2022年证券从业考试题库证券投资分析精选测试题及答案

1、证券从业考试题库证券投资分析精选测试题及答案一、单选题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（B）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。 A交易的对象 B交易的性质 C交易的期限 D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一种中心地点会面并进行交易，另一种交易形式是（A）。 A场外交易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场 4、16，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。 A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 5、中国人自己开办的第一家证券交易所是19夏

2、天成立的（D）。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 6、中国证券市场逐渐规范化，其中发行制度的发展（B）。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 8、国内证券业中，行业性自律性组织是指（B）。 A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券登记结算公司 9、在国内，证监会属于（B）管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席 11、股票的理论价值是（D）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东构成，它的职责有（D）。 A制定公司内部基本管理制

3、度 B制定公司的利润分派方案和弥补方案 C决定公司内部管理机构的设立 D对与否发行公司债券作出决策16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（B）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元 18、资本证券是指与（B）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（B）业务。 A政策性 B公开市场操作 C投资性 D保值 20、股票事实上代表了股东对股份公司的（D）。 A产权 B债权 C物权 D所有权 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（D）。 A单利债

4、券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 26、归还期在1年以上如下的国债被称为（B）。 A 短期国债 B 中期国债 C 长期国债 D 无期国债 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（B）。 A仍然是国家 B 政府 C 法院 D 只能是地方政府 31、国内的国库券在发行是往往先拟定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（A）。 A 高 B 低 C 等于 D 没有关系 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余赚钱分派的优先股，称为（C）。 A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股

5、37、在国内，基本建设债券的发行主体不是（A）。 A 国务院 B 国家能源投资公司 C 国家原材料投资公司 D 铁道部 38、 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（D）。 A 政府证券 B 金融证券 C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D 一般公司发行的公司债券 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（B）。 A 优先股 B 可转换公司债 C 收益公司债 D 信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（D）表达。 A 美圆 B 德国马克 C 英镑 D 人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（D）关系。 A 债权关

6、系 B 所有权关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（D）。 A 证券业的最高监督机构 B 政府组织 C 民间组织 D 自律性组织 44、从横向构造关系来看，证券市场可以分为（A）。 A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和交易市场 C 国际市场和国内市场 D 有行市场和无形市场 46、资我市场可以分为（B）。 A 证券市场和同业拆借市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和回购市场 D 股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是（D）。 A 参与公司管理 B 赚取市场差价 C 获得高于银行利息的收益 D 收购公司 4

7、8、股票在实质上代表了股东对股份公司的（D）。 A产权 B债券 C物权 D所有权 49、帐面价值又称为（B）。 A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 50、封闭式基金的交易价格重要取决于（B）。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 51、封闭式基金期满终结，清算核资后的（B）按投资者的出资比例进行分派。 A基金总资产 B基金净资产 C可分派收益 D基金资本金 52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 54、基金持有人与托管人之间的关系是（D）。 A所有人与经营者的关系 B经营与

8、监管的关系 C持有与监管的关系 D委托与受托的关系 56、又称为单位信托基金的基金是（B）。 A公司型基金 B契约型基金 C封闭式基金 D开放式基金 57、为了满足投资者半途抽回资金、实现变现的需要，（B）一般在基金资产中保持一定比例的钞票。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 68、根据投资目的划分的基金中，最常用的基金是（A）。 A成长性基金 B收入性基金 C平衡性基金 D 对冲基金 二、多选择题 1、按照性质分，证券分为 （AB）。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 3、有价证券自身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券获得一定量的 （ABCD

9、）。 A商品 B货币 C利息收入 D股息收入 5、银行证券是货币证券中的一种，它重要涉及（ABC）。 A银行本票 B银行汇票 C银行支票 D定期存单 6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的（ABCD）的权利。 A占有 B使用 C收益 D处置 8、证券市场的横向构造关系是由（ABD）等构成的。 A 债券市场 B 股票市场 C 发行市场 D 基金市场 9、按照交割的时间，金融市场可以分为（BC）。 A 货币市场 B 现货市场 C 期货市场 D 资我市场 14、证券市场网络化发展的主线因素是由于网上交易具有明显的优势（ABC）。 A

10、突破了时空限制，投资者可以随时随处交易； B 直观以便，网上不仅浏览和查阅，并且可以在线征询； C 成本低 D 更加安全 15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于（ABCD）。 A 加强了证券公司等中介机构的责任 B 提高了证券市场的透明度 C 维护三公原则 D 提高了上市公司的质量 17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为（CD）。 A 机构投资者 B 个人投资者 C 投机者 D 投资者 18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（BCD）属于机构投资者。 A 家庭 B 政府 C 金融机构 D 公司 19、证券市场上的中介

11、机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（ABD）是证券中介机构。 A 证券公司 B 会计师事务所 C 证券交易所 D 资产评估机构 21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，重要涉及（ABCD）。 A 证券登记结算公司 B 会计师事务所 C 证券投资征询公司 D 证券信用评级机构 23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资我市场两大类。资我市场是融通长期资金的市场，下面（BCD）是资我市场。 A 回购合同市场 B 债券市场 C 基金市场 D 保险市场 24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有（ABC）。 A

12、 发行主体 B 股份 C 持有人 D 有面值 27、按照公司法的规定，一般股股东享有（ABC）法定的股东权益。 A 资产受益 B 重大决策权 C 选择管理者 D 制定公司的具体规章 28、优先股票不同于一般股票，它有（ABCD）的特性。 A 股息率固定 B 股息分派优先 C 剩余资产分派优先 D 一般无表决权 29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（BC）是属于境外上市外资股。 A A股 B N股 C H股 D B股 32、证券投资者参与证券投资的目的有（ACD）。 A获取高于银行利息的收益 B保值增值 C参与公司管理 D赚取市场差价 35、债券根据归还方式可

13、以分为（ABCD）。 A期中归还 B到期归还 C展期归还 D半途归还 36、债券与股票相似的地方表目前（ABC）。 A两者都是有价证券 B两者都是筹资手段 C两者收益率互相影响 D两者的风险差不多 39、在国内，基本建设债券的发行主体是（BCD）。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 43、广义的有价证券有诸多种，其中涉及（ABCD）。 A商品证券 B提单 C货币证券 D资本证券 50、优先股的优先权重要表目前（BC）。 A认股权 B分派剩余资产 C分派公司收益 D公司经营表决权 51、国内公司法中的公司重要形式是指（AC）。 A有限责任公司 B两合公司 C股份有限公

14、司 D无限公司 53、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ACD）。 A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹资金的投向不同 D所反映的关系不同 54、封闭式基金与开放式基金的区别在于（BCD）。 A投资者的身份不同 B期限和发行规模限制不同 C基金单位交易方式和价格计算原则不同 D投资方略不同 60、不能开户的人员有（ABC）。 A证券交易所的管理人员 B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员 C未满18岁者 D职业医生三、判断题 对1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期获得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 对3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，获

15、得了这种证券就等于获得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。 对5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 错6、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 错7、基金市场是基金证券发行和交易的场合，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 对8、根据证券投资基金管理暂行措施，基金收益的分派应当采用钞票形式。 对9、利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。 对10、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和公司。 对11、个人投资者是证券

16、市场上最广泛的投资者。 对12、根据国内证券法的规定，证券交易所的提供证券集中交易场合的不以营利为目的的法人。这表白国内的证券交易所不是公司制。 错13、证券业协会是证监会下属的官方机构。 对15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。 对16、在资我市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 错17、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与一般投资者购买的股票不会有任何不同。 错19、股票是一种设权证券而不是证权证券。 错20、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配解决权的证券。 对21、国内公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须

17、是记名股票。 错22、国内公司法规定向社会公众发行的股份应当为记名股票。 错23、由于股东大会是公司的权力机关，因此股东可以完全控制股份公司的经营决策。 对25、一般股票在权利义务上不附加任何条件。 错27、银行能通过存款吸取资金，因此不需要发行债券。 错28、浮动利率债券的利率在拟定期一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。 错31、实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。 对33、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在国内也发行过多次。 对34、地方公司债券中的产品配额公司债券是指由发行公司以本公司产品等价清偿

18、本息的债券，按期向投资者提供本公司的产品。 错36、外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场合在国的货币为面值的国际债券 对37、股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。 错38、利率风险对股票的影响不小于对债券的影响。 错39、公司在没有赚钱前是不能发放任何股息的。 对40、上市公司收购可以采用要约收购或合同收购的方式。 对42、客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 对43、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或补偿证券买卖的损失作出承诺。 对44、证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团队法人。 错50、在债券的收益中，不也许有

19、资本利得这项收益。 对53、道-琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。 对54、公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 错55、工商公司购买其她公司的股票往往是为了进行投机。 对56、备兑认股权证可以以一种证券为标的物，也可以以多种证券为标的物。 错57、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。 错58、证券发行市场一般无固定场合，是一种有形的市场。 错59、国内证券交易所是按公司制方式构成。 对60、场外交易市场的组织方式采用做市商制。 对61、上证综合指数的基期为1990年12月19日。 对62、 购买力风险属于系统风险。 错63、利率风险对固定收

20、入证券的影响不如对股票价格的影响。 错64、直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 对66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。 对67、在国内现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 错69、申请从业人员资格者在年龄方面的规定是年满18周岁。 对70、获得资格证券书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格自动失效参照答案一、 单选题 1、 B 2、B 3、A 4、D 5、D 6、B 7、A 8、B 9、B 10、D 11、D 12、A 13、D 14、A 15、C 16、B 17、B 18、B 19、B 20、D 21、D 22、D 23、D 24、A 25、A 26、B 27、B 28、B 29、B 30、D 31、A 32、D 33、C 34、B 35、A 36、A 37、A 38、D 39、B 40、B 41、D 42、D 43、D 44、A 45、A 46、B 47、D 48、D 49、B 50、B 51、B 52、B 53、B 54、D 55、C 56、B 57、B 58、D 59、D 60、D 61、C 62、A 63、C 64、B 65、A 66、D 67、A 68、A 69、C 70、D 二、多选择题 1、AB 2、AB 3、ABCD 4、ABC 5、ABC 6、ABCD 7、ABC 8、ABD 9、B