公司一体化管理办法

1、109/109公布20030615实施20030601公布某公司一体化治理手册编制：审核： 批准：Q/JK00012003Q/JK公布20030615实施20030601公布某公司一体化治理手册编制：审核： 批准：Q/JK00012003Q/JK一体化治理手册目录 矿山简介（略）一体化治理方针职能分配一体化治理体系范围综合治理体系总要求文件要求治理职责治理承诺关注相关方治理方针一体化治理体系策划职责与权限治理评审资源治理人力资源治理基础设施治理信息交流治理工作环境治理实施与运行产品实现过程策划要求识不与评审过程设计和建设采购过程治理生产治理过程环境治理职业健康安全治理应急预备与响应监视和测量顾

2、客中意度测量内部审核环境监视和测量职业健康安全监视和测量过程的监视和测量产品的监视和测量监视和测量装置操纵不合格品操纵第九节 不符合操纵数据分析持续改进第一节 总要求第二节 纠正和预防措施附录1 手册治理附录2 程序文件清单附录3 手册修改操纵表附录4 质量目标附录5 重要环境因素清单附录6 环境目标、指标和治理方案附录7 风险打算操纵清单附录8 职业健康安全目标附录9 组织结构图第一章 一体化治理方针治理方针珍惜资源,合理开采；加强环境爱护,防治污染；安全生产,预防为主；遵守法律法规,走矿山可持续进展道路,实现经济效益,环境效益,社会效益的统一。行动准则1环境方面：坚持清污分流，废水循环使用

3、；污染预防，综合防治。2水土保持方面：开发一片，治理一片，成效一片3安全生产方面：加强治理夯基础，强化制度抓落实；改善条件除隐患，消灭事故保安康；全面推行标准化，保障安全上台阶。第二章 职能分配第一节 质量治理职能分配表 部 门 体 系 要 求矿长管理者代表矿 办 公 室计划财务处环境安全处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂机修厂4 质量治理体系4.2.3 文件操纵4.2.4 记录操纵5.1 治理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 质量方针5.4 治理策划5.5 职责权限和沟通5.6 治理评审6.1 资源提供6.2 人力资源6.3 基础设施6.4 工作环境7.1 产品实现过程策划7.2 与顾

4、客有关的过程7.3 设计和开发7.4 采购7.5.17.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯性7.5.5 产品防护7.6 监视和测量装置的操纵8.2.1 顾客中意8.2.2 内部审核8.2.3 过程的监视和测量8.2.4 产品的监视和测量8.3 不合格品操纵8.4 数据分析8.5 持续改进 要紧职责相关职责第二节质量治理职责权限明细表序号要 求职责权限内容责任人/部门14.2.2组织编制质量手册,并定期评审治理者代表24.2.3企业标准类文件治理技术处34.2.4记录表式审查汇总技术处4标识、贮存、爱护、检索、处置各部门55.1治理承诺对质量体系的建立实施作出承诺并兑现矿长

5、65.2顾客为关注焦点确保顾客要求的确定并满足矿长75.3质量方针制定并颁布质量方针矿长8向全矿传达质量方针治理者代表95.4.1确保各层次质量目标的建立矿长10建立各部门的质量目标各部门11质量目标考核治理者代表125.4.2策划建立质量治理体系矿长135.5.1确定治理体系组织结构和各级人员的职责权限矿长14编制治理体系职能分配表和职责权限明细表治理者代表155.5.2治理者代表指定治理者代表并授予职责权限矿长16建立、实施、保持治理体系，协调处理治理体系实施中的各项事宜治理者代表175.5.3建立全矿正式的内部沟通渠道矿长18监督实施内部沟通治理者代表19实施内部沟通各部门205.6治理

6、评审主持实施治理评审矿长21协助矿长实施治理评审，编写治理评审报告治理者代表22向治理评审会议提交相关资料和改进建议各部门236.1资源提供为质量治理体系的实施提供资源矿长246.2人力资源确定各级人员的任职资格条件，并组织考核人力资源部25职员培训治理人力资源部266.3基础设施建立固定资产台账计财处27编制设备大修打算,负责重型机械维修机修厂28水电管网治理和维护机修厂29全矿设备运转情况检查机修厂30厂房和生产设备日常维护各厂31办公设施治理和维护办公室32矿区道路修建和维护办公室336.4工作环境工作环境确定安环处34工作环境治理办公室、各厂357.1产品实现策划产品实现过程策划矿长3

7、6选矿作业策划选矿厂37采矿作业策划采矿厂387.2与顾客有关过程生产打算评审矿长39与冶炼厂沟通、联络技术处407.3设计和开发生产工艺过程设计、技术改造技术处417.4采购供方评价选择公司采购部42物资采购打算申报和进矿物资验证计财处43工程和劳务分包方评价选择、工程款结算计财处44工程和劳务分包方现场治理、工程量验收采矿厂、选矿厂457.5.1生产打算、剥采施工作业方案编制下达采矿厂46生产进度、质量、安全治理采矿厂47矿体二次圈定、采剥矿石方量测量和计算技术处48矿石品位、贫化率、损失率、粒度监测技术处49水、电、卸矿现场调度总调度室507.5.1编制关键工序作业指导书选矿厂51对选矿

8、过程及其产品质量实施操纵选矿厂52过程检验技术处、选矿厂53产品（载金炭、重选金）交付操纵选矿厂547.5.2审查确认工程承包方的穿孔、爆破施工图及方案采矿厂557.5.3产品和物资标识方法制定技术处56环境爱护和安全标识方法制定安环处57标识应用各厂、计财处587.5.5物资出入库和仓贮治理及防护计财处59火工材料、油料、化学危险品治理和防护计财处60火工材料、油料、化学危险品搬运和使用监督办公室61产品包装防护选矿厂62产品交付中防护办公室637.6监测装置操纵监视和测量装置检定或校准技术处648.1监视测量过程策划策划监视和测量过程治理者代表658.2.1负责顾客中意度的监视和测量技术处

9、668.2.2内部审核的策划和组织实施治理者代表678.2.3生产过程自我检查各厂68按文件规定对体系各过程进行检查各部、室、厂69技术监督技术处70监督检查过程监视和测量的实施治理者代表718.2.4进物资资的检验技术处72中间产品的检验技术处73最终产品检验公司实验室748.3不合格品操纵组织不合格品的评审和处置技术处75产生不合格品部门执行处置决定各厂768.4数据分析负责收集、分析质量信息，提供改进建议技术处778.5.1纠正措施对内外部审核不符合和产品、过程不符合采取纠正措施各部、室、厂78批准和协调纠正措施的实施，并将实施情况提交治理评审治理者代表798.5.2对产品、过程、服务的

10、潜在不符合采取预防措施各部、室、厂80协调预防措施的实施，并将实施情况提交治理评审治理者代表81批准预防措施矿长第三节 环境治理职能分配表 部 门 标 准 要 求矿长管理者代表矿办公室打算财务处环安处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂铜试验厂机修厂各分包公司环境方针4.2环境方针规划4.4.4.4.实施与运行4.4.4.4.4.4.4.检查和纠正措施4.4.4.4.治理评审4.6治理评审 要紧职责 相关职责第四节环境治理职责权限明细表要素职责、权限内容责任部门责任人4.2环境方针制定环境方针矿长向全体职员传达环境方针治理者代表环境方针对外公开环安处4.3.1环境因素识不各生产环节的环境因素各

11、厂识不各职能活动中的环境因素各处室1 环境因素汇总2 评价环境因素3 形成重要环境因素清单各厂、处室审核各厂处室上报的环境因素及评价结果环安处重要环境因素清单审批治理者代表环境因素的定期更新环安处4.3.2法规及其他要求法规及其他要求的猎取、识不及适用性评价环安处法规及其他要求符合性评价环安处4.3.3环境目标、指标制定环境目标、指标环安处批准环境目标、指标矿长环境目标指标的考核治理者代表4.3.4环境治理方案制定环境治理方案环安处批准环境治理方案矿长4.4.1组织机构和职责编制治理体系职能分配表和职责与权限明细表治理者代表审批治理体系职能分配表和职责与权限明细表矿长任命治理者代表,授予职责与

12、权限矿长资源配置矿长1 建立、实施、保持治理体系2 协调处理实施中各项事宜治理者代表4.4.2培训、意识和能力提出培训需求各单位制定培训打算,组织培训人力资源处落实培训打算各单位对分包公司环境教育各相关单位4.4.3信息交流内外部环境信息的接收和传递环安处向官方报告有关环境阻碍和设施信息环安处金矿周边社区环境信息的接收协调科4.4.4环境治理体系文件治理手册的制定和保持治理者代表4.4.5文件操纵企业标准类文件的治理技术处4.4.6运行操纵水污染防治治理环安处水土保持和绿化环安处组织水土保持和植被恢复,办公室配合绿化矿尘操纵环安处总负责,办公室配合道路洒水,各部门配合矿产资源地质科水/电统一调

13、度调度室计量和考核计量科维护管道和线路机修厂油料的治理使用部门新、改建设项目环境阻碍评价及建设开发建设部办公和后勤垃圾的治理行政科一般固体废弃物的治理计财处工程固体废弃物的治理环安处对相关方施加阻碍对工程分包方施加环境阻碍各单位对劳务分包方施加环境阻碍各单位对供应商施加环境阻碍计财处对食堂、商业店铺、门诊、菜市场施加阻碍行政科危险化学品安全治理索取安全数据表计财处采购、运输治理计财处安全使用各单位火工材料和氰化钠的监督治理保卫科其他化学危险品的监督治理环安处消防治理保卫科4.4.7应急预备和响应紧急状态对应程序的制定保持修订环安处4.5.1监测和测量制定阻碍环境的活动的监测打算和方法环安处对目

14、标、指标执行情况监测方法设定。环安处对环境表现的监测环安处对运行操纵的监测环安处对目标指标方案执行情况的监测环安处对监测仪器的校准、维护技术处4.5.2不符合、纠正与预防措施对有关业务活动产生不符合采取纠正与预防措施环安处批准纠正与预防措施治理者代表对环境目标、指标方案不符合采取纠正措施环安处4.5.3记录环境记录格式治理质检科记录的保存检索处置各部门4.5.4环境治理体系审核组织内部审核治理者代表4.6治理评审环境治理体系的评审矿长协助矿长实施治理评审,编治理评审报告治理者代表向治理评审会议提交治理评审资料。各部门 第五节 职业健康安全治理职能分配表 部 门 标 准 要 求矿长管理者代表矿办

15、公室打算财务处环安处技术处人力资源处总调度室采矿厂各选厂铜试验厂机修厂各分包公司职业健康安全方针4.2职业健康安全方针策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险操纵策划4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全治理方案实施与运行4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料操纵4.4.6运行操纵4.4.7应急预备与响应检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录治理4.5.4 审核治理评审4.6 治理评审 要紧职责 相关职责第六节职业健康安全职责、权限明细表要素职责

16、、权限内容责任部门责任人4.2职业健康安全方针制定职业健康安全方针矿长向全体职员传达职业健康安全方针治理者代表职业健康安全方针对外公开环安处4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险操纵策划识不危险源各单位汇总危险源并组织风险评价环安处制订并更新危险源辨识、风险评价和风险操纵策划程序环安处治理者代表组织风险操纵策划治理者代表4.3.2法规和其他要求法规及其他要求的猎取、识不及适用性评价环安处法规及其他要求符合性评价环安处4.3.3目标制定职业健康安全目标环安处批准职业健康安全目标矿长职业健康安全目标的考核治理者代表4.3.4职业健康安全治理方案制定职业健康安全治理方案环安处批准职业健康安全治理方案

17、矿长4.5.1结构和职责编制治理体系职能分配表和职责与权限明细表治理者代表审批治理体系职能分配表和职责与权限明细表矿长任命治理者代表,授予职责与权限矿长组建全矿安全生产委员会矿长制订安全生产责任制矿长建立、实施、保持治理体系协调处理实施中各项事宜治理者代表4.5.2培训、意识和能力提出培训需求各单位制定培训打算,组织培训人力资源处落实培训打算各单位对分包公司职业健康安全教育各相关单位4.5.3协商和沟通内外部职业健康安全信息的接收和传递环安处内部职员劳动健康情况的监察工会向官方报告有关职业健康安全信息环安处4.5.4文件治理手册的制定和保持治理者代表4.5.5文件和资料操纵企业标准类文件的治理

18、质检科4.4.6运行操纵生产过程安全治理采矿安全治理采厂选矿安全治理各选厂铜矿开采安全治理建设指挥部新、改、扩建项目风险评价开发建设部道路交通及车辆治理运输车辆及工程机械安全治理、麾托车安全治理车管科道路维护车管科客运车辆安全治理办公室生产性车辆安全治理办公室矿区道路建设规划并建设建设指挥部放射性安全防护治理环安处安全标识治理环安处职业病防治治理环安处女工劳动爱护治理人力资源处消防治理保卫科对相关方施加阻碍对工程分包方施加环境阻碍各单位对劳务分包方施加环境阻碍各单位对供应商施加环境阻碍计财处对食堂、商业店铺、门诊、菜市场施加阻碍行政科危险化学品安全治理索取安全数据表计财处采购、运输治理计财处安

19、全使用各单位火工材料和氰化钠的监督治理保卫科其他化学危险品的监督治理环安处4.4.7应急预备和响应紧急状态对应程序的制定保持修订环安处4.5.1绩效测量和监视制定阻碍职业健康安全的活动的监测打算和方法环安处对职业健康安全表现的监测环安处组织安全巡查和安全奖罚工作环安处对目标方案执行情况的监测环安处对监测仪器的校准、维护环安处4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施对日常监测、审核、评审中的不符合提出纠正和预防措施要求环安处事故、事件的调查和处理环安处事故、事件、不符合的责任单位负责制定与实施纠正与预防措施责任单位跟踪验证纠正与预防措施环安处记录和记录治理职业健康安全记录格式治理质检科记录的

20、保存检索处置各部门审核组织内部审核治理者代表治理评审职业健康安全治理体系的评审矿长协助矿长实施治理评审,编治理评审报告治理者代表向治理评审会议提交治理评审资料。各部门第三章 一体化范围1总则一体化治理手册对金矿的治理方针做了阐述，并对一体化治理体系的结构和运作进行了描述，是金矿质量、环境、职业健康安全治理的纲领性文件，充分证实金矿有能力满足顾客及相关方要求，生产的产品、金矿的环境治理和职业健康安全治理行为符合国家及地点的法律、法规要求。2范围2.1一体化治理体系涉及的质量治理活动包括与采矿作业、选矿相关的过程设计和生产活动；体系涉及的环境和职业健康安全治理活动包括金矿的开采和选矿与铜矿的开采和

21、选冶的各个过程。通过一体化体系的有效实施，包括持续改进体系实施的有效性，以达到顾客及相关方中意，爱护环境，提高职业健康安全治理水平，并符合国家及地点的法律、法规要求。2.2对标准的删减情况由于金矿不存在顾客财产,因此对GB/T19001-2000标准的7.5.4条款进行删减。关于GB/T24001-1996和GB/T28001-2001的要求不作删减。3引用标准本手册引用了下列标准： GB/T19000-2000GB/T19001-2000GB/T24001-1996GB/T24050-2000GB/T28001-20014术语和定义本手册采纳下列标准的术语和定义：GB/T19000-2000

22、GB/T24050-2000GB/T28001-2001一体化治理体系第一节 总要求金矿依照实际的生产经营特点，按照治理系统方法和过程方法建立了一体化治理体系。并形成文件化的治理体系，予以实施和保持；通过各种手段持续改进治理体系的有效性，以满足金矿进展的要求。在建立治理体系时应符合以下要求：识不治理体系所需的过程，包括生产过程和治理过程，识不这些过程所需的输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源。任何过程都会产生环境因素和职业健康安全风险因素，有些过程产生重要的环境因素和职业健康安全风险因素。通过识不这些过程，能够进一步确定过程之间的相互作用和合理地安排过程的顺序，同时对过程中的环境因素和风险

23、因素进行识不、评价，确定出重要因素，并对重要因素的治理加以规划。为了确保过程的有效运行和操纵，必须对过程的输入、输出及开展的活动和投入的资源做出明确的规定，同时给出运行和操纵的准则和方法；这些准则和方法包括：有关程序规定、规章制度、检验标准、作业指导书等。完善信息治理系统，以实现对过程运行情况的监控。建立健全监视和测量系统，充分利用各种监视和测量手段，以猎取足够充分的过程信息，并对信息进行综合分析；针对分析的结果实施必要的措施，最终实现过程的策划结果和对过程的持续改进。按一体化治理体系的要求严格治理所有的过程，同时对重要的环境因素和风险因素进行操纵。金矿需要外包的过程包括:7.1 露采过程中的

24、爆破、铲装、运输7.2 选矿过程中的排渣7.3 各种基建过程7.4 其他需要通过识不需要的外包过程8 关于以上外包过程按照采购过程的规定进行操纵，以保证作业质量，同时对以上外包过程中产生的环境和风险因素提出操纵要求，以操纵相应环境和风险因素的产生。文件要求1 建立文件治理系统,明确治理体系应包括的文件,对文件的内容及文件的治理提出要求,为治理体系的运行提供保障。2 治理者代表负责组织编制治理手册，并定期评审。3 各部门负责本部门所需的程序文件和支持性文件的编制。4 技术处负责体系文件的治理。5 治理体系文件应包括:5.1 治理手册；5.2 一体化方针和治理目标5.3 体系运行操纵所需的程序文件

25、；5.4 为了确保过程或活动有效策划、运作和得到操纵所编写相关的支持性文件；5.5 针对一体化治理体系如何应用于某一个体项目或合同的文件，即质量打算、环境和职业健康安全治理方案；5.6 对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件，即记录；5.7 相关生产活动有关的法律、法规和技术标准6 治理手册由治理者代表组织编写并审核，矿长批准后颁布实施，治理手册内容包括：6.1 治理方针和治理目标；6.2 金矿组织结构和部门职责描述；6.3 一体化治理体系的范围，以及删减的内容和理由；6.4 所引用的程序文件概括讲明；6.5 治理体系过程及其相互关系的描述；6.6 有关手册评审、修改和操纵的规定。7 金

26、矿编制文件操纵程序，对治理体系所要求的文件进行操纵，包括适当范围的外来文件（如相关的法律法规和标准），以确保：7.1 文件在发放前由授权人签字批准，确保其内容的准确性和适宜性；7.2 每次治理评审前，各部门负责人对本部门文件进行评审，平常结合使用情况进行适时评审；因评审结果引起对文件进行修改时，公布前应再次得到批准；7.3 质检科负责编制受控文件最新状态一览表，记录文件的名称、编号、版本、公布日期等内容，以识不文件的现行修订状态；7.4 各单位应确保与治理体系相关的现场可获得相关文件的有效版本；7.5 文件应装订、分类，有序的存放并标识清晰，以便于检索、易于识不；7.6 外来文件在使用前得到对

27、口治理部门领导批准确认，并操纵分发；7.7 所有作废的文件应及时撤离，并予以标识。8 金矿编制记录操纵程序对记录的标识、贮存、检索、防护、保存期限和处置等作出规定，保存必要的记录以提供产品符合规定要求和治理体系的有效运行的客观证据。8.1 质检科为记录的治理部门，应建立记录总清单；8.2 各部门负责记录格式的编制；8.3 各部门负责记录的填写、收集和保存；8.4 记录标识号按文件操纵程序执行。9 相关文件：文件操纵程序记录操纵程序治理职责第一节 治理承诺矿长为金矿的最高治理者，矿长应通过如下活动对一体化治理体系的建立、实施和改进作出承诺，并提供证据，这些承诺包括：向金矿的全体职员传达在国家的法

28、律、法规、标准和行业治理规范的要求下，科学治理，合理开发资源，安全生产，满足顾客和相关方要求的重要性。制定出符合实际的一体化治理方针和治理目标，适应进展的需求；使全体职员认同和理解此治理方针和治理目标，并为之努力实施。对治理体系进行评审，确保体系的适宜性、充分性和有效性。确保获得必要的资源，如：人、财、物、信息等，保证体系的运行和持续改进。第二节 关注相关方满足顾客和相关方的要求是治理体系建立的动身点，在建立治理体系应做到：最高治理者应以实现顾客和相关方中意为目标，运用各种治理手段和方法以达到相关方中意。充分识不顾客和相关方明确或潜在的对质量、环境和职业健康安全方面的要求，并通过各种手段传达到

29、全矿内部。监测并收集顾客和相关方反馈的信息，采取措施争取超越顾客和相关方的期望。第三节 治理方针1 制定与金矿的进展相适应的治理方针，以作为质量、环境和职业健康安全治理的宗旨和方向。2 矿长负责治理方针的制定、批准、修订和保持；3 治理者代表负责治理方针的实施；4 所制订的治理方针应与金矿实际进展情况和金矿的质量、环境和职业健康安全治理水平相适应。5 治理方针应承诺遵守有关的法律、法规、标准和其他要求。6 治理方针在环境治理方面应承诺污染预防。7 治理方针应承诺强化治理体系，实现对整体质量治理水平和整体环境和职业健康安全行为的改进。8 治理方针应为治理目标的制定提供框架。9 治理方针应传达到全

30、体职员，并应用各种手段确保方针的实现。10 治理方针可为外部所猎取。当金矿生产经营状况发生较大变化，应及时对治理方针进行修订并通报相关信息。相关文件 一体化治理方针第四节 一体化治理体系策划1 矿长应确保在全矿的各职能部门和治理层次上建立治理目标，形成了完善的目标治理体系，并落实目标责任制，强化治理过程，以实现整体治理水平的改进。1.1 制定目标、指标时，应考虑：1.1.1 制定质量目标时应考虑:金矿一体化方针的要求；产品的质量；过程工艺指标的现有治理水平。制定环境和职业健康安全目标和指标时应考虑:法律、法规、标准及其他要求；金矿一体化方针的要求；股份公司对金矿的要求；金矿综合进展规划及打算；

31、金矿重要环境因素的治理与操纵；现有职业健康安全绩效；重要风险因素操尽情况；经济、技术上能够达到的程度；取得环境绩效和对环境阻碍的大小；环境阻碍评价报告的要求；相关方的合理要求。1.2 目标、指标的制定、落实、检查、评审和修订按目标、指标、方案治理程序之规定。2 矿长负责体系的策划决策，治理者代表具体组织公司治理层对治理体系的策划工作，确保实现治理方针和目标，并符合治理体系的总要求。2.1 治理体系策划时机：按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准的要求建立治理体系时；公司方针、目标、组织机构发生重大变化时；公司的资源配置发生重大变化时；市场情况发生重大变化或适用的法律、法规

32、发生变化时；现有治理体系文件未能涵盖的专门事项。 治理体系策划内容依照公司的经营宗旨、规模、环境治理水平和职业健康安全治理水平确定治理方针。依照方针、产品要求、顾客及相关方要求、法规要求策划治理目标。按照GB/T19001、GB/24001和GB28001标准要求，结合公司特点确定治理体系所需的过程及其接口，对GB/T19001标准的某些条款有删减时应确定充分的理由。确定公司的组织结构，明确各部门、岗位的职责和权限。组织编制一体化治理手册、程序文件和相关的支持性文件，确定操纵过程的准则。确定所需的资源配置。2.3 在对治理体系的更改进行策划时，必须满足治理体系的总要求和治理目标的要求，且应保持

33、体系的完整性。3 公司制定并实施环境因素识不与评价程序，对能够操纵及可望对其施加阻碍的环境因素进行识不和评价，及时确定、更新重要环境因素，以便对重要环境因素制定合理的目标、指标及治理方案。3.1 环安处负责制定环境因素识不与评价程序，组织各单位对本单位的环境因素进行排查。3.2 各部门/单位负责识不、评价和更新本部门/单位的环境因素，并对重要环境因素进行评价。3.3 环安处负责对各部门/单位提交的环境因素清单、环境因素评价结果进行审查。3.4 治理者代表负责批准金矿重要环境因素。3.5 在法律、法规变更或追加，涉及新的或修改的活动、产品或服务，以及在相关方要求的情况下，要及时进行环境阻碍评价，

34、更新环境因素。4 建立并保持危险源辩识、风险评价和风险操纵策划程序，对金矿的施工活动、产品或服务中的危险因素及能够操纵和可望对其施加阻碍的危险因素进行识不，对危险因素进行风险评价，依照评价出的风险级不，策划出对应的风险操纵措施，为职业健康安全治理目标、治理方案及运行操纵提供依据。4.1 危险因素的识不范围应覆盖金矿施工活动、产品或服务中的各个方面；识不危险因素时应考虑过去、现在、今后三种时态，正常、异常、紧急三种状态和各种类型。4.2 危险因素的评价应采取经验推断和定量评价法相结合。4.3 应依照不同的风险等级对各种危险因素采取相应的风险操纵措施。4.4 在相关的法律、法规变更或金矿的活动或运

35、行条件，以及相关方要求等情况下，要重新识不并评价风险因素,环境与安全处应依照实际情况及时调整重大风险因素，并制订相应的操纵措施。4.5 危险源的辨识、风险评价应依据风险范围、性质和时限性进行确定，以确保主动性，而不是被动性的。5 制定并实施法律法规、标准、其他要求治理程序，识不适用于质量治理、环境治理和职业健康安全治理所需的法律法规、标准、其他要求，并建立获得这些法律与其他要求的渠道。 相关的法律法规、标准、其他要求包括：国际公约；国家的与产品、环境爱护和职业健康安全有关的法律、法规、标准； 行业和地点的与产品、环境爱护和职业健康安全有关的法规、规章、标准、文件；股份公司有关环境爱护和职业健康

36、安全方面的通知和要求；相关方对环境爱护和职业健康安全的要求5.2 环安处负责确定猎取环境爱护和职业健康安全方面的法律法规和其他要求的渠道，负责定期收集和更新相关的国家及地点最新法规、标准及其他要求，确认所猎取法规、标准及其他要求的适用性，组织各单位学习有关的环境爱护和职业健康安全方面的法律法规和其他要求；并定期对金矿遵守法律法规、标准、其他要求的符合性进行评价。5.3 技术处负责收集与质量有关的法律、法规和标准。6 治理方案由环安处依据目标和指标编制, 经治理者代表审核后，报矿长批准后生效。以年度环保和安全工作措施打算的形式下发矿属各单位和各工程公司（队）。6.1 环境治理方案应依照金矿的现有

37、重要环境因素的治理情况、环境目标和指标实现情况制定，应着重对各种污染源的操纵、工艺改进及未端治理操纵。6.2 职业健康安全治理方案应要紧考虑金矿现有的重大危险因素的治理,考虑如何降低消除和降低风险；考虑改善作业场所环境、生产过程的风险、生产设备及机械的治理。6.3 治理方案要紧包括以下内容:依据的目标和指标；方法措施、技术手段；责任部门或岗位；预算经费；开始时刻和完成时刻；验证时刻。6.4 当因措施发生变更、目标指标变化或金矿的生产经营情况发生变化时，治理方案的责任部门经提出更改申请，经治理者代表审核，矿长批准后由环安处实施更改。6.5 当治理方案需正式立项,由责任部门提出申请,报技术处统一立

38、项。具体的立项执行有关的项目治理制度。6.6 治理方案的验证按金矿有关对科技项目的治理规定执行。没有立项的治理方案由环安处验证。7 相关文件7.1 目标、指标、方案治理程序7.2 环境因素识不与评价程序7.3 危险源辩识、风险评价和风险操纵策划程序7.4 法律法规、标准、其他要求治理程序第五节 职责与权限1 治理者代表负责编制治理体系的职责与权限明细表，明确各单位和部门的职责与权限。2 矿长批准职责与权限明细表。3 矿长在最高治理层中指定一名成员作为治理者代表，不管该成员在其他方面的职责如何，应具有如下的职责和权限：3.1确保一体化治理体系所需的过程得到建立、实施和保持；3.2向最高治理者报告

39、一体化治理体系的业绩和任何改进的需要；3.3确保在整个组织内提高满足顾客、相关方和职工要求的意识。第六节 治理评审1 矿长应按治理评审程序的要求定期组织有关人员评审治理体系，评审治理方针和治理目标的适宜性，评价治理体系的改进需求，以确保治理体系持续的适宜性、充分性和有效性。2 治理者代表负责编制“治理评审打算”，经矿长审批后发放到参加评审的人员，参加评审的人员接到评审通知后，按要求预备好提交会议的书面总结报告和相关资料。3 治理评审输入：评审的输入是为治理评审提供持续改进的信息和前提条件,明确了输入活动要求、信息及数据，输入包括以下内容：治理体系的审核结果，内审、外审和顾客的审核；相关方中意度

40、的测量结果；纠正和预防措施方面的情况和产品符合性分析；往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果；由于法律法规要求的变化所受到的阻碍和应变措施；方针、目标、指标及方案完成情况及重大环境因素和重大风险因素的操尽情况。一体化治理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，并提出改进建议。顾客、职工及相关方的投诉抱怨和特不关怀的问题。4 评审输出治理评审报告作为输出的形式，目的是使治理体系不断改进和提高，治理者对治理体系及经营方针等方面做出决策，评审报告包括如下内容：a）一体化治理体系及其过程的改进措施，并形式文件。b）顾客、职工及相关方对产品的质量、使用功能要求和环境、职业健康治理的改进措施。c

41、）依照内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和以后的资源需求。d）体系的运作要符合相关法律法规的要求。e）监控上述内容作为下次治理评审的输入。f）治理评审的结果应予以记录。5 治理评审报告由治理者代表负责组织编写，经矿长批准后下发。治理评审所提出的改进措施的效果由矿长负责，假如达不到预期的效果时，应由责任部门重新制定改进措施，并跟踪验证，直至达到预期效果为止。相关文件 治理评审程序资源治理资源为一体化治理体系的建立、实施和保持提供了重要的基础保障，是实现治理方针和目标的必要的条件。矿长要针对金矿的现实情况，确定并提供所需资源，以实施保持治理体系并持续改进其有效性，满足顾客及相关方要求，增强中意

42、程度。资源包括：人力资源、专项技术/技能、基础设施、工作环境、信息资源、财务资源等。人力资源治理1 本矿制定并实施培训教育治理程序，对从事阻碍产品质量及可能对环境产生重大阻碍的人员以及关于其工作可能阻碍工作场所内职业健康安全的人员的教育、培训和经历、技能和经验进行识不和操纵，以确保各岗位人员有能力胜任其所承担的工作。人力资源处为人力资源的主管部门，其他部门配合治理。2 能力、意识和培训2.1 人力资源处组织制定职务讲明书对治理体系各级人员的工作职责和能力（包括学历、培训、技能、工作经验或经历）提出要求，并进行评价和确认，以保证所有岗位人员满足要求。所有从事阻碍产品质量和可能对环境产生重大阻碍的

43、人员以及关于其工作可能阻碍工作场所内职业健康安全的人员均应通过相应培训，提高其工作能力，以确保其能胜任所担负的工作，必要时也可采取其他措施以满足要求。对培训或采取的其他措施的有效性应予以评价并记录。通过培训等措施提高职员质量/环境爱护/职业健康安全意识和法律法规意识，自觉地为实现本岗位的治理目标做贡献。承担治理体系规定职责的治理、执行和验证岗位的职员须经培训后上岗，专门作业人员须经培训考试合格后持证上岗。职员的教育、培训、技能、经验的适当记录由人力资源处保存。特种作业人员教育培训档案由环安处安全科负责治理。3 相关文件3.1培训教育治理程序3.2职务讲明书第二节 基础设施治理1 矿长应依照产品

44、和治理体系的需要提供充足的基础设施，确保其有效运行。各种基础设施的使用部门负责基础设施的治理和维护保养。2 为确保产品的符合性的基础设施包括：工作场所、仓库及配套设施等；过程设备，包括各种采矿、选矿设备，运输车辆、产品/环保/安全检测设备等；支持性服务设施，包括消防、水、电供应设施、通讯和电脑网络等。3 矿办公室关于办公场所及配套设施、通讯等设施进行日常治理维护，确保相关设施满足要求。4 设备科制定设备治理程序对设备的采购、安装、验收、使用、检查、修理、维护、报废、记录等各项治理要求作出规定，各厂负责按设备治理程序的要求对生产设备及相关设施进行日常治理和维护及必要的修理。5 技术处负责制定监视

45、和测量装置操纵程序并按规定对监测设备进行操纵，确保监测设备能够满足产品检验、环境运行监测、职业健康安全绩效监测的要求，并负责电脑网络的治理和维护。车管科负责车辆和矿区道路的治理和维护。相关文件7.1设备治理程序7.2监视和测量装置操纵程序第三节 信息交流治理1 本矿制定并实施信息交流程序，及时、准确地收集、传递及反馈各种信息，以便对治理体系的有效性进行沟通，矿长应确保金矿内、外部信息沟通过程的建立和实现。2 技术处负责质量治理方面的信息的接收、传递和处理，负责与质量有关的内部沟通；环安处负责环境和职业健康安全治理方面信息的接收、传递与处理并负责与上级部门和行业主管部门沟通；办公室负责与周边社区

46、的环境信息的沟通。3 内部信息交流3.1 内部信息交流包括以下内容：体系运行信息：包括方针、目标、治理方案、职责、权限、培训、监视和测量、内审和治理评审等；有关不符合的信息：不符合、不合格、纠正和预防措施等信息；紧急信息：包括事件、事故等信息；职员及其代表关注的职业健康安全问题，包括作业场所环境、职业健康安全状况改善的讨论；其他内部信息。内部信息交流的实施：公司运用内部互联网、文件、黑板报及各种沟通方式保证信息传递的及时性和有效性；与质量有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总到技术处；紧急状态下的信息按应急预备与响应操纵程序规定进行信息交流；与环境有关的不符合、纠正和预防措施的信息统一汇总

47、到环安处，并由环安处负责处理；与职业健康安全有关的信息统一汇总到环安处，并由环安处负责处理；工会应按打算收集职员及其代表关注的职业健康安全问题，并配合环安处及时处理；接收传递和处理必须做好相关记录。外部信息的接收、传递和处理：股份公司及政府行政监督部门传递的信息，由对应部门负责接收、并传递到相关部门，并针对反馈的问题作出答复；办公室负责与附近社区的沟通，收集社区的反馈意见，并协调处理；发生事故按事故（事件）报告、调查和处理程序有关规定逐级上报。4 相关文件4.1信息交流程序4.2应急预备与响应操纵程序4.3事故（事件）报告、调查和处理程序第四节 工作环境治理1 矿长应提供适当的工作环境以确保产

48、品的符合性和职员的身心健康，各厂、处、室负责工作环境的治理和维护。2 矿长和每个职员都有责任制造和谐、舒适的良好工作环境，努力提高工作效率和工作质量。3 办公环境应整洁，照明、通风良好，设施齐全。4 生产和作业环境：生产和作业现场应有良好的照明和通风，保持合适的温度和湿度；噪声、有害气体、粉尘操纵应符合金矿相关治理制度要求；各厂为生产和作业人员提供必要的安全防护用品，确保安全生产；各厂按安全运行操纵程序的要求组织安全生产。5 办公室负责监督检查工作环境的治理。6 相关文件安全运行操纵程序 第七章 实施和运行第一节 产品实现过程策划本矿对产品实现的有关过程进行策划，并对这些过程实施有效操纵和治理

49、，确保产品质量达到规定的要求，对环境的爱护以及对职业健康安全的关注满足相关方及法律法规要求。2 产品实现的策划矿长负责组织产品实现过程的策划，并确保与治理体系的其他要求相一致。在进行产品实现的策划时应充分考虑：产品应达到的质量目标；产品所需的过程和子过程；过程实施各时期人员的职责和权限及所需资源；所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动及相应的验收准则；产品实现应采纳的程序方法和作业指导书；必要的记录经策划的产品实现要紧过程如下：要求识不与评审过程设计物资采购工程分包劳务采购生产过程治理（生产打算运作、采矿、选矿、标识、产品防护和交付）监视和测量装置操纵本矿治理体系已对上述产品实现过程、顺序和

50、相互作用做了差不多规定，当不能满足特定合同/打算要求时应进行必要的策划，以满足特定的要求：采矿作业策划采矿厂依照矿办公会议下达的生产打算及二次圈定的生产矿量，确定各作业平台高度和宽度；依照确定的作业平台，结合地质科提供的爆区地质情况进行必要的策划，并编制具体施工作业方案。施工作业方案应包含各平台采剥量、矿量、品位、金属量、剥采比、重点部位、技术要求、安全要求、注意事项等内容，施工作业方案由副矿级以上领导审批后实施。选矿作业策划相关文件2.4.1施工作业方案第二节 要求识不与评审1 与产品有关的要求的确定1.1 本矿的直接顾客是冶炼厂，而冶炼厂对产品（载金炭）的需求是通过紫金矿业股份公司向本矿下

51、达的生产打算来体现，因此该生产打算可视为合同。为确保该打算的实现矿长应负责对打算涉及的与产品有关要求进行识不、确定和评审。1.2 与产品有关的要求的识不内容要紧包括：打算规定的要求，包括产量、完成和交付期限；打算隐含的要求，如产品质量要求；与产品有关的法律、法规要求；本矿确定承担的任何附加要求。2 与产品有关要求的评审在打算实施前矿长召开矿长办公会议就已识不、确定的与产品有关的要求组织对打算进行评审。评审应形成会议纪要，经评审本矿能确保：产品要求（见1.2）得到明确规定；所有不明确的问题均已解决；本矿可确保打算的完成。对打算评审结果和随后采取的措施应在会议纪要中记录，各部门分头落实。与产品有关

52、要求的变更产品要求发生变更时，包括公司打算的调整或其他缘故的变动，应重新进行与产品有关要求的评审，并将结果通知冶炼厂和本矿有关部门。涉及到文件更改的，应按文件操纵程序要求执行。顾客沟通 在打算的实施过程中金矿应保持与公司的紧密沟通，向公司报送打算的完成情况报表。公司打算有调整时及时向各部门传达。 技术处质检科负责收集冶炼厂对产品交付和产品质量的反馈意见，及时处理。相关文件5.1记录操纵程序5.2文件操纵程序第三节 工艺过程设计和建设金矿的开发和设计是指工艺过程设计，涉及的工艺过程包括采矿、选矿工艺设计和其他有关的工艺设计。生产部门和技术部门负责工艺技改项目的提交。技术处负责技改项目的收集。技术

53、处负责组织有关部门对技改项目进行论证和评估。采厂、选厂和技术部门申报技改项目时，均必须随附项目的可行性报告，可行性报告内容包括：项目的质量目标；项目在生产建设中的意义和作用；项目初步设计方案；投资概算；成本、利润预测，经济和社会效益分析及投资回收年限。5.1项目可行性报告可视为设计和开发的输入的初稿，进行论证时，确实是要确保输入的充分与适宜性。技术部门负责组织有关部门对各单位申报的项目的可行性进行初审和论证项目设计治理7.1对已立项的工艺改进项目，金矿成立临时项目部负责开展设计和建设项目，项目部在进行设计和建设时，应对过程进行总体策划，通过策划应确定：参与项目设计和建设的部门的职责与权限；设计

54、和建设的时期；适用于各个时期的评审、验证和确认。7.2工艺过程的输入的确定7.2.1对可行性的研究报告的论证，确实是对工艺过程的输入的初步确定。7.2.2项目部组建后，应再次对项目进行充分的研究，明确工艺过程设计的输入，输入应包括：项目所要实现的目标；项目适用的法律法规要求；与项目有关的类似的设计信息；项目设计和建设所必须的其他信息。7.3项目部基于充分调研的基础上，进一步完善项目的设计方案。8工艺过程设计输出8.1工艺过程的输出是在整个工艺设计和建设过程中陆续输出和完善的，输出应以能针对输入进行验证的方式提出，以便于证明满足输入要求，为后续的生产运作提供适当的信息。输出应：为采购和生产提供信

55、息包含和引用产品的接收准则提供有关生产过程中与环境爱护及职业健康安全有关的信息9工艺过程设计评审9.1在项目设计和建设的适当时期，由项目部组织有关部门及专家进行系统、综合的评审，评审的目的是：评价项目设计与建设满足预期的要求和进度的能力；通过评审找出各种问题，以便采取改进措施。9.2评审结果及任为必要措施的记录应予以保持。10工艺过程设计验证10.1项目建设完毕，项目部应组织进行试生产，通过试生产来验证项目的可行性（即是否满足设计输入）。10.2试生产的结果及跟踪措施应予以记录11工艺过程确认11.1项目部负责组织有关部门对项目进行验收，通过验收以确认项目是否达到预期的结果。11.2验收的记录

56、及任为必要措施记录应予以保持。12工艺过程更改操纵12.1采厂、选厂和技术部门对工艺进行更改时应保持记录，适当时应对工艺更改进行评审、验证、确认。12.2工艺更改实施前应得到批准。12.3更改的评审结果及任为必要措施的记录应予以保持。第四节 采购过程治理1本矿存在的采购类型有物资采购、工程分包方采购、劳务采购、试验室采购等四种。2物资采购2.1本矿制定并实施物资采购程序规定了生产性材料和各项工程物资的供方评价、使用打算和采购打算的申报、审批，采购及验证要求，以保证采购物资符合要求。2.2采购过程2.2.1要紧物资：指生产上常用的大宗材料物资如：火工材料、油料、化工原料等；辅助物资：要紧物资以外

57、的物资，如工程物资、备品、配件等。2.2.22.2.32.2.42.3采购信息2.3.1采购时金矿计财处供应科应向公司市场部报送“采购打算”2.3.22.4 采购实施物资采购统一由公司市场部按照公司采购治理制度执行。2.5 采购物资的验证2.5.1 采购物资进矿时由计财处供应科通知有关部门按产品的监视和测量程序进行验证。其中要紧化工材料由公司实验室负责验证。2.5.2 拟在供货现场进行验证时，公司市场部负责安排。2.6 相关文件2.6.1福建紫金矿业股份有限公司物资采购治理制度（闽紫综2002209号）2.6.2物资采购程序2.6.3产品的监视和测量程序3 工程分包方采购3.1 本矿制定并实施

58、工程分包治理程序以确保工程分包方的选择及所分包工程满足本矿要求。3.2 工程报建部门负责对工程分包方的评价选择和现场治理；金矿企管科负责对工程分包的招标治理和合同治理；金矿计财科负责对工程分包的工程款项支付治理；工程量的验收、签证由金矿计财处、工程报建部门、金矿技术治理部门、金矿监察科与分包方共同进行；金矿环安处负责对工程分包进行安全、环保方面的检查监督。3.3 工程分包方选择评价3.3.1 对工程分包方的评价，要紧就其资质、主体资格、信誉等方面进行考察。3.3.2 本矿通过招标方式选择工程分包方,招标工作由金矿企管科按公司工程招标方式及招标文件规范实施,中标单位为合格工程分包方。3.3.3

59、已与本矿签订工程分包合同并在本矿施工多年的采矿施工队伍不再重新评价,直接按合同治理。3.4 工程分包合同治理3.4.1 企管科依照招标文件及投标结果，起草工程分包合同，并填写“合同签署单”分不报送有关部门及矿领导审核审批。3.4.2 企管科负责与工程分包方签订合同。3.5 分包工程现场治理3.5.1 工程报建部门派出现场治理人员，对分包方实施的工程进行监督治理，确保工程按设计要求施工，督促分包方的施工进度，并协助分包方的安全、环保治理工作。3.5.2 金矿环安处不定期组织人员进行安全、环保检查。3.6 工程验收3.6.1 工程竣工后，由企管科组织财务、工程报建部门、技术治理部门、金矿监察科及分

60、包方有关人员，共同对工程完成的数量及质量进行验收。3.6.2工程验收完毕，金矿计财科依照工程合同及结算书，给予支付工程款。 3.7 相关文件3.7.1工程分包治理程序3.7.2工程招标方式及招标文件规范4 劳务采购4.1 本矿制定并实施劳务分包治理程序以确保劳务的选择及所分包的工程满足本矿要求。4.2 劳务申报部门负责对劳务分包方的选择和现场治理治理；金矿企管科负责对劳务分包的合同治理；工程量的验收、签证由金矿计财处、劳务申报部门、金矿技术治理部门、金矿监察科与分包方共同进行；金矿计财科负责对劳务分包的工程款项支付治理；金矿环安处负责对工程分包进行安全、环保方面的检查监督。4.3 劳务分包方选