某咨询-某证券事务部3法务工作管理制度FINA

1、PAGE PAGE 9大连铁龙龙实业股股份有限限公司法法务工作作管理制制度第一章 总则则为规范公公司法律律事务工工作，做做到依法法治理企企业，有有效控制制和化解解法律风风险，最最大限度度地维护护公司合合法权益益，特制制定本管管理制度度本办法适适用于集集团公司司，包括括分公司司和控股股子公司司。公司依法法治理企企业，以以法律、法规和和规章制制度作为为经营管管理活动动的基本本依据。公司办公公室从法法律角度度为公司司经营管管理活动动和手段段提供法法律依据据。发挥挥监督职职能，防防止公司司经营、生产、计划、财务、劳工、纳税、投融资等等方面偏偏离国家家法律轨轨道。公司建立立法律审审查制度度。凡公公司重大

2、大经营活活动、决决定、文文本和合合同，均均须由法法务专员员或者律律师事先先审核，必要时时并出具具律师意意见书。法务专员员对其职职责履行行负有连连带责任任。第二章 职责责划分公司办公公室为公公司法务务工作归归口管理理部门，设立法法务专员员岗位，具体负负责法务务工作。公司可以以聘请专专职律师师或律师师事务所所为公司司兼职律律师或外外部法律律服务机机构。公司办公公室在法法务管理理方面的的工作职职责包括括：负责公司司法律事事务、法法务资源源的归口口管理和和协调；负责公司司法律风风险防范范体系优优化和管管理； 负责公司司法律制制度建设设、法律律策划、法务工工作绩效效考核评评价、会会同人力力资源部部进行公

3、公司全员员法制宣宣传教育育及法律律知识培培训教育育。承担公司司法律事事务处理理、外聘聘律师管管理。包包括但不不限于：协助各级级管理者者正确执执行法律律、法规规，对重重大经营营决策提提出法律律意见；参与起草草、审核核重要的的规章制制度，确确保制度度的合法法性；参加重大大合同的的谈判和和起草工工作，负负责对合合同条款款进行法法律审核核；参与企业业的合并并、分立立、破产产、投资资、租赁赁、资产产转让、招投标标等涉及及企业权权益的重重要经济济活动，处理有有关法律律事务；代理诉讼讼和非诉诉讼活动动；开展与生生产经营营有关的的法律咨咨询；负责外聘聘律师的的考察、联络及及相关工工作；负责定期期或不定定期解答

4、答员工提提出的法法律问题题；规规则应用用;负责办理理公司领领导交办办的其他他法律事事务等。根据实际际需要，协调管管理外聘聘律师或或律师事事务所为为公司及及所辖产产业发挥挥好法律律策划、法律控控制、法法律救济济等工作作。公司法务务管理部部门应与与司法机机关和政政府部门门建立合合作关系系，及时时掌握法法律信息息支态，为公司司营造良良好的法法律氛围围。公司为法法务工作作人员提提供必要要的工作作条件，为法律律诉讼提提供专项项工作经经费。公司法务务工作人人员应遵遵守下列列基本行行为准则则：忠于职守守和职业业道德，模范遵遵守法律律、法规规，不进进行损害害国家、公共利利益和企企业利益益的活动动，保守守企业秘

5、秘密。自觉更新新知识，了解相相关法律律信息，以较高高专业水水平，提提供优质质法律服服务。对法务人人员的工工作过失失、不力力行为，公司按按处罚规规则予以以处罚。工作内容容诉讼业务务处理公司总部部各部门门和各分分子公司司出现涉涉诉事项项，需要要应诉或或起诉的的，应在在第一时时间上报报总部办办公室，说明实实际情况况和具体体诉讼需需求。办公室在在接到诉诉讼业务务需求后后，应根根据纠纷纷性质和和具体事事实情况况，对诉诉讼进行行深入的的调查取取证分析析,提出出处理意意见，上上报总经经理审批批。总经理根根据办公公室的处处理意见见，做出出起（应应）诉或或不起（应）的的决定。公司法务务专员可可以受公公司法定定代

6、表人人的委托托，代理理诉讼事事宜。如需要外外聘律师师代理诉诉讼,由由法务专专员作为为公司联联络人，协助专专职律师师的工作作，为外外聘律师师提供相相关材料料。诉讼过程程中，公公司相关关部门应应积极配配合办公公室或专专职律师师的工作作，确保保诉讼的的顺利进进行。诉讼过程程中，办办公室应应及时向向总经理理报告诉诉讼进展展情况。诉讼结束束后，办办公室应应及时收收集诉讼讼过程中中产生的的各类法法律文件件和相关关资料，整理归归档，年年底移交交公司归归档。第二节 非诉诉讼业务务处理 办公室室法务专专员负责责制定和和执行法法律事务务预防性性措施：制定公司司法律事事务的预预防性措措施，并并落实成成文，向向公司各

7、各部门公公布；跟踪公司司相关法法律法规规的变化化 ，并并根据需需要及时时调整预预防性措措施；每季度检检查各部部门的法法律事务务预防性性措施执执行情况况,并提提出处理理处罚建建议； 办公室室法务专专员负责责保证公公司各方方面的合合法性运运作：确定公司司相关法法律事务务内容和和合法性性标准；对公司合合同进行行合法性性审查；为各项业业务提供供相关法法律咨询询；协助相关关部门制制定解决决不合法法问题的的方案。 办公室室在接到到非诉业业务需求求后，应应对事实实情况进进行深入入了解，提出处处理意见见，报总总经理审审批。 办公室室可以视视业务需需求的具具体情况况，提出出外聘律律师的需需求。 办公室室应积极极

8、配合外外聘专职职律师的的工作。第三节 法律律培训办公室应应在每年年年初制制定法律律培训计计划，确确保不断断提高公公司员工工的法律律意识和和法律水水平。办公室应应会同总总部人力力资源部部等其他他各部门门，每季季度对公公司全员员进行与与公司经经营活动动相关的的法律方方面的培培训,如如公司司法、劳动动法、证券券法、合同同法等等。 办公室室应于每每季度对对各分子子公司等等进行专专项法律律培训，如房地地产法律律事务（房地产产项目法法律可行行性分析析、房地地产项目目施工、物业管管理）等等。附 则 本制度度由办公公室负责责解释和和补充。本制度办办法自颁颁布之日日起施行行。附件法律事务务预防性性措施执执行反馈馈表部门名称称反馈时间间部门主管管签字200