附件：项目自审自查报告

1、*工程自审自查报告为贯彻落实公司关于立即开展自查整改工作的通知 及自查整改和迎审工作专题视频会精神，迎接国家审计署的 全面审计，工程部积极进行了迎审工作部署，并在第一时间 行动起来。根据公司“集团公司迎接审计梳理事项清单”、 “迎接外部审计化指导意见”，进行工程迎审自查工作。现 将具体情况汇报如下：一、自审自查工作开展情况（一）成立迎审组织情况（二）自审自查重点内容1、基础管理及内控方面。工程内控制度是否健全，执 行是否到位，“三重一大”制度、三项招标制度及重要合 同评审机制是否有效执行；是否存在无合同施工，或先上场 后签合同，补充协议、合同外补偿未经集体决策和审批；项 目经理和主要管理人员的

2、任用、更换是否符合程序，有无用 人失察、责任不清导致效益流失等。2、施工组织方面。工程技术和施工方案是否合理，是 否得到优化；有无因施工组织不力造成返工、停工、平安质 量事故和控制工期延误，或信誉评价不佳，被业主屡次处分； 工程大型设备、周转材料、劳务队组织、管理模式等资源配 置是否合理，有无损失浪费；工程数量管理是否可控，对下 有无超计量、虚计量；是否存在人为原因导致临建工程大额 亏损等。3、变更索赔（二次经营）方面。是否建立并有效执行 变更索赔管理制度，二次经营创效筹划是否到位，诸多实际 发生费用是否得到补偿；有无因变更索赔基础资料不全，工 作不力导致工程效益流失等。4、责任本钱管理方面。

3、是否及时编制并调整工程责任 本钱预算，划分责任中心，签订责任合同，分解责任预算； 是否认期进行本钱分析，落实中期考核兑现，有无因目标不 明、责任不清、纠偏措施不到位导致效益流失等。5、劳务管理方面。有无因违规分包、提点大包、关系 分包，或劳务队资信缺乏，引发严重平安质量事故、经济纠 纷和群体事件形成损失；有无对下合同签订不严谨导致效益 流失；有无未经审批超中标价、责任本钱预算价或指导价对 外分包；有无不按合同计价、无合同计价、无原始核算依据 计价、超计价；是否存在超工程量结算、超计价付款、超合 同结算现象、合同外计价有无按规定执行；有无劳务队偷工 减料、不合格工程量、不按规范施工仍给其足额计价

4、；有无 清退劳务队支付大额合同外补偿；有无应扣未扣劳务队各项 款项费用等。6、物资设备管理方面。有无未按规定集中采购、应招 标未招标，以及高价采购、关系采购、亲属采购、虚假采购; 有无不按合同约定的价格和数量采购材料，或擅自调高价 格，支付补偿，收取回扣等；有无未履行限额领料制度导致 材料严重超耗或劳务队超领倒卖、损失浪费；有无材料验收 保管不善、丧失被盗严重，资产长期闲置；各类废旧物资、 临时设施、周转材料、低值易耗品等清理处置收入是否入账, 管理是否规范。是否执行自购租赁比选制度，有无高价租赁、 关系租赁，或租赁设备长期闲置；有无高价接收劳务队设备 物资；拌合站管理模式是否得当，核算是否到

5、位等。7、本钱核算及费用控制方面。有无不列、少列、多歹卜 重列、虚列、挤列本钱费用；有无不良资产、潜亏长期挂账; 有无违反制度规定滥发工资、奖金，超标准报销费用；工程 管理费用开支是否受控，业务招待费开支是否合规等。工程 本钱费用列支是否发票完整，手续齐全，相应的结算单、材 料明细小票、入库单、出库单是否完备。是否存在“白条入 账”、“假发票”等问题。是否准确归集各项本钱费用开支 情况，研发费用、平安生产费开支相关资料是否齐备。8、资金管理方面。有无不按合同、计价支付资金，超 合同、超计价付款；有无违规对外担保、集资或向外部单位 高息借款；保证金、备用金是否长期挂账，无法收回形成损 失；有无转

6、移、挪用工程建设资金；是否存在虚假合同、虚 假工程、虚假队伍等套取资金，设置“小金库”等问题。有 无账外存放资金、设立小金库，个人贪污挪用行为；征地拆 迁补偿费的使用支付是否规范，有无内外勾结套取资金等。 资金收支是否合规，有没有大额现金支付工程款的情况。合 同、发票、资金流向是否形成完整链条。有无将资金打入个 人或亲属银行卡上。每月末备用金余额情况，是否存在三个 月以上的备用金；是否频繁借还大额备用金；是否存在借款 人未报销款而以大额现金归还备用金。职工薪酬发放情况， 工资、加班费是否执行集团公司职工薪酬管理规定，有无超 发奖金情况，福利费开支是否符合规定。9、平安质量管理。有无因重大平安质

7、量事故导致效益 流失；是否存在严重质量缺陷和平安隐患加大工程维修本钱 或验交费用等。10、工程与公司机关及工程之间往来事项。（三）周报日报上报情况公司迎审办公室要求1月17日开始每周日上报局审计 部周报，至*月*日已上报*期，工程报送情况。工程周报已 上报*期，工程已上报问题*条，其中可整改问题*条，不可 整改问题*条，已整改完毕*条，正在整改*条，解释预案*条。日报按公司要求，从2月22日起已开始上报。截止*月 *日已上报*次。前期上报存在的问题：一是涉及问题主要情况描述笼统，不具体，所涉及的问题金额没有。二是对出现问题违反 了相关法规、管理制度情况不清楚，整改措施不具体，不利 于针对发现问

8、题的有效整改，很难到达通过落实整改，促进 完善制度、规范企业管理，提升业务能力水平的目的。后期周报按要求，上报问题具体到事项、金额、整改方 案，目前上报问题已比拟详细，对发现问题违反的相关法规、 管理制度，根据公司内控制度的执行情况进行了详细的描 述，问题整改有针对性。二、问题整改情况(按审计报告发现问题各业务部门整 理后财务部汇总)(一)财务部发现问题整改1、问题1整改情况(1)问题：(2)定性：(填可整改或不可整改)(3)负责整改的部门及人员：(4)对于可整改问题采取的整改措施：(5)整改结果：(6)对无法整改的问题和存在外部审计风险问题所制 定的的解释预案： (二)物资部发现问题整改1、

9、问题1整改情况(1)问题：(2)定性：(填可整改或不可整改)(3)负责整改的部门及人员：(4)对于可整改问题采取的整改措施：(5)整改结果：(6)对无法整改的问题和存在外部审计风险问题所制 定的的解释预案： (三)计合部发现问题整改1、问题1整改情况(1)问题：(2)定性：(填可整改或不可整改)(3)负责整改的部门及人员：(4)对于可整改问题采取的整改措施：(5)整改结果：(6)对无法整改的问题和存在外部审计风险问题所制 定的的解释预案： (四)工程部发现问题整改1、问题1整改情况(1)问题：(2)定性：(填可整改或不可整改)(3)负责整改的部门及人员：（4）对于可整改问题采取的整改措施：（5）整改结果：（6）对无法整改的问题和存在外部审计风险问题所制 定的的解释预案： （五）办公室发现问题整改1、问题1整改情况（1）问题：（2）定性：（填可整改或不可整改）（3）负责整改的部门及人员：（4）对于可整改问题采取的整改措施：（5）整改结果：（6）对无法整改的问题和存在外部审计风险问题所制 定的的解释预案：三、需要上级单位协调整改的问题1、工程提点大包问题。2、 3、