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文档简介

1、学校内控风险评估汇报依据单位内部操纵实施方法有关规定，我校组织开展了 风险评估活动，现将结果汇报如下：一、风险评估活动组织情况一）工作机制本次风险评估活动，是在单位内部操纵工作领导小组的领导下，由财务科具体组织实施的。二）风险评估范围1、本次风险评估所涉及的业务范围分为：单位层面风险和 业务活动层面风险。单位层面风险主要包含以下三个方面：组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清楚、 内部操纵治理机制不健全等情况导致的风险；经济决策风险：单位经济活动决策机制不科学，决策程序不 合理或未执行导致的风险；人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力缺 乏等导致的风险。业务活动层面风险

2、。本单位经济活动业务层面的风险主要包含预算治理风险、收支治理风险、政府采购治理风险、资产治 理风险、建设工程治理风险、合约治理风险以及其他风险。2、本次风险评估所涉及的部门范围主责部门：内部操纵工 作领导小组。配合部门：财务科、办公室、人事科、工会等相关部门。三）风险评估的程序和方法1、风险评估程序本次风险评估活动，风险评估小组先研究制定了风险评估工 作方案，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科 室负责人参加的发动会，对风险评估活动做出了发动和安排，要求各 科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报 自查情况；再次，风险评估领导小组依据各科室的自查情况，选择关键 科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速 检查；最后，依据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和到的 资料，进行风险分析，组织编写风险评估汇报。2、风险评估方法本次风险评估活动，采纳了风险清单法、文件审查、实地检 查法、流程图法、财务报表分析法以及小组商量和访谈等方法 以识别风险；采纳了概率分析法、情景分析法和风险坐标图法以分析 风险。四）的资料和证据等情况支持本风险评估汇报的

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