战略咨询及并购整合服务协议

1、xxxx股份有限公司与xxxx资产管理有限公司之战略咨询及并购整合服务协议签订日期：20 xx年 月 日签订地点：xx甲 方：xxxx股份有限公司营业执照号：x地 址： 山x法定代表人：x联系电话：xx乙 方：xxxx资产管理有限公司营业执照号：3x1地 址：x法定代表人：x联系电话：x鉴于：甲方是依法设立并合法存在的企业法人，xx年xx月23日在xx证券交易所挂牌上市，股票代码xx，甲方因企业战略发展及投资并购等方面寻求专业支持；乙方是依法设立并合法存在的专业从事资产管理、投资咨询的企业法人，具有提供战略规划、基金管理、项目投资等金融服务的能力，并自愿为甲方提供相应服务。甲、乙各方经友好协商

2、，本着互利共赢、实现双赢的目标，建立战略合作关系，成为战略合作伙伴。第一条 各方基本情况（一）甲方甲方是国内日用玻璃行业的龙头企业，现拥有日用玻璃制品生产能力约40万吨，xx年至xx年连续五届荣登中国轻工业联合会评选的“中国轻工业日用玻璃行业十强企业”排行榜。公司玻璃高脚杯产品被xxx馆选为国宴用杯，产品销量和市场占有率连续多年位居行业第一。 （二）乙方 乙方为专业化的从事资产管理和投资管理服务并成为首批取得私募基金管理人牌照的金融服务机构。乙方精选行业龙头企业为战略合作伙伴，以产业孵化及直接投资、基金管理、投行服务、高端资管为主要方法，为合作伙伴创造和提升价值。乙方也是国内最早一批市场化方式

3、进行运作的基金和母基金的管理机构之一，现已发展成为一家集早期创业投资孵化、行业龙头企业服务、战略新兴产业培育的生态级投资平台，体系内拥有一流的产业投资团队、基金管理团队、投行研究团队。主要投资案例有xx等超过50个项目，投资组合已覆盖TMT、智能制造、新xx、大健康、新文化、教育科技等多个领域。 第二条 合作原则 （一）平等原则。 各方在自愿、平等的前提下签署本协议，协议内容经过各方充分协商。 （二）长期、稳定合作原则。 各方的合作基于彼此充分信任，着眼于长期权益，各方致力于长期、稳定的合作。 （三）共同发展原则。 本协议旨在利用各自的资源和条件开展合作，互利共赢、共同发展。 （四）诚实守信、

4、市场化原则。 各方恪守本协议中所作之承诺，确保各方的共同权益，具体合作事项应按市场化方式运作。 第三条 战略服务关系的建立甲乙各方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，乙方利用自身的平台优势为甲方提供全方位的金融服务，增强甲方抗风险能力，实现甲乙各方优势的强有力对接，全力支持甲方经济平衡较快发展。甲乙各方一致同意，本协议签订之日，为战略服务关系确立之日。第四条 声明与保证（一）甲方的声明与保证1、甲方根据其设立地或设立地法律合法组建、有效存续并且状况良好； 2、甲方拥有签署本协议所需的必要权力、授权和批准，并拥有必要的权力、授权和批准以充分履行其在本协议项下的全部义务；

5、3、甲方已采取所有必要的行动使其取得授权签署本协议，在本协议上签字的代表已取得全部授权，并使该方受本协议的约束；4、甲方保证，向乙方提供和/或陈述的所有资料文件资料是真实、准确的。如甲方不履行诚信义务，向乙方和投资者隐瞒，虚报相关资料文件资料和数据，所造成后果自负。 （二）乙方的声明与保证1、乙方根据其设立地或设立地法律合法组建、有效存续并且状况良好； 2、乙方拥有签署本协议所需的必要权力、授权和批准，并拥有必要的权力、授权和批准以充分履行其在本协议项下的全部义务；3、乙方已采取所有必要的行动使其取得授权签署本协议，在本协议上签字的代表已取得全部授权，并使该方受本协议的约束；4、乙方保证，向甲

6、方提供和/或陈述的所有资料文件资料是真实、准确的。如乙方不履行诚信义务，向甲方隐瞒，虚报相关资料文件资料和数据，所造成后果自负。第五条 服务内容 为满足甲方在资本运作过程中，对资金、项目、策略等方面的需求，乙方将利用自身的专业和渠道优势，向甲方提供广泛而有效的服务，包括但不限于： （一）、对甲方战略发展规划梳理，主业升级改造，围绕其产业链的资源整合。 （二）、积极寻找及参加开辟新的利润增长点之机会：利用xx资本项目和渠道资源优势，寻找符合甲方战略发展方向的投资标的，帮助甲方实现外延式发展。优选互联网+、新金融、创新消费、文化等领域的兼并收购重组标的。 （三）、专业视角下的价值评估和谈判对象确立

7、：在优选标的基础上，乙方将协助甲方对合适的并购标的进行尽职调查，制定并购重组设计方案，且在需要的情况下可帮助公司寻找联合投资人；最终协助甲方对并购标的进行谈判促成交易。 （四）、设立产业投资并购基金：根据具体并购项目的需要，经各方协商一致，可以通过共同设立产业投资并购基金的方式，对不同阶段的标的公司实施战略孵化或并购。 （五）、管理咨询服务：利用乙方丰富的经验，协助甲方对集团管理及内部管理提出有效方案，并在实施过程中提供咨询顾问服务。 第六条 责任和义务（一）各方内部将根据需要设立单独的战略规划、管理咨询及并购整合项目组，并指派具体负责人员，便于各方开展工作。（二）在各方保密条款约束的前提下，

8、甲乙各方在合作过程中应按合作项目要求各对方提供的相应详细资料文件资料，并对其资料文件资料的真实性、准确性负责。 （三）甲乙各方均有义务及时向对方通报合作项目进展情况，如各自组织内部或政策发生改变，并且这种改变会直接或潜在损害对方的权益，发生改变的一方有义务及时将情况及时通报对方。经商定其他应由对方履行的事项。第七条 服务期限和费用 （一）服务期限：自本协议签订之日起三年。到期后各方可协商决定是否延期并签订延期协议。（二）服务费用：服务总费用为200万元，本协议签署后5个工作日内，甲方向乙方支付首期咨询咨询顾问费人民币80万元；xx年xx月底前，支付第二期咨询咨询顾问费人民币60万元；xx年xx

9、月底前，支付剩余咨询咨询顾问费人民币60万元。第八条 保密 （一）甲方提供的资料文件资料和信息中，如需保密或要求不完全向他方公开的内容的，应以书面形式向乙方另行出具说明。 （二）各方有义务对从对方处取得的各种材料进行保密，并保证不用于本协议项下第五条以外的其它用途。 （三）乙方有权根据提供金融服务的需要，向他方提供甲方所提供的资料文件资料（甲方明确要求保密或不得对外提供的除外），乙方对于他方在占有、使用相关资料文件资料过程中可能给甲方造成损害等不承担任何责任。 第九条 违约责任 （一）本协议一经签署，甲乙各方均应全面、适当履行本协议的全部义务。任何不履行本协议或该履约行为不符合本协议商定条件的

10、一方，均应承担相应的违约责任。 （二）本协议的任一缔约方严重违反本协议之规定，致使本协议无法履行或履行本协议已成为不必要时，相对方有权终止履行本协议，并可要求解除本协议，但该解除协议的意思表示应书面通知相对方。第十条 适用法律与争议的解决 （一）本协议的订立、履行、终止与争议的解决均应适用中华人民共和国法律。 （二）如甲乙各方在履行本协议过程中发生争议，应通过协商的方式解决。经协商无法达成一致建议或意见的，任一方均有权将争议提请中国国际经济贸易xx分会并依照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决对各方具有最终的法律约束力。如本协议任何条款被判定为无效，不影响本协议其他条款的延续有效和履行。

11、第十条 协议之终止 （一）本协议的有效期限为3年，自xx年 月 日起至xx年 月 日止； （二）本协议有效期届满后，经甲乙各方协商一致可续签本协议。 （三）不可抗力，如遇国家政治、经济环境发生变化或自然灾害等人力不可抗拒因素影响本协议执行情况，本协议各方以书面形式决定协议的暂缓或终止。 第十一条 附 则 （一）各方商定：本协议内容，以及在各方具体合作过程中可能相互需要提供专有的具有价值的保密信息，未取得提供方事先书面同意前提下，须各自遵守保密义务，不以任何理由或目的向第三方披露（各自的咨询咨询顾问、代理人除外）。法律、法规另有规定除外。 （二）本协议为各方战略合作的框架性协议，在开展具体合作业务时，可另行商洽签订