试点企业现场检查工作手册

1、饲料质质量安全全管理规规范示示范企业业现场指导导工作手手册中国饲料料工业协协会20122年122月目录1、饲料料质量安安全管理理规范（草案）2、现场场指导企企业应提提交材料料清单3、饲料料企业执执行饲饲料质量量安全管管理规范范情况况记录表表4、关于于饲料料质量安安全管理理规范示范企企业创建建工作有有关问题题的说明明5、规范范创建有有关问题题的解答答饲料质量量安全管管理规范范（草案案）第一章 总则第一条 为规规范饲料料生产，保障饲饲料质量量安全，根据饲料和和饲料添添加剂管管理条例例，制制定本规规范。第二条 本规规范适用用于添加加剂预混混合饲料料、配合合饲料、浓缩饲饲料和精精料补充充料生产产企业。

2、第三条 添加加剂预混混合饲料料、配合合饲料、浓缩饲饲料和精精料补充充料生产产企业（以下简简称企业业）应当当按照本本规范的的要求组组织生产产，实现现从原料料采购到到产品销销售的全全程控制制，保障障饲料质质量安全全。第四条 企业应应当及时时收集、整理、记录本本规范执执行情况况和生产产经营状状况，认认真履行行年度备备案义务务，按照照年度备备案要求求报送相相关材料料。委托生产产饲料的的，委托托方和被被委托方方应当分分别向所所在地省省级饲料料管理部部门备案案。备案案材料应应当包括括双方的的许可证证明文件件复印件件和委托托合同复复印件。第五条 县级级以上地地方人民民政府饲饲料管理理部门应应当制定定年度监监

3、督检查查计划，按照规规范要求求监督本本行政区区域内企企业依法法组织生生产。第六条 企业业对其生生产饲料料的质量量安全负负责。第二章 原料采采购与管管理第七条 企业业应当加加强饲料料原料、单一饲饲料、饲饲料添加加剂、药药物饲料料添加剂剂、添加加剂预混混合饲料料、浓缩缩饲料等等（以下下简称原原料）的的采购管管理，制制定供应应商（包包括原料料生产企企业和经经销商）选择、评价和和再评价价制度，对供应应商的资资质、产产品质量量保障能能力进行行评估，建立合合格供应应商名录录，并保保存供应应商评价价记录和和相关文文件：（一）供供应商选选择、评评价和再再评价制制度应当当包括供供应商评评价及再再评价流流程、选选

4、择评价价原则、评价标标准等内内容；（二）供供应商评评价记录录应当包包括供应应商名称称、营业业执照编编号、注注册地址址、联系系人、联联系电话话、所供供原料的的通用名名称和商商品名称称、原料料生产企企业的生生产地址址、许可可证明文文件编号号和质量量标准编编号，以以及评价价标准、评价结结论、评评价日期期、评价价人员签签名等信信息；（三）合合格供应应商名录录应当包包括供应应商的名名称、所所供原料料的通用用名称和和商品名名称、原原料生产产企业生生产地址址、许可可证明文文件编号号等信息息。企业统一一采购原原料供分分支机构构使用的的，其分分支机构构应当复复制保存存前款规规定的评评价资料料。第八条 企业业应当

5、与与供应商商签订采采购合同同，列明明采购原原料的通通用名称称、商品品名称、规格、数量、主成分分指标、卫生指指标、验验收方法法等内容容。企业统一一采购原原料供分分支机构构使用的的，其分分支机构构应当复复制保存存前款规规定的采采购合同同。第九条 企业业应当制制定原料料采购与与验收制制度，建建立接收收标准，对采购购的原料料进行查查验或检检验：（一）原原料采购购与验收收制度应应当包括括采购流流程、查查验或检检验流程程、不合合格品的的处置等等内容；（二）企企业应当当收集并并保存所所采购原原料的质质量标准准文本；（三）企企业应当当根据原原料的质质量标准准制定原原料接收收标准，原料接接收标准准应当包包括原料

6、料的通用用名称、商品名名称、规规格或等等级、主主成分指指标的标标准值和和接收值值、卫生生指标等等内容；（四）企企业应当当逐批查查验供应应商（供供货者）随货提提供的单单一饲料料、饲料料添加剂剂、药物物饲料添添加剂、添加剂剂预混合合饲料、浓缩饲饲料生产产企业许许可证明明文件和和产品质质量检验验合格证证；无生生产企业业许可证证明文件件和产品品质量检检验合格格证的，不得使使用；（五）采采购不需需行政许许可的原原料的，应当逐逐批查验验供应商商（供货货者）提提供的质质量检验验报告；供应商商（供货货者）无无法提供供质量检检验报告告的，企企业应当当对所购购原料的的主成分分指标逐逐批自行行检验或或委托检检验；（

7、六）企企业每33个月应应当至少少抽取55种原料料，对其其主要卫卫生指标标进行自自行检验验或委托托有资质质的机构构检测；委托检检测的，应当索索取并保保存受委委托检测测机构的的计量认认证证书书及附表表复印件件。第十条 企业业应当建建立进货货台账，如实记记录其采采购原料料的名称称、产地地、数量量、生产产日期、保质期期、许可可证明文文件编号号、质量量检验信信息、生生产企业业名称或或者供货货者名称称及其联联系方式式、进货货日期、经办人人等信息息。进货台账账、购货货票据等等凭证保保存期限限不得少少于2年年。第十一条条 企企业应当当建立原原料仓储储管理制制度，实实施出入入库记录录和垛位位标识卡卡管理：（一）

8、仓仓储管理理制度应应当包括括库位规规划、堆堆放方式式、垛位位标识、出入库库、库房房盘点、环境要要求、虫虫鼠防范范、库房房安全等等内容；（二）出出入库记记录应当当包括原原料名称称、规格格或等级级、生产产日期、供应商商简称或或代码、入库数数量和日日期、出出库数量量和日期期、保管管人员等等信息；（三）垛垛位标识识卡应当当包括原原料名称称、规格格或等级级、产地地或供应应商代码码、检验验状态等等信息；（四）不不同原料料的垛位位之间应应当保持持适当距距离。第十二条条 对对温度有有特殊要要求的维维生素、微生物物添加剂剂、酶制制剂等原原料，应应当有独独立的贮贮存间，并对温温度进行行监控和和记录。第十三条条 亚

9、亚硒酸钠钠等按危危险化学学品管理理的饲料料添加剂剂应当有有独立的的贮存间间或贮存存柜。贮贮存间或或贮存柜柜应当设设立清晰晰的警示示标识，采用双双人双锁锁管理。药物饲料料添加剂剂应当有有独立的的贮存间间，防止止与其他他饲料添添加剂交交叉污染染。第十四条条 企企业应当当根据原原料的库库存时间间和保质质期限制制定库存存原料质质量监控控制度，并保存存监控记记录：（一）质质量监控控制度应应当包括括监控方方式、监监控频次次、监控控内容、异常情情况处置置方式等等内容；（二）监监控记录录应当包包括原料料名称、监控时时间、监监控内容容、监控控结果、异常情情况描述述、处置置方式等等信息。第三章 生产过过程控制制第

10、十五条条 企企业应当当制定工工艺设计计文件、生产操操作规程程、生产产工艺参参数、记记录表单单等生产产过程控控制技术术文件：（一）工工艺设计计文件应应当包括括生产工工艺流程程图及其其 说明，并附生生产设备备清单；（二）生生产操作作规程应应当涵盖盖原料领领料和配配制、中中控、投投料、粉粉碎、混混合、制制粒、膨膨化、包包装、生生产线清清洗、设设备清洁洁等作业业岗位；（三）生生产工艺艺参数应应当包括括粉碎（筛片孔孔径规格格等）、混合（混合时时间等）、制粒粒（调质质温度、蒸汽压压力、环环模规格格、分级级筛上下下层筛孔孔径规格格等）、膨化（调质温温度、模模板孔径径等）等等；（四）记记录表单单应当涵涵盖小料

11、料称量配配制、小小料预混混合、小小料投料料与复核核、大料料投料、中控岗岗位操作作、制粒粒作业、膨化作作业、包包装作业业、标签签使用、生产线线清洗、清洗料料使用、设备维维护保养养、设备备维修等等作业内内容。第十六条条 企企业在生生产过程程中应当当采取有有效措施施防止交交叉污染染：（一）企企业应当当按照“无药物物的在先先、有药药物的在在后”的原则则，科学学合理制制定生产产计划；（二）生生产含有有药物饲饲料添加加剂的产产品后，继续生生产不含含药物饲饲料添加加剂或改改变药物物饲料添添加剂的的产品的的，应当当对生产产线进行行清洗，并建立立相应的的制度和和记录；清洗料料如需回回用应当当明确标标识并回回置于

12、同同品种产产品中；（三）盛盛放饲料料添加剂剂、药物物饲料添添加剂、添加剂剂预混合合饲料、含有药药物饲料料添加剂剂的产品品及其中中间产品品的器具具或包装装物应当当明确标标识，不不得交叉叉混用；（四）设设备应当当定期清清理，及及时清除除残存料料、粉尘尘积垢等等残留物物，并建建立相应应的制度度和记录录。第十七条条 企企业应当当建立相相应的制制度，采采取有效效措施防防止外来来污染：（一）生生产车间间应当设设立防鼠鼠、防鸟鸟等设施施，地面面平整，无污垢垢积存；（二）生生产现场场的原料料、中间间产品、返工料料、不合合格品等等应当分分类存放放，明确确标识；（三）保保持生产产现场清清洁，及及时清理理杂物；（四

13、）按按照产品品说明书书使用润润滑油、清洗剂剂；（五）不不得使用用易碎、易断裂裂、易生生锈的器器具作为为称量或或盛放用用具；（六）不不得在饲饲料生产产过程中中进行维维修、焊焊接、气气割等作作业。第十八条条 企企业应当当制定包包括配方方设计、审核、批准、更改、传递、使用等等内容的的配方管管理制度度。配方设计计应当符符合国家家法律法法规和相相关标准准要求。第十九条条 投投料工应应当按照照投料操操作规程程实施作作业，保保持投料料现场干干净整洁洁，保存存投料记记录：（一）投投料操作作规程应应当包括括投料指指令、垛垛位取料料、投放放顺序、感官质质量检查查、投料料现场清清洁等内内容；（二）投投料记录录应当包

14、包括投料料品种、时间、数量、感官、投料工工等信息息。第二十条条 企企业应当当对小料料的称量量配制、投料、复核过过程进行行记录并并保存：（一）小小料称量量配制记记录应当当包括产产品名称称、使用用原料名名称、理理论值、配方编编号、配配制人员员、配制制日期等等信息；（二）小小料投料料与复核核记录应应当包括括产品名名称、生生产数量量、接收收批数、投料批批数、重重量复核核、剩余余批数、投料复复核人员员、清洗洗料名称称和重量量等信息息；（三）配配料中形形成的中中间产品品应当标标识产品品名称、配制日日期、数数量、配配制人员员等信息息。第二十一一条 企业应应当对配配方中添添加比例例小于00.2%的原料料进行预

15、预混合，并保存存预混合合记录。预混合记记录应当当包括产产品名称称、原料料重量、稀释剂剂(载体体)名称称和重量量、混合合时间、批次、操作人人等信息息。第二十二二条 企业应应当保存存配料和和中控岗岗位操作作记录：（一）配配料记录录应当包包括配方方编号、原料名名称、配配料仓号号、原料料理论值值和实际际值、配配料时间间等信息息；（二）中中控岗位位操作记记录应当当包括产产品名称称、配方方编号、作业时时间、混混合时间间、清洗洗料、理理论产量量、制粒粒仓号、制粒机机号、成成品仓号号、洗仓仓情况等等信息。第二十三三条 企业应应当根据据产品混混合均匀匀度要求求确定产产品的最最佳混合合时间，并记录录检验日日期、混

16、混合机编编号、混混合物料料名称、混合时时间、检检验结果果、混合合次数、最佳混混合时间间、检测测人员等等信息；企业应当当每6个个月按照照产品类类别（添添加剂预预混合饲饲料、配配合饲料料、浓缩缩饲料、精料补补充料）进行混混合均匀匀度验证证，并记记录产品品名称、检验日日期、混混合机编编号、检检验方法法、检验验结果、检测人人员等信信息。混合机发发生故障障经修复复投入生生产前，应当按按照前款款规定进进行混合合均匀度度验证，并记录录相关信信息。第二十四四条 企业应应当保存存制粒作作业记录录。制粒粒作业记记录包括括产品名名称、作作业时间间、制粒粒机号、调质温温度、颗颗粒感官官、环模模孔径、环模长长径比、分级

17、筛筛筛网孔孔径、蒸蒸汽压力力等信息息。第二十五五条 企业应应当建立立生产设设备管理理制度和和关键设设备档案案，并保保存维护护保养记记录和维维修记录录：（一）生生产设备备管理制制度应当当包括采采购与验验收、档档案管理理、操作作、维护护与保养养、备品品备件管管理等内内容；（二）设设备维护护保养记记录应当当包括设设备名称称、设备备编号、保养日日期、保保养项目目、保养养人员等等信息；（三）设设备维修修记录应应当包括括设备名名称、设设备编号号、维修修日期、维修部部位、故故障原因因、维修修情况、维修人人员等信信息；（四）关关键设备备档案应应当包括括基本信信息表（包含名名称、编编号、型型号、规规格、制制造厂

18、家家、联系系方式、安装日日期、使使用日期期、产能能、主要要参数等等信息）、使用用说明书书和随机机图纸、购置合合同、维维修记录录、操作作规程、维护保保养计划划和记录录等内容容。第二十六六条 企业应应当确保保生产设设备、辅辅助系统统处于正正常工作作状态。第二十七七条 锅炉、压力容容器等特特种设备备，应当当通过有有关部门门的安全全检查。当现在期期、维修修部位、故障原原因、维维修情况况、维修修人员等等信息内内容录等等信计量量秤、地地磅、压压力表等等测量设设备，应应当定期期检定或或校验。第二十八八条 企业产产品标签签应当符符合饲饲料和饲饲料添加加剂管理理条例和农业业部的规规定。第二十九九条 企业应应当保

19、存存包装作作业记录录和标签签使用记记录：（一）包包装作业业记录应应当包括括产品名名称、包包装日期期、产量量、包数数、感官官检查情情况、头头尾包数数量、记记录人等等信息；（二）标标签使用用记录应应当包括括产品名名称、领领用数量量、本班班用量、退库数数量、损损耗数量量、损耗耗原因、销毁情情况、使使用人等等信息。第四章 产品质质量控制制第三十条条 企企业应当当建立现现场质量量巡查制制度，并并保存现现场质量量巡查记记录。（一）现现场质量量巡查制制度应当当包括巡巡查位点点、巡查查内容、巡查方方法、巡巡查频次次、异常常情况处处置方式式等内容容；（二）现现场质量量巡查记记录应当当包括巡巡查位点点、时间间、内

20、容容、问题题描述、整改措措施、整整改结果果、巡查查人员等等信息。第三十一一条 企业应应当根据据产品质质量标准准对出厂厂产品进进行检验验，并保保存检验验记录和和检验报报告，保保存期限限不得少少于2年年。（一）检检验记录录应当包包括产品品名称或或编号、检验项项目、检检验方法法、检验验过程、检验时时间、检检验人员员等信息息；（二）检检验报告告应当包包括产品品名称、生产日日期或批批号、抽抽样基数数、检验验项目、检验方方法、实实测值、标准值值、判定定值、判判定依据据、检验验结论、报告日日期、报报告编制制人员和和审核人人员等信信息。第三十二二条 企企业应当当每周至至少对其其生产的的5个产产品的下下列主成成

21、分进行行自行检检验：（一）维维生素预预混合饲饲料：两两种以上上维生素素；（二）微微量元素素预混合合饲料：两种以以上微量量元素；（三）复复合预混混合饲料料：两种种以上维维生素和和两种以以上微量量元素；（四）浓浓缩饲料料、配合合饲料、精料补补充料：粗蛋白白质、粗粗灰分、钙、总总磷。第三十三三条 企业每每年应当当在其生生产的配配合饲料料、浓缩缩饲料、精料补补充料、维生素素预混合合饲料、微量元元素预混混合饲料料和复合合预混合合饲料产产品中，每类至至少选择择1个产产品进行行1次安安全性检检验，并并保存检检验报告告。安全性检检验主要要检验产产品的卫卫生指标标，浓缩缩饲料、维生素素预混合合饲料、微量元元素预

22、混混合饲料料和复合合预混合合饲料产产品检验验项目不不少于77项；配配合饲料料、精料料补充料料检验项项目不少少于100项。安全性检检验可以以自行检检验或委委托有资资质的机机构检测测；委托托检测的的，应当当索取并并保存受受委托检检测机构构的计量量认证证证书及附附表复印印件。第三十四四条 企业应应当制定定分析天天平、高高温炉、干燥箱箱、酸度度计、分分光光度度计、高高效液相相色谱仪仪、原子子吸收分分光光度度计等主主要仪器器设备操操作规程程，建立立使用记记录和档档案：（一）仪仪器设备备使用记记录应当当包括仪仪器设备备名称、型号或或编号、使用日日期、样样品名称称或编号号、检验验项目、开始时时间、完完毕时间

23、间、仪器器设备运运行前后后状态、使用人人员等信信息；（二）仪仪器设备备档案应应当包括括基本信信息表（名称、编号、型号、制造厂厂家、联联系方式式、安装装日期、使用日日期、主主要技术术参数等等）、使使用说明明书、购购置合同同、使用用记录、操作规规程等内内容。第三十五五条 企业应应当制定定包括采采购、贮贮存、使使用、处处理等内内容的化化学试剂剂和危险险化学品品管理制制度，建建立危险险化学品品出入库库记录，并按相相关规定定处置废废弃物： （一）化化学试剂剂、危险险化学品品以及试试验溶液液的使用用，应当当遵循GGB/TT6011、GBB/T6602、GB/T6003以及及检验方方法标准准的要求求；需要要

24、低温存存放的化化学试剂剂、危险险化学品品、试验验溶液，贮存室室应当配配备空调调或冰箱箱；（二）危危险化学学品出入入库记录录应当包包括名称称、领用用数量、领用人人、领用用日期、库存数数量、保保管人等等信息。第三十六六条 企企业应当当建立检检验管理理制度。检验管管理制度度应当包包括对影影响检验验的关键键要素（人员、仪器、样品、试剂及及标准物物质、方方法、环环境等）的控制制要求以以及抽样样位点、抽样频频次、检检验项目目、检验验时限、检验结结果传递递、产品品质量检检验合格格证的签签发等内内容。企业应当当每年选选择5个个检验项项目采取取以下至至少一项项措施验验证检验验结果的的准确性性：（一）同同具有法法

25、定资质质的检验验机构进进行检验验比对；（二）利利用购买买的标准准物质或或高纯度度化学试试剂进行行检验验验证；（三）在在实验室室内部进进行不同同人员、不同仪仪器的检检验比对对；（四）对对曾经检检验过的的留存样样品进行行再检验验；（五）利利用检验验质量控控制图等等数理统统计手段段识别异异常结果果。第三十七七条 企业应应当建立立产品留留样观察察制度，对其生生产的每每批产品品留取样样品，定定期进行行观察，并建立立观察记记录：（一）留留样观察察制度应应当包括括样品留留样数量量、留样样标识、贮存环环境、观观察内容容、观察察频次、异常情情况的处处置措施施、到期期样品的的处理方方式、观观察责任任人等内内容；（

26、二）留留样观察察记录应应当包括括产品名名称或代代号、生生产日期期或批号号、保质质期、观观察日期期、观察察项目、异常情情况处置置、观察察人等信信息。留样保存存时间应应当超过过产品保保质期11个月。观察记记录保存存期限不不得少于于2年。第三十八八条 企业应应当建立立不合格格品管理理制度，对不合合格的原原料、中中间产品品、成品品的评价价和处理理作出规规定，并并保存评评价及处处理记录录：（一）不不合格品品管理制制度应当当包括不不合格品品的判定定标准、标识及及贮存、处理流流程、处处理方式式、处理理权限、处理人人员等内内容；（二）评评价与处处理记录录应当包包括不合合格品名名称、数数量、状状态描述述、原因因

27、、评价价结果、处理方方式、批批准人员员、处理理人员等等信息。第五章 产品贮贮存及运运输第三十九九条 企业应应当建立立产品仓仓储管理理制度，实施出出入库记记录和垛垛位标识识卡管理理： （一）仓仓储管理理制度应应当包括括库位规规划、堆堆放方式式、垛位位标识、出入库库管理、库房盘盘点、环环境要求求、虫鼠鼠防范、库房安安全等内内容；（二）出出入库记记录应当当包括产产品名称称、规格格或等级级、生产产日期、入库数数量和日日期、出出库数量量和日期期、保管管人员等等信息；（三）垛垛位标识识卡应当当包括产产品名称称或代号号、生产产日期或或批号、检验状状态等信信息；（四）不不同产品品的垛位位之间应应当保持持适当距

28、距离；（五）不不合格产产品和过过期产品品应当隔隔离存放放并有清清晰标识识。第四十条条 企企业在产产品装车车前应当当对运输输车辆的的安全、卫生状状况实施施检查，并保存存检查记记录。第四十一一条 直接销销售给养养殖者的的饲料可可以使用用罐装车车运输，罐装车车应当专专车专用用，符合合国家有有关安全全卫生的的规定，并随车车附具产产品标签签和产品品质量检检验合格格证。装运不同同种类的的产品时时，应当当对罐体体进行清清理，并并保存清清理记录录。第四十二二条 企业应应当建立立产品销销售台账账，如实实记录出出厂销售售的饲料料产品的的名称、数量、生产日日期、生生产批次次、质量量检验信信息、购购货者名名称及其其联

29、系方方式、销销售日期期等信息息。销售台账账、销售售票据保保存期不不得少于于2年。第六章 产品召召回第四十三三条 企业应应当建立立产品召召回制度度，发现现其产品品对养殖殖动物、人体健健康有害害或者存存在其它它安全隐隐患的，应当立立即停止止生产，通知经经营者、使用者者，向企企业所在在地饲料料管理部部门报告告，主动动召回产产品，并并记录召召回和通通知情况况。召回记录录应当包包括召回回产品名名称、召召回日期期、召回回数量、召回原原因等信信息。第四十四四条 企业应应当在所所在地饲饲料管理理部门的的监督下下对召回回产品进进行无害害化处理理或销毁毁，并保保存召回回产品处处置记录录。召回产品品处置记记录应当当

30、包括处处置产品品的名称称、数量量、处置置时间、处置方方式、处处置人员员和饲料料管理部部门监督督人员等等信息。第四十五五条 企业应应当建立立客户投投诉处理理制度，并保存存客户投投诉记录录：（一）客客户投诉诉处理制制度应当当包括客客户投诉诉受理、处理流流程、处处理措施施等内容容；（二）客客户投诉诉记录应应当包括括投诉日日期、投投诉人姓姓名和地地址、产产品名称称、生产产日期、投诉内内容、处处理结果果等内容容。第七章 人员与与卫生第四十六六条 企业应应当建立立人员培培训制度度，根据据岗位的的不同需需求制定定年度培培训计划划，每年年对员工工至少进进行2次次饲料质质量安全全知识培培训，并并保存培培训记录录

31、：（一）人人员培训训制度应应当包括括培训内内容、培培训方式式、考核核方法、效果评评价等内内容；（二）培培训记录录应当包包括培训训时间、师资、地点、方式、内容、人员、考核方方式、考考核结果果等内容容。第四十七七条 厂区环环境卫生生应当符符合国家家有关规规定。第八章 文件与与记录管管理第四十八八条 企业应应当建立立文件管管理制度度和记录录管理制制度。（一）文文件管理理制度包包括文件件的起草草、格式式、编号号、审批批、印发发、修订订、存档档、销毁毁等内容容；（二）记记录管理理制度包包括记录录表单的的编制、格式、编号、审批、印发、修订、填写、存档、保存期期限等内内容。第四十九九条 除本规规范中明明确规

32、定定保存期期的记录录外，其其他记录录保存期期不得少少于1年年。第五十条条 本规规范自220 年 月 日日起施行行。现场指导导企业应应提交材材料清单单一、管理理制度文文件1.供应应商选择择、评价价和再评评价制度度(企业业统一采采购原料料供分支支机构使使用的，分支机机构有供供应商评评价制度度的复印印件)2.原料料采购与与验收制制度3.原料料仓储管管理制度度4.原料料质量监监控制度度 5.生生产过程程防止交交叉污染染制度 6.生生产线清清洗制度度 7.设设备定期期清理制制度 8.防防止外来来污染制制度 9.配配方管理理制度 10.设备管管理制度度 11.现场质质量巡查查制度12.化化学试剂剂和危险险

33、化学品品管理制制度 13.检验管管理制度度 14.留样观观察制度度 15.不合格格品管理理制度 16.产品仓仓储管理理制度 17.产品召召回制度度 18.客户投投诉处理理制度 19.人员培培训制度度 20.文件管管理制度度21.记记录管理理制度二、原料料采购与与管理类类材料 1.原原料供应应商评价价记录(企业统统一采购购原料供供分支机机构使用用的，分分支机构构有供应应商评价价记录的的复印件件)2.合格格供应商商名录(企业统统一采购购原料供供分支机机构使用用的，分分支机构构有合格格供应商商名录的的复印件件)3.原料料采购合合同(企企业统一一采购原原料供分分支机构构使用的的，分支支机构有有原料采采

34、购合同同的复印印件)4.原料料质量标标准文本本。包括括现行的的国家标标准、行行业标准准、地方方标准或或者供应应商制定定的处于于有效期期的企业业备案标标准以及及企业制制定的内内控原料料标准。5.原料料质量接接收标准准6.供货货商提供供的生产产企业许许可证明明文件和和产品质质量检验验合格证证(仅限限行政许许可的原原料，包包括单一一饲料、饲料添添加剂、药物饲饲料添加加剂、添添加剂预预混合饲饲料、浓浓缩饲料料等原料料) 7.原料料质量检检验报告告(仅限限不需行行政许可可的原料料)8.原料料安全性性检验的的自行检检验报告告或委托托检验报报告(实实施委托托检验的的有委托托检测机机构的计计量认证证证书及及附

35、表复复印件)9.原料料进货台台账10.原原料购货货票据等等相关凭凭证11.原原料出入入库记录录12.对对温度有有特殊要要求原料料(如维维生素、微生物物添加剂剂、酶制制剂等)的贮存存温度监监控记录录13.原原料质量量监控记记录三、生产产过程控控制类材材料1.工艺艺设计文文件。主主要包括括生产工工艺流程程图、流流程图说说明和生生产设备备清单2.产品品生产工工艺参数数文件。主要包包括粉碎碎、混合合、制粒粒或膨化化等生产产工艺规规程工艺艺参数3.原料料领料和和配制操操作规程程4.中控控岗位操操作规程程5.原料料投料(涵盖大大宗原料料和小料料)操作作规程6.粉碎碎作业操操作规程程7.混合合作业操操作规程

36、程8.制粒粒作业操操作规程程9.膨化化作业操操作规程程10.包包装作业业操作规规程11.生生产线清清洗操作作规程12.设设备清理理操作规规程13.原原料投料料记录15.小小料称量量配制记记录16.小小料投料料与复核核记录17.原原料稀释释预混合合记录 18.配料记记录 19.中控岗岗位操作作记录20.制制粒岗位位操作记记录 21.膨化岗岗位操作作记录22.包包装岗位位操作记记录23.标标签使用用记录24.生生产线清清洗记录录25.清清洗料使使用记录录26.产产品的最最佳混合合时间确确认记录录27.产产品混合合均匀度度定期验验证记录录28.混混合机发发生故障障经修复复后均匀匀度验证证记录30.设

37、设备维护护保养记记录31.设设备维修修记录32.测测量设备备(计量量秤、地地磅、压压力表等等)定期期检定报报告或校校验记录录33.关关键设备备档案34.特特种设备备(锅炉炉、压力力容器等等)的安安全检查查证明文文件四、产品品质量控控制类材材料1.现场场质量巡巡查记录录2产品出出厂检验验的自行行检验记记录3.产品品出厂检检验的自自行检验验报告4.产品品定期检检验的自自行检验验记录5.产品品定期检检验的自自行检验验报告6.产品品安全性性检验的的自行检检验报告告或委托托检验报报告(实实施委托托检验的的有委托托检测机机构的计计量认证证证书及及附表复复印件)7.检验验仪器操操作规程程8.检验验仪器使使用

38、记录录9.检验验仪器档档案10.危危险化学学品出入入库记录录11.检检验结果果准确性性验证记记录12.留留样观察察记录13.不不合格品品评价与与处理记记录五、产品品贮存及及运输类类材料1.产品品出入库库记录2.产品品运输车车辆安全全卫生检检查记录录3.产品品散装罐罐装车罐罐体清理理记录4.产品品销售台台账5.产品品销售票票据等相相关凭证证六、产品品召回与与客户投投诉类材材料1.召回回产品的的通知与与报告2.产品品召回记记录3.召回回产品处处置记录录4.客户户投诉记记录七、人员员培训类类材料1.人员员年度培培训计划划2.人员员培训记记录饲料企业业执行饲料质质量安全全管理规规范情况记录录表企业名称

39、称：产品类别别：配合合饲料（颗粒 粉粉料）浓缩饲饲料反刍动物物精料补补充料 其其它精料料补充料料添加剂预预混合饲饲料(复复合微量 维生生素)生产地址址：联系人：联系电话话：现场指导导时间： 年 月 日日 填写说明明与要求求一、本表表适用于于饲料料质量安安全管理理规范示范企企业现场场指导。二、专家家组由农业业部饲料料管理部部门指定定的三名名以上专专家组成成。专家家组成员应应当熟悉悉饲料管管理法规规、饲料料加工工工艺与设设备、饲饲料质量量检验等等专业知知识。三、本表表由专家组成员使使用蓝色色或黑色色签字笔笔填写，不得随随意涂改改。四、专家家组通过过采取查查阅文件件、核查查内容、现场查查看、座座谈交

40、流流等形式式，全面面了解企业业在示范范创建活活动中规范的执行行情况和和存在的的问题。五、管理理制度要要求内容容详细，符合实实际，可可操作性性强，运运行有效效；各类类记录表表单要求求信息完完整，记记录客观观、真实实、有效效；现场管理理应做到现现场整洁洁干净、物品分分类定置置存放，有清晰晰的标识识，标识识卡内容容信息完完整；各各类文件件材料应应分类归归档保存存，保存存期符合合要求。在企业执执行情况况一栏要要填写检检查的具具体内容容和评价价意见；存在问问题一栏栏要具体注注明企业业在管理理制度制制定执行行以及现现场管理理中存在在的问题题。六、专家家组应当根根据现场场情况提提出具体体指导意意见，指指导意

41、见见应当包包括示范范企业执执行规规范情情况的总总体评价价以及相相关建议议等内容容。表1 专家组组与相关关人员企业名称称专家组组组长企业法定定代表人人专家组成员姓 名名工作单位位职称/职职务签 字字当地管理部门人员姓 名名工作单位位职称/职职务签 字字企业主要参加人员姓 名名工作单位位或部门门职称/职职务签 字字表2 现场指指导总体体评价及及建议现场指导导总体评评价专家组组组长签字字： 年 月月 日企业建议议 企业负负责人签签字： （公公章） 年 月月 日表3 情况记记录表一、原料料采购与与管理项目序号细目规范要求方式企业执行行情况存在问题题(一)供应商选选择与评评价1供应商选选择、评评价和再再

42、评价制制度有供应商商选择、评价和和再评价价制度。制度包括括供应商商评价及及再评价价流程、选择评评价原则则、评价价标准等内容。企业统一一采购原原料供分分支机构构使用的的，有统统一采购购企业的的供应商商评价制制度复印印件。查阅制度度核查制度度内容2原料供应应商评价价记录有原料供供应商评评价记录录。记录包括括供应商商名称、营业执执照编号号、注册册地址、联系人人、联系系电话、所供原原料的通通用名称称和商品品名称、原料生生产企业业的生产产地址、许可证证明文件件编号和和质量标标准编号号，以及及评价标标准、评评价结论论、评价价日期、评价人人员签名名等信息息。企业统一一采购原原料供分分支机构构使用的的，有统统

43、一采购购企业的的供应商商评价记记录复印印件。查阅记录录表单核查记录录信息3合格供应应商名录录有合格供供应商名名录。名录包括括供应商商的名称称、所供供原料的的通用名名称和商商品名称称、原料料生产企企业生产产地址、许可证证明文件件编号等等信息。企业统一一采购原原料供分分支机构构使用的的，有统统一采购购企业的的合格供供应商名名录复印印件。查阅供应应商名录录核查供应应商名录录内容信信息4原料采购购合同有与原料料供应商商签订的的原料采采购合同同。合同包括括采购原原料的通通用名称称、商品品名称、规格、数量、主成分分指标、卫生指指标、验验收方法法等内容容。企业统一一采购原原料供分分支机构构使用的的，有统统一

44、采购购企业的的原料采采购合同同复印件件。查阅合同同文件核查合同同内容（二）原料品控控5原料采购购与验收收有原料采采购与验验收制度度。制度包括括原料采购购流程、查验或或检验流流程、不不合格品品的处置置等内容容。查阅制度度核查制度度内容6原料质量量标准文文本有原料质质量标准准文本，包括现现行的国国家标准准、行业业标准、地方标标准或供供应商制制定的处处于有效效期的企企业备案案标准以及及企业制制定的内内控原料料标准。查阅标准准文本核查文本本完整性性和有效效性7原料质量量接收标标准有原料质质量接收收标准。标准包括括原料的的通用名名称、商商品名称称、规格格或等级级、主成成分指标标的标准准值和接接收值、卫生

45、指指标等内内容。查阅接收收标准文文本核查接收收标准内内容8原料生产产许可证证明文件件和产品品质量检检验合格格证采购单一一饲料、饲料添添加剂、药物饲饲料添加加剂、添添加剂预预混合饲饲料、浓浓缩饲料料等需行行政许可可的原料料，有供供货商提提供的生生产企业业许可证证明文件件和产品品质量检检验合格格证。查阅需行行政许可可的原料料名单核查许可可证明文文件和合合格证9原料质量量检验报报告采购不需需行政许许可的原原料，有有原料质质量检验验报告。查验供货货商质量量检验报报告或企企业自行行检验或或委托检检验报告告10原料安全全性检验验每3个月月至少抽抽取5种种原料（定期更更换原料料品种和和主要卫卫生指标标），对

46、对其主要要卫生指指标进行行检测。有原料安安全性检检验的自自行检验验报告或或委托检检验报告告。实施委托托检验的的有委托托检测机机构的计计量认证证证书及及附表复复印件。查验检验验日期和和检验报报告核查委托托检验机机构的资资质证明明文件（三）原料进货货台账和和票据11原料进货货台账有原料进进货台账账。台帐包括括原料的的名称、产地、数量、生产日日期、保保质期、许可证证明文件件编号、质量检检验结果果、生产产企业名名称或者者供货者者名称及及其联系系方式、进货日日期、经经办人等等信息。进货台账账保存期期限不少少于2年年。查阅进货货台账核查台账账内容核查台账账保存期期12购货票据据等凭证证有购货票票据等凭凭证

47、。购货票据据等凭证证保存期期限不少少于2年年。查看票据据等凭证证核查购货货凭证保保存期（四）原料仓储储管理13原料仓储储管理制制度有原料仓仓储管理理制度。制度包括括库位规规划、堆堆放方式式、垛位位标识、出入库库、库房房盘点、环境要要求、虫虫鼠防范范、库房房安全等等内容。查阅制度度文件核查制度度内容14原料出入入库记录录有原料出出入库记记录。记录包括括原料名名称、规规格或等等级、生生产日期期、生产产企业或或供应商商代码、入库数数量和日日期、出出库数量量和日期期、保管管人员等等信息。查阅记录录表单核查记录录信息15原料垛位位标识卡卡有原料垛垛位标识识卡。标识卡包包括原料料名称、规格或或等级、产地或

48、或供应商商代码、检验状状态等信信息。现场查看看核查标识识卡信息息16原料垛位位放置按照不同同品种码码垛放置置，不同同原料的的垛位之之间保持持适当距距离。现场查看看（五）特殊原料料管理17对温度有有特殊要要求原料料的贮存存对温度有有特殊要要求的维维生素、微生物物添加剂剂、酶制制剂等原原料有独独立的贮贮存间，分类定定置存放放，有明明确标识识。贮存存环境与与标签上上的贮存存要求相相一致。必要时时，贮存存间内配配备有空空调。贮存过程程中对贮贮存环境境的温度度进行监监控。有温度监监控记录录。记录包括括监控时时间、温温度要求求、实测测温度、异常处处理（报报警或处处理）、记录人人员等信信息。现场查看看查阅温

49、度度监控记记录核查记录录内容18危险化学学品贮存存亚硒酸钠钠等有独独立的贮贮存间，有清晰晰的警示示标识，采用双双人双锁锁管理。贮存环环境与标标签上的的贮存要要求相一一致。现场查看看19药物饲料料添加剂剂贮存有独立的的贮存间间，分类类定置存存放，有有明确标标识，确确保与其其他饲料料添加剂剂产生交交叉污染染。贮存存环境与与标签上上的贮存存要求相相一致。现场查看看（六）原料质量量监控20原料质量量监控制制度有原料质质量监控控制度。制度包括括监控方方式、监监控频次次、监控控内容、异常情情况处置置方式等等内容。查阅制度度文件核查制度度内容21原料质量量监控记记录有原料质质量监控控记录。记录包括括原料名名

50、称、监监控时间间、监控控内容、监控结结果、异异常情况况描述、处置方方式等信信息。查阅监控控记录核查记录录信息二、生产产过程控控制项目序号细目规范要求方式企业执行行情况存在问题题（七）过程控制制技术文文件22工艺设计计文件有工艺设设计文件件。文件包括括生产工工艺流程程图、流流程图说说明和生生产设备备清单。查阅设计计文件现场核查查23生产操作作规程有主要作作业岗位位的生产产操作规规程。规程涵盖盖原料领领料和配配制、中中控、投投料、粉粉碎、混混合、制制粒、膨膨化、包包装、生生产线清清洗、设设备清洁洁等主要要作业岗岗位。查阅规程程文件核查规程程内容24生产工艺艺参数有产品生生产工艺艺参数文文件。包包括

51、粉碎碎、混合合、制粒粒或膨化化等主要要生产工工艺参数数。 粉粉碎工艺艺参数包包括粉碎碎原料的的名称、筛片孔孔径规格格等；混混合工艺艺参数包包括产品品名称、混合时时间等；制粒工工艺参数数包括调调质温度度、蒸汽汽压力、环模规规格、分分级筛上上下层筛筛孔径规规格等；膨化工工艺包括括调质温温度、模模板孔径径等。查阅工艺艺参数文文件25生产作业业记录表表单有生产作作业记录录表单。表单涵盖盖小料称称量配制制、小料料预混合合、小料料投料与与复核、大料投投料、中中控岗位位操作、制粒作作业、膨膨化作业业、包装装作业、标签使使用、生生产线清清洗、清清洗料使使用、设设备维护护保养、设备维维修等作作业岗位位。查阅记录

52、录表单核查表单单信息（八）防止交叉叉污染26防止交叉叉污染的的相关制制度有防止交交叉污染染的相关关制度。制度包括括科学的的生产顺顺序与计计划原则则、生产产线的清清洗制度度(包括括清洗记记录和清清洗料的的使用记记录)、盛放小小料及中中间产品品器具或或包装物物的使用用要求和和设备的的定期清清理制度度等。查阅制度度文件核查制度度内容查验生产产线清晰晰和清洗洗料使用用记录（九）外来污染染的控制制27防止外来来污染的的相关制制度有防止外外来污染染的相应应制度。制度包括括生产车车间的防防鼠防鸟鸟措施、生产现现场的卫卫生控制制、生产产现场物物料(包包括原料料、中间间产品、返工料料、不合合格品等等)控制制管理

53、、设备润润滑油脂脂和清洗洗剂的使使用、称称量或盛盛放器具具和设备备维修作作业要求求等。查阅制度度文件核查制度度内容现场查看看（十）配方控制制管理28配方管理理制度有配方管管理制度度。制度包括括配方设设计依据据、配方方师的资资质、配配方的审审核、批批准、更更改、传传递、使使用等。查阅制度度文件核查制度度内容29配方设计计配方设计计符合国国家法律律法规和和相关标标准要求求。核查配方方查阅相关关法律法法规和标标准文本本与配方师师座谈（十一）投料操作作30投料操作作规程有原料投投放操作作规程。规程包括括投料指指令、垛垛位取料料、投放放顺序、感官质质量检查查、投料料现场清清洁等内内容。查阅制度度文件核查

54、制度度内容31投料记录录有原料投投放记录录。记录包括括投料品品种、时时间、数数量、感感官检验验、投料料工等信信息。查阅记录录表单核查记录录信息32投料作业业现场卫卫生要求求每种原料料投放完完毕后，及时对对原料投投料作业业现场进进行清扫扫清洁，确保投投料现场场干净整整洁，避避免投料料过程中中产生交交叉污染染。现场查看看（十二）小料配制制与投放放33小料称量量配制有小料称称量配制制记录。记录包括括产品名名称、使使用原料料名称、理论值值、配方方编号、配制人人员、配配制日期期等信息息。查阅记录录表单核查记录录信息34小料投料料与复核核有小料投投料与复复核记录录。记录包括括产品名名称、生生产数量量、接收

55、收批数、投料批批数、重重量复核核、剩余余批数、投料复复核人员员、清洗洗料名称称和重量量等信息息。查阅记录录表单核查记录录信息35小料中间间产品管管理配料中形形成的中中间产品品定置分分类存放放。有明确的的标识。内容包括括产品名名称、配配制日期期、数量量、配制制人员等等信息。现场查看看核查标识识信息(十三)预混合36预混合作作业对配方中中添加比比例小于于0.22%的原原料进行行预混合合。有预混合合作业场场所和预预混合机机。预混合机机（含混混合机缓缓冲仓）与物料料接触部部分使用用不锈钢钢制造。混合机的的混合均均匀度变变异系数数不大于于5%。核查配方方现场查看看查阅混合合机说明明书或混混合均匀匀度检测

56、测报告37预混合记记录有预混合合作业记记录。记录包括括产品名名称、原原料重量量、稀释释剂(载载体)名名称和重重量、混混合时间间、批次次、操作作人等信信息。查阅记录录表单核查记录录信息(十四)配料过程程控制38配料记录录有配料记记录。记录包括括配方编编号、原原料名称称、配料料仓号、原料理理论值和和实际值值、配料料时间等等信息。查阅记录录表单核查记录录信息39中控岗位位操作有中控岗岗位操作作记录。记录包括括产品名名称、配配方编号号、作业业时间、混合时时间、清清洗料、理论产产量、制制粒仓号号、制粒粒机号、成品仓仓号、洗洗仓情况况等信息息。查阅记录录表单核查记录录信息(十五)混合均匀匀度控制制40产品

57、的最最佳混合合时间确确定有产品最最佳混合合时间确确认记录录。记录包括括检验日日期、混混合机编编号、混混合物料料名称、混合时时间、检检验结果果、混合合次数、最佳混混合时间间、检测测人员等等信息。查阅记录录表单核查记录录信息41产品混合合均匀度度定期验验证每6个月月按照产产品类别别（添加加剂预混混合饲料料、配合合饲料、浓缩饲饲料、精精料补充充料）进进行混合合均匀度度验证。验证记录录包括产产品名称称、检验验日期、混合机机编号、检验方方法、检检验结果果、检测测人员等等信息。查阅记录录表单核查记录录信息42混合机发发生故障障经修复复后均匀匀度验证证混合机发发生故障障经修复复投入生生产前，对其混混合均匀匀

58、度进行行验证。验证记录录包括混混合机编编号、规规格型号号、故障障描述、检验日日期、混混合物料料名称、混合时时间、检检验结果果、混合合时间、检测人人员等信信息。查阅混合合剂维修修和均匀匀度验证证记录表表单核查记录录信息(十六)制粒操作作43制粒岗位位作业按照制粒粒岗位操操作规程程进行作作业。有制粒作作业记录录。记录包括括产品名名称、作作业时间间、制粒粒机号、调质温温度、颗颗粒感官官、环模模孔径、环模长长径比、分级筛筛筛网孔孔径、蒸蒸汽压力力等信息息。查阅记录录表单核查记录录信息(十七)生产设备备管理44设备管理理制度有设备管管理制度度。制度包括括采购与与验收、档案管管理、操操作、维维护与保保养、

59、备备件管理理等内容容。查阅制度度文件核查制度度内容45设备维护护保养有设备维维护保养养记录。记录包括括设备名名称、设设备编号号、保养养日期、保养项项目、保保养人员员等信息息。查阅记录录表单核查记录录信息46设备维修修有设备维维修记录录。记录包括括设备名名称、设设备编号号、维修修日期、维修部部位、故故障原因因、维修修情况、维修人人员等信信息。查阅记录录表单核查记录录信息47关键设备备档案有关键设设备档案案。档案包括括基本信信息表（包含名名称、编编号、型型号、规规格、制制造厂家家、联系系方式、安装日日期、使使用日期期、产能能、主要要参数等等信息）、使用用说明书书和随机机图纸、购置合合同、维维修记录

60、录、操作作规程、维护计计划和记记录等内内容。做到“一一机一档档”，档案案材料、信息齐齐全完整整。查阅设备备档案核查档案案材料(十八)设备与辅辅助系统统48生产设备备和辅助助系统生产设备备齐全完完好，能能够正常常运行。 生产辅助助系统完完整，能能够正常常运行，满足生生产需求求。现场查看看（十九）特种设备备49特种设备备的安全全锅炉、压压力容器器等特种种设备，有通过过有关部部门安全全检查的的证明文文件。查阅证明明文件50测量设备备计量秤、地磅、压力表表等测量量设备，有检定定报告或或校验记记录。对于需要要强检的的测量仪仪器设备备，企业业委托具具有资质质的检定定部门进进行检定定，并保保存检定定报告。对