2023年新疆证券从业资格考试：证券服务机构考试试题

1、2023年新疆证券从业资格考试：证券效劳机构考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.我国对封闭式基金的交收实行_日制度。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+72.根据我国现行有关交易制度，以下只有_可以进行当日回转交易。 AB股 BA股 C债券 D基金3.交易商协会不接受注册的，企业可于个月后重新提交注册文件。 A1 B3 C6 D104.假设某基金2023年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，那么该月应提取的托管费为_万元

2、。 A42 B36 C30 D255. 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。 A1 B10 C100 D10006. 根据?上市公司证券发行管理方法?，企业集团财务公司如果发行金融债券，那么其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的。 A100% B80% C70% D90%7. 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易_所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。 A前1分钟 B前5分钟 C前10分钟 D前15分钟8. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的

3、运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度9. 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算效劳时，结算参与人应该遵照的原那么是_。 A即时交付 B货银交付 C分期交付 D货银对付10. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的_倍。 A1 B2 C3 D411. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司_以上股权的股东，可以向股东会提出议案。 A2% B5% C10% D20%12. 从处理方式来看，证券公司都以_为对手办理清算、交割与交收。 A证监会 B交易所 C其他证券公司 D上市公司13. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至

4、少披露一次资产净值和份额净值。 A每日 B每星期 C每月 D每2日14. 转股价格应_。 A不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 B不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价 C不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价 D不高于前1个交易日的均价15. 关于记账式国债和凭证式国债，以下说法不正确的是。 A一记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销16. 每日交易结束后，由_根据交易所成交数据自动进行

5、进账清算，并打印出相关清算数据。 A交割员 B清算员 C开户银行 D客户17. _重点标准了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。 A?证券发行与承销管理方法? B?首次公开发行股票并上市管理方法? C?上市公司证券发行管理方法? D?公司法?18. 根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的_。 A百分之五十 B百分之百 C百分之三百 D百分之五百19. 以下各项不属于公司反收购战略中保持公司控制权策略的是_ A限制董事资格 B每年局部改选董事会成员 C管理层收购(MB D超级多数条款20. 由于通过货币乘数的作用，_的作用效果十清

6、楚显。 A再贴现率 B直接信用控制 C法定存款准备金率 D公开市场业务21. 证券组合管理中第二步是指_。 A发现价格波动幅度大于市场组合的证券 B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析 C预测和比拟各种不同类型证券的价格走势和波动情况 D综合衡量投资收益和所承当的风险情况22. 以下事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。 A公司及基金投资运作中的重大关联交易 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C公司管理的季度报告 D公司管理的基金的半年度报告和年度报告23. 优先股票的“优先主要表达在_。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息

7、高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先24. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股25. 关于记账式国债和凭证式国债，以下说法不正确的是。 A一记账式国债是一种无纸化国债 B凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 C记账式国债只能通过银行间债券市场发行 D凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销26.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A盈余公积 B股本账户 C公司资本公积金 D留存收益27.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。 A幼稚期 B成长期 C成熟期

8、 D衰退期28.证券投资基金资产的名义持有人是_。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人29.根据相关的规定的要求，单项资产管理方案转让佣金，不得超过转让金额的_。 A0.1% B0.5% C1% D5%30. 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处分不包括_。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款31. 目前在我国，A股账户不可用于买卖_。 AB股 B人民币普通股票 C债券 D证券投资基金32. 在股份中，签署公司股票是的职权。 A董事会 B股东会 C监事会 D董事长33. 外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发

9、行外资股时，发行人和承销商一般需要准备。 A信息备忘录 B招股章程 C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D招股说明书概要34. 集合资产管理方案推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理方案进行_。 A审计 B稽核 C验资 D评估35. 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_两项内容。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户36. 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是_。 A资本

10、证券 B债权证券 C有形证券 D物权证券37. 基金销售机构内部控制的_原那么，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性38. 外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于_，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。 A3% B5% C10% D15%39. 中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起_个工作日内予以书面确认。 A3 B5 C10 D1540. 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是_。 A收盘

11、价 B当日加权平均价格 C开盘价 D当日最高价和最低价的算术平均价41. 根据_的不同，基金可以分为契约型基金、公司型基金等。 A动作方式 B组织形式 C投资对象 D投资目标42. 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规那么的要求，通常。 A要求对公司的所有资产和负债进行评估 B对所有者权益进行评估 C仅对公司的无形资产进行评估 D仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估43. 股价的移动是由_决定的。 A股价上下 B股价形态 C多空双方力量大小 D股价趋势的变动44. 非参与优先股是指_。 A只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股 B发行后不允许持有者将它转换成其

12、他种类股票的优先股 C股息当年结清不能累积发放的优先股 D发行后股息率不再变动的优先股45. 企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其根本原那么是_。 A进入股份的核心资产和负债必须进行评估 B进入股份的固定资产和无形资产进行评估 C进入股份的所有资产进行评估 D进入股份的所有负债进行评估46. 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于_之间。 A70%100% B80%100% C90%100% D95%100%47. 以下各项中，_不是分析公司经营状况好坏的参考因素。 A股票价格波动 B公司治理水平与管理层质量 C财务状况 D公司改组48. 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括_。 A国债回购利率(7天) B