2022年证券从业资格考试真题汇总

1、证券从业资格考试真题预测汇总证券从业资格考试真题预测、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库： HYPERLINK t _blank （选中链接后点击“打开链接”）一、单选题(如下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目规定，请选出对的的选项)1.申请H股上市当公司有在相似的管理层人员的管理下持续3年的营业记录，以往3年赚钱合计5000万港元(近来1年的利润不低于万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(涉及该公司所有上市和非上市证券)达到2亿港元时，发行人公司至少应当有()名股东。A.100B.200C.300D

2、.4002.国内股份有限公司发行境内上市外资股一般采用()方式。A.网上竞价B.网上竞价与网下配售结合C.网上定价D.配售3.B股初次或增资发行需要报()批准。A.中国人民银行B.交易所C.中国证监会D.财政部4.H股的发行方式是()。A.网上竞价B.网下定价C.配售D.公开发行加国际配售5.申请境外上市的公司其净资产应不少于人民币()亿元，过去1年税后利润应不少于人民币()万元。A.2、5000B.3、6000C.4、5000D.4、60006.初次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为()万港元。A.3000B.4000C.5000D.60007.申请

3、H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少()。A.20%B.25%C.30%D.35%8.若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的比例不得少于()，上市时的预期市值不得少于()万港元。A.10%、B.15%、3000C.10%、5000D.15%、50009.正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的()是可以接受的。A.8%B.10%C.13%D.16%10.外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，初次投资完毕后获得的股份比例不低于该公司已

4、发行股份的()，但特殊行业有特别规定或经有关主管部门批准的除外。A.50%B.30%C.20%D.10%二、多选题(如下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目规定，请选出对的的选项)1.申请H股上市的，发行人董事会下须设有()。A.审核委员会B.筹款委员会C.薪酬委员会D.提名委员会2.为了境内上市外资股的发行与上市，在公司股份制改组时应遵循()基本原则。A.突出主营业务B.避免同业竞争C.保持较高的利润总额D.遵守有关的法律法规3.在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构波及()。A.主承销商B.国际协调人C.律师D.估值师4.在公司发行境内上市

5、外资股之前，中介机构对发行人进行的尽职调查内容重要有()。A.公司与关联公司的关系B.产品的技术特点及发展方向C.国家补贴状况D.外汇风险5.公司发行境内上市外资股聘任的法律顾问的重要职责是()。A.协助公司起草公司章程B.协助公司完毕股份制改组C.提供与外资股发行有关的法律征询D.起草与发行有关的重大合同6.公司发行境内上市外资股时资产评估的重要措施有()。A.重置成本法B.现行市价法C.清算价格法D.收益现值法7.公司发行境内上市外资股时会计师事务所的重要工作是()。A.对公司的财务状况进行审计B.判断公司的实际资产价值C.对股票的价格进行预测D.对公司的赚钱预测进行审核8.申请发行B股，

6、需要提交的材料有()。A.公司章程B.招股阐明书C.资金运用的可行性分析D.发行方案9.在赚钱和市值方面符合下列()条件的股份有限公司可以申请H股的发行与上市。A.有相似管理层人员管理下的持续3年的营业记录，以往3年赚钱合计6000万港元，市值1.5亿港元B.有持续3年的营业记录，上市时市值为25亿港元，近来1个经审计的财政年度收入为5亿港元且前3个财政年度来自营运业务的钞票流入为1亿港元C.有持续3年的营业记录，上市时市值为40亿港元，近来1个经审计的财政年度收入为5亿港元D.公司管理层有5年所属业务和行业的经验，上市时市值为40亿港元，近来1个经审计的财政年度收入为5亿港元，6个月后董事长

7、到期届满由她人接任10.申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合()。A.所筹资金用途符合国家产业政策B.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币C.发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%D.近来2年内持续赚钱三、判断题(判断如下各小题的对错，对的的填A，错误的填B)1.H股发行必须先获得地方政府或国务院有关主管部门的批准和推荐，才干向中国证监会提出申请。()2.投资者并购境内公司设立外商投资公司，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的所有文献之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。()3.如果发行人筹划招募的股份数额较大，既在中国香港和

8、美国进行公开发售，同步又在其她国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()4.近来3年内未受到境外监管机构的重大惩罚(涉及其母公司)，是进行战略投资的外国投资者必须具有的条件之一。()5.境内公司、公司或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资公司可以享有外商投资公司待遇。()6.申请境外上市的公司，按合理预期市盈率计算其筹资额不少于5000万美元。()7.初次申请H股的发行与上市时，预期上市时的市值须至少为2亿港元。()8.初次申请H股上市的公司须保证上市后至少有1名执行董事常驻香港。()9.初次申请H股上市公司的发

9、行人董事会下的审核委员会主席应当是独立非执行董事。()10.外国投资者并购境内公司设立外商投资公司，如果外国投资者出资比例低于公司注册资本25%的，投资者以钞票出资的，应自外商投资公司营业执照颁发之日起6个月内缴清。()参照答案及解析一、单选题1.C解析按香港联交所最新修订的上市规则的规定，当公司满足上述条件时，申请上市的发行人公司至少应有300名股东。2.D解析国内股份有限公司发行境内上市外资股一般采用配售方式。3.C解析公司初次或增资发行B股都要由中国证监会批准发行。4.D解析H股的发行方式是公开发行加国际配售。5.D解析申请境外上市的公司的净资产不少于4亿元人民币，过去1年税后利润不少于

10、6000万元人民币。6.C解析新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元。7.B解析申请H股发行与上市，必须保证公众人士持有的股份须占发行人已发行股本的至少25%。8.D解析若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的比例不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。9.D解析如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所在公众人士持有的比例上可酌情接纳一种介乎15%15%之间的比例。10.D解析外国投资者对上市公司进行战略投资分期进行，初次投

11、资完毕后获得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经有关主管部门批准的除外;获得的上市公司A股股份3年内不得转让。二、多选题1.ACD解析按香港联交所最新修订的上市规则的规定，发行人董事会下须设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会。2.ABCD解析为了实现境外募股与上市目的，公司股份制改组方案一般应当遵循如下基本原则：(1)突出主营业务。(2)避免同业竞争，减少关联交易。(3)保持较高的利润总额与资产利润率。(4)避免浮现也许影响境外募股与上市的法律障碍。(5)明确股份有限公司与各关联公司的经济关系。3.ABCD解析尽职调查参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计

12、师和估值师。4.ABCD解析调查的重要内容有：有关拟募股公司的发展历史与背景;公司发展战略;拟募股公司与关联公司的关系和构造;产品类别及市场占有率分析;技术产品的开发、销售、市场推广及售后服务;董事、管理阶层及员工;产品的技术特点及发展方向;外汇风险;同业竞争与关联交易;生产程序、公司管理与质量控制;原材料的购进渠道、采购政策、订货程序;与供应商的合伙状况;国家补贴状况;财务资料及业绩;中国加入世界贸易组织对公司的影响;公司知识产权、物业和各类财产权利的具体状况;公司将来的发展和募集资金的用途等等，几乎与公司发展有关的内容都要进行调查，波及范畴非常广。5.BCD解析法律顾问的重要职责是：向公司

13、提供有关公司重组、外资股发行等方面的法律征询，协助公司完毕股份制改组，起草与发行有关的重大合同;调查、收集公司的各方面资料。6.ABD解析评估的措施重要有重置成本法、现行市价法和收益现值法。7.AD解析会计师事务所的任务重要有两项：一是对公司的财务状况进行审计，并出具会计师报告(审计报告);二是对公司的赚钱预测进行审核。8.ABCD解析发行B股的申请材料重要涉及：(1)省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文献;(2)批准设立股份有限公司的文献;(3)发行授权文献;(4)公司章程;(5)招股阐明书;(6)资金运用的可行性分析;(7)发行方案;(8)公司改制方案及原公司的有关财务资料;(9)定向

14、募集公司申请发行B股还须提交的文献;(10)发行申请材料的附件。9.BC解析A的条件下市值应不少于2亿港元才行，故市值1.5亿港元不符合规定;D的条件下还应保证管理层及拥有权近来1年持续不变，才干豁免持续3年营业记录的规定，故6个月后董事长到期届满由她人接任不符合规定。10.ABC解析以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合如下条件：(1)所筹资金用途符合国家产业政策。(2)符合国家有关固定资产投资立项的规定。(3)符合国家有关运用外资的规定。(4)发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%。(5)发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币。(6)拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上。(7)在近来3年内没有重大违法行为。(8)改组设立公司的原有公司，在近来3年内持续赚钱。三、判断题1.A解析略2.A解析略3.B解析如果发行人拟在公开发行股的同步还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地规定的招股章程，同步准备适合配售或私募的信息备忘录。因此应分别准备中国香港的招股章程、美国的招股章程和国际配售信息备忘录3种招股书。4.B解析应为近来3年内未受到境内和境外监管机构的重大惩罚(涉及其母公司)。5.B解析按规定这样的状况不能享有外商投资公司待遇。但该境外公司