设计-施工总承包建设项目的风险管理

1、设计施工总承包建立工程的风险管理引言建立工程是在不同合同体系和工程管理形式的约束下进展，选择不同的合同体系和工程管理形式对建立工程的顺利施行具有至关重要的作用。对于一般的建立工程，合同体系从根本上可以划分为三类：设计招标建造DBB、设计施工总承包DB、建立管理1。其中，总承包的形式近年来在世界范围内得到广泛应用。工程总承包企业可依法将所承包工程中的局部工作发包给具有相应资质的分包企业；分包企业按照分包合同的约定对总承包企业负责。工程总承包主要有如下两种方式：设计施工总承包DB、设计采购施工EP/交钥匙总承包。本文主要针对DB形式的总承包建立工程展开讨论。实行工程总承包具有很多优点。对于业主来说

2、，由于其将工程的设计、施工全部承包给一家承包商，从而减少了管理和协调的工作，并有利于工程的进度和质量控制，有效降低工程造价。国外经历证明，采用工程总承包的形式可以降低造价10%左右2。对于承包商来说，由于可以从设计开场，从工程的整个建立周期的角度来更合理的分配资源，将其丰富的建材采购、构造形式、产品市场知识运用于管理过程中，更好地发挥管理优势，实现更好的经济效益。1、工程工程风险及风险管理风险指干扰目的实现并可能带来损失的不确定性。工程工程风险指工程工程在设计、施工、开工验收等各个阶段可能遭受的风险。由于工程工程具有规模大、周期长、单件性和复杂性等特点，在施行工程中存在更多的不确定性，因此比一

3、般商品具有更大的风险。同其他工程风险一样，工程工程风险也具有客观性、必然性、可变性、相对性、阶段性等特性。风险管理指人们对潜在的意外损失进展识别、评估、预防和控制的系统过程，表1为不同合同类型的风险分担3.从表1中可以看出，总承包EP和DB形式下承包商所承当的风险显然大于施工总承包或分项直接发包的风险。因此总承包工程的风险管理尤为重要。工程工程的风险管理贯穿于工程管理和合同管理的整个过程，并且根据环境和条件的变化进展动态的调整。风险管理程序见图1.2、工程总承包DB形式的风险识别在工程总承包的形式下，业主不仅赋予承包商建造工程的责任，还要求承包商负起设计的责任。外表上看，业主几乎将所有的风险都

4、转移到承包商的头上。但实际上，假如不能在工程的施行中对风险进展认真的识别和有效的管理，这种形式会给双方带来严重的风险。对于业主而言，将大局部风险转嫁给承包商的同时，也失去了对工程相应的控制权。业主应该明白转嫁大局部的风险会带来两个潜在的后果：要么承包商已经将风险可能带来的损失考虑到报价中去了；要么承包商将面临财务危机，无法完成工程。又因为承包商单一，所以，假如承包商不合作或才能缺乏，业主面临的风险反而更大。这是在总承包工程中业主必须面临的决策风险和组织风险。对于承包商而言，他不仅要承当建造过程中的风险而且要承当设计过程中的风险。我国现阶段的承包商，一方面，往往只在设计和建造中具有优势，假如不能

5、很好的协调设计和建造过程，其风险反而会大于作为专业承包商的风险。另一方面，又存在管理才能缺乏的普遍问题，假如难以有效地对分包商进展控制和管理，那么会面临较大的组织风险。可见，风险分析和风险管理对于业主和承包商都具有重要作用。风险管理的首要工作是对风险的辨识。风险识别的方法很多，可以参照以往经历和资料进展风险因素的统计，也可以采取专家访谈等方法。表2描绘了总承包工程中的风险因素及其类型和影响后果。对于总承包的建立工程，选择不同支付方式对业主和承包商风险的分担也有着明显的不同，见表35.3、风险的评估对风险进展识别和分类后，需要评估风险发生的可能性和可能带来的损失。风险发生概率的估计方法很多，可以

6、利用已有的数据资料构造概率模型，进展统计分析；可以请专家根据经历评估；可以研究概率发生的周期规律，设置先行指标进展推断。目前国际上比拟常用的方法是蒙特卡罗ntearl模拟法。应用这种方法对土耳其的一个总承包工程进展了进度和本钱的风险分析，实证了这种方法的有效性。风险大小的排序和互相作用后的综合影响判断常用的方法有：PERT法、层次分析法AHP、综合评价法、模糊综合评价法等。4、风险的防范和控制风险的防范和控制涉及到这样几个问题：风险怎样在业主和承包商中间进展合理的分配；怎样尽可能的降低风险发生的概率和减小可能带来的损失；有那些风险防范和控制手段等。4.1风险分配的方法.saaJannadia、

7、SadiAssaf、A.A.Bubshait、AllaNaji6曾就“工程参与方对合同解决争端的态度和观点向11位业主、59位承包商和23咨询机构做过调查。调查显示大多数人肯定了5种解决争端的合同管理方法：公平的分配合同风险、起草争议解决条款、组建专门机构、中立的仲裁机构的支持和招投标仲裁机构的支持。公平的分配合同风险位于首位，也说明了工程的参与各方对这个问题的关注程度。实际上，每一个合同都有风险分配的问题，但并不是所有的合同风险平均的分配，风险的分配与权利的分配是相关联的。假如业主乐意和承包商之间有一个清楚的风险分配，这样的分配既有利于减小合同风险又可以进步企业业绩。合理的风险分配对降低一些

8、特殊工程的交易本钱来说也很有效。然而调查显示，74%左右的合同由业主起草。业主为了尽可能多地防止承当风险的目的，必然会分配尽可能多的风险给承包商。4.2风险分配的原那么设计施工总承包风险分配应遵循以下原那么：1责、权、利的平衡。风险应和收益并存。承当风险的一方，应可以得到风险不发生带来的收益。如在总承包合同中因为承包商必需要承当对分包商的组织风险，那么假如承包商管理才能较强，组织工作较好，那么它应得到较高管理费的收益。2风险分配给容易控制的一方。从工程全寿命周期的角度来看，风险分配给容易控制的一方，一方面，控制方可以通过有效控制风险得到相应收益，另一方面，可以降低工程的全寿命周期费用，是比拟合

9、理的。3对于难以预计的风险，应由业主承当。对于总承包工程，承包商承当的风险相比其他合同体系是最大的。假如还要承当难以预计的风险，会迫使其大幅度的进步造价，而且会打击其工作积极性4应符合工程惯例。一方面，惯例是大家公认的处理方法，较公平合理。另一方面，大家对惯例比拟熟悉，产生分歧可以较快解决。4.3风险转移的方式在西方兴旺国家和地区，风险转移是工程风险管理的采用最多的措施。风险转移的方式各种各样主要有：工程保险、工程担保、结合投标、工程分包。风险转移将风险转移给第三方，但并不能完全消除风险。而且将风险转移给别人，也并不意味着别人一定会因此受到损失。在某些条件下，反而可以实现双赢或多赢。5、减少设

10、计施工总承包风险的设想和建议5.1业主和承包商互相信任，实现双赢或多赢无论是风险的分配还是纠纷的解决，互相信任都是重要基矗国外一项研究说明：信任程度的上下直接决定了索赔条款的使用，而索赔条款的使用是增加工程本钱的一个重要方面。表4为在低信任和高信任的关系下索赔条款的风险使用的调研表5分制7.5.2建立理想状态下风险评估方法工程风险具有客观性和必然性的特点，对于某些风险，如地震、台风等风险是不可防止的。但在这些风险发生时所附带的人为风险，却是可以防止的。比方，在自然风险发生时，承包商消极的进展抢救，都会给工程带来较大的损失。笔者认为，主要原因是由于对该风险带来的损失难以有效评估，哪些是必然风险，

11、哪些是人为风险难以分清。假如能找到一个理想的状态，在这个状态下业主和承包商是互相信任的，目的是统一的，两者的共同的愿望都是尽量的降低风险，那么可以计算出工程的最低风险。在最低风险的根底上，分析造成风险增加的因素，并且对这些因素形成的责任明确化，那么可以明晰的进展风险分配，最低限度的减少了人为风险。5.3完善总承包的配套政策和法规体系我国对推行工程工程总承包还处于探究阶段，相关的配套政策和法规系统尚未建立和完善。这实际上也给业主和承包商带来了很多潜在的风险。比方，纠纷不能得到有效解决、合同文件不完好等，都会给工程施行带来风险。参考文献：1arkK，VitrS.parisnfU.S.PrjetDe

12、liverySystes.ASEJurnalfnstrutinEngineeringandanageent.1998，124：435440.2孙继德。工程总承包形式J.土木工程学报，2022，369：5154.3王卓甫。工程工程风险管理.北京：中国水利出版社，20222.4asey，J.J.IdentifiatinandNaturefRisksinnstrutinPrjets：AntratrsPerspetive.PreedingsfASEnstrutinRisksandLiabilitySharingnferene.Arizna.1979：1723.5Ahet？zta，？nder？ken.Riskanalysisinfixed-priedesign-buildnstrutinprjets.BuildingandEnvirnent.2022，39：229237.6.saaJannadia，SadiAssafA.A.Bubshait，AllaN