的方法，构建了天津滨海新区自由经济区动力机制模型，通过定量分析得出，政策驱动力、市场驱动力、要素驱动力和产业驱动力是天津滨海新区自由经济区发展的核心动力，而创新驱动力、环境驱动力和效益驱动力是天津滨海新区自由经济区发展的潜在驱动力。24朱立龙、尤建新、张建同等在国家级经济技术开发区综合评价模型实证研究一文中，利用回归模型分析建立了我国国家级经济

18、技术开发区综合评价模型，并进行了实证检验。表明开发区基础设施的完善程度、社会及环境的优良程度和创新能力的强弱，是评价我国开发区的主要指标；经营成本、人力资源、管理体制、发展与效率和综合经济均是正相关关系，其对开发区的综合经济能力也有较大影响。25在CALIS外文期刊网上，输入Free Economic Zone 关键词进行一次检索，再输入Dynamic mechanism 关键词进行二次检索，检索到的文章与自由经济区直接相关的，主要是自由经济区理论方面的文章，涉及自由经济区发展条件、类型、影响等，没有直接与自由经济区发展动力机制相关的文章，涉及到动力机制的文章主要是生物、化学、物理方面的研究。

19、相同的方法输入Free Trade Zone 或Export Processing Zone 关键词进行一次检索，再输入Dynamic mechanism 关键词进行二次检索，检索结果与上面的结果相似，主要是对全球各地自由贸易区或出口加工区的发展背景、现状、模式、政策以及对当地经济、社会各方面的影响。没有直接涉及自由贸易区发展动力机制的文章。2.动力机制研究方法综述动力是系统演化得以实现和不断持续的保证，演化的动力学机制是研究各种演化问题和发展理论的核心内容，是演化理论体系建构的重要部分。“动力”主要有两个意思，一是物理学中使机械做工的各种力，一是推动工作、事业等发展的力量。而“机制”原指机器

20、的构造方式或工作原理，在社会经济活动中是指系统的内在机能与运行方式，是保持系统持续有效运行的要素功能的强化及重组。也就是说，机制是系统内部的一组特殊的约束关系，它通过微观层次运动的控制、引导和激励来使系统微观层次的相互作用转化为宏观的定向运动。动力机制是指推动事物发展的动力要素以及这些要素在事物发展过程中如何起作用。从经济学角度看，动力机制主要是指经济体在其实现某种目标过程中受到的来自经济体内部和外部的各种力量，以及通过这些力量的构成要素、结构、作用过程和作用机理等形成的统一体。国外学者经常用Dynamics，Dynamism，Dynamic mechanism 等词来表述动力机制。目前国内外

21、对动力机制的研究主要集中于引起事物发生的要素、原因，推动事物发展、演化的要素、原因，以及在事物发生、发展中各种要素起作用的方式等。张晓平在我国经济技术开发区的发展特征及动力机制中，指出开发区是18年来我国经济发展的重要空间载体。他提出开发区和发展的动力主要是政策作用力、市场作用力和社会文化作用力，从长远来看，学习和创新能力是开发区发展的重要提升力。对开发区发展的认识不能仅停留在政策作用层面上，而应着眼于构建区域发展的内动力。26张晓平，刘卫东在开发区与我国城市空间结构演进及其动力机制中，提出我国开发区与城市空间结构演进的基本类型可分为双核结构、连片带状结构、多级触角结构等，并指出开发区与城市空

22、间结构的演进主要是由跨国公司主导的外部作用力、城市与乡村的扩散力和开发区的集聚力共同作用的结果。27张庭伟在1990年代中国城市空间结构的变化及其动力机制中，指出1990年代，中国许多城市所发生的城市空间结构的变化和城市的拓展引起了学者的广泛关注，本文分析了其经济、社会、文化、政策诸项动力因素，并讨论了不同发展战略下城市规划的作用。28向世聪在园区经济与城市经济互动发展的动力机制中，指出园区经济和城市经济都是具有正反馈机制特征的复杂的经济系统，其互动发展过程是一个不断进行物质、能量交换和创新的过程，而推动交换、创新的内在动力源于各种动力因子，以及由此形成的有机协作、联动发展的体系和机制。本文分

23、析了园区经济与城市经济互动发展的动力机制，并在此基础上构建动力机制模型。29己有的研究成果主要采用结构方程模型、偏离-份额分析法、面板数据、自组织理论、系统动力学、时变参数模型、熵理论分析法、PAF模型、动态计量经济学模型、VAR模型、回归分析模型和数据包络模型等方法，对各种问题的动力学机制进行了较为详尽的阐述，对分析自由经济区演变的动力学机制具有重要的借鉴意义。2.1 结构方程模型程恭明在基于结构方程模型的港口物流能力评价研究中，详细介绍了结构方程模型的基本原理、结构与特点，根据建立的指标体系，建立了港口物流能力评价的结构方程模型。然后选取泉州港为实例对象，利用spss18.0软件对预调研通

24、过问卷调查的方式收集到的问卷数据进行了信度分析与效度分析，剔除一些不合理的指标因子，设计出最终的调研问卷，再次进行调研，最终建立了泉州港港口物流能力评价的结构方程模型，利用AMOS软件对模型进行了估计与检验，最终得到影响泉州港港口物流能力的主要因素，针对研究得出的结论，提出了一些提高泉州港物流能力的措施与建议。30曲泽静、史安娜在基于结构方程模型的区域自主创新能力评价以长三角地区为例中指出，长三角地区是我国自主创新能力最强的区域，对其进行了自主创新能力评价，为提升长三角地区自主创新能力与竞争力提供了决策依据。本文以结构方程模型为基础，分析了影响长三角区域自主创新能力的综合系统、各因素的相互作用

25、及影响程度，针对存在的问题提出了相应的对策建议。31汪侠等在基于结构方程模型的旅游消费券效用影响因素研究以杭州市为例中，作者运用结构方程模型方法，构建了旅游消费券效用模型，探讨影响旅游消费券效用的关键因素。32朱远程在谈结构方程模型的应用策略中指出，结构方程由于能够妥善处理日常统计方法难以处理的潜变量而引起关注，为促进学界对结构方程模型的了解与应用，本文简要介绍结构方程模型基本理论的基础上，针对结构方程的应用问题，分析了其应用条件和分析步骤，并对常用的分析软件进行比较，最后指出结构方程模型应用中应注意的问题。33王长义等在结构方程模型中拟合指数的运用与比较中提出，结构方程模型的拟合指数有40多

26、种，不同的拟合指数反映出的拟合效果并非完全一致，因此拟合指数性能的可靠性成为应用者比较关心的话题。本文通过文献查阅，较为系统地总结了结构方程模型常用拟合指数的分类及其特征，通过对比分析发现指数NNFI和RMSEA相对值得信赖，CFI、RNI和Mc具有一定的参考价值，而在用ML或GLS法进行参数估计时SRMR则表现出了较好的效果。34崔文婷在绿色消费动力机制模型研究中，为了深入探寻绿色消费行为的作用机理，利用结构方程模型得出各影响因素的具体作用路径，并且计算出各因素对绿色消费行为的影响度。352.2自组织理论模型王欣、靖继鹏在信息产业演化的动力机制研究一文中，应用复杂适应系统理论和耗散理论研究了

27、信息产业演化的非线性动力机制。信息产业演化由内在动力和外在作用力共同作用，竞争和协同的相互转化推动信息产业系统演化。内部的竞争与协同机制是保证系统自组织演化顺利进行的关键，外在作用力促使信息产业系统从混乱无序状态转变为一种在时间、空间或功能上的有序状态，使信息产业系统稳步发展。基于CAS 理论研究信息产业演化的动力机制，避免以前数学模型中被忽略的学习和积累等过程的作用。36王子龙、谭清美、许箫迪在区域经济系统演化的自组织机制研究一文中通过对区域经济系统自组织演化的分析，深入研究区域经济系统演化的自组织条件、内在动力和源泉，认为区域经济系统的自组织过程不具有稳定性，竞争与协作共同决定着区域经济系

28、统的发展演化；地方决策机构应对区域自组织进行控制，把系统引向决策者所希望的有序结构。应用传统演绎、线性和定性的方法很难得到精确的分析结果，将经济系统作为一个非线性的演化系统来看待，充分考虑经济系统的历史和非线性关系所造成的系统负责性。37张建坤、罗为东在基于自组织理论的房地产业演化动力研究一文中通过对自组织理论群的分析, 揭示了房地产业自组织的内在特质。在深刻把握房地产业特性的基础上,购建了房地产业协同演化指标体系, 并建立了房地产业协同演化模型。通过实证分析, 解得房地产业的序参量。在对序参量做出分析、评价的基础上,提出了有益于我国房地产业发展的序参量改善建议。38王会娟在饭店行业系统自组织

29、演化动力学机制研究一文中运用自组织理论和演化经济学的观点和方法，分析了推动饭店行业系统自组织演化的内外部动力因素，以及其相互作用方式和过程，从而解构出饭店行业系统自组织演化的动力学机制:即由涨落机制、创新机制、选择机制和学习机制构成相互影响、共同作用构成的动力学作用模式与过程。392.3系统动力学李娜在基于系统动力模型的临港产业发展研究一文中主要采用了系统动力学方法来分析整个系统的内生动力和外部环境，并通过系统动力模型将影响临港产业发展的因素明确化和量化，然后在 Vernism软件环境下进行了仿真运算与政策模拟分析。系统动力学方法以系统论和信息反馈理论为基础，比较适合对社会经济系统进行定性和定

30、量相结合的研究，被誉为实际系统仿真模拟的“实验室”，其模型特别适合中长期社会经济分析和预测，实际上关于产业经济发展问题有很多都采用了系统动力学方法。40赵黎明、李振华在城市创新系统的动力学机制研究一文中依托传统的创新理论和复杂社会经济系统的有关理论和方法, 应用系统动力学的理论和方法,构筑了城市创新系统的动力学机制模型, 深入剖析城市创新系统内各要素之间复杂的相互作用关系，研究城市创新系统的原理和运行过程。本文为研究城市创新系统提供了一种定性与定量相结合的有效方法, 以该方法建立的模型在海口市创新系统动力机制的研究中得到了较好的应用,并对我国其它城市创新系统的研究具有相当的借鉴意义。41汪洋在

31、旧城住区更新动力机制与系统仿真研究一文中借鉴系统动力理论，结合熵增理论与可持续旧城住区理论，构建了基于可持续发展的旧城住区更新系统，提出了旧城更新的系统熵增原则和发展数学模型，并基于旧城住区更新系统动力机制，运用仿真手段对系统动力机制进行社会经济仿真实验。42张省、顾新在城市创新系统动力机制研究一文中从系统运行角度可将城市创新系统的动力机制划分为生成机制、发展机制和演进机制。动力生成可分为标识、聚集和黏着3个阶段，动力发展可分为流动、溢出和涌现3个阶段，动力演进可分为锁定、内卷和涨落3个阶段。在一个周期内，对城市创新系统动力机制进行拟合，可以得到一条类似于三角函数COS曲线。43张国强在企业技

32、术创新动力机制研究一文中分别从内部动力因素、外部动力因素两方面剖析企业技术创新动力因素及其相互关系；在确定边界、假设和时限的基础上，建立企业技术创新动力系统，绘制因果回路图，并运用系统动力学的理论和方法，深入分析该系统的反馈关系，最终构建基于系统动力学的企业技术创新动力机制模型，并对该模型的相关变量进行界定和解释说明；通过实证研究检验所建立的企业技术创新动力机制模型的准确性和有效性；根据动力机制模型和实证分析结果，对增强企业技术创新动力提出对策和建议。442.4熵理论张淑芬、宗刚在熵思想下的企业技术创新动力机制模型探讨一文中从熵思想的角度上分析企业技术创新的动力因素，分解出系统内部作用力和外部

33、作用力，构建了企业技术创新动力机制的模型，并分析了系统内部作用力的作用效果。应用熵思想来分析企业技术创新动力机制问题避免了从纯技术角度或经济角度来分析创新动力机制的弊端。45胡亦武、王朋在熵理论下的大学国际化动力机制创新研究一文中通过对照耗散结构所要求的条件，证明中国大学国际化动力系统是一个耗散结构系统；而利用熵变理论对中国大学国际化动力机制的分析结果表明，通过技术、制度、管理以及知识创新，中国大学国际化子系统可以从相应的环境中增加内能流流动，从而为该系统引入更多的负熵流，以提高中国大学国际化的主动力以及从动力，实现中国大学国际化动力机制的创新。46成艳在基于熵理论的企业技术跨越系统运行机理及

34、其影响因素研究一文中本文通过对嫡理论的仔细梳理，总结出企业技术跨越系统的运行演化机理:耗散结构构建、外来先进技术涨落形成、企业技术跨越系统竞争协同的动力机制、企业技术跨越系统的超循环演化及以上四要素的协同祸合即四要素引起的系统嫡变，在此基础上建立技术跨越系统运行影响因素研究假设。另一方面在对企业技术跨越系统嫡变机理的分析下，提出企业技术跨越系统的墒变测度模型。在前两个问题的研究基础上，通过实证研究，进一步阐明技术跨越系统的嫡值与技术跨越水平之间的内在联系。最后根据实证研究结果提出相关建议。472.5 PAF模型吴凤林、方创琳、赵雅萍在城市产业集聚动力机制与模式研究的PAF模型一文中，对城市产业

35、集聚动力机制与模式的概念与逻辑关系进行解析，对城市产业集聚系统进行解构，将城市产业集聚系统解构为内核系统与调控系统。综合矢量平行四边形法则（P）、层次分析法（A）和模糊隶属度函数模型（F），构建了PAF 模型。PAF 模型耦合了动力机制与模式的关系，在定量求解的基础上, 分析城市产业集聚的动力机制与所应采取的合理发展模式。482.6 动态计量经济学模型关飞在地区宏观税负与经济增长关系的研究基于天津市经济发展数据的动态计量模型分析一文中，对天津市1978年2005年区间数据进行动态计量分析,结果显示天津市宏观税负与经济增长率不存在长期的均衡关系,但存在正向反应机制。说明宏观税负的提高会在一定程度

36、上抑制地区经济发展的速度，甚至破坏经济发展的质量，协调好两者之间的关系十分重要。49郭斌、王莹在基于动态计量经济学模型的城市房价影响因素研究一文中，以西安市商品房价格研究为例，通过建立动态计量经济学模型，分析城市住房价格影响因素，指出住房价格和影响住房供求变量之间的长期均衡关系；通过分析影响西安住房价格的最主要因素，提出稳定住房价格的具体建议，指出住房实际价格偏离均衡价格的变化趋势。50扈晓颖、韩峰在教育投资、人力资本与经济增长基于VAR模型的实证分析一文中，利用我国1980- 2008年的时间序列数据, 通过建立VAR模型，就人力资本投入的变动对经济增长的影响进行实证研究。结果显示我国物质资

37、本的存量、教育支出以及经济增长之间总体上存在着长期稳定的均衡关系; 短期内与物质资本存量相比,人力资本投入的经济增长效应偏小, 但在长期内, 其对经济增长的影响会大于物质资本存量而且已经超过经济增长自身成为影响经济发展的主要因素。51姜文仙在区域协调发展的动力机制研究一文中，以我国东部、西部、中部、东北四大区域的实际GDP为四个变量，建立VAR模型，表明东北、中部、西部和东北是我国经济系统中重要的子系统，他们之间客观存在着相互联系、相互作用的的动态关系。并利用脉冲响应函数分析了四个变量之间的动态关系和溢出效应，对中部地区受到负向溢出效应作了分析。523.主要研究方法比较结合以上学者对自由经济区

38、以及动力机制方面的研究所运用的方法，对主要的研究方法作了以下分析，从而筛选出适合研究自由经济区发展动力机制的模型和方法。3.1 结构方程模型3.1.1 结构方程模型的结构结构方程模型（简称SEM）的思想起源于20世纪20年代怀特提出的路径分析概念。20世纪70年代，瑞典统计学家、心理测量学家杰瑞斯科克首次提出结构方程模型。结构方程模型整合了路径分析、因子分析与一般统计检验方法，可分析变量之间的因果关系，包括了因子分析和路径分析的优点。同时，它又弥补了因子分析的缺点，考虑到了误差因素，不需要受到路径分析的假设条件限制。结构方程模型可同时分析一组具有相互关系的方程式，尤其是具有因果关系的方程式。结

39、构方程模型是基于变量的协方差矩阵来分析变量之间关系的一种综合性的统计方法，因此又称为协方差结构分析。它是一种既考虑因子的内部结构，又注重因子之间因果关系的多变量测量模型。每个结构方程模型都是由测量模型和结构模型两个子模型构成：测量模型测量模型反映潜变量与观测变量之间的关系，通过测量模型可由观测变量定义潜在变量。其中的方程称为测量方程（Measurement Equation）。模型的形式如下：x=x+ （方程1）y=y+ （方程2）其中，为外源潜变量矩阵为内生潜变量矩阵x为外源观测指标组成的向量，即是的测量变量矩阵y为内生观测指标组成的向量，即是的测量变量矩阵x为测量系数矩阵，它表示潜在外源变

40、量(潜在自变量)矩阵和其测量变量x之间的关系，是外源指标在外源潜变量上的因子负荷矩阵。y为测量系数矩阵，它表示潜在内生变量(潜在因变量)矩阵和其测量变量y之间的关系，是内生指标在内生潜变量上的因子负荷矩阵。为外源指标x的测量误差，即为测量方程1的残差矩阵。为内生指标y的测量误差。即为测量方程2的残差矩阵。结构模型在结构方程模型中，结构模型主要用于处理潜变量之间的线性关系，因为结构模型涉及到了潜变量，所以结构模型中同样对潜变量进行了测量，因此，结构模型实际上包括了测量关系和结构关系。通常写成如下结构方程：=B+ （方程3）其中，为内生潜变量矩阵为外源潜变量矩阵为结构系数矩阵，它表示结构模型中潜在

41、因变量矩阵的构成因素之间的关系即内生潜变量之间的关系。为结构系数矩阵，它表示结构模型中潜在自变量矩阵对潜在因变量矩阵影响，即外源潜变量对内生潜变量的影响。为结构方程的残差项（残差矩阵）3.1.2 结构方程模型的特点（1）结构方程模型具有理论先验性。SEM是一个验证某一先期提出的理论模型的适切性的一种统计技术，必须建立在一定的理论基础上。在分析的过程中，从开始变量内容的界定到变量关系的假设、参数的设定、模型的识别与修正，一直到最后应用分析软件进行估计，每个步骤都必须以理论模型或逻辑推理为依据。（2）适用于大样本分析，允许测量变量存在误差。（3）结构方程模型以协方差的运用为核心，也可以处理平均数估

42、计。（4）结构方程模型重视多重统计指标的运用。（5）结构方程模型允许潜伏变量由多个外显指标变量构成，并可同时估计因子结构和因子关系。3.1.3 结构方程模型路径图图标规则表1 结构方程模型常用图标含义例如：3.1.4 结构方程模型分析步骤第一步，理论分析。鉴于结构方程模型是一种验证性因子分析，所以变量之间相互关系的确立必须要以理论为基础，而且能够在实践中得到合理的解读。第二步，模型构建。这一步主要完成以下工作：首先，确定观测变量和潜变量之间的关系；其次，确定潜变量之间的关系；最后，根据模型的具体情况，可以限制指标与因子之间的载荷或者限定因子之间的相关系数。第三步，模型拟合。这里最重要的工作就是

43、要解决模型的识别问题，即第二步所建构的模型中每一个参数都可以求出唯一的估计值。对于不同的模型有不同的模型识别判定原则，如果模型不能被有效识别，则第二步建构的模型就是失败的。第四步，测量变量的选择和数据收集。在进行正式的模型评价以前，我们必须确认模型中各因子与其指标之间拟合良好，如果拟合不好，说明我们选择用来测量该因子的指标不合适，至少是不能有效地反映该因子的内容。在确认因子和其指标之间拟合度良好之后就需要归集分析所需要的数据，包括一手数据和二手数据。第五步，模型评价。这一步主要是根据模型的类别选择参数的估计方法，常用的有最大似然法和一般化最小平方法等迭代法。模型参数估计之后，我们还要考察模型与

44、数据之间的拟合优度是否达到要求。模型评价过程中，首先检查整体模型的拟合度，然后分别检查测量模型和结构模型的拟合度，任何一个环节的拟合度达不到要求，就必须进入下一步：模型修正。如果三个环节的拟合度都达到要求，则可以直接进入模型解读，实践中这是不多见的。第六步，模型修正。如果前面的模型评价中发现整体模型、测量模型、结构模型中任意一个的拟合度达不到要求，就必须根据模型拟合分析所给出的结果对模型进行修正，或者将固定的参数释放，或者反之，在理论允许的前提下，这一步可以一直持续到三个环节的拟合度都达到要求为止。第七步，模型解读。只是对模型的统计结果进行合理的理论解读。533.1.5 指标选择的方法德尔菲法

45、（Delphi Method）是一种比较主观、定性的方法，是在20世纪40年代由O.赫尔姆和N.达尔克首创，经过T.J.戈尔登和兰德公司进一步发展而成的。德尔菲法依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生联系，通过多轮次调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。这种方法具有广泛的代表性，较为可靠。德尔菲法同常见的召集专家开会、通过集体讨论、得出一致预测意见的专家会议法既有联系又有区别。德尔菲法能发挥专家会议法的优点，即（1）能充分发挥各位专家的作用，集思广益，准确性高。（2）能把

46、各位专家意见的分歧点表达出来，取各家之长，避各家之短。同时，德尔菲法又能避免专家会议法的缺点：（1）权威人士的意见影响他人的意见；（2）有些专家碍于情面，不愿意发表与其他人不同的意见；（3）出于自尊心而不愿意修改自己原来不全面的意见。德尔菲法的主要缺点是过程比较复杂，花费时间较长。德尔菲法的具体实施步骤如下：组成专家小组向所有的专家提出问题及要求，并附上问题所需要的材料各位专家根据自己收到的材料提出自己的意见，并说明理由将各位专家第一次判断意见汇总，列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断将所有专家的修改意见收集起来，汇总，再次分发给各位专家，

47、以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要环节。收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮，这一过程重复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止对专家的意见进行综合处理，得出结果。（基于结构方程模型的港口物流能力评价研究）3.1.6 结构方程模型的分析软件随着结构方程模型的发展和广泛应用，各类专门性分析软件也不断被开发出来。目前能够专门进行结构方程模型分析的软件主要有LISREL、EQS、AMOS、MPLUS、CALIS、RAMONA等，这些分析工具大多配有视窗软件和文字操作系统，使得结构方程模型的分析功能大大提升，适用范围迅速扩展。其中，LISREL和AMOS在我国运用较为广

48、泛，这里仅对二者进行简单分析。（一）LISREL 软件LISREL是针对结构方程模型的最早的分析软件，由Jreskog与其合作研究者Srbom在20世纪70年代提出。该分析工具的推出，曾被称为统计的革命（Cliff，1983）。LISREL方法通过拟合模型估计协方差与样本协方差来估计模型参数，也称为协方差建模方法。具体来说，就是使用极大似然、非加权最小二乘、广义最小二乘或其他方法，构造一个模型估计协方差与样本协方差的拟合函数，然后通过迭代方法，得到使拟合函数值最优的参数估计。经过多年的修正，软件的最新版本LISREL8.8已于2006年7月25日正式发布，新版本提供了更强大的分析统计功能，包括

49、分层线性和非线性建模、广义线性建模、类别响应变量的formative inference-based递归建模、连续响应变量的formative inference-based递归建模以及多层数据的广义线性建模。LISREL在建立一个模型时，可以通过两种方式，以路径图的形式或者通过程序语言。利用程序语言进行模型设定时，包括设定测量方程和结构方程。将一个完整的结构方程模型的测量和结构方程描述出来需要八个不同的矩阵，每一个矩阵当中的参数可以被设定为固定、自由估计或加以特殊的限定。LISREL分析就是利用这些矩阵，来整理不同的参数并进行估计。就一般的LISREL模型而言，建立命令文件步骤如下：第一步，

50、规定数据特征，包括：变量个数，变量名，数据形式（如行数据、方差和协方差的汇总统计量）。第二步，读取数据。第三步，规定一般模型特征：多少个潜在的和显在的外生变量和内生变量；模型中的矩阵类型（如若是方阵，是对称的还是对角阵）；模型中自由的或固定的参数矩阵。第四步，规定个别矩阵元素为自由参数、固定参数和约束参数。第五步，规定非零固定参数值，规定迭代初始值。第六步，规定输出要求，设置缺省的或重新规定估计性能及输出特征。（二）AMOS软件AMOS是Analysis of Moment Structures的缩写，即矩结构分析，由James Arbuckle设计开发，当前AMOS 的最新版本为AMOS7.

51、0。AMOS与LISREL软件一样，可以用来绘制路径图形，分析协方差结构。不同的是，AMOS具有强大的图形界面，使得软件操作非常简单，只需通过点击和拖放操作就可以完成所有任务，无需输入任何指令。除此之外，AMOS的完全信息最大似然估计技术使得分析缺失数据变为可能，它可以读取多种格式的原始和统计汇总数据以及实现在无严格假设时的模型估计。AMOS的突出特点表现在：第一，图形化用户界面。通过一个路径图浏览器显示文件夹中所有路径图的描述和缩略图，只需用鼠标点击就可选择编程选项。第二，建模能力。AMOS会尝试许多模型，使用Aikaike信息标准（AIC）和Bayesian 信息标准（BIC）统计方法比较

52、模型，并找出最适用的模型。第三，建模。可以使用路径图来定制模型，使用绘图工具改变路径图，从而更改模型。还可以在路径图上图形化地显示参数估计和拟合测量，以及在路径图上绘图的任何时刻显示自由度。第四，分析能力和统计功能。使用完全信息最大 更有效、更小偏倚的缺失值估计。使用快速自举模拟，对于任意实验分布下的任何模型参数估计，找到近似分布。第五，输出。使用增强的文本输出显示选项和表格格式选项。可以将数值链接至“use-it-in-a-sentence”帮助，得到有关数字含义的简单明了的英语说明。3.1.7 结构方程模型应用中应注意的问题结构方程模型集合了多种传统分析方法的优点，同时拥有自身优点，在心理

53、学、社会学、教育学及管理学等领域得到广泛应用。但结构方程模型在具体应用中，应注意以下问题：从学术应用价值讲，结构方程模型是一种因果关系的验证性技术而非探索性技术，切忌仅计算潜变量之间的相关关系或用作全新量表的开发，也不应轻易根据修正指数调整模型。当数据和模型拟合时，只表示数据不否定研究者所建立的理论模型，不表明证明了模型。由于相同的变量，根据不同的理论会产生许多模型，往往变量越多，变量组合而成的模型也越多，这样就给模型的合适性检验带来了难度，而许多人常常忽视某一种关系的多个解释，这就容易造成结构偏差。因此，研究者在具体应用时应着重比较不同模型，并注意等价模型。结构方程模型统计方法本身还有待完善

54、，特别是拟合指数易受样本大小制约，对拟合指数的选择还有待进一步解决。目前，应用者可以参阅多个不同类型而表现稳定的拟合指数，如TLI、RNI、RMSEA 和2。从某一样本数据经探索性分析而获得的模型，必须经另一样本的验证分析，才能确立此模型的适用性。注意潜变量与观测变量之间的逻辑关系，必要时转换数据分析工具，不应因为采用结构方程模型而错误解释为因果关系。543.2自组织理论3.2.1自组织理论（一）自组织的概念一般来说， HYPERLINK /view/46944.htm t _blank 组织是指系统内的有序结构或这种有序结构的形成过程。德国理论物理学家H.Haken认为，从组织的进化形式来看

55、，可以把它分为两类：他组织和自组织。如果一个系统靠外部指令而形成组织，就是他组织；如果不存在外部指令，系统按照相互默契的某种规则，各尽其责而又协调地自动地形成有序结构，就是自组织。自组织现象无论在自然界还是在人类社会中都普遍存在。一个系统自组织功能愈强，其保持和产生新功能的能力也就愈强。例如，人类社会比动物界自组织能力强，人类社会比动物界的功能就高级多了。然而尽管人们对自组织的研究已有时日，但由于从不同的角度出发，研究的背景、动机和手段各不相同，不同的研究者对自组织概念有不同的理解，下面对几个具有代表性的概念进行介绍。(1)Prigogine从热力学及系统能量的角度对自组织概念进行了阐述55，

56、认为自组织系统是一个远离平衡态的开放系统，它通过不断与外界交换物质和能量，同时系统内部存在强烈的非线性作用，在外界条件变化达到一定阈值的时候就会从原来的无序状态转变为有序的状态。(2)Haken从系统中个体交互的协同性出发56，认为自组织系统的自组织特性是由个体之间的协同交互导致的。在交互的过程中，每个个体存在自发地倾向从无序的运动到个体之间关联而引起的协调合作的运动。同时用“序参量”来刻画系统的有序度，序参量通过个体竞争和协同产生，也支配着个体的运动方式。(3)在计算机科学中，WolfTD的定义比较有代表性57，他认为自组织是系统的一个动态的适应过程，在该过程中系统在不受外界控制的情况下，通

57、过自身内部个体的交互，获得或维持一定的结构。其中“结构”指时间、空间或功能上的一种结构。这一定义主要从系统的外在特征上与涌现现象的概念进行了区分，强调了自组织的动态过程。（二）自组织理论自组织理论是20世纪60年代末期开始建立并发展起来的一种 HYPERLINK /view/3183525.htm t _blank 系统理论，主要是L.Von Bertalanfy的一段系统论的新发展。它的研究对象主要是复杂自组织系统（生命系统、社会系统）的形成和发展机制问题，即在一定条件下，系统是如何自动地由无序走向有序，由低级有序走向高级有序的。自组织理论由 HYPERLINK /view/62783.ht

58、m t _blank 耗散结构理论、 HYPERLINK /view/25414.htm t _blank 协同学、 HYPERLINK /view/290926.htm t _blank 突变论和 HYPERLINK /view/57072.htm t _blank 超循环理论组成，但基本思想和理论内核可以完全由耗散结构理论和协同学给出。自组织理论以新的基本概念和理论方法研究自然界和人类社会中的复杂现象，并探索复杂现象形成和演化的基本规律。从自然界中非生命的物理、化学过程怎样过渡到有生命的生物现象，到人类社会从低级走向高级的不断进化，等等，都是自组织理论研究的课题。1、耗散结构理论（Diss

59、ipative Structure）主要研究系统与环境之间的物质与能量交换关系及其对自组织系统的影响等问题。建立在与环境发生物质、能量交换关系基础上的结构即为耗散结构，如 HYPERLINK /view/17820.htm t _blank 城市、生命等。远离平衡态、系统的开放性、系统内不同要素间存在非线性机制是耗散结构出现的三个条件。远离平衡态，指系统内部各个区域的物质和能量分布是极不平衡的，差距很大。 2、协同学（Synergertios）主要研究系统内部各要素之间的协同机制，认为系统各要素之间的协同是自组织过程的基础，系统内各序参量之间的竞争和协同作用使系统产生新结构的直接根源。涨落是由

60、于系统要素的独立运动或在局部产生的各种协同运动以及环境因素的随机干扰，系统的实际状态值总会偏离平均值，这种偏离波动大小的幅度就叫涨落。当系统处在由一种稳态向另一种稳态跃迁时，系统要素间的独立运动和协同运动进入均势阶段时，任一微小的涨落都会迅速被放大为波及整个系统的巨涨落，推动系统进入有序状态。 3、突变论（Calastrophe Theory）则建立在稳定性理论的基础上，认为突变过程是由一种稳定态经过不稳定态向新的稳定态跃迁的过程，表现在数学上是标志着系统状态的各组参数及其函数值变化的过程。突变论认为，即使是同一过程，对应于同一控制因素临界值，突变仍会产生不同的结果，即可能达到若干不同的新稳态