六月证券从业资格考试《证券交易》综合测试卷含答案和解析

1、六月证券从业资格考试证券交易综合测试卷含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。A、证券发行人B、证券公司C、投资人D、证券交易所【参考答案】：B【解析】中央证券存管机构登记原则。2、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（）。A、责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B、对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元

2、以下的罚款D、对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格【参考答案】：A【解析】证券法第220条规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项说法错误。3、上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次配股提示性公告。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C【解析】上市公司(或保

3、荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次配股提示性公告。4、从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过（）。A、六个月B、九个月C、一年D、十八个月【参考答案】：C5、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A、20B、25C、30D、35【参考答案】：B【解析】对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。6、目前，沪、深证券交易所的证券回购券

4、种主要是（）。A、国债和企业债B、国债和金融债C、金融债和企业债D、金融债和公司债【参考答案】：A7、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A、7B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。8、证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的（）。A、50%B、80%C、100%D、200%【参考答案】：C9、净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。A、5B、2C、10D、1【参考答案】：B【解析】熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。

5、见教材第七章第一P198。10、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入XX（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本。A、15.07B、15.08C、15.09D、15.1O【参考答案】：D11、（）为全国银行间市场债券回购市场的参与者提供托管、结算和信息服务。A、全国银行间同业拆借中心B、中国人民银行C、中央结算公司D、中国结算公司【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。12、下列选项中，不属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件的是（）。A、依法设立且满1年B、承认证券交易所章

6、程和业务规则，接受证券交易所监管C、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D、代表处及其所属境外证券经营机构最近半年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚【参考答案】：D【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1年；承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管；其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。13、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项

7、集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户【参考答案】：C14、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A、一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B、大宗交易C、协议转让D、个人投资者直接买卖股票【参考答案】：D【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：(1)一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；(2)大宗交易；(3)协议转

8、让；(4)交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(1OF)及非上市开放式基金等的申购与赎回；(5)融资融券交易；(6)特定证券的主交易商报价；(7)其他交易或业务权限。15、按照我国现行证券交易规则规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。A、3015：00B、9：2511：30、13：0015：00C、9：2511：00、13：0015：00D、9：3011：30、13：0015：00【参考答案】：D16、证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，相关人可以向证券交易所提出复核申请的是（）。A、口头或书面警示B、约见谈话C、要求提交书面承诺D、限制相关证券账户交易【参考答案】：D【

9、解析】考点：掌握证券交易所关于交易行为监督的规定。见教材第三章第三节，P68。17、（）是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A18、境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A、证监会B、国家外汇管理局C、交易所D、国务院【参考答案】：B19、下列属于限价委托的优点的是（）。A、执行指令容易B、成交迅速C、有利于投资者实现预期投资计划D、成交率高【参考答案】：C【解析】限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券

10、，以限价或高于限价卖出证券。限价委托的优点是：证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益。缺点是：市价与限价一致时才有可能成交，成交速度慢(同价同时，市价委托优先限价委托成交)，有时甚至无法成交。20、证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少（）年。A、20B、30C、15D、10【参考答案】：A21、在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。A、9：2511：30B、9：3011：30C、15：00

11、l5：30D、13：0015：30【参考答案】：C【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P51。22、ETF的汉译名称为（）。A、存托凭证B、交易所交易基金C、上市开放式基金D、指数参与份额【参考答案】：B23、一般情况下，证券公司不需要专门组织证券以备交收。不过（）存在例外。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、上海A股市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P295。24、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。A、证券公司开展集合资

12、产管理业务的，每设立l项集合资产管理计划开立1个专用证券账户B、信托公司每设立l个信托产品开立1个专用证券账户C、证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品开立1个证券账户D、全国社会保障基金每设立l个投资组合开立1个证券账户【参考答案】：C【解析】基金管理公司为每一个特定客户证券投资产品开立一个证券账户。证券投资基金每租用一个基金专用席位开立一个证券账户。25、客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A、证券交易委托代理协议B、风险揭示书C、客户资金存管合同D、买者自负承诺函【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第

13、四章第二节，P91。26、证券公司应于每个会计年度结束后（）内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月【参考答案】：C【解析】考查报送报告时间。27、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（）内，向上海证券交易所提供（）。A、前3个工作日上月资产净值B、前3个工作日上月资产市值C、前5个工作日上月资产净值D、前5个工作日上月资产市值【参考答案】：C【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确

14、。28、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A、匹配量B、未匹配量C、虚拟匹配量D、虚拟未匹配量【参考答案】：B【解析】在深圳证券交易所，未匹配量是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。29、下列不属于系统风险的是（）。A、利率风险B、购买力风险C、政治风险D、政策法律风险【参考答案】：D30、合格境外机构投资者需经（）批准方能投资于中国证券市场。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A【解析

15、】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。31、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是（）。A、上市公司对重大事项的及时公布B、实现市场信息的公开化C、交易各方要及时公布有关信息D、参与各方获得相等的权利和相对应的义务【参考答案】：B32、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。A、证券公司B、中国证券业协会C、中国证券监督管理委员会D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。见教材第八章第二节，P235。33、以5元作为佣金的收取起点不适用于（）。A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易

16、所上市的A股C、证券投资基金D、B股【参考答案】：D34、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A【解析】掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P289P290。35、（）是全国银行间债券市场的主管部门。A、中国人民银行B、中国银监会C、财政部D、中国国债登记结算公司【参考答案】：A【解析】本题属于常识内容。36、目前，我国对（）实行T3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、债券【参考答案】：A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T1与T3。T1滚动交收目前适用于我

17、国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等：T3滚动交收适用于B股(人民币特种股票)。本题的最佳答案是A选项。37、全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。A、30天B、61天C、91天D、137天【参考答案】：C【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。38、证券营业部财务评价要从以下（）方面进行总结、评价和考核。A、经营状况和经营成果B、固定资产比率C、资产负债率和权益负债率D、资产利润率【参考答案】：A39、债券质押式回购交易中的融资方不包括（）。A、正回购方B、卖出回购方C、买入返售方D、资金融入方【参考答案】：C【解析】债券质

18、押式回购交易中的融资方包括正回购方、卖出回购方、资金融入方。40、客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）交易日向证券公司提出申请。A、1个B、2个C、5个D、10个【参考答案】：B41、标的证券除权的，权证的行权比例公式为（）。A、新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价B、新行权比例=行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价C、新行权比例=原行权比例除权前两日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价D、新行权比例=原行权比例除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权前一日参考价【参考答案】：A【解析】考点掌握证券除权

19、(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。42、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过（）亿元。A、5%，2B、15%，2C、5%，3D、10%，3【参考答案】：A【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。43、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为（）手。A、100B、200C、400D、600【参考答案】：D44、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。A、0.5个B、100个C、1个D、10个【参考答案】：C【解析】零数委托

20、是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。45、不属于股票交易异常波动的是（）。A、某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”B、某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%C、某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%D、某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制【参考答案】：B【解析】（1）连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20%的；（2）ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到15%的；（3）连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并

21、且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的；（4）证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。46、在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。47、某8股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为（）。A、0.800美元/股B、0.799美元/股C、0.795美元/股D、0.794

22、美元/股【参考答案】：C48、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A、50B、80C、100D、150【参考答案】：C【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。49、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以、（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三

23、万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、10万元以上30万元以下B、30万元以上50万元以下C、10万元以上l00万元以下D、30万元以上60万元以下【参考答案】：D50、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P115。51、证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。A、人民币5000万元B、人民币10000万

24、元C、人民币15000万元D、人民币50000万元【参考答案】：D【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务。其中，证券公司经营上述第项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。52、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以（）元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)

25、。A、15.O8B、15.10C、15.15D、15.18【参考答案】：C53、全国银行间债券市场回购交易单位为（）。A、元B、百元C、千元D、万元【参考答案】：D【解析】回购交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。54、自营业务的监督检查，下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（）。A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、中国人民银行D、中国证监会聘请的专业性中介机构【参考答案】：B55、细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

26、见教材第四章第三节，P121。56、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、人工报价【参考答案】：C57、自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。A、中国证券登记结算有限责任公司B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构【参考答案】：D【解析】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。58、某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比

27、例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）元。A、400000B、18182C、13333D、2000000【参考答案】：B59、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的证券。A、基金B、优先股C、任意证券D、普通股【参考答案】：D60、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月【参考答案】：B【解析】可转债“债转股”需要规定一个转换期。根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票，而具体转股期限应由发行人根据

28、可转债的存续期及公司财务情况确定。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、刑法第181条规定适用下列行为中的（）。A、编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场B、以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券C、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D、不按规定上报自营业务资料和情况报告E、伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场【参考答案】：A,E2、证券上市后的存管业务包括（）。A、交易过户B、发放现金红利C、非交易过户D、证券账户挂失【参考答案】：A,B,C,D3、关于市价委托和限价委托正确的说法是（）。A、市价委托没有价格上的限制

29、，成交迅速，成交率高B、证券经纪商执行市价委托比较容易C、市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交D、采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交【参考答案】：A,B,D【解析】C是现价委托的优点，其实现价委托也就是投资者的预期委托。4、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。A、收益性B、信誉高C、流动性好D、流通规模大【参考答案】：B,C,D5、开办国债回购交易的目的是（）。A、发展国债市场B、活跃国债交易C、发挥国债的信用功能D、提供一种融资方式【参考答案】：A,B,C,D6、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（

30、）。A、柜台委托B、电话委托C、互联网委托D、口头委托【参考答案】：A,B,C【解析】股份转让委托方式为以上三项。7、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C、要求会员按月编制库存证券报表D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核【参考答案】：A,B,C,D8、在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括（）。A、管理人简介B、托管人简介C、推广机构简介D、上市公司简介【参考答案】：A,B

31、,C9、按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（）。A、具有持续盈利能力B、信誉良好C、最近3年无重大违法违规记录D、注册资本不低于人民币2亿元【参考答案】：A,B,C【解析】按照证券法规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。10、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。A、充分B、真实C、准确D、完整【参考答案】：A,B,C,D11、证券服务部不得有以下行为中的（）。A、按国家规定提供信息咨询服务

32、B、直接为客户办理开户C、在经营中向客户直接收费D、办理柜台委托和交割【参考答案】：B,C,D12、非柜台委托主要有（）等形式。A、网上委托B、传真委托C、人工电话委托D、自助和电话自动委托【参考答案】：A,B,C,D【解析】非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。13、客户资产管理业务含义，下列说法正确的有（）。A、客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司B、客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为C、客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同D、客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资【参考答案】：A,B,C,

33、D14、自助委托可以通过（）方式实现。A、电话委托B、柜台委托C、自助终端委托D、网上委托【参考答案】：A,C,D15、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（）。A、交易商与客户之间的交易B、交易商之间的交易C、客户之间的交易D、交易商、客户均以证券交易所为对手的交易【参考答案】：A,B【解析】固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。16

34、、中国金融期货交易所是经国务院批准，由（）共同发起成立的金融期货交易所。A、上海期货交易所B、大连商品交易所C、郑州商品交易所D、深圳证券交易所E、上海证券交易所【参考答案】：A,B,C,D,E17、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。A、即时行情B、各类日报表C、证券指数D、证券交易公开信息【参考答案】：A,C,D18、上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。A、控制风险B、保证安全C、流动性D、保证履约【参考答案】：A,D【解析】上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据控制风险和保证履约原

35、则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。19、下列有关公平原则的说法正确的是（）。A、参与各方应当获得平等的机会B、除证券公司外，各方处于平等的法律地位C、一概公正地对待交易的各方D、资金数量不同的投资主体应当受到相同的待遇E、根据资金数量的不同决定交易优先顺序【参考答案】：B,C20、下列证券法对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。A、个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款B、单位操作证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警

36、告，并处以10万元以上60万元以下的罚款C、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可D、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、从事转融通业务及相关活动，应当遵循（）原则，不得损害社会公共利益。A、平等B、自愿C、公平D、诚实信用【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益

37、处理和监督管理。见教材第八章第五节，P257。2、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以（）。A、限价卖出证券B、高于限价卖出证券C、低于限价卖出证券D、限价买人证券【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31。3、固定收益平台的交易时间为（）。A、9：O011：30B、9：3011：30C、13：0014：00D、13：0015：00【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P61。4、下列关于过户费的收取不正确的有（）。A、上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1，起点为5元B、深圳证券交易所

38、免收A股过户费C、上海证券交易所B股交易结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500美元D、目前免收基金交易过户费【参考答案】：C5、证券经纪业务中的技术风险主要来自（）。A、内部B、外部C、硬件设备D、软件【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，PP132。6、投资建议服务内容包括（）。A、投资的品种选择B、投资组合C、理财规划建议D、代替客户作出投资决定【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。7、证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。A、经中国证

39、券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P13。8、证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、证券公司B、证券登记结算机构C、基金托管公司D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。9、合格境外机构投

40、资者境内证券投资管理办法是由（）发布的。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。10、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）。A、股票交易B、债券交易C、基金交易D、其他金融衍生工具的交易【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。11、投资者买卖证券的基本途径有（）。A、直接进入交易场所自行买卖证券B、委托经纪商代理买卖证券C、电话委托D、传真委托【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，

41、P7。12、合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的（）才能开立证券账户。A、自然人B、法人C、境内证券公司D、境内和境外的证券公司【参考答案】：A,B【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。13、证券经纪商的中介性表现在（）。A、不以自己的资金进行证券买卖B、不承担交易中证券价格涨跌的风险C、充当证券买方和卖方的代理人D、尽量使买卖双方按自己意愿成交【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。14、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有（）。A、经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或

42、比照综合类证券公司运营1年以上B、同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格C、最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元D、最近1年内不存在重大违法违规行为【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P172。15、证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。A、具体投资项目的决策B、确定具体的资产配置策略C、确定投资事项D、确定投资品种【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。16、上海证券交易所规定上市公司召开股东大会审议下列（）事项的，应当向股东提供网络投

43、票方式。A、上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证券监督管理委员会认可的其他证券品种B、上市公司重大资产重组C、上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金D、上市公司股权激励计划【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P155。17、买断式回购完善市场功能的意义主要表现在（）。A、有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格B、有利于金融市场的流动性管理C、有利于债券交易方式的创新D、有利于投资者进行套期保值【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271272。

44、18、主办券商的代办业务包括（）。A、开立非上市股份有限公司股份转让账户B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务D、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见教材第五章第四节，P171。19、目前世界各国采取的证券结算风险的防范措施包括（）。A、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险B、妥善选择结算银行，防范结算银行风险C、建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险D、加强证券登记结算机构内部管理【参考答案】：A,B,C,D【

45、解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P299300。20、根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、法律风险和结算银行风险【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298299。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券经纪人在提供投资咨询时，可做出保证一定投资收益的承诺，或保证赔偿投资失败的损失。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券经纪人在提供投资咨询时，不可以做出确保收益或赔偿损失的承诺。2、在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份

46、的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）【参考答案】：正确【解析】证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。3、证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。【参考答案】：错误4、我国上海和深圳证

47、券交易所市价申报的类型是一样的。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】我国上海和深圳证券交易所市价申报的类型有相似的地方，但不完全相同。5、深圳B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。（）【参考答案】：正确6、证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。【参考答案】：错误7、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券经纪商必须配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。8、上海证券交易所一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证

48、券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过30分钟。（）【参考答案】：错误9、在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。【参考答案】：错误10、客户银行从其银行阶段账户向资金账户存人交易结算资金，只能通过证券公司提供的方式进行。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】客户银行从其银行账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过证券公司或存管银行提供的方式进行。11、国债代保管单可以替代国债实物券入库。（）【参考答案】：错误【解析】B。国债代保管单不可以替代国债实物券入库。12、委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。【参考答案】：错误13、证券公司柜台白营

49、买卖比较分散，交易品种较单一，一般为非上市的债券，通常交易量较小，但手续复杂，较为费时。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：B【解析】证券公司柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般为非上市的债券，通常交易量较小，手续简单，清晰，费时较少。14、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。（）【参考答案】：正确【解析】A。投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。15、客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令【参考答案】：正确16、证券经纪商应当

50、对客户资金和证券变化进行翔实记录。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券经纪商应当对客户资金和证券变化进行详实记录。17、对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（）【参考答案】：正确18、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。（）【参考答案】：错误【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。19、深圳证券交易所交易系统的投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请，深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P156。20、融资融券交易中，融资买人的申报价格不得高于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得高于前收盘价。（）【参考答案】：错误21、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（）【参考答案】：错误【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。22、在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。（）A、正确B、