某证券办公自动化系统投标书培训资料

1、某某证券办公自动化系统建设项目投标文件正本技术部分某股份有限公司法定代表人授权人： （签字）目 录 TOC o 1-5 h z u HYPERLINK l _Toc480375828 第一部分 前言 PAGEREF _Toc480375828 h 1 HYPERLINK l _Toc480375829 一、目的 PAGEREF _Toc480375829 h 1 HYPERLINK l _Toc480375830 二、原则和步骤 PAGEREF _Toc480375830 h 1 HYPERLINK l _Toc480375831 第二部分 需求分析 PAGEREF _Toc480375831

2、 h 3 HYPERLINK l _Toc480375832 一、某证券概述 PAGEREF _Toc480375832 h 3 HYPERLINK l _Toc480375833 二、某证券业务流程设计 PAGEREF _Toc480375833 h 4 HYPERLINK l _Toc480375834 1、本次系统建设的主要业务流程 PAGEREF _Toc480375834 h 4 HYPERLINK l _Toc480375835 2、项目管理流程 PAGEREF _Toc480375835 h 5 HYPERLINK l _Toc480375836 3、项目预算管理流程 PAGER

3、EF _Toc480375836 h 6 HYPERLINK l _Toc480375837 4、财务核算管理流程 PAGEREF _Toc480375837 h 6 HYPERLINK l _Toc480375838 5、合同管理流程 PAGEREF _Toc480375838 h 7 HYPERLINK l _Toc480375839 6、项目文档管理流程 PAGEREF _Toc480375839 h 7 HYPERLINK l _Toc480375840 三、信息结构与流转关系 PAGEREF _Toc480375840 h 7 HYPERLINK l _Toc480375841 1、

4、信息分层结构 PAGEREF _Toc480375841 h 7 HYPERLINK l _Toc480375842 2、信息来源及流转关系 PAGEREF _Toc480375842 h 8 HYPERLINK l _Toc480375843 四、某证券需求实现对应表 PAGEREF _Toc480375843 h 9 HYPERLINK l _Toc480375844 1、本次招标要求 PAGEREF _Toc480375844 h 9 HYPERLINK l _Toc480375845 2、需求实现对应表 PAGEREF _Toc480375845 h 10 HYPERLINK l _T

5、oc480375846 第三部分 解决方案 PAGEREF _Toc480375846 h 14 HYPERLINK l _Toc480375847 一、系统架构 PAGEREF _Toc480375847 h 14 HYPERLINK l _Toc480375848 二、解决方案目标 PAGEREF _Toc480375848 h 14 HYPERLINK l _Toc480375849 三、系统功能介绍 PAGEREF _Toc480375849 h 15 HYPERLINK l _Toc480375850 1、信息发布平台 PAGEREF _Toc480375850 h 15 HYPER

6、LINK l _Toc480375851 1.1、企业信息门户系统 PAGEREF _Toc480375851 h 16 HYPERLINK l _Toc480375852 1.1.1新闻公告 PAGEREF _Toc480375852 h 16 HYPERLINK l _Toc480375853 1.1.2论坛 PAGEREF _Toc480375853 h 16 HYPERLINK l _Toc480375854 1.1.3内部调查 PAGEREF _Toc480375854 h 16 HYPERLINK l _Toc480375855 1.1.4栏目自定义 PAGEREF _Toc480

7、375855 h 16 HYPERLINK l _Toc480375856 1.1.5事务提醒 PAGEREF _Toc480375856 h 16 HYPERLINK l _Toc480375857 1.1.6常用链接管理 PAGEREF _Toc480375857 h 16 HYPERLINK l _Toc480375858 1.1.7电子期刊 PAGEREF _Toc480375858 h 16 HYPERLINK l _Toc480375859 1.1.8内部搜索 PAGEREF _Toc480375859 h 16 HYPERLINK l _Toc480375860 1.1.9邮件发

8、送 PAGEREF _Toc480375860 h 16 HYPERLINK l _Toc480375861 1.1.10网络空间 PAGEREF _Toc480375861 h 17 HYPERLINK l _Toc480375862 1.2 个人工作及自助系统 PAGEREF _Toc480375862 h 17 HYPERLINK l _Toc480375863 1.2.1个性化信息服务 PAGEREF _Toc480375863 h 17 HYPERLINK l _Toc480375864 1.2.2 我的工资 PAGEREF _Toc480375864 h 17 HYPERLINK

9、l _Toc480375865 1.2.3我的考勤 PAGEREF _Toc480375865 h 17 HYPERLINK l _Toc480375866 1.2.4我的计划 PAGEREF _Toc480375866 h 17 HYPERLINK l _Toc480375867 1.2.5我的报表 PAGEREF _Toc480375867 h 18 HYPERLINK l _Toc480375868 1.2.6我的待办事宜 PAGEREF _Toc480375868 h 18 HYPERLINK l _Toc480375869 1.2.7我的工作 PAGEREF _Toc48037586

10、9 h 18 HYPERLINK l _Toc480375870 2、协同工作平台 PAGEREF _Toc480375870 h 18 HYPERLINK l _Toc480375871 2.1绩效考核系统 PAGEREF _Toc480375871 h 19 HYPERLINK l _Toc480375872 2.1.1某证券绩效考核管理流程 PAGEREF _Toc480375872 h 19 HYPERLINK l _Toc480375873 2.1.2 绩效考核的功能简介 PAGEREF _Toc480375873 h 19 HYPERLINK l _Toc480375874 2.2

11、 人力资源管理系统 PAGEREF _Toc480375874 h 22 HYPERLINK l _Toc480375875 2.2.1 人力资源管理的设计思想 PAGEREF _Toc480375875 h 22 HYPERLINK l _Toc480375876 2.2.2 人力资源管理的功能简介 PAGEREF _Toc480375876 h 24 HYPERLINK l _Toc480375877 2.3 项目管理系统 PAGEREF _Toc480375877 h 26 HYPERLINK l _Toc480375878 2.3.2项目管理的设计思想 PAGEREF _Toc4803

12、75878 h 26 HYPERLINK l _Toc480375879 2.3.2项目管理的功能简介 PAGEREF _Toc480375879 h 28 HYPERLINK l _Toc480375880 （2）计划及跟踪管理 PAGEREF _Toc480375880 h 28 HYPERLINK l _Toc480375881 （3）预算及动态成本管理 PAGEREF _Toc480375881 h 28 HYPERLINK l _Toc480375882 （4）资源管理 PAGEREF _Toc480375882 h 28 HYPERLINK l _Toc480375883 （5）沟

13、通管理 PAGEREF _Toc480375883 h 28 HYPERLINK l _Toc480375884 （6）风险管理 PAGEREF _Toc480375884 h 28 HYPERLINK l _Toc480375885 （7）结项管理 PAGEREF _Toc480375885 h 28 HYPERLINK l _Toc480375886 （7）项目报表及分析 PAGEREF _Toc480375886 h 29 HYPERLINK l _Toc480375887 2.4 客户关系管理系统 PAGEREF _Toc480375887 h 29 HYPERLINK l _Toc4

14、80375888 2.4.1客户关系管理的设计思想 PAGEREF _Toc480375888 h 29 HYPERLINK l _Toc480375889 2.4.2客户关系管理的功能简介 PAGEREF _Toc480375889 h 29 HYPERLINK l _Toc480375890 （2）客户信息管理 PAGEREF _Toc480375890 h 29 HYPERLINK l _Toc480375891 （3）客户联系人管理 PAGEREF _Toc480375891 h 29 HYPERLINK l _Toc480375892 2.5财务核算系统 PAGEREF _Toc48

15、0375892 h 30 HYPERLINK l _Toc480375893 2.5.1 财务核算系统的设计思想 PAGEREF _Toc480375893 h 30 HYPERLINK l _Toc480375894 2.5.2 动态成本管理的功能简介 PAGEREF _Toc480375894 h 30 HYPERLINK l _Toc480375895 （3）借款单据 PAGEREF _Toc480375895 h 31 HYPERLINK l _Toc480375896 （4）出差报销 PAGEREF _Toc480375896 h 32 HYPERLINK l _Toc4803758

16、97 （5）成本核算 PAGEREF _Toc480375897 h 32 HYPERLINK l _Toc480375898 （6）综合统计分析 PAGEREF _Toc480375898 h 32 HYPERLINK l _Toc480375899 （7）核算项分析 PAGEREF _Toc480375899 h 32 HYPERLINK l _Toc480375900 （8）财务分类分析 PAGEREF _Toc480375900 h 32 HYPERLINK l _Toc480375901 2.6知识管理系统 PAGEREF _Toc480375901 h 33 HYPERLINK l

17、 _Toc480375902 2.6.1 知识管理的设计思想 PAGEREF _Toc480375902 h 33 HYPERLINK l _Toc480375903 2.6.2 知识管理的功能简介 PAGEREF _Toc480375903 h 35 HYPERLINK l _Toc480375904 2.7行政办公管理系统 PAGEREF _Toc480375904 h 35 HYPERLINK l _Toc480375905 2.7.1 办公管理的设计思想 PAGEREF _Toc480375905 h 35 HYPERLINK l _Toc480375906 2.7.2 办公管理的功能

18、简介 PAGEREF _Toc480375906 h 36 HYPERLINK l _Toc480375907 3、流程管理平台 PAGEREF _Toc480375907 h 37 HYPERLINK l _Toc480375908 3.1工作流程管理系统 PAGEREF _Toc480375908 h 38 HYPERLINK l _Toc480375909 3.1.1工作流程管理的主要特点 PAGEREF _Toc480375909 h 38 HYPERLINK l _Toc480375910 3.1.2工作流引擎的主要功能简介 PAGEREF _Toc480375910 h 39 HY

19、PERLINK l _Toc480375911 （2）流程监控 PAGEREF _Toc480375911 h 39 HYPERLINK l _Toc480375912 （4）流程的催办和提醒 PAGEREF _Toc480375912 h 40 HYPERLINK l _Toc480375913 3.2流转对象管理 PAGEREF _Toc480375913 h 40 HYPERLINK l _Toc480375914 （1）业务单据 PAGEREF _Toc480375914 h 40 HYPERLINK l _Toc480375915 （2）文档对象 PAGEREF _Toc480375

20、915 h 41 HYPERLINK l _Toc480375916 （3）自定义表单对象 PAGEREF _Toc480375916 h 41 HYPERLINK l _Toc480375917 3.3表单管理系统 PAGEREF _Toc480375917 h 41 HYPERLINK l _Toc480375918 3.3.1 自定义表单系统的特点 PAGEREF _Toc480375918 h 41 HYPERLINK l _Toc480375919 3.3.2 自定义表单系统的功能 PAGEREF _Toc480375919 h 41 HYPERLINK l _Toc48037592

21、0 3.4报表管理系统 PAGEREF _Toc480375920 h 42 HYPERLINK l _Toc480375921 3.4.1 报表管理系统的主要特点 PAGEREF _Toc480375921 h 42 HYPERLINK l _Toc480375922 3.4.2 自定义报表工具的主要功能 PAGEREF _Toc480375922 h 43 HYPERLINK l _Toc480375923 4、内部通讯平台 PAGEREF _Toc480375923 h 44 HYPERLINK l _Toc480375924 4.1 即时通讯系统 PAGEREF _Toc4803759

22、24 h 45 HYPERLINK l _Toc480375925 （2）与工作任务集成 PAGEREF _Toc480375925 h 45 HYPERLINK l _Toc480375926 （3）与新闻通知集成 PAGEREF _Toc480375926 h 45 HYPERLINK l _Toc480375927 4.2邮件系统 PAGEREF _Toc480375927 h 45 HYPERLINK l _Toc480375928 （2）与文档集成 PAGEREF _Toc480375928 h 46 HYPERLINK l _Toc480375929 （3）与outlook集成 P

23、AGEREF _Toc480375929 h 46 HYPERLINK l _Toc480375930 4.3与第三方系统集成功能 PAGEREF _Toc480375930 h 46 HYPERLINK l _Toc480375931 5、系统管理平台 PAGEREF _Toc480375931 h 46 HYPERLINK l _Toc480375932 5.1用户管理 PAGEREF _Toc480375932 h 46 HYPERLINK l _Toc480375933 5.2角色管理 PAGEREF _Toc480375933 h 47 HYPERLINK l _Toc4803759

24、34 5.3权限管理 PAGEREF _Toc480375934 h 47 HYPERLINK l _Toc480375935 5.4模块管理 PAGEREF _Toc480375935 h 48 HYPERLINK l _Toc480375936 5.5系统菜单管理 PAGEREF _Toc480375936 h 48 HYPERLINK l _Toc480375937 5.6在线用户管理 PAGEREF _Toc480375937 h 49 HYPERLINK l _Toc480375938 5.7系统日志管理 PAGEREF _Toc480375938 h 49 HYPERLINK l

25、_Toc480375939 四、技术架构及应用环境要求 PAGEREF _Toc480375939 h 50 HYPERLINK l _Toc480375940 1、本系统的技术架构 PAGEREF _Toc480375940 h 50 HYPERLINK l _Toc480375941 （）分层的技术架构，更加方便系统的改进。 PAGEREF _Toc480375941 h 50 HYPERLINK l _Toc480375942 （）分层的技术架构，也使得部署非常灵活。 PAGEREF _Toc480375942 h 50 HYPERLINK l _Toc480375943 （）分层的技术

26、架构，更加方便实现集成。 PAGEREF _Toc480375943 h 51 HYPERLINK l _Toc480375944 2、系统技术特点 PAGEREF _Toc480375944 h 51 HYPERLINK l _Toc480375945 （2）系统维护方便易用 PAGEREF _Toc480375945 h 51 HYPERLINK l _Toc480375946 （3）灵活的流程定义和规则制定 PAGEREF _Toc480375946 h 51 HYPERLINK l _Toc480375947 （4）支持大用户数和集团管理模式 PAGEREF _Toc480375947

27、 h 51 HYPERLINK l _Toc480375948 （5）用户注册和权限管理全Web化 PAGEREF _Toc480375948 h 51 HYPERLINK l _Toc480375949 （6）采用基础平台+应用组件的系统架构 PAGEREF _Toc480375949 h 51 HYPERLINK l _Toc480375950 （7）高级别的安全性 PAGEREF _Toc480375950 h 52 HYPERLINK l _Toc480375951 （8）支持移动办公 PAGEREF _Toc480375951 h 52 HYPERLINK l _Toc4803759

28、52 （9）二次开发方便 PAGEREF _Toc480375952 h 52 HYPERLINK l _Toc480375953 3、系统的部署方式 PAGEREF _Toc480375953 h 52 HYPERLINK l _Toc480375954 4、应用环境 PAGEREF _Toc480375954 h 53 HYPERLINK l _Toc480375955 4.1硬件环境 PAGEREF _Toc480375955 h 53 HYPERLINK l _Toc480375956 4.2软件环境 PAGEREF _Toc480375956 h 53 HYPERLINK l _To

29、c480375957 4.3网络环境 PAGEREF _Toc480375957 h 53 HYPERLINK l _Toc480375958 4.4网络结构图 PAGEREF _Toc480375958 h 53 HYPERLINK l _Toc480375959 第四部分 实施规划及培训方案 PAGEREF _Toc480375959 h 55 HYPERLINK l _Toc480375960 一、实施进度安排 PAGEREF _Toc480375960 h 55 HYPERLINK l _Toc480375961 1、项目进度计划 PAGEREF _Toc480375961 h 55

30、HYPERLINK l _Toc480375962 2、实施服务内容 PAGEREF _Toc480375962 h 56 HYPERLINK l _Toc480375963 3、项目人员名单 PAGEREF _Toc480375963 h 56 HYPERLINK l _Toc480375964 4、核心人员简历 PAGEREF _Toc480375964 h 58 HYPERLINK l _Toc480375965 1.1、项目经理 PAGEREF _Toc480375965 h 58 HYPERLINK l _Toc480375966 1.2、管理咨询顾问 PAGEREF _Toc480

31、375966 h 58 HYPERLINK l _Toc480375967 1.3、项目需求人员 PAGEREF _Toc480375967 h 58 HYPERLINK l _Toc480375968 5、项目组织 PAGEREF _Toc480375968 h 58 HYPERLINK l _Toc480375969 1.1、某证券信息化项目领导小组 PAGEREF _Toc480375969 h 59 HYPERLINK l _Toc480375970 1.2、某证券办公自动化实施小组 PAGEREF _Toc480375970 h 59 HYPERLINK l _Toc48037597

32、1 1.3、某公司某证券信息化项目组 PAGEREF _Toc480375971 h 60 HYPERLINK l _Toc480375972 1.4、项目组织结构图 PAGEREF _Toc480375972 h 60 HYPERLINK l _Toc480375973 二、培训计划 PAGEREF _Toc480375973 h 60 HYPERLINK l _Toc480375974 1、管理理念培训 PAGEREF _Toc480375974 h 60 HYPERLINK l _Toc480375975 2、现场培训 PAGEREF _Toc480375975 h 61 HYPERLI

33、NK l _Toc480375976 3、教员资格 PAGEREF _Toc480375976 h 61 HYPERLINK l _Toc480375977 4、培训内容 PAGEREF _Toc480375977 h 61 HYPERLINK l _Toc480375978 第五部分 项目质量及风险控制计划 PAGEREF _Toc480375978 h 63 HYPERLINK l _Toc480375979 一、项目质量管理和质量保证体系 PAGEREF _Toc480375979 h 63 HYPERLINK l _Toc480375980 1、技术管理 PAGEREF _Toc480

34、375980 h 63 HYPERLINK l _Toc480375981 2、详细设计 PAGEREF _Toc480375981 h 63 HYPERLINK l _Toc480375982 3、设计会审 PAGEREF _Toc480375982 h 64 HYPERLINK l _Toc480375983 3、设计变更 PAGEREF _Toc480375983 h 64 HYPERLINK l _Toc480375984 4、文档管理 PAGEREF _Toc480375984 h 64 HYPERLINK l _Toc480375985 5、进度控制 PAGEREF _Toc480

35、375985 h 64 HYPERLINK l _Toc480375986 6、质量控制 PAGEREF _Toc480375986 h 64 HYPERLINK l _Toc480375987 7、费用控制 PAGEREF _Toc480375987 h 64 HYPERLINK l _Toc480375988 8、项目工程组织与施工协调管理 PAGEREF _Toc480375988 h 64 HYPERLINK l _Toc480375989 二、项目风险控制计划 PAGEREF _Toc480375989 h 65 HYPERLINK l _Toc480375990 1、项目风险管理计

36、划 PAGEREF _Toc480375990 h 65 HYPERLINK l _Toc480375991 2、项目变更处理方式 PAGEREF _Toc480375991 h 65 HYPERLINK l _Toc480375992 3、项目变更委员会组成 PAGEREF _Toc480375992 h 66 HYPERLINK l _Toc480375993 第六部分 总结 PAGEREF _Toc480375993 h 67第一部分 前言一、目的本解决方案是根据某证券股份有限公司（以下简称某证券）的招标要求，由某股份有限公司（以下简称某）根据某证券的的要求而制定。本解决方案是为了解决某

37、证券在以下几个方面的问题： 企业协同办公管理平台能否配合企业整体战略的落实与执行？ 企业的办公自动化管理系统能否成为规范企业管理过程的有效战略工具？ 在某业务多样、分支机构分布广泛的情况下，总部如何制定及执行有效的公司管理策略？ 如何得知人员的日常管理状况？ 实现基于关键性能指标（KPI）的绩效考核体系？ 如何进行项目过程的规范管理，如何有效的核算项目的收入、产出？ 如何通过预算及流程体系，对比预算、限额、项目进度，对项目实际发生费用进行控制？ 如何对集团总部、业务部门、区域公司的信息往来进行管理？ 如何为企业提供一个知识积累，创造一个学习型的企业的信息管理平台？本解决方案包括以下内容: 需求

38、分析 解决方案 实施和培训计划 项目质量及风险控制计划二、原则和步骤从某证券的发展历程，我们不难发现：某证券一直奉行积极、稳健的扩张战略。在企业快速发展转型的状况下，实施信息化能有效配合某证券整体战略的落实和执行，信息系统必将成为企业发展和转型的有效战略工具。虽然本次招标只限定在协同办公管理平台，但某公司本着长期合作的态度，详细的设计了某证券的相关核心业务流程，提出了本解决方案。我们不仅要为某证券提供一流的行政办公系统和工作流引擎，更要为某证券提供业界领先的项目管理、核算系统。 因此，在编写本解决方案时，我们将贯彻以下原则和步骤：（1）必须在理解企业发展愿景、业务规划的基础上，形成某证券整体的

39、信息系统组成架构、信息系统各部分的逻辑关系，以支撑企业战略与业务目标的达成。（2）某证券的协同办公管理平台，不仅仅是实现车辆、会议管理等内容，更重要的是搭建某证券的信息发布平台、协同工作平台、内部通讯平台、流程管理平台、系统管理平台。（3）某证券的协同办公管理平台必须能支撑某证券的业务运营，既能保证集团的统一管控，又能支撑各业务板块的运营。要建立以项目管理、财务核算、绩效考核、知识管理为核心应用的业务管理系统。（4）某证券的协同办公管理平台必须结合企业信息门户，既保证公司的统一管理，又保证不同部门、业务之间的信息屏蔽。（5）某证券在快速发展和转型之中，协同办公管理平台必须能适应未来某证券的业务

40、的持续发展。第二部分 需求分析一、某证券概述股）的承销（含主承销）；证券投资咨询（含财务顾问）；客户资产管理；中国证监会批准的其他业务。其组织架构如下：图1：某证券组织架构图公司设立董事会、监事会。董事会下设发展战略委员会、提名薪酬委员会、风险管理委员会、审计委员会。各委员会主要职责见董事会各专门委员会实施细则。公司经营管理层的总体组织架构框架由以下四部分组成：一是业务板块，该部分为前台业务经营及经营组织部门，包括资产管理总部、投资银行总部、证券投资总部、零售服务管理总部、机构服务管理总部、新疆管理总部、资产处置办公室(暂时保留，待处置任务完成后，经经营层研究决定后予以撤销，以后出现类似的工作

41、，由财务会计总部负责处理)；二是业务支持板块，包括研究所；三是风险管理板块，包括风险管理总部、法律合规总部、审计总部、监察室；四是营运支持板块，包括总经理办公室、计划资金总部、财务会计总部、人力资源总部、客户资产运行中心、信息技术总部，共同组成支持前台的后台；经营层设立投资决策委员会、企业融资委员会、资产管理业务决策委员会、营销经纪业务管理委员会。二、某证券业务流程设计本节将对某证券的业务进行分析，并对核心流程给出详细的流程设计方案。1、本次系统建设的主要业务流程 本次系统建设主要集中在行政管理、人事管理、财务管理及各部门业务管理几个方面。下图详细列出了本次系统管理的几个核心业务流程：图2：某

42、证券总部的核心业务流程某证券的协同办公平台，必须能支持上图中列出的核心业务流程。并可对执行的过程和结果进行管理和分析。2、项目管理流程图3：项目管理流程图3、项目预算管理流程 图4：项目预算管理流程图4、财务核算管理流程 图5：财务核算管理流程图5、合同管理流程 图6：合同管理流程图6、项目文档管理流程 图7：项目文档管理流程图三、信息结构与流转关系1、信息分层结构根据某证券的组织结构和业务种类，一方面要确保整个公司的系统统一存储；另一方面在使用层面又要区分不同的层级、不同部门之间信息的屏蔽，因此系统必须使用信息分层结构。针对不同的应用人群提供不同层面的信息，如下图：图8：某证券信息分层结构上

43、面的图表说明公司的不同层次需要不同的数据。因此在建设某证券的任何信息系统的时候，都必须重视这一基本结构：既能分层提供信息、也能集成提供信息。2、信息来源及流转关系在本项目中，某证券公司总部只有一个数据库，但它包括各业务部门数据。包括：财务、人员、文档、表单、项目计划、项目成本、预算和实际成本、绩效考核、流程等。以下信息结构图表概述了企业存储的主要信息，以及数据怎样在企业内部流动。它清楚地展示了数据的来源以及数据之间横向关系，但同时，数据又在不同的业务、层级之间进行了屏蔽，以保证数据的安全性。图9：某证券信息分层结构数据集成平台是满足这一要求的关键，没有信息集成技术的支持，公司只能通过手工方法从

44、不同的数据源（或者系统）收集并集成数据，这样只能是浪费时间、数据不连续，而且经常出现错误。通过将行政办公、项目管理、人力资源、客户管理、财务管理、合同管理等集成在一起的集成的信息系统解决方案进行数据的集成，可以避免许多错误和不连贯性，使数据集成流程化。数据质量提高了，决策的质量也将相应提高。四、某证券需求实现对应表本节将对某证券本次招标的内容进行总结，并与本解决方案将要提供的系统模块进行对比，已说明在本解决方案中是用哪一个系统功能实现对应的需求。1、本次招标要求本次主要实施模块包括内部通讯平台、系统管理平台（机构管理、用户管理、角色管理、权限管理、模块管理等）、工作流程管理、知识管理（KM）、

45、项目管理、合同管理、客户管理、财务费用核算、固定资产管理、会议车辆管理、电子报销等相关模块。根据某证券招标需求，其总体的业务需求描述如下：建立某证券公司统一、集中、资源高度共享的B/S架构信息平台支持现有及未来的组织架构和管理模式构建统一的沟通平台，把即时通信、视频会议、短信、邮件等沟通手段结合在一起，为用户提供即时高效的沟通和节约通讯成本。构建核心工作流引擎，交互式智能电子表单系统，支持远程办公协作、审批流程和流程优化；能支撑远程分布式的知识文件、数据报表电子化安全传送管理平台建立开放安全的协同办公管理平台，可灵活的定制用户个性化的办公功能为各业务部门提供支持其业务管理的相关业务管理模块。为

46、总办提供收发文管理、文书档案管理、流程监督及催办管理、物品管理、固定资产管理、车辆管理、会议管理等；为人力资源部提供人事信息、招聘、绩效考核、薪资管理、教育培训、考勤管理等模块；为计划资金部提供资金预算管理、年度经营计划、自有资金划拨手续审批、自有资金头寸管理、银行授信管理、集中采购、部门绩效考核等管理模块；为财务会计总部提供网上报销、费用预算跟踪、审批等管理；为信息技术部提供技术支持、建设动态、工作日志、网络登记、网络变更、系统上线申请等管理；为投行部提供项目管理及预算、核算管理系统、人事管理、财务管理、协同管理、合同管理和客户管理等模块；为零售管理部提供报表报送与汇总、客服业务及流程审批事

47、项管理 。具有信息系统报表及分析能力，能为各级管理者提供人、项目、财务、工作任务等多视图的报表。2、需求实现对应表需求功能名称功能描述对应解决方案业务单元对应解决方案系统模块内部通讯平台电子邮件与现有邮件系统的集成行政办公邮箱管理网络传真通过网络收发传真 行政办公网络传真实时通讯工具提供的内部实时通讯交流工具。行政办公即时通讯系统手机短信将办公系统与手机短信相结合。行政办公即时通讯短信功能移动办公手机、无线网卡等处理邮件和文件审批行政办公Mobile 功能在线视频实现视频功能。行政办公即时通讯视频功能系统管理平台机构管理管理公司组织机构 人力资源管理组织机构管理用户管理用户的账号管理系统管理用

48、户账号管理角色设置管理系统中角色系统管理角色管理权限管理提供用户的权限管理。系统管理权限管理模块管理系统中的所有数据库统一管理系统管理系统模块管理工作流引擎流程图形化定制、图形化跟踪工作流管理工作流定制工作流跟踪公文配置各级公文库和流程配置行政办公公文配置管理总办发文管理各级组织内部和组织之间的公文流转功能，提供内部电子公章功能。行政办公发文管理收文管理提供外部单位来文的处理，包括电子文件的处理和纸介质的扫描处理。行政办公收文管理 内部签报提供内部请示、报告文件的审批、反馈和办理过程的流转。行政办公流程管理安全控制可以采用电子印章、SSL、USB Key等多种加密安全手段。行政办公系统管理电子

49、印章USB Key 管理领导审批笔迹支持手写笔直接签批。保留并显示各领导批示痕迹。行政办公流程管理公文管理收文扫描支持纸质文件的在线扫描，将扫描件在网上进行流转和管理。行政办公收文扫描文书档案管理公文文书档案归档、档案管理、档案查询、档案借阅。行政办公档案管理档案借阅管理流程统计统计各部门业务流转的件数、办事周期、超时的公文，查看办理效率。行政办公流程监控流程统计催督办各类正常工作及领导临时交办工作的催办、督办。行政办公流程管理计划任务管理物品管理提供公司内部办公用品等物资的详细记录和管理行政办公物资管理固定资产管理固定资产管理包括设备申购、登记、分配等一系列流程。行政办公资产/设备管理车辆管

50、理对公司内部的司机情况、车辆情况和车辆的使用维修情况进行管理。行政办公车辆管理会议管理会议管理和会议室资源管理。行政办公会议室管理会议管理人力资源部组织机构管理组织机构、职位体系、岗位体系（包括岗位说明书）管理人力资源组织机构管理岗位管理组织机构视图管理人事信息管理人事档案信息管理，方便HR部门查询相关记录。人力资源人员信息管理人员合同管理合同到期提醒招聘管理实现招聘过程管理，内部招聘信息发布。 人力资源管理人才库管理招聘申请管理招聘计划管理招聘过程管理绩效考核实现绩效考核体系管理人力资源管理绩效指标管理考核模版分类管理个人考核管理组织考核管理统计分析对本公司员工进行统计分析。人力资源管理人力

51、资源报表管理薪资管理实现公司员工薪资计算和发放功能。人力资源管理薪资管理教育培训管理实现公司内部培训、培训考核、培训资料的管理人力资源管理培训管理考勤管理实现公司员工的考勤管理实现考勤机数据提取人力资源管理考勤管理计划资金部预算管理实现预算的上报、下发、审核流程和预算统计分析功能。工作流管理自定义表单报表中心年度经营计划实现年度经营计划的上报、汇总、审核及批复。工作流管理自定义表单报表中心预算报表汇总实现预算报表的管理。报表中心报表中心自有资金划拨手续审批自有资金调拨单实现网上审核签字；各营业部的月度自有资金申请、核准、汇总。工作流管理自定义表单报表中心自有资金头寸管理各下属单位按日或定期分别

52、填报头寸；自动汇总；根据需要报有关人员。工作流管理自定义表单对公司内部资金调拨进行动态管理，及时记录往来情况，并能实时计息。财务管理资金管理银行授信管理各银行授信及使用情况。资金拆借、质押贷款等的利率、利息统计。财务管理银行授信管理集中采购下属单位报送采购预算，汇总，批复预算；动态记录实际执行情况，及时显示剩余采购预算额。通过报送实际采购申请。行政办公采购管理部门绩效考核能够报送和审核绩效合约书、网上打分。汇总统计有关考核分数。人力资源管理绩效考核管理银行账户管理实现银行账户的开立、撤销申请、审批手续。工作流管理工作流管理经营分析功能实现公司业务、财务等经营状况的统计分析功能。财务管理财务综合

53、统计分析报表中心财务会计总部网上报销实现网上费用报销和审批功能工作流管理工作流管理费用预算跟踪审核每月预算是否超过年初预算，自动报警财务管理财务核算相分析费用预算汇总、审批预算的上报、下发、审核功能；预算进度完成百分比计算；以上表格格式及项目可由用户自行定义及修改。工作流管理自定义表单报表中心营业部财务人员管理动态管理，了解每个人工作状态（在岗、辞职、托管、长假。）人力资源管理人事管理信息技术部技术信息管理实现对各营业部电脑机房进行技术支持和管理，具体要实现的功能有技术支持、建设动态、运行日志、工作日报、网络登记表和部门公告等信息的录入查询，实现月考评、网络变更申请、系统上线申请等审批。行政办

54、公工作流管理知识管理自定义表单报表中心投行部投行业务管理项目管理：能够完成相关项目管理流程；编制项目进度计划并对项目实施过程进行跟踪；项目档案管理、共享资料查询；项目管理项目管理项目文档管理人事管理：人员基础信息、员工项目及部门调动；填写工作情况并汇总；根据项目或打分评比情况实现人员考核；考勤、费用、项目资料、基础信息的查询；人力资源管理人事管理绩效考核管理财务管理：费用授权、报销情况审批、汇总查询管理；对项目情况进行预算和核算并对实时监控预算执行情况；财务管理报销单据管理财务核算分析合同管理和客户管理：对承揽和发行的合同和客户进行管理；客户管理客户管理合同管理知识库查询：文档、试题、法律法规

55、、研究报告等知识管理；个人知识管理知识管理个人文档部门文档即时通讯及其他功能。行政办公即时通讯系统实现与公司OA及用友财务软件接口集成。一级平台接口管理零售管理部临时授权审批临时授权审批过程电子化，提高审批效率，便于查询和管理。工作流管理工作流管理权限审批权限审批过程电子化，提高审批效率，便于查询和管理。工作流管理工作流管理其他通用审批按营业部到经纪业务管理部的各个审批流程来定义所需要的各种流程。工作流管理工作流管理报表管理能够做到数据每天自动从数据中心导入，初期提供各营业部通过网上填报数据的自动提交、汇总，并形成分析图表。并具有一定纠错能力。报表中心报表中心客服业务内参咨询发布实现原始资讯的

56、发布，按权限进行浏览。知识管理公司文档内部交流提供部门内部交流平台，部门内部人员在上讨论，并整理出结论在此发布给全公司范围。知识管理部门文档信息简报对全公司人员发布信息。知识管理公司文档第三部分 解决方案一、系统架构通过以上的分析，某为某证券设计的办公自动化管理平台架构如下图所示：图10：某证券办公自动化系统架构用户输入用户名、密码后通过网络浏览器（如IE等）登陆某证券网络办公系统，首先进入公司总部门户，进入网络办公系统，在此查看与己相关的信息，也可转入各部门信息门户中进行各种业务处理。某证券网络办公系统由应用服务器和数据库进行支撑，主要是为核心，工作流、知识、目标为系统的三大核心，在三大核心

57、基础上构建8个业务应用系统，并且与企业门户紧密结合，为各个部门构建出本部门的应用环境。以某的（柔性资源管理平台）为应用基础，不仅解决企业内部沟通，而且能够系统化、平台化的建设某证券的内部办公平台，解决人事管理、项目管理、财务管理、绩效管理、流程审批、知识管理等等内部管理问题。而且各部门之间的信息是相互隔离的，即投行人员登陆办公系统后，只能看到公司统一发布的信息和本部门相关信息，不能看到某证券其他部门的信息。二、解决方案目标本解决方案将为某证券建设“五大平台”，即信息发布平台、协同工作平台、流程管理平台、内部通讯平台、系统管理平台。（1）信息发布平台：解决企业新闻、通知等各种信息的发布； （2）

58、协同工作平台：建设公司统一的项目管理、人力资源管理、绩效考核、客户关系管理、财务管理、知识管理、行政办公（收发文、车辆管理、会议管理、签报等）工作平台，使所有员工协同一致的工作，提升效率。（3）流程管理平台：对总公司、各部门、区域公司、终端的信息流转和业务流程往来进行管理，提升企业业务处理的规范性；（4）内部通讯平台：集成GKE即时通讯平台、视频会议系统、邮件系统、手机短信系统，为集团内部建立即时高效的沟通环境，并使该通信平台绑定企业的业务处理过程，为业务处理提供流程审批提醒功能。（5）系统管理平台：是系统的后台支持平台，管理系统的用户、权限，以及为不同的部门和个人设定系统菜单，管理系统的使用

59、日志。图11：某证券协同办公功能列表三、系统功能介绍1、信息发布平台信息发布平台为某证券提供企业新闻、通知等各种信息的发布平台，提供企业内、外部数据交换的通道。功能结构见下图：图12：信息发布平台功能结构图企业信息门户系统图13：某证券内部办公信息门户某证券的企业信息门户是与内部办公系统紧密集成的，其主要作用是将办公系统中的信息进行网站式显示，以及提供企业内部员工交流沟通的平台。1.1.1新闻公告企业内部网站可以将办公系统中发布的企业新闻、公告等显示到内网中，根据权限的划分，使不同级别的人员查看不同级别的信息。1.1.2论坛论坛是提供给员工进行交流和娱乐的地方，可以分成多个板块进行文章内容的区

60、分，员工可以在论坛中发帖和回帖，并可设立版主对文章进行管理。1.1.3内部调查内部调查是用来了解员工，增加员工积极参与企业内部管理的有效方式，管理员可在后台增加调查题目（主要为选择题）和选项，员工进行回答，并且具有统计功能，可统计出各选项的得票数。1.1.4栏目自定义员工登陆内部网站后，可根据自己的喜好进行首页栏目定制，将自己常用的栏目放到首页，以方便自己查看。1.1.5事务提醒员工在办公系统中设定的工作计划和事务提醒，当员工登陆企业内部网站后，可由系统自动对员工进行弹出式窗口提醒。1.1.6常用链接管理管理员可将员工常用的外部网站链接地址添加到企业内部网站，以方便员工能够直接调用这些常用的网