2023年湖北省证券从业资格考试：国际债券考试试题

1、2023年湖北省证券从业资格考试：国际债券考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意1.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A债券远期交易 B证券期货交易 C现券买卖 D开放式回购2.下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是_ AMA BMACD CWR DKDJ3.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。 A招股说明书及其附录和备查文件 B发行公告 C招股说明书摘要 D承销商尽职调查报告4.截至2006年底，已经有“南方积极配置证券

2、投资基金、“博时主题行业股票基金、“中银国际中国精选混合型基金等_只LOF在深圳证券交易所上市交易。 A10 B13 C15 D205. 以下关于大宗交易的说法错误的是_。 A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报 B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交 C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定 D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须成认交易结果6. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_。 A期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B1年以内(含1年)的银行定期存款、大额

3、存单 C现金 D可转换债券7. 新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有。 A发行人应披露最近1期期末的主要债项 B发行人应披露最近3期期末的主要债项 C银行借款 D贷款用途8. 中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为国债承销团成员。 A记名式 B凭证式 C电子式 D记账式9. 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，那么10000元债券可转换为_股普通股票。 A750 B500 C400 D25010. 在计算VaR时，选择个适当的持有期需要考虑的因素不包括_。 A企业调整财务报表的需要 B交易发生的频

4、率 C头寸的波动性 D监管者的要求11. 反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是_ A证券市场线方程 B证券特征线方程 C资本市场线方程 D套利定价方程12. 股份的创立大会必须有代表股份总数以上的认股人出席才能举行。 A1/2 B3/4 C2/3 D80%13. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是_。 A资产负债表 B利润表 C利润分配表 D现金流量表14. 假设某公司股票当前的市场价格是每股200元，该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。如果该股票目前的定价是正确的，那么它隐含的长期不变股利增长率是_ A3.8% B2.

5、9% C5.2% D6.0%15. QDII基金不可以以为计价货币募集。 A人民币 B泰币 C美元 D欧元16. 股票交易中通常不采用的委托形式是_。 A口头形式 B自助形式 C书面形式 D电脑形式17. 某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币_。 A1000万元 B2000万元 C5000万元 D1亿元18. 以下各项属于非系统风险的是_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D财务风险19. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指_。 A债券交易期限 B债券发行期限 C利息归还期限 D债券到期期限20. 新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有_。 A发行人

6、应披露最近1期末的主要债项 B发行人应披露最近3期末的主要债项 C银行借款 D贷款用途21. 我国基金信息披露制度体系的层次包括。 A国家法律 B部门规章 C标准性文件 D自律性规那么22. 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_有期徒刑或者拘役。 A5年以下 B3年以下 C10年以下 D2年以下23. 最终交收点，结算参与人未完成权证交易资金交收，出现结算备付金账户透支的，采取的措施中以下不正确的是_。 A扣划待处分权证 B暂停该结算参与人权证买入的结算效劳 C对透支金额按1日利

7、率收取违约金 D需求当日划入相应资金24. 从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入_。 A核准制 B审批制 C注册制 D备案制25. QDII基金不可以以为计价货币募集。 A人民币 B泰币 C美元 D欧元26.股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益27.目前我国股份资本确定采取原那么。 A实际资本制 B法定资本制 C授权资本制 D折中资本制28.证券回购交易实质上是一种以_为抵押品拆借资金的信用行为。 A优先股票 B基金证券 C有价证券 D可转换债券29.反映公司运用所有者资产效率的指标是_ A固定资产周转率 B存货周转率 C总资产周转率 D股东权

8、益周转率30. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由负责。 A国家发改委 B国务院国有资产监督管理委员会 C财政部 D商务部31. 封闭式基金的基金份额可以在_交易。 A银行及非金融机构 B依法设立的证券交易场所 C自由市场 D证券公司和基金管理公司32. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是_。 A券面形态 B发行方式 C流通方式 D归还方式33. 证券公司应当负责集合资产管理方案资产净值估值等会计核算业务，并由进行复核。 A托管机构 B证券公司自己 C推广机构 D结算托管部门34. 深圳证券交易

9、所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，那么回购年收益率为_。 A10.0% B7.2% C7.3% D15.0%35. 截至2023年12月，中国证监会累计批准_家合格境外机构投资者进入我国证券市场。 A90 B83 C76 D5436. 投资者要求开办网上委托应向提出申请。 A中国证券业协会 B证券交易所 C证券登记结算公司 D具有资格的证券公司37. 基金托管在基金运行阶段的主要工作有_。 A每个工作日进行基金资金净值计算 B根据管理人的指令进行资金划拨 C监督基金投资范围 D保管基金持有人名册38. 只有当证券投资的名义收益率_时，投资者才有实际收益。 A小于通货膨胀率 B大于通

10、货膨胀率 C等于通货膨胀率 D不等于通货膨胀率39. 基金管理人与托管人之间是_的关系。 A所有者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者40. 拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数41. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处42. 基金管理公司交易部的主要职能有_。 A负责基金交易席位的安排、交易量管理 B记录并保存每日投资交易情况 C保持与各证券交易商的联系并控制相应的交

11、易额度 D执行投资部的交易指令43. 优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有_。 A对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担 B优先股股东无表决权，这样可以防止公司经营决策权的改变和分散 C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小 D在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票44. 在企业发行债券的具体申报上，国务院行业管理部门所属企业的申请材料由转报。 A国家发政委 B行业管理部门 C省开展改革部门 D方案单列市开展改革部门45. 在以下机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是_。 A证券交易所 B证券登记结算公司 C发行证券的公司 D证券公司46. 以下不属于美国公司治理结构特征的是_。 A股东大会根本上是流于形式 B大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 C董事会一般由内部董事和外部董事组成 D美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行47. 合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托_为其申请开立证券账户。 A托管人 B代理人 C证监会 D证券交易所4