投资公司组织架构运作流程纲要

1、投资公司组织架构图运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门经过必定渠道，比如自有渠道（个人网络、流程：渠道成立；市场剖析、战略合作伙伴、股东），中介投资管理部资料初步成立；项目的找寻渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其市场营销部登记申请项目表；他专业机构），品牌渠道（公司网站、客客户服务部整理项目资料；服中心）等，找寻潜伏的投资项目。登记进入项目资料库。投资项目的选择流程：对潜伏的投资项目，进行初步挑选，过滤缩写项目基本状况报告；掉不值得投资的项目，将可能存在投资价项目初评；项目的挑选值的项目进行立项，以深入检查。投资管理部编写项目初步挑选报告；挑选的标准主要有：投资规模、行业、发进一步评估；展

2、阶段、产品、管理团队、投资地区等。立项登记。检核对象：公司实地观察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜伏客户和供给商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争敌手等。检查内容：公司过去的发展背景、历史记录，此刻财务状况、经营状况、销售以及营运状况等，以及将来的发展远景和展望等多个方面。此中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的检查内容。投资管理部对经过初步挑选保存下来的项目进行详尽检查举措：组建一支高效的尽责检查团队、借助中介机构的专业技法律事务部尽责检查的检查，并深入认识，以确立项目能否具能、增强对尽责检查的重视和参加。财务部有投资价值。流程：人力资源部组建项目团队；投决委员会拟订

3、尽责检查计划；内外面检查；形成检查报告草稿；投资委员会反应建议；撰写尽责检查报告。流程：投资管理部项目可行性报告的撰写；采纳必定的方法，对投资项目价值进行评法律事务部项目风险剖析及评估；项目评估估，以进一步确立目标公司能否值得投资，财务部自己实力和融资能力评估；并为融资资本量确实定确立基础。风控委员会风险控制委员会评估；董事会高出委员会权限的交由董事会评审。在对投资项目进行检查评估以后，综合各流程：投资管理部投资决议方面的要素，做出最后决议，选择拟投资召开投资决议委员会会议；投决委员会的项目。会议就项目报告进行议论、表决，并提出改良建议；就改正后的项目报告再次表决，表决经过后，进入倡始建立基金

4、阶段。流程：投资管理部选择基金的建立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一基金管理部倡始就详细的投资项目，确立最优的形式建立种。法律事务部建立基金基金。视基金的形式，决定能否成立公司或有限合伙公司，办理有关的工风控委员会商注册手续；投决委员会选择基金合伙人。行政部流程：财务部资本托管保障资本安全。确立基金的资本托管银行，签署资本托管协议；投决委员会在银行开立特意的基金资本账户。行政部流程：基金的设确立所需要的详细的法律文本种类；法律事务部立与刊行法律文本的将基金运作的全过程规范化、专业化。对法律文本的要求，比如能否属于信息表露文件、向主管部门申报基金管理部草拟与拟订文件等；行政部草拟法律文

5、本；风控委员会经风险控制委员会审议后投入使用。流程：向主管部门以知足刊行基金，召募资本的行政审批、认识申报审批的程序与资料；行政部申报审批存案条件。采集申报资料；法律事务部向主管部门申报审批，连续追踪审批状况，及时向公司反应。基金刊行的准备工作已经达成，可推动到注意事项：行政部信息表露公布基金产品介绍等宣传资料；市场营销部融资阶段。依据主管部门的要求对基金的信息进行表露，比如招募说明书等。基金管理部确立预期融资是投资的前提，只有召募到足够的资投资管理部金，既而才能经过有效的组织形式进行投依据已选择的投资项目，预计需要投资的资本额，计算出需要筹集融资本额的资本额度。市场营销部资运作。财务部编制融

6、资做好正式开始融资前的充分准备，保证融详尽可行的融资计划说明书，投资管理部用以确立融资的资本成本、资本构造、计划说明书资按计划顺利进行。市场营销部融资工具、潜伏投资者范围，以及与投资项目有关的基础性资料。财务部找寻潜伏的投资者；认识潜伏投资者的财产状况、投资意向及其余有关状况和要求的投项目融资经过各样社会网络关系和自己的融资经资利润；市场营销部发掘潜伏与潜伏投资者进行正面接触和交流，投资者验，对投资者进行融资。让潜伏投资者认识拟投资的项目、预期利润以及基金倡始人的业务水平、客户服务部管理团队的素质、盈余能力和历史业绩等方面的信息；连续追踪潜伏投资者，说服投资者投资。与投资者签署有关的投资协议，

7、就协议条款对投资者进行答疑、解说；市场营销部说服投资者后，签署合同并达成打款手续，客户服务部签署协议指引投资者将必定许诺的投资资本转入指定的基金账户达成投资；以书面形式确立投资者的投资合意。财务部依据商定进行投资，以回报投资者。注意事项：投资条款的掌握投资的风险，以书面合同的形式确认依据早先选定好的投资项目，与被投资公司进行协商和谈判，基金管理部设计项目投资风险担当与利益获得的方式。有关投资条款，草拟有关的投资协议等法律文本。法律事务部设计与谈判合约条款一般包含：投资总数、投资方式、确认投资者享有的权益、公司预期的经营范围和业绩、管理团队的稳固性、利润分派方案、退出体制等，以及能够加上对被投资

8、公司的管理规定、对赌协议等激励或监察公司运作的条款。注意事项：基金管理部将召募到的投资者的资本进行投资，为投在谈判达成一致后，与被投资公司签约，实质达成了投资任务；法律事务部签约投资在基金的后续管理过程中，踊跃执行基金管理人的职责，监察被投财务部资者获得投资利益。资公司的运作。行政部主要方式：完美公司内部治理机构，开发新产品；帮助被投资公司拟订发展战略，并敦促实行；供给成为一个踊跃的基金管理人，为投资人争利用自己关系网帮助被投资公司开拓国内外市场和提高品牌著名基金管理部增值服务取利益最大化，实现基金管理人的价值。度；人力资源部帮助被投资公司规范管理；基金管理促使被投资公司技术创新，改良生产工艺

9、，提高生产效率；帮助目标公司任用优异的人材。主要方式：基金管理部拟订股权激励；激励被投资公司管理团队妥当经营公司。人力资源部激励体制业绩评论与薪酬业绩挂钩；法律事务部加入对赌协议作为投资条件。主要方式：委派拥有胜任能力的代表参加被投资公司的董事会，对重要事项进推行行表决；基金管理部邀请优异的管理人员管理被投资公司；财务部保障自己利益以及投资人利益。监察和拘束按期获得和批阅公司的财务报表和其余有关资料；法律事务部监察被投资公司的营运和内部控制状况；发现不利状况时，撤资退出。主要方式：基金管理部选择经过被投资公司IPO卖出股权；法律事务部退出方式争取以最大利益化的方式退出投资。市场营销部将股权向第

10、三方转让或许由被投资公司股东、管理层或职工回购；在经营不善的状况下清理撤资。投资退出主要方式：依据目前的宏观经济环境，联合被投资公司的经营状况和发展趋确立势，进行充分的思虑和剖析。基金管理部退出机遇以最正确机遇退出，获得最大利益。投决委员会理论上的最正确状况是，当公司价值被市场高估的时候是私募股权投资退出公司的最正确机遇。能够邀请资深的专业投资机构或专家来辅助进行剖析。设计退出过程退出准备启动退出程序监控退出过程交易结算过后评估审察从投资项目的全局出发，妥当办理、安排退出过程中每一个细节需要注意的事项，保证退出的效率与安全。为顺利退出做好全部的准备工作。确立最后退出交易的条件。结束投资。主要方

11、式：基金管理部拟订一份详细的退出进度计划书：包含退出过程中的各项事宜，例人力资源部如各方当事人的相应责任和义务安排，有关工作人员的赏罚体制法律事务部等；财务部妥当办理退出过程会波及到的法律、税收政策和商业等众多事物；邀请专业机构或专业人士来辅助退出过程的实现。注意事项：基金管理部准备好评论一个投资项目价值的基础性资料和文件，比方相应市场法律事务部环境的调研、法律文件的撰写、历史财务报告和业务远景展望等。财务部在大部分状况下，潜伏招标方还会对公司的生产状况和行政管理等投资管理部状况进行实地观察，这都需要公司提早做好准备。注意事项：基金管理部准备工作达成后，与招标方进行交易商谈的过程，确立成交价钱

12、和法律事务部交易方案等，此中最重要的一点是信息的保密性。注意事项：交易结算才意味着投资正式退出目标公司，可是退出还没有完整结基金管理部束；财务部管理人对整个退出过程进行评估审察，追查有关责任人的过失，奖赏退出过程中表现突出的人员；人力资源部行政部对本次退出过程中的优势和不足进行深入的总结剖析，认为将来的投资累积经验。各部门职责部门职责一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其余有关人员构成。投资决议负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资委员会产分派及投资组合的整体计划等。一般是由副总经理、部门经理及其余有关人员构成。主要负责拟订和监察执行风险控制政策，依据市场变化

13、对基金的投资组合进风险控制行风险评估，并提出风险控制建议。委员会对部门提交的对于产品、财务等风险评估报告、建议进行议论，做出决议建议，并提交董事会做出最后决议。依据公司的经营目标，达成公司下达的基金产品销售目标。依据接触客户的第一手资料，为投资管理部供给产品研发数据及建议。营销策略、计划的制定、实行和改良。负责市场调研、市场剖析工作，拟订业务推动计划。市场营销部负责照实向客户介绍产品、与顾客洽商、签署合同，保证所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传达和保存。认识客户的基本状况及与本公司有关的数据资料，成立和运用客户资料库。辅助客户服务部对顾客满意程度的检查。负责公司形象设计以及公

14、共关系的成立、来往与联系等，对公司品牌进行策划、推行等。对行业进行深入研究，合时向公司提出调整投资策略（如地区选择、城市选择等）的建议。投资管理部经过宽泛的渠道找寻优良项目，进行先期谈判和商务条款的谈判。对项目进行剖析、检查和论证，提交投资可行性报告。对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应付方案，及时采纳应付举措。依据投资管理部的项目研究成就，设计、推出新的基金产品种类，设计产品构造与思路，与其余部门密切联系，设计产品宣传资料、设计有关法律文本。基金管理部负责基金的平时管理实务，办理有关的登记、注册、存案、银行对接事宜。及时追踪基金项目的运作，监察项目的实行，按公司的要求提交基金运作报告，并

15、就基金运作过程中所发生的状况及时向公司报告。负责客户的咨询服务、招待，保存客户资料，办理客户投诉。与营销人员密切配合，保存客户档案，接受客户的投诉并办理，拟订不一样时客户服务部段的客户服务计划，保护老客户的同时发掘新客户。剖析汇总回访中客户所反响的问题，为公司的营运决议和营销的工作展开提供数据支持。对投资项目进行法律上的可行性评估、尽责检查等，揭露投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。参加投资项目的归并、分立、清理、股权投资、财产租借、财产转让等重要经济活动，办理有关法律事务。法律事务部负责公司重要经营决议和重要经济活动的法律审察和论证。负责投资项目合同的草拟、审察，参加重要项目合同的谈判及合同文本的起草，为重要项目供给法律支持。负责公司基金建立刊行中的法律文本和办理公司有关的法律争议、纠葛等法律问题。对公司营运过程中产生的潜伏风险及时进行提示，对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控，供给有关风险评估、检查、风险控制举措等方面的报告及针对性的建议。负责基金刊行的财务工作，比如银行开户、托管事项的办理。辅助投资决议委员会做好投资项目的财务检查。参加公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务剖析工作。负责基金运作过程中的资本管理、调动等工作。财务部负责办理公司内部财务事务，包含有关