2021台湾期货从业资格考试考前冲刺卷

1、第 页2021台湾期货从业资格考试考前冲刺卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列属于郑州商品交易所上市品种的是_。A铜B天然橡胶C黄金DPTA2.我国本土成立的第一家期货经纪公司是_。A广东万通期货经纪公司B中国国际期货经纪公司C北京经易期货经纪公司D北京金鹏期货经纪公司3.期货市场的建立不会对现货市场的价格产生重大影响，原因在于_。A期货市场的规模远远小于现货市场的规模B期货是零和游戏C期货市场的交割时间离当前较远D期货市场卜的交割不频繁4.期货市场的套期保值功能是将市场价

2、格风险转移给了_。A套期保值者B生产经营者C中介D期货投机者5.对期货市场价格的特征表述不正确的是_。A期货价格具有公开性B期货价格具有预测性C期货价格具有非连续性D期货价格具有权威性6.下列属于期货市场在宏观经济中的作用的是_。A为政府宏观调控提供参考依据B锁定生产成本，实现预期利润C降低流通费用，稳定产销关系D提高合约兑现率，保证企业正常经营7.以下指标能基本判定市场价格将上升的是_。AMA走平，价格从上向下穿越MABKDJ处于80附近C威廉指标处于20附近D正值的DIF向上突破正值的DEA8.公司制期货交易所的特点是_。A参与期货交易B在交易中完全中立C股东认购股本相同D公司更注重公益性

3、9.上海期货交易所的期货结算部门是_。A附属于期货交易所的相对独立机构B交易所的内部机构C期货交易所的派出机构D期货市场的中介机构10.在我国，期货经纪机构设立营业部，要经_审批。A期货业协会B期货交易所C中国证监会D会员大会11.关于合约交割月份，以下表述不正确的是_。A合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份B某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产、使用、消费等特点决定C目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式D合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏、保管、流通、运输方式和特点的影响12.能源期货始于_年。A1978B1979C1975D196813.期

4、货合约中的唯一变量是_。A数量B价格C质量等级D交割月份14.最早的外汇期货是在_推出的。A芝加哥期货交易所B芝加哥商业交易所C纽约期货交易所D纽约商业交易所15.关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是_。A交易单位为15吨/手B最小变动价位为5元/吨C合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份D每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价3%16.下列说法正确的是_。A维持保证金是当投资者买或卖一份期货合约时存入经纪人账户的一定数量的资金B维持保证金是由标的资产的生产者来确定的C所有的期货合约都要求同样多的保证金D维持保证金是最低保证金价值，低于这一水平期货合约的持有

5、者将收到要求追加保证金的通知17._可以根据市场风险状况改变执行大户报告的持仓界限。A期货公司B期货业协会C期货交易所D中国证监会18.上海期货市场某一合约的卖出价格为18250元，买入价格为18255元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为_元。A19480B18255C18250D1951019.根据大连商品交易所规定，若在最后交易日后尚未平仓的合约持有者须以交割履约，买方会员须在_闭市前补齐与其交割月份合约持仓相对应的全额货款。A交收日B申请日C配对日D最后交割日20.套期保值的基本原理是_。A建立风险预防机制B建立对冲组合C转移风险D增加盈利21._的所有品种均采用集中

6、交割的方式。A大连商品交易所B郑州商品交易所C上海期货交易所D中国金融期货交易所22.当期货合约临近到期日时，现货价格与期货价格之间的差额即基差将接近于_。A1B零C无限大D无限小23.加工商和农场主通常所采用的套期保值方式分别是_。A买入套期保值；卖出套期保值B空头套期保值；多头套期保值C卖出套期保值；买入套期保值D多头套期保值；空头套期保值24.某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。A利差B基差C差价D套差25.空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是_。A基差值为正，而且绝对值变大B基差值为负，而且绝对值变小C基差值为零D基差值为正，而且绝对

7、值变小二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.期货公司会员应当将（）等作为开户资料予以保存。A投资者的测试试卷B投资者的承诺书C投资者的综合评估表D投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件2.下列属于期货公司会员单位应当做的有（）A完善期货经纪业务管理B持续开展投资者风险教育C加强对投资者交易行为的合法合规性管理D督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则3.下列说法正确的有（）。A中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予

8、以行政处罚B取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查C期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分D关于建立股指期货投资者适当性制度的规定条例由中国证监会负责解释4.期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A报表B账簿C开户情况D财务凭证5.期货公司有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员

9、进行监管谈话，出具警示函。A法人治理结构、内部控制存在重大隐患B未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C未按规定对离任人员进行离任审计D未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况6.有（）情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾3年B因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C因

10、违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾8年D因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年7.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。A保证金标准B结算流程C争议处理方式D不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式8.期货投资者保障基金的（）报财政部批准。A财务凭证B决

11、算C年度收支计划D报表9.期货公司首席风险官发现期货公司有（）行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A期货公司净资本无法持续达到监管标准的B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的C期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的D股东干预期货公司正常经营的10.下列关于期货公司首席风险官的免职，说法正确的有（）。A期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务B期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务C被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D

12、期货公司董事会拟免除期货公司首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、期货公司首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构11.下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有（）。A首席风险官向期货公司董事会负责B首席风险官向期货公司监事会负责C首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查的期货公司高级管理人员D首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员12.对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照（）原则予以补偿。A对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿B

13、对每位个人投资者的保证金损失超过20万元的部分全额补偿C对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿D对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿13.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有（）情况的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A三次不参加培训B连续两次培训考试成绩不合格C两次培训考试成绩不合格D连续两次不参加培训14.期货公司因（）等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A操作不当B严重违法违规C遭

14、遇不可抗力D风险控制不力15.期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，应当包含期货公司（）内容。A内部控制状况B合规经营、风险管理状况C首席风险官的履行职责情况D首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果16.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A中国期货业协会B期货交易所C中国证监会D中国证监会及其派出机构17.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。A诚实守信的品质B良好的职业道德C3年以上的期货业从业经验D履行职责所必需的经营管理能力18.会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确（）等相关期货从业人员的责任。A客

15、户开发人员B审核人员C相关部门负责人D公司高级管理人员19.对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒（）A批评B协会内通报批评C通过媒体公开谴责D取消会员资格并公告20.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列的条件有（）。A通过中国证监会认可的资质测试B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C具有大学研究生以上学历或者取得硕士以上学位D具有从事期货业务4年以上经验21.期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别

16、情形，对其采取的措施有（）。A停止批准新增业务或者分支机构B限制或者暂停部分期货业务C限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利22.申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有（）。A具有期货从业人员资格B具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位C具有金融从业经验5年以上D通过中国证监会认可的资质测试23.有下列（）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A公司法第147条规定的情形B国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员C因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年D自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾3年24.申请期货公司董事长、监事会主席、