三月上旬证券从业资格资格考试《证券交易》测评考试

1、三月上旬证券从业资格资格考试证券交易测评考试一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、收市后B、开盘后C、11：30前D、13：30前【参考答案】：A【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。2、证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（）不属于其中的内容。A、制度防范B、法律审批C、风险监察D、自律管理【参考答案】：B3、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：A【解析】考点：

2、掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。4、在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况A、2B、5C、8D、10【参考答案】：D5、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。A、无效委托指令B、一个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、一周有效委托指令【参考答案】：C【解析】常识，要熟悉。6、按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。A、结算方式B、权证行权所买卖的标的股票来源C、买卖方向D、权利行使期限【参考答案】：B7、关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。A、证券公司可接受客户

3、的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入【参考答案】：C【解析】证券公司不可向登记结算公司融券。8、证券公司应当在接受客户申请账户销户并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：B【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P102。9、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）。A、经营外资股业务资格证书B、外汇经营许可证C、席位申请表D、中国证监会的批准【参考答案】：B【解析】境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇

4、经营许可证10、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B11、境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A、证监会B、国家外汇管理局C、交易所D、国务院【参考答案】：B12、深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。A、R日，10B、R+1日，15C、R+1日，1OD、R+1日，15【参考答案】：C13、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度的基准。A、除权(息)参考价B、前交易日收盘价C、本交易日开盘价D、前20个交易日的平均收盘价【参考

5、答案】：A【解析】掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节，P59。14、证券营业部必须在保证资金安全的前提下，追求（），严格控制财务风险。A、收入最大化B、成本最小化C、利润最大化D、流动性最优化【参考答案】：C15、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A16、发现问题并按预案及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）原则。A、谁主管谁负责B、快速反应C、重点保护D、疏导化解【参考

6、答案】：B17、办理委托手续包括投资者填写委托单和（）。A、证券经纪商受理委托B、证券经纪商提供账号C、签订投资协议书D、提交证券交易意向书【参考答案】：A【解析】此题考查办理委托手续程序。18、首次发行的股票在（），发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格不再讲行累计投标询价A、主板上市的B、创业板上市的C、中小企业板上市的D、代办股份转让系统上市的【参考答案】：C【解析】掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。19、证券公司从事资产管理业务，下列说法正确的是（）。A、必须是经纪类证券公司B、必须是综合类证券公司C、两者均可以D、注册资本超过2亿元的证券公司【参

7、考答案】：B20、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A、转托管B、双重托管C、指定托管D、复合托管【参考答案】：A【解析】投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。21、（）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。A、中央结算公司B、中国人民银行C、银行业监督协会D、同业中心【参考答案】：D22、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。A、清算编号B、资金账户C、交易席位D、证

8、券账户【参考答案】：C23、某投资者于2008年10月17日在沪市买人2手x国债(该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11.83%)，成交价132.75元，2手国债的应计利息总额为（）元。A、80.38B、81.03C、81.68D、82.32【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P4445。24、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（）。A、清算发生财产实际转移B、交收发生财产实际转移C、清算、交收均不发生财产实际转移D、清算、交收均发生财产实际转移【参考答案】：B25、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。A、交

9、易的时间不同B、交易的期限不同C、交易合约的内容不同D、交易合约的签订与实际交割之间的关系【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券交易的方式。见教材第一章第一节，P5。26、建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、风险监控阀值B、风险预测阀值C、敏感性指标D、风险预警指标【参考答案】：A27、常见的内幕交易行为有（）。A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述C、知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作【参考答案

10、】：C【解析】常见的内幕交易行为有：(1)内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易。(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。28、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）元，交易单位为债券面额1万元。A、1万B、5万C、10万D、20万【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。故C选项正确。29、我国目前证券经纪业务主要是（）。A、柜台代理买卖B、证券交易所代理买卖C、证券公司代理买卖D、投资者自行

11、买卖【参考答案】：C【解析】证券公司代理买卖是我国目前证券经纪业务的主要形式。30、下列不属于内幕交易行为的是（）。A、内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券【参考答案】：B【解析】B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。31、根据证券的定义，证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人B、证券持有人C、证券经纪商D、证券管理人【参考答案】：B32、以下关

12、于连续交易的说法，不正确的是（）。A、交易一定是连续的B、两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交C、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行D、交易过程中可以提供更多的市场价格信息【参考答案】：A33、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。A、预先确定发行价格，通进询价确定发行量B、预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量C、预先确定价格区间，通过询价确定发行价D、预先确定发行价格，通过询价确定发行量【参考答案】：C【解析】新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上

13、累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。34、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参加买断式回购。35、下列关于买断式回购的说法错误的是（）。A、买断式回购使债券像质押式回购那样被冻结，降低了市场上可供交易的债券量B、在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方C、中国人民银行各分支机构负责对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督D、由于所有权发生

14、转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可【参考答案】：A【解析】买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量，缓解了债券供求矛盾，从而提高了债券市场的流动性，有利于合理地确定债券和资金的价格。36、由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为（）。A、市场风险B、交易风险C、信用风险D、管理风险【参考答案】：C37、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。A、证券交易所交易系统B、交易清算系统C、证券公司D、互联网【参考答案】：A38、根据

15、相关的规定，目前我国证券登记实行（）。A、自动申报制B、申请人自愿原则C、证券登记申请人申报制D、证券公司代理制【参考答案】：C39、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。A、收益率B、面值C、折理事D、折算率【参考答案】：D【解析】本题主要考查标准券的含义，是常考项目。40、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。应付资金总额是（）元。A、3600B、4600C、600D、635【参考答案】：B【解析】掌握我国债券回购交易的清算

16、与交收。见教材第九章第三节，p278-P279。41、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。A、1年期国债利率B、约定回购利率C、1年定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：B42、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。A、税率统一下调为2B、税率由1o调整为30C、只对出让方按1o税率征收，对受让方不再征收D、只对受让方按1o税率征收，对出让方不再征收19日，证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收。【参

17、考答案】：C【解析】21世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2；2005年1月24日，证券交易印花税税率从2再下调到1；2007年5月30日，证券交易印花税率由1上调为3；2008年4月24日，证券交易印花税率再由3下调为1；2008年9月43、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少（）向客户提供一次管理报告和托管报告。A、每1个月B、每3个月C、每6个月D、每12个月【参考答案】：B44、（）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A、业务执行部门B、业务决策部门C

18、、董事会D、分支机构【参考答案】：D45、投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+5【参考答案】：B【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P160。46、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B、业务决策机构董事会业务执行部门分支机构C、业务决策机构业务执行部门董事会分支机构D、业务决策机构业务执行部门分支机构董事会【参考答案】：A47、证券金融公司充抵保证金的每种证券余额

19、不得超过该证券总市值的（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262。48、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A、公司制B、会员制C、合同制D、承包制【参考答案】：B49、参与全国银行问市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。A、证券交易所B、证券登记结算公司C、全国银行间同业拆借中心D、中央国债登记结算有限责任公司【参考答案】：D【解析】参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在中央国债登记结算有限责任公司办理债券的质押登记。50

20、、根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统于T日晚进行（）预交收。A、T-1B、T0C、T1D、T2【参考答案】：B【解析】交收系统于T日晚进行T0预交收，即系统根据席位与备付金账户的对应关系，对一个备付金账户下挂所有席位的清算数据进行净额轧差，生成该账户的交收净额，即T0实收实付金额。本题的最佳答案是B选项。51、若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（）。A、国债标准券折算率=上期平均价(1一波动率)97%(1+到期平均回购利率2)100B、国债标准券折算率=上期平均价(1一波动率)94%(1+到期平均回购利率2)100C、国债标准券折

21、算率=计算参考价93%l00D、国债标准券折算率=计算参考价90%l00【参考答案】：A52、（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。A、滚动交收B、会计日交收C、时点交收D、定期交收【参考答案】：A【解析】考点：掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节P289290。53、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为（）。A、17.5B、17.7C、17.9D、18.2【参考答案】：A54、下列不属于委托人权利的是（）。A、自由选择经纪商B、自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C

22、、对证券交易过程的知情权D、随时变更或撤销委托【参考答案】：D【解析】投资者作为委托人，享有一定的权利。其权利主要有：(1)选择经纪商的权利；(2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；(3)对自己购买的证券享有持有权和处置权；(4)对证券交易过程的知情权；(5)寻求司法保护权；(6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利。55、上海证券交易所规定，每个交易日的（）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。A、9：159：25B、9：209：25C、9：259：30D、9：209：30【参考答案】：B【解析】上海证券交易所规定，每个交易日的9：209：25的开盘集合竞价阶段，上海

23、证券交易所交易主机不接受撤单申报。故B选项正确。深圳证券交易所规定，每个交易日9：259：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。56、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、10%B、50%C、70%D、100%【参考答案】：B57、在代理买卖业务中，证券公司充当的角色是（）。A、委托人B、代理人C、投资人D、风险承担人【参考答案】：B【解析】在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色；证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担。58、按照

24、我国现行做法的规定，投资者入市前应该事先到（）开立证券账户。A、证券公司B、银行C、交易所D、登记结算公司【参考答案】：D59、在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A、虚拟匹配量B、虚拟未匹配量C、匹配量D、未匹配量【参考答案】：D60、在客户融资买人证券期间，证券持有人的权益处理原则为（）。A、客户融资买入证券的权益归客户所有B、客户融资买入证券的权益归证券公司所有C、客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D、客户融资买入证券的权益部分归客户所有【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、

25、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位【参考答案】：D,E2、禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A、租债券B、借债券C、租股票D、借股票【参考答案】：A,B,C,D3、证券公司建立独立的实时监控系统时发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。A、股东大会B、董事会C、监事会D、投资决策机构【参考答案】：B,D4、证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A、制度B、监察C、自律管理D、岗位责任制【参考答案】：A,B,C5、证券公司的客户招揽包

26、括（）等环节。A、确定目标市场B、客户促成C、建立客户关系D、选择营销渠道【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。6、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。A、自营业务账户、席位情况B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、其他需要报告的事项【参考答案】：A,B,C,D7、受托投资管理业务的管理风险有（）。A、与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B、对市场变化把握不准，投资决策或操纵失误C、操纵人员在经营中进行不必要的证券买卖损

27、害委托人的利益D、与客户发生纠纷【参考答案】：A,C,D8、在债券市场上交易的债券包括（）。A、政府债券B、公司债券C、金融债券D、可转换债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】债券市场上可交易所有流通债券、非流通债券9、违反证券公司监督管理条例的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款。A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户

28、内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告【参考答案】：B,C,D10、证券交易的特征表现为（）。A、流动性B、收益性C、风险性D、安全性【参考答案】：A,B,C【解析】证券的交易特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。11、证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。A、分账管理B、计息C、对账D、严禁信用交易【参考答案】：A,B,C,D12、自营业务的特点证券经营机构自营业务的特点有（）。A、自主性B、收益性C、风险性D、优先性【参考答案】：A,B,C13、在全国银行间

29、债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（）业务。A、现券买卖B、债券登记C、逆回购D、债券托管【参考答案】：A,CAC【解析】非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。本题的最佳答案是AC选项。14、约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（）。A、甲方死亡或丧失持有人会议的权力B、甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散C、乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散D、乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销【参考答案】：A,B,C,D【解析】终止合同情形，要熟悉。15、发行日交收是指买卖双方同意等证券发行以后再办交收事宜，

30、适用于（）时。A、上市公司分割股份并通知原股东更换新股B、上市公司分红派息C、上市公司增资发行新股D、公司发行定向募股【参考答案】：A,C16、证券公司应当通过（）来控制自营业务的运作风险。A、合理的预警机制B、规范的交易操作C、完善的交易记录D、完善的保存制度E、严密的客户保密制度【参考答案】：A,B,C,D17、证券经纪业务的特点有（）A、业务对象的同一性B、经纪业务的中介性C、客户指令的权威性D、客户资料的保密性E、获取佣金的盈利性【参考答案】：B,C,D18、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。A、调整维持担保比例B、调整标的证券标准或范围C、调整融资、融券保证金

31、比例D、调整可充抵保证金有价证券的折算率【参考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD【解析】四个选项都是正确的。19、自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式。由相关人员签字确认后存档。A、自营规模B、风险限额C、资产配置D、业务授权【参考答案】：A,B,C,D20、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于（）。A、挂牌公司属性不同B、转让方式不同C、信息披露标准不同D、结算方式不同【参考答案】：A,B,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、证券自营业务运作管理中，（）应当相互分离并由不同人员负责。A、投资品种的研究

32、B、投资组合的制定和决策C、交易指令的执行D、会计核算【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，Pl85。2、融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件（）。A、上市交易超过3个月B、近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C、基金持有户数不少于1000户D、基金持有户数不少于4000户【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握标的证券的范围。见教材第八章第二节，P243。3、实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有（）。A、规范履行信息披露义务B、股东权益为正值或净利润为正值C、有相应

33、的从事代办股份转让服务业务的设施D、最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见【参考答案】：A,B,D4、深圳交易所的综合指数包括（）。A、宽基/规模指数B、市场指数C、行业指数D、策略指数【参考答案】：B,C【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P64。5、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。A、委托价格限制形式B、证券交易的计价单位C、申报价格最小变动单位D、债券交易报价组成【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。6、根据深圳证券交易所交易规则的规定

34、，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式。A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币D、多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张【参考答案】：B,C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见

35、教材第三章第一节，P52。7、市场细分的依据包括（）。A、地理因素B、人口因素C、投资者行为因素D、心理因素【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。8、证券因被（）等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。A、司法冻结B、司法调查C、质押D、担保【参考答案】：A,C9、业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（）等原因导致业务经营损失的可能性。A、制度不全B、管理不善C、控制不力D、操作失误【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见

36、教材第八章第三节，P251。10、证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。A、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务B、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件C、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训D、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节，P15。11、证券交易所交易结果异常的情形是指（）。A、交易结果出现严重错误B、行情发布出现错误C、证券指数计算出现重大偏差D、D，前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收势据出现重大差

37、错【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。12、具备（）条件的法人和其他组织，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。A、净资产不低于人民币100万元B、证券账户净资产不低于人民币30万元C、相关业务人员具备债券投资基础知识，并通过相关测试；D、最近3年内具有10笔以上的债券成交记录；【参考答案】：A,C,D【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。13、关于ETF交易，下列兑法正确?的有（）。A、投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与ETF的投资B、投资者需用组合证券

38、进行申购、赎回ETF份额C、投资者的申购、赎回ETF份额的申报指令可以撤销D、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎固【参考答案】：A,B14、证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。A、银行存款B、购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品C、购置自用不动产D、进行股票投资【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。15、投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是（）。A、开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公

39、司上海分公司和深圳分公司上传开户申请B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核C、对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构D、开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节，P24。16、全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。A、保证金或保证券制度B、仓位限制C、履约金制度D、处罚制度【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第

40、二节，P273。17、办理开放式基金场外认购、中购、赎回，应使用（）。A、人民币普通股票账户B、证券投资基金账户C、中国证券登记结算有限责任公司上海B股账户D、中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户【参考答案】：D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158。18、下列说法正确的有（）。A、证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营B、中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理C、中国证券监督管理委员可要求证券公司报送其证券营业资料D、自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一【参考答案】：

41、A,C,D19、证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、试行办法等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定（）的权利义务。A、客户B、证券公司C、C、资产托管机构D、证券监督机构【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉定向资产管理合同应包括的基本事项。见教材第七章第三节，P207。20、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股（）。A、总数B、市值C、收益率D、其占公司总股本的比例【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证

42、券交易管理的有关规定0见教材第三章第二节，P69。四、判断题（共40题，每题1分）。1、质押式债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报。（）【参考答案】：错误2、市价委托方式的优点是：证券可以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益。（）【参考答案】：错误【解析】市价委托方式的优点是：没有价格的上限，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高。题中描述的是限价委托的优点。3、交易商当日买人的固定收益证券，当日可以卖出。（）【参考答案】：正确4、在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通

43、过指定的存管银行办理。A、正确B、错误【参考答案】：正确【解析】在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。5、在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。【参考答案】：错误6、股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）【参考答案】：错误7、国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】国债买断式回购初始结算实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度。8、无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（）【参考答案】：

44、错误【解析】在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托；但在证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。9、金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）【参考答案】：正确10、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。【参考答案】：错误11、证券交易机制据交易时间的连续特点，可划分为定期交易系统和连续交易系统。（）【参考答案】：正确12、证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案

45、】：A【解析】证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。证券公司与其客户可以根据双方约定提前了结相关融资融券交易。13、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（）【参考答案】：正确14、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在上海证券交易所场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。（）【参考答案】：正确15、证券经纪业务的对象是证券经营机构的客户。【参考答案】：错误16、根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（）【参考答案】：正确17、证券公司从事证券自营业务

46、，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）A、正确B、错误C、放弃【参考答案】：A【解析】证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户.并报中国证监会备案。18、真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得右虚假隐匿。（）【参考答案】：正确19、对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。20、登记结算公司按照货银对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。（）【参考答案】：正确21、定价申报每笔成交的交易数量