企业内控建设工作方案3篇

1、本文格式为Word版，下载可任意编辑 企业内控建设工作方案3篇企业内控创办工作方案3篇企业内控创办工作方案篇1 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度的落实，我行行自接到银党纪办【20 xx】13号文件关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度落实处境举行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上专心学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议终止后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度工作举行了自查，现将自查处境汇报如下： 一、加强组织领导，确保自查工作顺遂开展 我行接到通知后，县行党支部立刻召开了行务会对文件要求举行全方位的学习

2、，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度自查领导小组，行长亲自承担组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺遂开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，开展了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析理由，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度自查工作落到实处。 二、自查处境 (一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持专心执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年举行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展供给了保障，全面

3、提高了重要岗位及敏感环节工作的安好性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间务必达成5-10个工作日，休假期间并安置代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。 (二)县行领导班子成员处境。按照中国农业进展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄缺乏50周岁。县行两位副行常年龄缺乏45岁，我行行长在本地任职未达成5年。 (三)换户管理及客户管理工作处境。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年举行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管

4、理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的根基。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且坚持与实际工作相结合，促使了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内操纵度落实”工作进展处境，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内操纵度落实不存在问题。 企业内控创办工作方案篇2 联社营业部根据舞信联20 xx88号文关于开展经营成果真实性与内操

5、纵度创办执行处境大检查的通知要求，于20 xx年7月4日组织有关人员，专心学习了文件精神，并成立了有XXX任组长，XX任副组长，XX、XX、XX、XXX为成员的检查领导小组，组长XXX全面负责，XXX、XX、XX分别负责经营真实性及内操纵度创办执行处境的自查工作，现将自查结果报告如下： 一、根本处境 止6月底，营业部各项存款余额5737万元，较上年底上升786万元。各项贷款9818万元，较上年净投放2845万元。其中，逾期贷款余额3万元，较上年底下降2万元，呆滞贷款余额851万元，较上年下降223万元，不良贷款占比9%，存贷比例154%，贴现余额1355万元，较上年底增1275万元，股金余额1

6、559万元，较上年净增119万元。总收入898万元，总支出836万元，实现利润62万元。 二、存在的问题 1、信贷管理方面：上半年新发放的贷款274笔，均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度，建立了新增贷款台帐。但存在有以下问题： 5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象; 贷款有超诉讼时效现象。 2、盘活资金方面，截止6月底，不良贷款余额854万元，较上年底下降225万元。经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。但于7月3日已调入不良贷款科目。 3、股金方面：止6月底股金余额1559万元，较上年底净增119万元。存在提前退股金现象。 4、盈亏方面：止6月底，总收入898万元，总支出

7、836万元，盈余62万元。各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准，无费用挂帐，越权列支现象，各项费用列支均执行了财务公开。存在的问题： 业务接待费超比例多列支49472.47元; 呆帐打定金多提566,086.32元; 应收利息未按照规定计提，少提184,768.35元，经查实56月份，计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提，有逃避市办审批现象。 5、重要空白凭证，经核实帐、实物相符。但作废的重要空白凭证没按规定剪贴冠字号粘贴。 6、电脑业务操作方面。故障恢复操作没有实时举行登记，冲帐补帐业务没举行登记，打印的资料缺动户余额表和分户明细帐。 7、登记簿有内容登记不全现象。 三、形

8、成的理由 贷款形态不实的理由： 信贷会计执行制度不力，没实时按规调整贷款形态; 内部领导为完成上半年任务，从主观上纵容指示信贷会计违规操作。 提前退股的理由： 前期对股民的分红承诺与现实不符，致使个别股民提前退股; 个别股民对入股政策领会不到位，滥用了过去的入退股习惯。业务接待费超比例支开的理由是联社的接待费在营业部列支所致。呆帐打定金多提566086.32元理由是应计提的呆帐打定金基数合计错所致。少打印的动户余额、分户明细资料是原来没有要求。 四、检查结论 经过自查6月底贷款形态应调未调不良贷款科目129万元。多提呆帐打定金566086.32元，少提应收利息184768.35元，贴现手续费少

9、提1630.23元，超列业务接待费49472.47元，6月底应盈余1423052.17元，比帐面少盈余798696.91元。 以上是营业部20 xx年上半年的经营成果真实性暨内操纵度创办执行处境的自查，对查出的问题已实时举行了整改校正，在今后的经营工作中，我部将严格按照各项规章制度以规经营，严格经营管理，圆满完成联社交给的各项任务。 企业内控创办工作方案篇3 xx长财证券有限责任公司(以下简称“xx长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理手段、企业内部操纵根本模范、深圳证券交易所股票上市规矩(20 xx年修订)、深圳

10、证券交易所上市公司保荐工作指引(20 xx年修订)、深圳证券交易所中小企业板上市公司模范运作指引等有关法律、法规和模范性文件的规定，对xx股份20 xx年度内部操纵评价报告及内部操纵规矩落实自查表有关内容举行了审慎核查，概括处境如下： 一、保荐机构举行的核查工作 xx长财指派承担精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部操纵制度的制定和运行处境等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门举行了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各特意委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规矩、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部操纵制度、业务管理

11、规矩等，从公司内部操纵环境、内部操纵制度创办、内部操纵实施处境等多方面对公司内部操纵制度的完整性、合理性和有效性举行了核查，并对xx股份20 xx年度内部操纵评价报告及内部操纵规矩落实自查表举行了逐项核查。 二、公司内部操纵评价结论 根据公司财务报告内部操纵重大缺陷的认定处境，于内部操纵评价报告基准日，不存在财务报告内部操纵重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部操纵模范体系和相关规定的要求在全体重大方面保持了有效的财务报告内部操纵。 根据公司非财务报告内部操纵重大缺陷认定处境，于内部操纵评价报告基准日，公司未察觉非财务报告内部操纵重大缺陷。 自内部操纵评价报告基准日至内部操纵评价报举报出日之

12、间未发生影响内部操纵有效性评价结论的因素。 三、公司内部操纵评价工作处境 (一)内部操纵评价范围 公司按照风险导向原那么确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际进展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度创办、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交

13、易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。 (1)组织架构 公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、模范运作的法人治理布局，根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分开的原那么，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的模范有序运行。 (2)企业文化 随着经营形式的变化，公司以“为员工供给适合培育才智察觉的多元化、宽容的环境，创造并传递创新学识，建立可持续进展的创新型多元化产业集团”为企业愿望，秉承“崇敬学识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价

14、值观，坚持以人为本，科学进展，实现了公司持续、稳健、和谐进展。 (3)人力资源 公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教导、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬布局、绩效奖惩等各个环节举行模范，形成了有效的鼓舞机制。 (4)制度创办 为了加强和模范企业内部操纵，提高企业经营管理水平和风险防范才能，结合公司实际处境及需要，20 xx年度公司制定了风险投资管理制度、股东大会网络投票实施细那么、限制性股票鼓舞筹划实施考核管理手段，进一步修订了公司章程、股东大会议事规矩等内部操纵管理制度。 (5)资金活动 针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管

15、理制度，包括资金使用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金使用符合合理性、效率性、安好性的原那么，确保为公司进展供给充沛的资金支持。 (6)资产管理 公司制定了较为完善的固定资产管理制度，对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算举行了明确规定。公司对固定资产举行严格的登记、管理及记录，严格操纵固定资产的日常管理和维护，养护固定资产安好。 (7)销售业务 各销售机构在管理层的指导下，对行业和市场举行深入的研究和预料，在此根基上，按照公司工程进展战略和总体运营目标，制定、调整销售筹划和销售策略，确保销售业务的顺遂举行。 (8)财务报

16、告 公司财务部门直接负责编制公司财务报告，严格按照国家会计政策等法律法规和公司相关内操纵度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、切实、完整。 针对公司年度财务报告，公司按照规定聘请会计师事务所举行审计，并在审计根基上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重大过错。同时，对于财务报告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕信息知情人举行实时的登记监视，保证公司财务信息不会提前泄露。 (9)信息披露 公司根据上市公司信息披露管理手段、深圳证券交易所中小企业板上市公司模范运作指引等规定，并结合自身实际处境制定了信息披露管理手段、投资者关系管理手段、内幕信息知情人管理制度、外部信息使用人管理制度、重大信息内部报告制度、年报信息披露重大过错责任追究制度、独立董事年度报告工作制度等制度规定，明确内部操纵相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的实时、有效。利用EAS、ERP系统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更急速、顺畅，沟通更便捷、有效。 (10)子公司管理 为加强子公司