煤矿质量化管理

1、双重预防机制教 师李伟课时（节）4适应班级矿领导及参与平安风险辨识技术人员技术培训教学内容：1.双重预防机制基本概念；2.工作要求；3.工作组织；4.风险点排 查；5.风险类型；6.风险辨识评估；7.过程管控；8.信息系统与实践应 用的结合；9.培训；10.持续改进。教学目的、要求：通过对本节课的学习，使学员能够了解双重预防机制建设 知识，实施分级管控、开展隐患排查、落实分级治理责任、实行动态预警 和应急处置的全过程。职工在作业现场能够根据平安风险评估表和岗位 风险告知卡，实施日常性平安风险评估确认，识别危害因素，排查平安 隐患，并根据风险点和条件变化，不断更新完善危险源清单和风险评估 表，对

2、平安风险实行动态管控。教学方法: 讲授法、多媒体教学、研讨式教学重点、难点:重点：双重预防机制基本概念，基本工作流程，风险评估和隐患排查的方法。难点：掌握井下双重预防机制基本概念，基本工作流程，煤矿的双防工作组 织，能够在作业现场熟练开展动态风险评估和日常隐患排查。根据平安风险评 估表和岗位风险告知卡，实施日常性平安风险评估确认，识别危害因素，排 查平安隐患，对平安风险实行动态管控。备注教学过程设计瓦斯)(3)生物性危险和有害因素(煤矿不是很常见，细菌，病毒).环境因素(1)室内作业场所环境不良(地面湿滑、不平，平安通道缺失、照明) (2)室外作业场所环境不良(气候、建筑物)(3)地下(含水下

3、)作业环境不良(顶面、地下水、冲击地压)(4)其他作业环境不良.管理因素(1)职业平安卫生 组织机构不健全(2)职业平安卫生责任制未落实(3)职业平安卫生管理规章制度不完善(4)职业平安卫生投入缺乏(5)职业健康管理不完善(6)其他管理因素缺陷(四)风险辨识方法有很多，有平安检查表法、作业危害分析法、事故 树分析法等。.平安检查表法(SCL)：是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一 系列工程列出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合平安要 求，通过检查发现系统中存在的风险。平安检查表法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中的危险 类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危

4、险性和有 害性进行判别检查。是运用平安系统工程的方法，发现系统以及设备、机器装置和操作管 理、工艺、组织措施中的各种不平安因素，列成表格进行分析。.作业危害分析是一种定性风险分析方法。从作业活动清单中选定一 项作业活动，将作业活动分解为假设干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危害因素，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。主要步骤：a）确定（或选择）待分析的作业；b）将作业划分为一系列的步骤；c）辨识每一步骤的潜在危害；d）确定相应的预防措施。（四）风险评估方法有风险矩阵分析法，作业条件危险性评价法（LEC） 等.风险矩阵分析法按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标, 由风险

5、发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等 级。.作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值 的乘积来评价风险大小，这三种因素分别是：L （事故发生的可能性，likelihood）；E （人员暴露于危险环境中的频繁程度，exposure）；C （一旦发生事故可能造成的后果，consequence）。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性，danger）来评价作业条件危险性的大小。即：D = LX E 义 CLEC风险评价法是一种简单易行的，评价操作人员在具有潜在危险性环 境中作业时危险性的半定量评价法。值得注意的是，LEC风险评

6、价法对危险等级的划分，一定程度上凭经 验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。（五）风险等级划分风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险， 分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。风险点的等级按风险点内风险的最高级别确定。重大风险应编制风险管控方案。管控方案应当包括：风险描述、管控 措施、经费和物资、负责管控单位和管控责任人、管控时限、应急处置等 内容每年由煤矿（企业）主要负责人组织分管负责人和相关业务科室（部 门）、区队（车间）进行全面、系统的风险辨识，形成年度平安风险辨识评 估文件年度辨识，由矿长组织，组织分管副矿长、总工程师、安监处长（安 全总监）和相关业务科室

7、、区队等，分专业、分区域、分系统进行全面风 险辨识。年度风险评估报告形成后，要进行发布，让相关人员获知，也是作为 职工培训内容的一局部。评估结果，应用于：确定下一年度平安生产工作 重点、指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预 案在这些文件中，要表达对辨识结果的应用。（六）以下情况，应开展专项辨识，形成专项平安风险辨识评估文件.煤矿建设工程在可行性研究阶段和投入生产使用前；.新水平、新采区、新工作面设计和投入生产前；.生产系统、生产工艺、主要设施设备等发生重大变化前；.灾害因素发生重大变化时；.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实 施前；.新材料、新设备

8、、新技术、新工艺试验或推广应用前；.连续停工停产一个月以上的煤矿复工复产前；.本矿发生死亡事故或较大涉险事故、出现重大隐患或本省行业内发 生重特大事故后。国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办（201611号）中，提出：逐一落实企业、车间、 班组和岗位的管控责任、确保管理层和每名员工都掌握平安风险的基本情 况及防范、应急措施。山东省平安生产条例中第二十八条生产经营单位的从业人员有权 了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施岗位风险评估基本步骤：1.由基层单位负责人组织技术人员、员工代 表，结合本单位工作实际，排查列出本单位的工作岗

9、位。2.辨识岗位作 业活动伴随的平安风险，确认每个岗位存在的风险类型.结合岗位作业规程，辨识影响风险变化的危害因素，形成岗位风 险辨识清单。岗位风险辨识清单，根据岗位风险清单，为职工制作岗位风险告知卡 岗位风险评估结果应用于：.修订完善作业规程、操作规程、平安技术措施；.作业人员对照风险清单管控风险，防止隐患产生，照单排查治理隐 患，防止事故发生；.用于各层级管理人员对现场检查和监测，保持现场风险处于可接受 状态.为职工制作岗位风险告知卡还要根据岗位风险评估结果为职工制作岗位风险告知卡，标明主要 危害因素、可能引发的风险类型、主要管控措施、应急措施及报告方式等 内容。第8课时：过程管控、信息余

10、统、培训、持续砍进一、过程管控（一）分级管控对平安风险进行分级管控，逐一分解落实管控责任。上一级负责管控 的风险，下一级必须同时负责管控：重大风险由煤矿（企业）主要负责人管控；较大风险由分管负责人和科室（部门）管控；一般风险由区队（车间）负责人管控；低风险由班组长和岗位人员管控。（二）分区域、分系统、分专业管控对保持分级别管控的基础上，增加了区域、系统、专业管控责任，既 能实现各等级的风险管控责任逐级传递，又能保证各单位、各系统、各专 业、各岗位风险管控责任覆盖全面，真正实现网格化管控。（三）隐患分级隐患等级，分为重大隐患、一般隐患，一般隐患分为ABC三级A级：有可能造成人员伤亡或严重经济损失

11、，治理工程量大，需由煤矿 （企业）或上级企业、部门协调、煤矿（企业）主要负责人组织治理的隐 患。B级：有可能导致人身伤害或较大经济损失，治理工程量较大，需由煤 矿（企业）分管负责人组织治理的隐患。C级：治理难度和工程量较小，由煤矿（企业）基层区队（车间）主要负 责人组织治理的隐患。煤矿（企业）应根据组织机构确定不同的排查组织级别，定时、定责、 顶级。一般包括：煤矿（企业）级、科室（部门）级、区队（车间）级、 班组级、岗位级。隐患治理应制定或落实治理措施，在治理过程中对伴随的风险进行管 控，存在较大及以上风险的，应有专人现场指挥和监督，并设置警示标识。重大隐患和A级隐患，必须编制隐患治理方案（参

12、见附录N）,应当包括 以下主要内容：治理的目标和任务;采取的治理方法和措施；经费和物资；机构和人员的责任；治理的时限；治理过程中的风险管控措施（含应急处置）。（四）管控要求煤矿（企业）应以风险点为基本单元，对照平安风险管控清单开展安 全风险管控效果检查分析和隐患排查。指南中，将过程管控分为3类，即综合管控、专业管控、动态管 控.综合管控，由主要负责人组织；专业管控，由分管负责人组织；动 态管控，由基础区队开展，这里又细分了 3个层级，区队管控、班组管控、 岗位管控。矿长每月组织一次综合平安检查，检查平安风险管控措施落实情况， 同步开展隐患排查。这就是我们矿都开展的平安大检查。每月至少1次。 对

13、检查出的问题，录入“双重预防信息系统”，走隐患处理流程。召开会 议，双防会议分析平安风险管控效果和隐患产生原因，调整完善风险管控 措施；通报隐患治理情况，补充完善隐患清单，明确隐患分级治理责任。 补充新增风险及其管控措施。.专业管控。煤矿（企业）各专业分管负责人每旬组织一次平安检查 活动：检查分析各专业的平安风险管控措施落实情况，开展隐患排查；补充完善平安风险管控清单和隐患清单。3.动态管控。区队（车间）每天开展平安检查，重点检查本单位所辖区域平安风险 管控措施落实情况，排查治理隐患；发现隐患安排整改，不能立即整改的隐患及时上报，并录入双重预防信息系统。对发现新增风险要采取必要管 控措施，使风

14、险处于受控状态。班组长每班组织对作业环境和重点工序进行平安检查，检查风险管控 措施落实情况，排查治理隐患，对排查出的隐患问题，进行记录班组隐 患排查记录作业人员对岗位作业条件进行平安检查，依照岗位风险落实风险管控 措施，排查治理隐患，发现隐患要立即整改，不能整改立即向班长或跟班 领导汇报，危及人身平安时停止作业。（五）重大平安风险、重大隐患应公示告知：入井口醒目位置公示重大平安风险和重大隐患；存在重大平安风险的区域公示告知重大平安风险；重大平安风险公示风险点、风险描述、主要管控措施、管控责任 人等；重大隐患公示风险点、隐患描述、主要治理措施、责任人、治理 时限等。煤矿（企业）每季度应向负有平安

15、生产监督管理职责和平安监察职责 的部门报告重大风险和重大隐患二、信息系统风险辨识模块，可实现年度辨识、专项辨识、岗位辨识的辅助辨识、 管理功能。年度辨识及专项辨识，从常见的5+2自然灾害（水、火、瓦斯、 煤尘、顶板、提升、运输）和生产系统、岗位的角度，全方位开展辨识。 形成辨识记录。分级隐患排查，可实现集团公司层级、矿层级、科室层级等不同层 级的隐患排查信息录入。统计分析模块，可以多维度进行数据统计、分析，统计结果，为平安 管理提供数据支持。风险预警：在矿图上直观显示各风险点的风险动态变化，并可根据专 业进行筛选。信息系统的开展方向：1.推行移动终端。井下应用的防爆型智能手机，到达某工作地点，

16、识 别该地点后，显示有什么风险、隐患信息，可拍照上传现场情况。地面上，可在我们的智能手机上安装APP,实现与信息系统的连接，随 时处理信息，接收预警信息，提高效率。三、培训每年对平安管理技术人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排 查治理知识培训。开展职工全员平安培训，内容至少应包括：双重预防的基本知识、年 度和专项辨识评估结果、与本岗位相关的风险管控措施。四、持续改进应每年至少对本单位机制运行进行一次系统性评审。第一课时：叹防基本概念一、双重预防的概念（-）实施指南的总体架构总体架构是采用动态管控的方式将风险管控、隐患排查治理和煤矿现 场管理实际充分融合，形成一个完整的工作机制。遵循PDC

17、A循环，这里又 有3个闭环。.风险管控的环，即通过风险辨识，风险评估分级，制定管控措施, 落实分级管控责任，再到检查风险管控措施的有效性，形成风险分级管控 闭环；.隐患排查治理的环：通过对风险管控措施有效性进行检查（这个环 节也就是隐患排查，是同风险闭环的结点），确认平安隐患，制定隐患治 理措施，落实隐患的分级治理责任，治理隐患，验收，销号等形成隐患排 查治理的闭环；.机制运行的环：通过获取风险辨识评估控制闭环和隐患排查治理闭 环中的基础数据以及其他相关环节中的基础数据，然后对双重预防机制的 运行情况进行评审，查找失效或效果差的环节，制定改进措施，对双重预 防机制工作进行不断完善们不断提高，形

18、成持续改进的闭环。（二）我们的双防机制建设，遵循着PDCA的流程开展。这里面有3个闭环。.机制建设的环：P ,筹划双防机制建设的总体工作方案，成立领导 小组，工作机构，建立制度等；D,组织实施，按方案开展机制建设，这是 双防机制的具体工作内容；C,对机制运行的情况进行检查，评审；查找失 效或效果差的环节，制定改进措施；D,总结改进双防工作机制，对双重 预防机制工作进行不断完善、不断提高，形成持续改进的闭环。这是双防机制建设的大的工作流程，第1个环，其中的主要工作就在 实施运行。在实施运行阶段，有两个环。.风险管控的环，按照“风险辨识，风险评估，制定管控措施，落 实管控责任，实施分级管控，对风险

19、管控效果进行检查分析，补充完善” 的PDCA循环开展工作。.风险管控与隐患排查治理的结合点，就是在管控效果检查上，同时 开展隐患排查，这里引出第3个环.隐患排查治理的环，按照“隐患记录，整改治理，复查验收，销 号”的流程开展，在复查验收时，如果不合格，进行预警，继续治理。（三）风险是指生产平安事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的 组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件） 一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险二可能性X严 重性。（四）风险点是指风险伴随的系统、区域、场所和部位，及在其特定条 件下的作业活动，或以上两者的组合。（五）危害因素是指存在能

20、量或有害物质，或导致约束、限制能量或有 害物质意外释放的管控措施失效或破坏的不平安因素。（六）风险辨识评估是指识别风险点内的危害因素，评价导致事故的可 能性及危害程度，确定风险等级的过程。（七）隐患是指风险管控措施失效，在生产经营活动中存在可能导致职 业健康损害和事故发生、或导致事故后果扩大的物和环境的不平安状态、 人的不平安行为和管理上的缺陷。第二课时：蚁防工作要求、 工作组织一、双防工作要求（一）明确职责。煤矿（企业）是双重预防机制工作的责任主体，应当 成立负责双重预防机制工作的领导小组，设置专职或兼职管理部门，配备专职管理人员，并明确：.主要负责人为本单位双重预防机制工作的第一责任人；.

21、各分管负责人负责分管范围内的双重预防工作；.分管平安负责人组织日常监督检查，负责双重预防工作的跟踪考核;.各科室（部门）、区队（车间）、班组、岗位人员的双重预防工作 职责。（二）国务院安委会办公室 安委办2016） H号关于实施遏制重特 大事故工作指南构建双重预防机制的意见文中，有关工作要求：各地区、各有关部门和单位要将构建双重预防机制摆上重要议事日程, 切实加强组织领导，周密安排部署。要组织制定具体实施方案，明确工作 内容、方法和步骤，落实责任部门，加强工作力量，保障工作经费，确保 各项工作任务落到实处。（三）省政府2017 194号文，明确：企业应成立以主要负责人为组长 的双重预防体系建设

22、领导小组。二、双防工作组织（一）煤矿双防机制的构建，必须要有主要负责人牵头负责，任组长， 其他矿领导任成员，成立双防预防工作的专门管理机构一一双重预防办公 室，设置23人，办公室负责双重预防机制建设日常管理工作，对双重预 防工作进行监督、考核等。（二）根据矿井情况，分专业成立采煤、掘进、机电、辅助运输、通防、 地测防治水、冲击地压、洗选煤、地面工作组，各小组由分管矿领导任组 长，相关业务科室为成员，负责自分管范围内的风险管控和隐患排查治理 工作。（三）建立制度双重预防机制工作至少应包括以下制度：平安风险分级管控和隐患排查治理工作制度；双重预防机制教育培训制度；双重预防机制运行管理制度。（四）工

23、作制度，应下发文件，主要内容包括：组织领导：文件中，明确矿长 任组长，其他矿领导为成员，成立双 重预防机制建设管理办公室，双防办，分专业成立专业工作小组。职责分工：明确矿长、总工程师、平安矿长（安监处长）、其他矿领 导、科室、区队相关的工作职责。总工的职责：组织编制、审查风险管控措施（方案）和隐患治理方案 （措施）。组织开展新水平、新采（盘）区、新工作面设计前的专项安 全风险辨识工作。平安矿长（安监处长）职责：负责风险管控措施和隐患治理措施落实 的跟踪监督、检查。工作要求：年度风险辨识开展要求；专项风险辨识开展要求；岗位风 险辨识开展要求；风险管控的要求；隐患排查治理要求；其他规定等要修订各岗

24、位工种的平安生产责任制，要增加双重预防机制职责内容, 从矿领导到各岗位工种。（五）培训工作作为双重预防机制的重要基础，必须开展管理技术人员 培训和全员平安培训，为双重预防机制的运行提供理论支持，提高干部职 工的的风险管控意识，以把风险管控融入到日常平安生产管理中，培训也 是对风险辨识的结果进行告知，要让职工了解其岗位所涉及的风险、风险 的管控措施和应急处置等，实现全员参与的目的。所以，要建立培训管理制度。明确培训目标、培训范围、培训形式、 管理要求等内容。每年对平安管理技术人员至少组织一次风险管理、辨识评估、隐患排 查治理知识培训。开展职工全员培训，内容至少应包括：双重预防的基本知识、年度和专

25、项辨识评估结果、与本岗位相关的风险管控措施。第三课时：风险点挑查，风假类型、 风险辨袂评估一、风险点排查（一）双防工作中，我们的风险管控、隐患排查治理，都是以风险点为 基本单位进行管理的。首先，我们要排查风险点，（二）风险点划分煤矿（企业）可按照点、线、面相结合的原那么，根据生产经营场所（单 位），生产系统、重点岗位（作业地点）、关键设备等划分风险点，应涵 盖临时性特殊的作业活动。点：井下作业地点、重点岗位。比方：井下的每一个采煤工作面、掘进作业地点、变电所、泵房 等。线：运输系统、排水系统等。面：一个功能较为完整的区域、生产经营场所。风险点划分原那么，参照了山东省平安生产风险分级管控体系通那

26、么（DB37/T 28822016）中风险点划分原那么，结合了煤矿平安管理实际。临时性特殊作业活动：瓦斯排放、火区启封、探放水作业、动火作业、 有限空间作业等这些特殊作业活动风险比拟高，平安管理中要重点监督 管控，所以都应作为风险点，进行管理。（三）风险点排查时，划分风险点时还应注意：遵循大小适中、功能独 立、全覆盖、无遗漏、易于管理的原那么。大小适中：风险点划分，不宜过细、过小，也不宜太大，要根据管控 的层级，合理确定大小。功能独立：即划分的风险点应具备一个较为完整独立的功能。全覆盖、无遗漏、易于管理：要覆盖矿井全部生产经营各个场所、区 域，实现无遗漏且便于煤矿自身管理。按照以上原那么，排查

27、划分风险点，形成风险点台账。大小适中：站在矿井的层面进行管控时，把一个工作面，一个掘进迎 头作为1个风险点，进行管理。比方：1个采煤工作面，应将工作面轨顺（电站）、采煤面、运顺（胶 带运顺）等整个采煤工作面系统作为1个风险点，而不宜将轨顺或采煤面或 运顺单独作为1个风险点管理。太细、太小作为区队来说：进行风险点管理时，这个区队就这一个工作面：如果 把这1个工作面作为风险点进行管理，太大，不利于区队进行管理。这时, 风险点可细化一些。皮带机头、转载机道、工作面、电站，都作为1个风险点进行管理，这 样划分，从区队平安管理角度来说，大小适宜，便于管理。举例：采掘专业风险点排查：采掘专业风险点比拟简单

28、，好排查，根据现在采、掘作业地点，年度 辨识时，要同时考虑下一年度采掘作业地点排查确定。举例：机电专业风险点排查：根据机电专业的特点：从供电系统、重点岗位、关键设备划分风险点 矿井主供电线路，这是矿井的主供电线，一般2条线路地面主变电所中央变电所、采区变电所重点岗位的：提升机司机（提升机房）、主通风机司机（主通风机房）、 中央泵房，同时也是关键设备。矿井的主要皮带巷等。举例：运输专业风险点排查：运输专业的特点：线，运输线路这里要注意遵循一个原那么，功能独立功能独立斜巷运输系统：（XX轨道运输下山），应从绞车房、上车场、斜巷、 下车场等整个斜巷运输系统作为1个风险点进行管理。而不能仅将绞车房 或运输下山作为1个风险点，因为它的功能不独立。举例：运输专业风险点排查：-350水平运输大巷；一采区轨道运输上 山；七采区轨道运输下山；九采区人行下山（架空乘人）考虑几个主要设备：无轨胶轮车、架线电机车各专业排查完了风险点，形成风险点台账，台账记录比拟简单，记录 全部的风险点，风险点内存在几种风险类型，哪个单位管控解除日期：风险点不存在了，解除管控的日期，在风险点解除后填写。例中：10306轨顺，是代表的一个综掘头，不是一个工作面的形成后的 轨顺。二、风险类型