2022年证券从业资格培训证券交易历年模拟真题解析

1、证券从业资格培训证券交易历年真题预测解析4一、单选题(如下备选答案中只有一项最符合题目规定)1.证券交易所会员应当设会员业务联系人( )，根据授权履行会员代表职责。5月真题预测A.24名 B.14名 C.23名 D.12名【答案】B【解析】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高档管理人员担任。会员应当设会员业务联系人14名，根据授权代位履行会员代表职责。2.如下有关交易单元的说法，对的的是( )。5月真题预测A.交易所会员所设立的交易单元严禁提供应其她机构使用B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交

2、易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.交易所会员只可以用一种网关进行一种交易单元的交易申报【答案】B【解析】A项经深圳证券交易所批准，会员可将其设立的交易单元提供应证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用;C项深圳证券交易所会员获得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;D项会员可通过多种网关进行一种交易单元的交易申报，也可通过一种网关进行多种交易单元的交易申报，但不得通过其她会员的网关进行交易申报。3.在国内，证券公司要获得交易席位，应向( )提出申请。3月真题预测A.证券登记结算机构 B.证券交易所C.中国证监会 D.证券业协会【答案】B【解析】根

3、据国内证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少获得并持有一种席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。4.具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文献，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。3月真题预测A.理事会 B.会员大会 C.总经理 D.会员管理部门【答案】A【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范畴、承当风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定人会的条件。具有规定条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文献，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。5.深圳证券交易所规定，会员

4、通过交易单元不能操作的业务是( )。11月真题预测A.A股大宗交易 B.融资融券交易 C.股指期货交易 D.权证交易【答案】C【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范畴，为其设立的交易单元设定下列交易或其她业务权限：一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;大宗交易;合同转让;交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;融资融券交易;特定证券的主交易商报价;其她交易或业务权限。C项股指期货的交易应在期货交易所进行。6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是( )。9月真题预测A.证券交易所的紧急公示 B.证券指数的行情信息C.A

5、股股票的即时行情信息 D.A股股票的市场评论【答案】D【解析】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及有关新闻公示。7.下列有关国内证券交易所席位使用的说法中，对的的是( )。3月真题预测A.席位可以退回，可以转让 B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让 D.席位不可以退回，不可以转让【答案】B【解析】证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所;交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。8.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为国内证券交易所的( )。A.正式会员 B.临时会员 C.

6、一般会员 D.特别会员【答案】D【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为国内上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。C项一般会员重要是指经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。9.下列有关证券交易所会员的说法，错误的是( )。A.证券交易所的会员只能是证券公司B.经营范畴符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差别性D.只有交易所的会员才干在交易所中进行交易【答案】C【解析】证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才干在交易所中进行交易，经营范畴符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两

7、家证券交易所对会员资格的规定基本相似。10.沪、深两个证券交易所对会员须承当义务的规定( )。A.完全一致 B.大体相似 C.有较大差别 D.完全不一致【答案】B11.对于不履行义务的会员，证券交易所的惩罚手段不涉及( )。A.批评 B.罚款 C.暂停业务 D.取消会员资格【答案】B【解析】证券交易所会员应承当相应的义务，如果违背证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范畴内通报批评;在中国证监会指定媒体上公开谴责;暂停或者限制交易;取消交易权限;取消会员资格。12.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。A.会员大会 B.理事会

8、 C.董事会 D.专门委员会【答案】C【解析】国内上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会;C项董事会属于公司制交易所的机构。13.下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是( )。A.参与证券交易所组织的证券交易，享有证券交易所提供的服务#p#分页标题#e#B.对证券交易所事务和其她会员的活动进行监督C.按规定转让交易席位D.接受证券交易所的监督【答案】D【解析】D项“接受证券交易所的监督”属于证券交易所会员的义务。14.下列选项中，( )不属于国内两家证券交易所会员的义务。A.对证券交易所事务的建议权和表决权B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易

9、所决策C.维护投资者和证券交易所的合法权益，增进交易市场的稳定发展D.接受证券交易所的监督【答案】A【解析】A项“对证券交易所事务的建议权和表决权”属于证券交易所会员的权利。15.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不涉及( )。A.申请书 B.设立的批准文献C.经营证券业务许可证 D.营业执照(副本)【答案】D【解析】证券公司申请成为证券交易所的会员，一方面要将一系列有关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文献、经营证券业务许可证、公司法人营业执照、章程及重要业务规章制度等。16.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。A.5 B.7 C.1

10、0 D.15【答案】A【解析】根据国内证券交易所管理措施的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其她会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。17.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者也许存在问题的会员，可以根据需要采用一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。A.专项调查 B.暂停受理或者办理有关业务C.暂停或者限制交易 D.提请中国证监会解决【答案】C【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者也许存在问题的会员，可以根据需一要采用下列措施：口头警示;书面警示;规定整治;约见谈话;专项调查;暂停受理或者

11、办理有关业务;提请中国证监会解决。18.特别会员享有的权利不涉及( )。A.列席证券交易所会员大会 B.对证券交易所事务的建议权和表决权C.向证券交易所提出有关建议 D.接受证券交易所提供的有关服务【答案】B19.特别会员违背有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重予以处分，其处分不涉及( )。A.会员范畴内通报批评 B.公开批评C.取消会籍 D.在中国证监会指定媒体上公开谴责【答案】D【解析】特别会员可以申请终结会籍。特别会员违背有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重予以处分，如警告、会员范畴内通报批评、公开批评、取消

12、会籍等。20.在深圳证券交易所，会员获得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】B21.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。A.交易席位 B.参与者交易业务单元C.交易业务单位 D.一般席位【答案】B【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。二、多选题(如下备选项中有两项或两项以上符合题目规定)1.一般来说，证券交易所是从证券公司的( )等方面规定入会的条件。5月真题预测A.承当风险和责任的资格

13、及能力 B.组织机构C.经营范畴 D.人员素质【答案】ABCD【解析1一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范畴、承当风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。2.上海证券交易所和深圳证券交易所对获得会员资格的条件涉及( )。5月真题预测A.具有一定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司D.按规定缴纳各项会员经费【答案】ABCD【解析】获得会员资格需具有的条件涉及：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所

14、规定的条件;承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;证券交易所规定的其她条件。3.国内证券交易所会员可享有下列( )的权利。3月真题预测A.对证券交易所事务和其她会员的活动进行监督B.对证券交易所事务的建议权和表决权C.按规定提高席位D.参与会员大会【答案】ABD【解析】国内证券交易所会员的权利重要有如下几方面：参与会员大会;有选举权和被选举权;对证券交易所事务的建议权和表决权;参与证券交易所组织的证券交易，享有证券交易所提供的服务;对证券交易所事务和其她会员的活动进行监督;按规定转让交易席位。4.按深圳证券交易所规定，如下有关交易单元的说法对的的是( )。3月真题预测A.会员只

15、可通过一种网关进行一种交易单元的交易申报B.会员可通过一种网关进行多种交易单元的交易申报C.会员可通过多种网关进行多种交易单元的交易申报D.会员可通过多种网关进行一种交易单元的交易申报【答案】BD【解析】会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多种网关进行一种交易单元的交易申报，也可通过一种网关进行多种交易单元的交易申报，但不得通过其她会员的网关进行交易申报。#p#分页标题#e#5.深圳证券交易所会员应承当的义务涉及( )。11月真题预测A.维护投资者的合法权益B.维护证券交易所的合法权益C.差遣合格代表入场从事证券交易活动D.按规定提供有关的业务报表和账册【答案】A

16、BD【解析】证券交易所会员在享有权利的同步，也必须承当一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大体相似，重要有如下几方面：遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决策;差遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);维护投资者和证券交易所的合法权益，增进交易市场的稳定发展;按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及有关的业务报表和账册;接受证券交易所的监督等。6.国内证券交易所对存在或者也许存在问题的会员可以采用( )等措施。9月真题预测A.暂停办理有关业务 B.提请会员大会解决C.罚款 D.口头警

17、示【答案】AD【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者也许存在问题的会员，可以根据需要采用下列措施：口头警示;书面警示;规定整治;约见谈话;专项调查;暂停受理或者办理有关业务;提请中国证监会解决。7.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容涉及( )等。A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理C.证券交易及有关业务管理 D.平常管理【答案】ABCD【解析】证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容涉及总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及有关业务管理、平常管理、监督检查和纪律处分等。8.国内上海和深圳证券交易所的会员应共同

18、承当( )义务。A.按规定提供有关信息资料，以及有关的业务报表和账册B.执行证券交易所决策C.差遣合格代表入场从事证券交易活动D.接受证券交易所的监督【答案】ABD【解析】有关差遣合格代表人场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。9.证券交易所特别会员应承当的义务有( )。A.及时协调、联系所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B.按证券交易所规定交纳特别会员费及有关费用C.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动D.维护投资者和证券交易所的合法权益，增进交易市场的稳定发展【答案】AB【解析】CD两项为会员(不是特别会员)应承当的义务。10.有关证券交易所交易业

19、务单元，如下说法对的的有( )。A.会员要进人证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请获得交易权B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易C.交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位D.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现【答案】ABD【解析】交易单元是指证券交易所会员获得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。11.在深圳证券交易所，证券交易所会员获得席位后，享有的权利有( )。A.进入证券交易所参与证券交易B.每个席位自动享有一种交易单元的使用权C

20、.每个席位自动享有一种原则流速的使用权D.获取实时及盘后交易回报【答案】ABC【解析】在深圳证券交易所，证券交易所会员获得席位后，享有的权利有：进入证券交易所参与证券交易;每个席位自动享有一种交易单元的使用权;每个席位自动享有一种原则流速的使用权;每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权;证券交易所章程、业务规则规定享有的其她权利。12.下列有关交易席位转让的说法，对的的有( )。A.席位只能在会员间转让B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让C.会员转让席位，应当签订转让合同，并向证券交易所提出申请D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其

21、席位转让申请【答案】ABCD【解析】交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。根据现行制度：席位只能在会员间转让;会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;会员转让席位，应当签订转让合同，并向证券交易所提出申请。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。13.下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。A.依法设立且满2年B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D.代表处及其所属境外证券经营机构近来3年无因重大违法违规行为而受

22、主管当局惩罚的情形【答案】BC【解析】A项应为依法设立且满1年;D项应为近来1年无因重大违法违规行为受到惩罚。14.下列有关国内证券交易所会员的说法，对的的有( )。A.证券交易所会员应具有法人资格B.证券交易所会员要通过地方证管办批准才干设立C.证券交易所会员依法可从事证券交易及有关业务D.证券交易所会员是获得证券交易所会籍的证券公司【答案】ACD【解析】证券交易所的会员只能是具有法人资格并且获得证券交易所会籍的证券公司，会员依法可从事证券交易及有关业务。B项证券公司要通过证券交易所理事会批准才干成为会员。#p#分页标题#e#15.在国内，证券交易所会员享有( )等权利。A.参与会员大会 B

23、.有选举权和被选举权C.对证券交易所事务的表决权 D.增进交易市场的稳定发展【答案】ABC【解析】在国内，证券交易所会员享有的权利有：参与会员大会;有选举权和被选举权;对证券交易所事务的建议权和表决权;参与证券交易所组织的证券交易，享有证券交易所提供的服务;对证券交易所事务和其她会员的活动进行监督;按规定转让交易席位等。D项属于证券交易所会员的义务之一。16.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳( )。A.网关费 B.流速费 C.流量费 D.交易单元使用费【答案】BCD三、判断题(对的的用A表达，错误的用B表达)1.深圳证券交易所规定，会员获得席位后，只能向交易所申请设立

24、1个交易单元。( )5月真题预测【答案】B【解析】深圳证券交易所会员获得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。会员通过其在交易所设立的交易单元参与证券交易，接受交易所交易服务和管理。2.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。( )3月真题预测【答案】B【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：依法设立且满1年;承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管;其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩;代表处及其所属境外证券经营机构近来1年无因重大违法违规行为而受主管当局

25、惩罚的情形。3.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。( )11月真题预测【答案】A【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所会员应当履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月记录报表及风险控制指标监管报表;每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和本所规定的年度报告材料;每年4月30日前报送上年度会员交易系统运营状况报告;证券交易所规定的其她定期报告义务。4.只有证券交易所的会员才干进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。( )【答案】B【解析】证券交易所中的交易是公开的。5.差遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( )【答案】B【解

26、析】差遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。6.证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承当一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会解决。( )【答案】B【解析】对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重予以一定的处分。7.证券交易所会员应当设会员代表2名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。( )【答案】B【解析】证券交易所会员应当设会员代表1名。8.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员也许影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( )【答案】B【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员也许影响证券交易价格或

27、者“证券交易量”的异常交易行为。9.会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分告知之日5个工作日内在其营业场合予以公示。( )【答案】B【解析】证券交易所会员应承当相应的义务，如果违背证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：在会员范畴内通报批评;在中国证监会指定媒体上公开谴责;暂停或者限制交易;取消交易权限;取消会员资格。证券交易所采用上述纪律处分时，可视状况通报中国证监会或者其派出机构。会员受到上述第、项纪律处分的，应当自收到处分告知之日起5个工作日内在其营业场合予以公示。10.对于申请文献齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自

28、受理之日起20个工作日内做出与否批准接纳为会员的决定。( )【答案】A【解析】证券公司申请文献齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出与否批准接纳为会员的决定。证券交易所批准接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公示。11.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。( )【答案】B【解析】证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定。12.证券交易所为交易双方发明或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实行公开、公正和及时的信息披露。( )【答案】B【解析】证券交易所为交易双方发明或提供交易条件，同步对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。13.大唐证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( )【答案】B【解析】证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，大唐证券公司作为上海证券交易所的会员不能在深圳证券交易所交易。14.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，