基金销售基础知识模拟题

1、一、单项选择题（下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。）1、有价证券：（ ）A.没有价值但有价格B.既有价值又有价格C.没有价值没有价格D.有价值无价格2、有价证券是（ ）的一种形式。A.虚拟资本B.真实资本C.实际资本D.商品资本3、商品证券不包括：（ ）A.提货单B.运货单C.商品保险单D.仓库栈单4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（ ）A.政府证券、金融证券和公司证券B.政府证券、政府机构证券和公司证券C.政府证券、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券5、广义的有价证券不包括：（ ）A.商品证券

2、B.货币证券C.资本证券D.虚拟证券6、银行证券不包括：（ ）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票7、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ）A.存款B.股票C.债券D.基金8、以下哪些不是有价证券的性质：（ ）A.期限性B.收益性C.流动性D.投机性9、股票可以视为一种：（ ）A.短期证券B.中期证券C.长期证券D.无期证券10、证券的风险与其收益之间的关系是：（ ）A.成正比B.成反比C.不相关D.都有可能11、证券市场的特征不包括：（ ）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C.证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所1

3、2、证券市场的基本功能不包括：（ ）A.“筹资投资”功能B.资本定价功能C.风险转移功能D.资本配置功能13、国务院在2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中未提出：（）A.分步推进创业板市场建设B.积极稳妥发展债券市场C.努力发展权证市场D.稳步发展期货市场14、（ ），代办股份转让工作正式启动。A.2000年6月12日B.2001年6月12日C.2000年5月12日D.2001年4月12日15、截止到2007年年底，代办股份转让试点范围不包括：（ ）A.原STAQ挂牌公司B.原NET系统挂牌公司C.沪、深证券交易所的退市公司D.创业投资公司16、下列不是美国的

4、Nasdaq培育的高科技巨人：（ ）A.英特尔B.苹果C.思科D.家乐福17、证券市场的构成不包括：（ ）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场18、世界上第一家股票交易所成立于：（ ）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利19、美国证券市场始于：（ ）A.买卖公司债券B.买卖股票C.买卖外汇D.买卖政府债券20、新中国最初的股票出现于：（ ）A.20世纪70年代末B.20世纪80年代初C.20世纪80年代末D.20世纪90年代初21、我国现行的证券法颁布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3月D.2005年11月22、公司的组织形式不包括：（ ）A.个体制B.独

5、资制C.合伙制D.公司制23、只有那种公司能够发行股票（ ）A.有限责任公司B.股份有限公司C.上市公司D.合伙制公司24、下面哪一类不是证券中介机构（ ）A.证券投资咨询公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所25、以下哪类不能成为证券业协会的会员（ ）A.金融资产管理公司B.财务顾问机构C.会计师事务所D.资信评级机构26、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：（ ）A.参加股东大会B.投票表决C.参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利27、下面哪一项不是股票的特征：（ ）A.永久性B.收益性C.稳定性D.流动性28、股息或红

6、利的大小，主要取决因素是公司的（ ）。A.股票价格B.股东结构C.盈利水平D.远期发展规划29、股票价格波动的不确定性越大，股票的（ ）也越高。A.收益率B.风险性C.流动性D.市盈率30、优先股票的股息率（ ）。A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关31、我国公司法规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照中华人民共和国民事诉讼法规定的（ ）程序，请求人民法院宣告该股票失效。A.追缴B.公示催告C.诉讼D.宣告32、按投资主体的不同性质，股票的分类中不包括（ ）。A.国家股B.机构股C.法人股D.社会公众股33、我国公司法规定，社会募集公司申请上市的，向社会公众发行

7、的股份，不得少于公司股份总数的（ ）。A.50%B.40%C.25%D.15%34、完成股权分置改革之后，上市公司的原非流通股变为（ ）。A.可交易流通股B.限售流通股C.完全流通股D.B股35、首次公开发行股票并上市管理办法自（ ）起实施后，对首次公开发行公司不再区分流通股与非流通股。A.2005年5月B.2005年6月C.2006年5月D.2006年6月36、股票的每股净资产又称为股票的（ ）。A.票面价值B.账面价值C.市场价值D.内在价值37、股票的内在价值即股票的理论价值，也即股票（ ）。A.当前收益的现值B.当前收益的终值C.未来收益的现值D.未来收益的终值38、财政政策可以通过调

8、节（ ）来控制股票的交易成本。A.印花税B.交易手续费C.企业所得税D.个人所得税39、证券主管部门可以通过影响（ ）的政策手段来间接影响股票价格。A.企业发行上市的费用B.企业会计准则C.股票的供给和需求D.上市公司信息披露原则40、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当：（ ）A.对公司债务承担连带责任B.依法承担赔偿责任C.依法退股D.依法解散公司41、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（ ）A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股红利42、公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应首先用于支付：（ ）A.员工工资B.劳动保险

9、费用C.缴付所欠税款D.清算费用43、债券持有者享有优先于（ ）对企业剩余资产的索取权。A.股票持有者B.清算组C.企业员工D.国家税务部门44、下面哪一项不是债券的特征？A.偿还性B.流动性C.权益性D.收益性45、（ ）没有实物形态，只在电脑账户中作记录。A.凭证式债券B.记账式债券C.虚拟式债券D.电子式债券46、特殊性国债不包括（ ）。A.定向债券B.特种国债C.专项国债D.海外国债47、央行票据是一种重要的金融债券，是中央银行为调节（ ）而向商业银行发行的短期债务凭证：A.商业银行法定准备金B.商业银行超额准备金C.中央银行超额准备金D.中央银行法定准备金48、我国的混合资本债券的发

10、行人是：（ ）A.央行B.商业银行C.政策性银行D.证券公司49、商业银行在支付认购央行票据的款项后，其直接结果就是（ ）的减少。A.存款B.贷款C.可贷资金量D.可存资金量50、以（ ）为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式，是仅次于财政部的第二发债主体。A.国家开发银行B.农业发展银行C.中国进出口银行D.国家开发投资公司51、证券公司短期融资券只在（ ）发行和交易。A.交易所市场B.主板市场C.中小板市场D.银行间债券市场52、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。A.金融工具B.现金流C.债权债务D.权利义务53、套期保值是指通过

11、在基础工具与对应的（ ）之间建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或者损益的交易行为。A.跨期基础工具B.金融衍生工具C.交易对手D.现金流或者损益54、套利的理论基础在于经济学中所谓的（ ）。A.一价定律B.平价定律C.套利定律D.差价定律55、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ ）A一级市场和初级市场B证券发行市场和初级市场C证券发行市场和证券交易市场D二级市场和次级市场56、在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（ ） A.证券发行人B.证券投资者C证券中介机构D监管部门57、证券发行人不包括（ ）A.政府B.企业C.金融机构D.个人58、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（

12、 ）A定向发行B私募发行C招标发行D承购发行59、非公开发行是指（ ）。A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为60、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）A代销B余额包销C全额包销D包销61、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。A1000万元B3000万元C5000万元D1亿元62、上市公司向原股东配售股份，应当采用（ ）方式发行。A.代销

13、B.自行销售C.证券公司承销D.包销63、证券包销是指（ ）。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式67、上市公司非公开发行股票发行价格应不低于定价基准日前（ ）个交易日公司股票均价的（ ）。A20，80%B20，90%C30，80%D30，90%68、关于以价格为标的的荷兰式招标论述正确的是（ ）。A以募满发行额为止中标者各自的

14、投标价格作为各中标者的最终中标价B以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格C以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格D以募满发行额为止所有投标者的平均中标价格作为最后中标价格价69、“以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的”指的是（ ）。A荷兰式招标B美式招标C有价格招标D收益率招标70、证券买卖双方在成交后即办理交收手续，买入者付出现金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金的证券交易方式是（ ）。A现货交易B远期交易C期货交易D信用交易71、会员制的证券交易所是（ ）。A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人

15、团体B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的法人团体C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的法人团体D以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体72、根据我国证券交易所管理办法第十七条规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构。A会员大会B理事会C监察委员会D总经理73、我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是（ ）。A由会员大会选举产生B由国务院证券监督管理机构任免C由理事会任免D由理事会选举产生74、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是（ ）。A实现市场信息的公开化B实现监管信息的公开化C实现内幕信息的公开化D实现交易信息的公开化75、各国证券交易所普遍作为第一优先原则的是

16、（ ）。A时间优先B数量优先C客户优先D价格优先76、上海证券交易所规定的集合竞价时间是（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：0015：00D14：5715：0077、道-琼斯指数股价综合平均数的编制对象是（ ）A30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具

17、有代表性的公用事业大公司股票78、英国最具权威性的股价指数是（ ）。A金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）B日经225股价指数CNASDAQ指数D道-琼斯指数79、深圳成份指数的样本股数是（ ）。A20家B30家C40家D50家80、2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入（ ）进行股份报价转让试点。A深圳证券交易所B代办股份转让系统C中小企业板块D上海证券交易所81、某投资者以10元1股的价格买入X公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为（）A9%B18%C27%D36%82、我国的一次还本付息债券可视为（ ）。

18、A附息债券B零息债券C无息债券D以上都不是83、（ ）是公司以货币形式支付给股东的股息和红利。A现金股息B股票股息C利息D送转股份84、与市场的整体运动相关联，往往是整个一类或一组证券价格产生波动的风险是（ ）。A非系统性风险B系统风险C微观风险D信用风险85、上市公司的税后利润分配顺序中，最后的是（ ）A弥补以前年度的亏损B提取法定盈余公积金和任意公积金C支付优先股股息D支付普通股股息86、债券的主要风险是（ ）A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D购买力风险87、关于利率风险，下列说法错误的是（ ）A利率变动从改变市场资金流向和影响公司的盈利两个方面影响市场。B.一般利率与证券价格成同方

19、向变化，即利率提高，证券价格水平上涨；利率下降，证券价格水平下跌。C利率风险对长期债券的影响大于短期债券。D利率风险对不同债券的影响是不相同的。88、对经济周期波动风险叙述错误的有（ ）A经济周期波动风险是指证券市场行情周期变动而引起的风险。B减轻周期波动风险的影响，一是认清市场变动趋势并顺势而为，选择正确的投资策略。C二是选择大企业和业绩优良的企业投资。D经济周期波动风险影响的是证券市场的中级波动。二、不定项选择题。（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）1、广义的有价证券包括：（ ）A.虚拟证券B

20、.商品证券C.货币证券D.资本证券2、按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（ ）A.公司（企业）证券B.法人证券C.金融证券D.政府证券3、私募证券：（ ）A.审查条件相对宽松B.投资者一般较少C.不采取公示制度D.不会上市交易4、公司证券包括：（ ）A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券5、证券的流动可以通过（ ）等方式来实现。A.承兑B.贴现C.质押D.交易6、证券市场是有价证券（ ）的场所。A.发行B.变现C.交易D.套利7、证券市场是：（ ）A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.信用直接交换的场所D.风险直接交换的场所8、有价证券具有：（ ）A.投资性B.收益

21、性C.融资性D.流动性9、证券市场的基本功能有：（ ）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资产增值功能D.投机功能10、公司申请委托代办股份转让应具备的条件有：（ ）A.合法存续的股份有限公司B.公司组织结构建全C.公司盈利能力达到一定标准D.登记托管的股份比例达到规定的要求11、在创业板上市的公司一般有哪些特点：（ ）A.大多从事高科技业务B.公司负债率一般较高C.具有较高的成长性D.往往成立时间短、规模小，业绩也不突出12、证券市场的构成主要有：（ ）A.股票市场B.债券市场C.保险市场D.基金市场13、股票的市场价格通常与哪些因素有关：（ ）A.公司的所有制性质B.公司的经营状况和盈利

22、水平C.公司的存续期限D.政治、社会、经济等外部因素14、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为：（ ）A.有形市场B.无形市场C.网络市场D.离岸市场15、证券市场的从无到有主要归因于：（ ）A.信用制度的发展B.监管的加强C.股份制的发展D.投资者队伍的壮大16、下列选项中属于对20世纪90年代以来国际证券市场发展趋势的正确描述的有：（）A.全球资产配置成为流行趋势、跨国并购层出不穷、全球资本市场之间相关性显著增强B.中小投资者快速成长，日益占据证券市场的主导地位C.全球范围内的国际金融市场竞争愈演愈烈，重组购并此起彼伏D.随着电子计算机技术和互联网的发展，国际金融市场的交易手段越来

23、越先进17、关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见发布后我国资本市场进行了一系列改革，包括：（ ）A.使资本市场的发展走上规范化轨道B.实施股权分置改革C.大力发展机构投资者D.为中国金融对外开放提出了具体时间表18、企业的组织形式可分为：（ ）A.合资制B.独资制C.合伙制D.公司制19、政府发行债券所筹集的资金可以用于：（ ）A.协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性建设项目D.弥补战争费用的开支。20、机构投资者包括：（ ）A.金融机构B.各类基金C.企业和事业法人D.政府机构21、参与证券投资的金融机构包括：（ ）A.证券经营机构B.银联C.银行D.保险

24、公司22、基金性质的机构投资者包括：（ ）A.证券投资基金B.社保基金C.私募基金D.社会公益基金23、全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付：（ ）A.失业救济B.医疗费C.退休金D.低收入居民补助24、全国性社保基金主要投向：（ ）A.银行存款B.国债C.证券投资基金D.股票25、中国证券登记结算有限公司履行下列职能：（ ）A.证券账户、结算账户的设立和管理；B.证券和资金的存管和过户；C.证券持有人名册登记及权益登记； D.证券和资金的清算交收及相关管理； 26、证券服务机构主要包括：（ ）A.证券公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估机构27、证券交易所的

25、主要职责有：（ ）A.制定交易规则B.监管上市的证券以及交易行为的合规合法C.确保上市公司的会计报表真实D.确保市场的公开、公平和公正28、中国证监会的主要职责是：（ ）A.负责证券法律法规的起草B.负责保护投资者的合法权益C.对全国的证券发行、证券交易、服务机构的行为等依法实施全面监管D.维持公平而有序的证券市场29、股票的性质包括：（ ）A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是设权证券D.股票是资本证券30、股票具有如下特征：（ ）A.永久性B.参与性C.收益性D.流动性31、不记名股票的特点包括：（ ）A.股东权利归属股票的持有人B.认购股票时要求一次缴足股款C.转让相对简便D.安

26、全性较差32、按投资主体的不同性质，股票可以分为：（ ）A.国家股B.机构股C.法人股D.社会公众股33、对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股的规定出现在：（ ）A.证券法B.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见C.首次公开发行股票并上市管理办法D.股票发行与交易管理暂行条例34、股票的价值包括：（ ）A.票面价值B.账面价值C.赎回价值D.内在价值35、从理论上讲应当相一致的两种股票价值是：（ ）A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值36、国民经济的周期包括（ ）几个阶段。A.高涨B.危机C.萧条D.复苏37、中央银行通常采用（ ）等货币政策手段调控货币供应量。A.存

27、款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场业务D.加息38、财政政策影响企业利润的途径包括：（ ）A.增加财政支出，刺激经济发展，改变企业生产的外部环境B.帮助企业建立投资基金，扶持其证券投资行为C.通过调节税率影响企业利润和股息D.国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股价，进而影响投资收益39、操纵市场的做法一般有：（ ）A.虚假申报B.抢先交易C.蛊惑交易D.特定交易40、普通股票股东的权利包括：（ ）A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.公司经营权D.优先认股权41、影响债券利率的因素有：（ ）A.借贷资金市场利率水平B.商业银行1年期定期存款利率C.发

28、行人的信用状况D.债券期限长短42、债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：（ ）A.资金的使用方向。B.经济周期C.市场利率变化D.债券变现能力43、债券的特性包括：（ ）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性44、按发行主体的不同，债券可以分为：（ ）A.政府债券B.法人债券C.金融债券D.公司债券45、按附息方式的不同，债券可以分为：（ ）A.零息债券B.贴现债券C.附息债券D.息票累计债券52、股指期货与股票交易相比的区别包括：（ ）A.股指期货合约有到期日，不能无限期持有B.股指期货交易采用保证金制度C.股指期货交易可以卖空D.股指期货交易采用当日无负债结算制度53、与一般

29、的金融衍生工具相比，股指期货具有的比较特殊的功能包括：（ ）A.跨期交易B.价格发现C.系统风险规避功能D.资产配置功能54、金融衍生工具的功能包括：（ ）A.套期保值B.套利功能C.价格发现D.投机功能46、特殊型国债主要有：（ ）A.定向国债B.特别国债C.专项国债D.特种国债47、下列关于央行票据的描述，哪些是错误的。（ ）A.是央行为调节商业银行法定准备金而向商业银行发行的短期债务凭证B.其实质是中央银行债券C.其目的是为了调节基础货币供应量D.央行发行央行票据时，商业银行的可贷资金量会增加48、我国混合资本债券的特征有：（ ）A.期限在15年以上B.期限在10年以上C.混合资本债券到

30、期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务之后、先于次级债务和股权资本。55、关于证券发行市场论述正确的是（ ）。A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提56、证券发行市场的作用主要表现在（ ）。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为政府宏观部门调控经济提供了手段C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化57、在证

31、券发行市场上，中介机构主要包括（ ）。A证券公司B会计师事务所C律师事务所D证监会58、关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ ）。A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的59、发行人推销证券的方法包括（ ）。A自销B包销C代销D招标发行60、股票发行的定价方式，可以采取（ ）。A协商定价方式B一般询价方式C累计投标询价方式D上网竞价方式61、证券发行制度包括（ ）。A注册

32、制B登记制C审批制D核准制62、根据价格决定方式不同，债券发行方式可分为（ ）。A荷兰式招标和美式招标B价格招标和收益率招标C单一价格中标和多种价格中标D收益率招标和缴款期招标63、关于代销论述正确的是（ ）。A代销可分为全额代销和余额代销两种B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式64、债券发行的方式包括（ ）。A定向发行B公开发行C承购包销D招标发行65、债券的发行价格可以分为（ ）。A平价发行B折价发行C

33、现价发行D溢价发行66、包销方式可分为（ ）。A全额包销B差额包销C比例包销D余额包销67、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。A现货交易B远期交易C期货交易D信用交易68、关于融资融券，下列叙述正确的有（ ）A融资融券是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。B证券公司可以自行开展融资融券业务，不需要中国证监会批准。C未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券。D虽然证券公司未经批准不得开展融资融券业务，但可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务。69、证券交易所的特征有（ ）。A有固定的交易

34、场所和交易时间B参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D通过公开竞价的方式决定交易价格70、证券交易所的职能包括（ ）。A提供证券交易的场所和设施B制定证券交易所的业务规则C接受上市公司申请、安排证券上市D组织、监督证券交易71、会员制证券交易所具有的特点是（ ）。A会员制证券交易所的集中交易市场设施及其他财产所有权为全体会员共有，并共同使用。B会员与交易所为自律关系，会员自觉以章程行事，共同负担维护公平有序的交易商场职责。C会员制证券交易所是非营利性的法人社团，其收入主要来源于会员交纳的会员费及其他收入。D交易所中的一切交易责任由买卖双方

35、自负，证交所不负担保证责任。72、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ ）。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审定总经理提出的工作计划D审议和通过理事会、总经理的工作报告73、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的组织机构包括（ ）。A董事会B会员大会C理事会D经理机构74、证券交易所的运作系统包括（ ）。A交易系统B结算系统C信息系统D监察系统75、证券交易所的信息发布渠道包括（ ）A交易通信网B信息服务网C证券报刊D英特网和监察系统76、在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括（ ）。A开户B委托C成交D结算77、下列关于委托指令的分类正确的有（ ）。

36、A根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托。B根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托。C如果允许买空卖空，则有买空委托和卖空委托。D根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。78、根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。A可以实现最大成交量的价格。B高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格。C该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。D可以实现最高成交价的价格。79、在证券交易订单匹配原则方面，我国采用的优先原则是（ ）。A时间优先B数量优先C客户优先D价格优先80、在计算股票价格指数时，要考虑到的因素有（ ）。A选样B权重C计算D调整81、股票价

37、格指数的编制步骤包括（ ）。A选择样本股B选定某基期C计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D指数化82、现在人们所说的道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括的指标有（ ）。A工业股价平均数B商业股价平均数C运输业股价平均数D公用事业股价平均数83、金融时报证券交易所指数包括（ ）。A30种股票指数B50种股票指数C100种股票指数D500种股票指数84、样本由40只上市公司股票构成的指数有（ ）。A深证成分股指数B深证A股指数C深证B股指数D中小板指数85、深圳证券交易所的综合指数包括（ ）。A深圳综合指数B深证创新指数C深证100指数D中小企业版指数86、我国的债券指数包括（ ）。A上

38、证国债指数B政策性银行金融债指数C上证企业债指数D中国债券指数87、场外市场包括（ ）。A柜台市场B代办股份转让系统C非上市股份有限公司股份报价转让试点D银行间债券市场88、在代办股份转让系统交易的公司由（ ）组成。A在原NET系统挂牌的公司B在原STAQ系统挂牌的公司C所有上市公司D退市的上市公司89、股票投资的收益由（ ）组成。A股息收入B资本利得C利息D公积金转增股本90、公司发放股息（ ）。A必须依法进行必要的扣除后才能将税后利润用于分配股息。B税后具体的扣除项目和数额比例要视法律和公司章程的规定。C股东大会和董事会通过的分红决议不能与法律和公司章程的规定相抵触。D税后利润的分配顺序是

39、：弥补以前年度的亏损、提取法定盈余公积金、提取任意公积金、支付优先股股息、支付普通股股息。91、股息的具体形式可以是（ ）。A现金股息B股票股息C财产股息D负债股息92、公司的公积金来源有（ ）。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分。B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金。C股东大会决议后提取的任意公积金。D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分以及公司从外部取得的赠与资产。93、债券的投资收益来自（ ）。A债券的利息收益B资本利得C再投资收益D转股收益94、系统性风险包括（ ）。A政策风险B利率风险C经营风险D信用风险95、对于风险说法正确的有（ ）。A与证券投资

40、相关的所有风险为总风险，总风险包括系统风险和非系统风险。B系统风险是与市场的整体运动相关联的，往往使整个一类或一组证券产生价格波动。C非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。D系统性风险是可以抵消或者分散的，而非系统性风险不可以抵消或者分散。96、非系统性风险包括（ ）。A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险97、要减轻政策风险的影响，投资者应（ ）A加强对国内外政治经济形势的研究。B注意金融市场上可能出现的突发事件C加强对政府证券市场政策的理解D避免证券市场过度投机和过度火爆局面的出现，当出现这种状况时，投资者应分外理智和冷静。98、下列关于风险和收益之间的关系叙述正确的

41、是（ ）A收益与风险是相对应的。B收益以风险为代价，风险用收益来补偿。C风险较大的证券，其要求的收益率也更高。D风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提。 99、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券利率低B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D股票的收益率一般低于债券三、判断题。（跟据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”（正确），错的在括号中标出“错”（错误），选错或不选不得分。）1、有价证券代表着一定量的财产权

42、利，因此是有价值的。（ ）2、虚拟资本的价格总额一般等于所代表的真实资本的账面价值。（ ）3、政府证券通常是指政府发行的债权或股票。（ ）4、上市公司发行的证券都是公募证券。（ ）5、公募证券是指发行人通过服务机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。（ ）6、债券一般有明确的还本付息期限，股票一般没有期限。（ ）7、理论上讲，预期收益越高的证券风险越大；预期收益越低的证券风险越小。（ ）8、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。（ ）9、非上市证券不允许在证券交易市场交易。（ ）10、证券交易市场是证券通过买卖交易实现流通转让的市场，又成为“一级市场”或“初级市场”。（ ）11、

43、由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值。（ ）12、开放式基金可以随时申购与赎回，因此它的流动性要高于封闭式基金。（ ）13、场外市场就是指没有固定交易场所的证券市场。（ ）14、美国证券市场是从买卖政府债券开始的。（ ）15、我国的证券交易所出现在1990年，我国资本市场的萌芽期是1990年至1992年。（ ）16、我国的首部证券法颁布于2005年。（ ）17、我国于2002年开始试行合格境外机构投资者（QFII）制度。（ ）18、在我国，只有上市公司才能发行股票。（ ）19、政府发行债券和股票的目的是协调财政资金周转、弥补财政赤字、兴建大型基建项目等。（ ）20

44、、中央银行发行央行票据目的是增加商业银行可贷资金量。（ ）21、我国把股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。（ ）22、按照我国现行法规，企业年金可以由年金委托人或者委托人指定的专业投资机构进行证券投资。（ ）23、社保基金和企业年金都是老百姓的养命钱，因此对投资范围限制非常严格。（ ）24、中国证券登记结算有限公司总资本为人民币12亿元，上海、深圳证券交易所是公司的两个股东，各持50%的股份。两个交易所是公司的主管部门。（ ）25、根据中国证券业协会章程： “依法设立并经中国证监会许可从事证券有关业务的金融资产管理公司、证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等证券服务机构，应当申请

45、加入协会。”（）26、设权证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。（ ）27、股票不属于物权证券，也不属于债权证券。（ ）28、股东享有对于公司财产的直接支配处理权。（ ）29、所谓记名股票，是指在股票票面或股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。（ ）30、国有股权可由国家授权投资的机构持有。（ ）31、我国公司法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25%。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在15%以上。（ ）32、从2001年2月对境内居民个人开放B股市场之后，境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞以及

46、从境外汇入的外汇资金从事B股交易。（）33、股票交易实际上是对未来收益权的转让，股票价格就是对未来收益的评定。（ ）34、股票的账面价值又称面值，指的是用会计方法计算出来的每股实际资产的价值。（ ）35、一般而言，货币供应量收紧，会导致股价上升，货币供应量宽松，会导致股价下降。（ ）36、普通股股东拥有公司经营决策权、公司盈余和剩余资产分配权、优先认股权的权利。（ ）37、公司的剩余资产在分配给股东之前，一般要先应先支付公司员工工资，再支付清算费用。（ ）38、优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原优先股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数

47、量新发行股票的权利。（）39、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券，以稳定债券持有人的收益率。（ ）40、如果债券发行人的信用状况较好，债券信用等级高，则说明发行人偿债能力较强，则债券利率一般会定得高一些。（ ）41、在我国，中央政府债券由中央政府发行，地方政府债券由地方政府发行。（ ）42、附息债券又称息票债券，是指债券合约中明确规定了债券的利率，并在到期日一次性还本付息的债券。（ ）43、凭证式债券的形式是债权人认购债权的一种收款凭证，而不是债券发行人指定的标准格式的债券。（ ）44、商业银行次级债是指商业银行发行的，本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先

48、于商业银行股权资本的债券。一般发行次级债的程序比较繁琐，周期较长。（）45、混合资本债券发行人在不满足延期支付利息的条件时，应立即支付欠息及欠息产生的复利。（ ）46、证券公司短期融资债是指证券公司以短期融资为目的，在企业间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的债券。（ ）47、债券和股票同属于有价证券，其本身的真实价值体现在未来的收入之中。（ ）48、金融衍生工具对应的基础产品也包括金融衍生工具。（ ）49、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当时市价买卖基础金融资产的合约。（ ）50、分离交易可转债也可以理解成“买债券送认购权证”。 （ ）51、担心股票市场会下跌的投资者可通过买

49、入股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险。（ ）52、在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。（ ）53、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场、初级市场。（ ）54、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。（ ）55、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。（ ）56、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份（公募增发），采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。（）57、在我国，公司发行新股只能采取公开发行方式。（ ）

50、58、根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。（ ）59、发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（ ）60、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票必须由证券公司承销。（ ）61、全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。（ ）62、在我国，首次公开发行的股票的定价方式实行询价制度。（ ）63、上市公司非公开发行的股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。（ ）64、上市公司发行新股，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与

51、主承销商协商确定发行价格。（ ）65、在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。（）66、远期交易的合约一般是非标准化的，在场内交易；期货交易一般是有规定格式的标准化合约，多数在场外交易。（ ）67、债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行同向交易的行为。（ ）68、信用交易包括保证金卖空和保证金买空。（ ）69、证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价

52、格。（）70、人民币债券交易的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。（ ）71、我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。（）72、一般投资者可以直接进入证券交易所买卖证券。（ ）73、证券交易所管理办法规定，证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构；境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（）74、在理论上，证券交易所按组织形式可分为公司制和会员制两种组织形态。我国的上海证券交易所的组织形式是公司制的。（ ）75、证券交易所的基本职能是创造公开、公平、公正的市

53、场环境，保证证券市场的正常运行。（ ）76、证券交易的基本过程中的开户包括开立证券账户和开立资金账户。（ ）77、证券交易通常需要遵循价格优先原则和时间优先原则。（ ）78、我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（ ）79、股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度。（ ）80、现在日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数；二是日经500种股价指数。（ ）81、不论是记名证券还是不记名证券，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。（ ）82、纳斯达克的上市公司涵盖所有新技术行业，包括软件和计算机、电信、生物技术等，但不

54、包括零售和批发贸易行业。（ ）83、香港恒生指数是由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的33家上市股票为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数。（）84、证券投资收益是指投资者从购买有价证券到卖出期间的收入，也就是买卖差价的收入，即资本利得。（ ）85、公司必须依法进行必要的扣除后才能将税后利润用于分配股息。（ ）86、对于附息债券而言，投资期间的现金流是定期支付的利息，再投资收益是将定期所获得的利息进行再投资而得到的利息收入。（ ）87、风险是指对投资者预期收益的背离，也就是证券收益的不确定性。（ ）88、再投资收益是投资债权所获现金流量再投资的利息收入。（ ）89、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）90、债券的投资收益来自三个方面：一是债券的利息收益；二是资本利得；三是再投资收益。（ ）9