3-2 刘铁-证券从业-证券市场基础知识-习题班-第八章

1、证券从业证券市场根底知识精讲班主讲老师：刘铁第八章 证券市场法律制度与监督管理4.介绍经纪商可以从事以下局部或全部中间效劳业务()。A.招揽投资者从事股指期货交易B.接受委托为投资者进行证券买卖C.为投资者下单交易提供便利D.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单第七章 证券中介机构【答案】ACD【解析】介绍经纪商可以从事以下局部或全部中间效劳业务：招揽投资者从事股指期货交易;协助办理有关开户手续;为投资者下单交易提供便利;协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单;中国证监会规定的其他业务。作为期货公司的介绍经纪商，证券公司不得办理期货保证金业务，不承担期货交易的代理、结算和

2、风险控制等职责。第七章 证券中介机构5.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于10%D.净资产与负债的比例不得低于20%第七章 证券中介机构【答案】ABD 【解析】证券公司风险控制指标标准包括：(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;(2)净资本与净资产的比例不得低于40%;(3)净资本与负债的比例不得低于8%;(4)净资产与负债的比例不得低于20%。故C项错误。第七章 证券中介机构6.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区

3、别情形，可以对其采取以下措施()。A.限制业务活动B.责令暂停局部业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管第七章 证券中介机构【答案】AB 【解析】中国证监会及其派出机构对证券公司净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果的真实性、准确性、完整性进行定期或不定期检查。证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取以下措施：(1)限制业务活动;(2)责令暂停局部业务;(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6)认定董事

4、、监事、高级管理人员为不适当人选。证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。三、判断题(判断以下说法对错，对的在括号中填“A，错的填“B。)1.业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原那么，加强集中管理和风险控制。()【答案】 A【解析】业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原那么，加强集中管理和风险控制。第七章 证券中介机构2.证券公司是依照?证券法?规定，经中国证券业协会审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份。()【答案】B【解析】证券公司是依照?公司法?和?证券法?设立的经营证券业务的有限责任公司或股份。在我

5、国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。第七章 证券中介机构3.证券公司总经理依据?公司法?、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。()【答案】B 【解析】证券公司总经理依据?公司法?、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。第七章 证券中介机构4.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。()【答案】A 【解析】根据我国?证券法?的规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务。第七章 证券中介机构5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，

6、注册资本最低限额为人民币1亿元。()【答案】A 【解析】我国?证券法?规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。第七章 证券中介机构6.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。()【答案】A 【解析】证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。第七章 证券中介机构7.发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()【答案】A 【解析】我国?证券法?规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取

7、承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。第七章 证券中介机构8.证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询效劳合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。()【答案】B 【解析】根据效劳对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询效劳合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询效劳三类。第七章 证券中介机构9.证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管和结算效劳，并以营利为目的的公司法人。()【答案】B 【解析】证券登

8、记结算机构是不以营利为目的的法人。第七章 证券中介机构10.20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批大型国有企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。()【答案】B 【解析】20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。第七章 证券中介机构第八章 证券市场法律制度与监督管理一、单项选择题(请在以下四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。)1.新?公司法?中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A.60% B.50%C.40% D.30%第八章 证券市场法律制度与监督管理【答案】D【解析】?公司法?第27条第3款

9、规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。应选D。第八章 证券市场法律制度与监督管理2.关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近()年内财务会计文件无虚假记载，且无其他重大违法行为。A.1 B.2C.3 D.5第八章 证券市场法律制度与监督管理【答案】C【解析】?证券法?第13条规定，公司公开发行新股，应当符合以下条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。应选C。

10、第八章 证券市场法律制度与监督管理3.以下各项中，属于部门规章的是()。A.?证券法?B.?上市公司收购管理方法?C.?证券投资基金法?D.?刑法?第八章 证券市场法律制度与监督管理【答案】B【解析】涉及证券市场的法律、法规分为三个层次：第一个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并公布的国家法律，主要包括?证券法?、?证券投资基金法?、?公司法?以及?刑法?等相关法律;第二个层次是由国务院制定并公布的行政法规，主要包括?股票发行与交易管理条例?等;第三个层次是由有关证券监管部门和相关部门制定的部门规章，主要包括?禁止证券欺诈行为暂行方法?、?上市公司收购管理方法?等。ACD

11、选项均属于国家法律。应选B。第八章 证券市场法律制度与监督管理4.取得证券业从业资格的人员，如果属于()情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用B.存在我国?证券法?第132条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处分第八章 证券市场法律制度与监督管理【答案】D【解析】取得从业资格的人员，符合以下条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处分。(3)不存在我国?证券法?第132条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(

12、6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。应选D。第八章 证券市场法律制度与监督管理5.对发行上市的信息披露的根本要求不包括()。A.全面性 B.真实性C.时效性 D.完整性【答案】D【解析】信息披露的根本要求包括：全面性;真实性;时效性。应选D。第八章 证券市场法律制度与监督管理6.下面不属于证券交易所的主要职能的是()。A.为组织公平的集中交易提供保障B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面及时的调查处理D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告【答案】C【解析】证券交易所的主要

13、职能包括：(1)为组织公平的集中交易提供保障。(2)提供场所和设施。(3)公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。(4)依照证券法律、行政法规制定上市规那么、交易规那么、会员管理规那么和其他有关规那么，并报国务院证券监督管理机构批准。(5)对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告。(6)对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，催促其依法及时、准确地披露信息。(7)因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。应选C。第八章

14、证券市场法律制度与监督管理7.()不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.根本信息 B.奖励信息C.警示信息 D.收入情况信息【答案】D【解析】证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：根本信息、奖励信息、警示信息、处分处分信息。应选D。第八章 证券市场法律制度与监督管理二、多项选择题(以下四个选项中至少有两项符合题意，请找出恰当的选项填入括号中。)1.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为()。A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录第八

15、章 证券市场法律制度与监督管理【答案】ABC【解析】基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规那么，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。应选ABC。第八章 证券市场法律制度与监督管理2.中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D

16、.组织会员就证券业的开展、运作及有关内容进行研究第八章 证券市场法律制度与监督管理【答案】BC【解析】中国证券业协会的自律管理职能包括：对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理和代办股份转让系统的管理。应选BC。第八章 证券市场法律制度与监督管理3.证券投资者保护基金的来源是()。A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入【答案】ABCD【解析】证券投资者保护基金的来源包括：(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别到达规定的上

17、限后，交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业本钱中列支。(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。应选ABCD。第八章 证券市场法律制度与监督管理4.证券投资者保护基金的资金可以运用于()。A.银行存款B.购置国债C

18、.中央银行债券D.中央级金融机构发行的金融债券第八章 证券市场法律制度与监督管理【答案】ABCD【解析】基金的资金运用限于银行存款或购置国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。应选ABCD。第八章 证券市场法律制度与监督管理5.证券市场监管的意义是()。A.保障广阔投资者权益的需要B.维护市场良好秩序的需要C.开展和完善证券市场体系的需要D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要第八章 证券市场法律制度与监督管理【答案】ABC【解析】证券市场监管是一国宏观经济监督体系中不可缺少的组成局部，对证券市场的健康开展意义重大：(1)加强

19、证券市场监管是保障广阔投资者权益的需要。(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。(3)加强证券市场监管是开展和完善证券市场体系的需要。第八章 证券市场法律制度与监督管理6.证券市场监管机构包括()。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券登记结算公司D.行业协会第八章 证券市场法律制度与监督管理【答案】ABD【解析】我国证券市场经过多年的开展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。应选ABD。第八章 证券市场法律制度与监督管理三、

20、判断题(判断以下说法对错，对的在括号中填“A，错的填“B。)1.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须参加中国证券业协会。()【答案】B【解析】中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当参加中国证券业协会。第八章 证券市场法律制度与监督管理2.单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。()【答案】B【解析】单位犯欺诈发行股票、债券罪，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。第八章 证券市场法律制度与监督管理3.?证券发行与承销管理方法?对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下申购与网上申购不得同步进行。()【答案】B【解析】对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整，规定网下串购与网上申购同时进行。第八章 证券市场法律制度与监督管理4.为了标准证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原那么，制定了?证券公司融资融券业务试点管理方法?和相应的业务指引。()【答案】A【解析】制定?证券公司融资融券业务试点管理方法?的目的是为了标准证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。第八章 证券市场法律制度与监督管理5.?公司法?规定有限责任公司的最低注册