某期货公司资产管理业务投资者适当性管理办法

1、 东吴期货货有限公公司资产管理理业务投投资者适适当性管管理办法法总则为保障东东吴期货货有限公公司（以以下简称称公司）资产管管理业务务的规范范、健康康运行，保护投投资者的的合法权权益，控控制资产产管理业业务风险险，根据据期货货公司监监督管理理办法、证证券期货货经营机机构私募募资产管管理业务务运作管管理暂行行规定、期期货公司司资产管管理业务务试点办办法、私募募投资基基金监督督管理暂暂行办法法期期货公司司资产管管理业务务管理规规则(试试行)、期期货公司司资产管管理业务务投资者者适当性性评估程程序、东东吴期货货有限公公司投资资者适当当性管理理办法和东东吴期货货资产管管理业务务基本管管理制度度等相相关法

2、律律法规及及公司规规定，制制定本办办法。公司各部部门应严严格执行行本办法法，审慎慎评估投投资者的的风险认认知水平平和风险险承受能能力，为为适当的的投资者者提供资资产管理理服务。业务部门门和资产产管理部部门应当当指导投投资者根根据相关关法律法法规要求求，主动动了解资资产管理理投资策策略的风风险收益益特征，结合自自身的经经济实力力、风险险承受能能力进行行自我评评估，审审慎决定定是否参参与资产产管理业业务。公司执行行两级审审核，由由业务部部门评估估岗或资资管部门门评估岗岗作出初初评，资资产管理理部复核核岗进行行复核评评估。公司必须须严格执执行实名名制销售售、实名名制管理理要求和和资产管管理业务务投资

3、者者适当性性评估要要求。适当性管管理部门门和岗位位职责资产管理理部负责责根据资资产管理理投资者者适当性性的相关关规定，制定资资管部的的适当性性制度，完善内内部分工工与业务务流程，负责组组织资产产管理适适当性制制度环节节的落实实。资产管理理部负责责以下投投资者适适当性管管理的日日常工作作：对业务部部门评估估岗或本本部门评评估岗提提交的投投资者适适当性制制度材料料、书面面承诺、调查问问卷等，审查客客户提交交资料的的完整性性、有效效性、一一致性、合规性性。查询或组组织查询询投资者者在中国国期货业业协会的的投资者者信用风风险信息息和在中中国证监监会网站站等多种种渠道的的投资者者诚信信信息。接受投资资者

4、投诉诉，根据据公司投投诉管理理办法及及时报送送合规稽稽核部并并上报公公司领导导、协调调处理直直至投诉诉完结。资产管理理部适当当性的管管理职能能通过资资产管理理部复核核岗的审审核、复复核和负负责人的的综合把把关来体体现，并并签字留留痕。评估岗。评估岗岗为公司司资产管管理部产产品销售售人员或或业务部部门具有有金融期期货开户户资格的的人员，负责资资产管理理业务适适当性评评估工作作。评估岗应应当认真真履行资资产管理理产品介介绍和风风险揭示示，严格格依据实实名制统统一开户户要求和和适当性性要求采采集投资资者实名名制统一一开户资资料及适适当性资资料，指指导投资资者签署署资产管管理合同同文本。评估岗应应当根

5、据据自然人人投资者者实际情情况指导导自然人人和机构构投资者者根据自自身实际际情况填填写普普通投资资者风险险承受能能力问卷卷（见见附件44、5），对投投资者适适当性进进行审慎慎评估。交易结算算部负责责资产管管理投资资者有关关协助查查询职责责。合规稽核核部负责责公司资资产管理理投资者者适当性性工作制制度的审审核、实实施情况况的监督督检查及及责任追追究工作作。投资者适适当性评评估要求求了解投资资者相关关信息及及信息采采集业务部门门业务人人员或本本部门向向投资者者销售资资产管理理产品时时，应当当通过查查询、收收集投资资者资料料、调查查问卷、知识测测试、其其他现场场或非现现场沟通通、填写写资管产产品投资

6、资者基本本信息表表（见附附件1）等方方式了解解投资者者的信息息。包括括但不限限于以下下信息：自然人的的姓名、国籍、住址、职业、年龄、联系方方式，法法人或者者其他组组织的名名称、注注册地址址、办公公地址、性质、资质及及经营范范围等基基本信息息；收入来源源和数额额、资产产、债务务等财务务状况；投资相关关的学习习、工作作经历及及投资经经验；投资期限限、品种种、期望望收益等等投资目目标；风险偏好好及可承承受的损损失；诚信记录录；实际控制制投资者者的自然然人和交交易的实实际受益益人；法律法规规、自律律规则规规定的投投资者准准入要求求相关信信息；其他必要要信息。合格投资资者标准准 资管计计划的资资产委托托

7、人应当当为合格格投资者者，单只只资管产产品的投投资者人人数不得得超过2200人人。资管计划划的合格格投资者者是指具具备相应应风险识识别能力力和风险险承担能能力，投投资于单单只资管管计划的的金额不不低于1100万万元且符符合下列列相关标标准的机机构和个个人：（一）净净资产不不低于110000万元的的机构；（二）金金融资产产不低于于3000万元或或者最近近三年个个人年均均收入不不低于550万元元的个人人。前款所称称金融资资产包括括银行存存款、股股票、债债券、基基金份额额、资产产管理计计划、银银行理财财产品、信托计计划、保保险产品品、期货货权益等等。下列投资资者视为为合格投投资者：（一）社社会保障障

8、基金、企业年年金等养养老基金金，慈善善基金等等社会公公益基金金；（二）依依法设立立并在基基金业协协会备案案的投资资计划；（三）投投资于公公司所管管理资管管计划的的基金管管理人及及其从业业人员；（四）中中国证监监会规定定的其他他投资者者。以合伙企企业、契契约等非非法人形形式，通通过汇集集多数投投资者的的资金直直接或者者间接投投资于资资管计划划的，公公司或者者公司委委托的销销售机构构应当穿穿透核查查最终投投资者是是否为合合格投资资者，并并合并计计算投资资者人数数。但是是，符合合本条第第（一）、（二二）项规规定的投投资者投投资资管管计划的的，不再再穿透核核查最终终投资者者是否为为合格投投资者和和合并

9、计计算投资资者人数数。投资者身身份识别别评估岗应应当按照照期货货市场客客户开户户管理规规定、本制度度及其他他市场开开户管理理要求识识别投资资者身份份，严格格执行实实名制管管理要求求，留取取投资者者影像资资料(头头部正面面照等)及身份份证明文文件复印印件。登登记投资资者的资管产产品投资资者基本本信息表表（见见附件11）。评估岗应应当验证证投资者者身份信信息，审审查投资资者是否否属于法法律、行行政法规规、行政政规章禁禁止参与与期货资资产管理理业务的的单位或或个人。公司接受受单一客客户委托托的，期期货公司司董事、监事、高级管管理人员员、从业业人员及及其配偶偶不得作作为本公公司资产产管理业业务的客客户

10、。购买一对对一资管管产品的的投资者者属于本本公司股股东、实实际控制制人及其其关联人人以及本本公司董董事、监监事、高高级管理理人员、从业人人员的父父母、子子女的，资产管管理部应应当自投投资者签签订资产产管理合合同之日日起2个工作作日内以以邮件形形式报合合规稽核核部，公公司应当当自签订订资产管管理合同同之日起起5个工工作日内内，向住住所地中中国证监监会派出出机构备备案。期货公司司接受特特定多个个客户委委托的，期货公公司或其其资产管管理子公公司的自自有资金金和董事事、监事事、高级级管理人人员、从从业人员员及其配配偶，参参与本公公司设立立的单只只资产管管理计划划的份额额合计不不得超过过该资产产管理计计

11、划总份份额的550%。评估岗应应当自行行或通过过公司其其他部门门查询在在中国期期货业协协会的投投资者信信用风险险信息数数据库和和中国证证监会网网站等多多种渠道道，查询询投资者者诚信信信息。对于存在在严重不不良诚信信记录的的投资者者，不得得为其提提供资产产管理服服务。劣后级客客户特别别要求禁止结构构化产品品嵌套投投劣后：结构化化资产管管理计划划客户不不能购买买我司结结构化资资管计划划的劣后后级份额额。提供资产产证明：劣后级级客户除除提供委委托资产产来源及及用途合合法性书书面承诺诺外，还还需提供供必要的的资产证证明文件件或收入入证明，证明符符合合格格投资者者标准(单位客客户净资资产不低低于1000

12、0万万元；个个人客户户金融资资产不低低于3000万元元或者最最近三年年个人年年均收入入不低于于50万万元）。机构客户户净资产产时效性性：投资资者应当当提供加加盖公章章的上一一年度资资产负债债表或者者距申请请购买日日期不超超过三个个月的月月度资产产负债表表作为净净资产证证明；个人客户户金融资资产时效效性：投投资者所所提供金金融资产产证明的的开具日日期距购购买日期期间隔不不得超过过一个月月。客户购买买有投顾顾的结构构化产品品劣后级级的，根根据监管管规定：投顾及及其关联联方不能能以其自自有资金金或募集集资金投投资于公公司结构构化资产产管理计计划劣后后级份额额。结构构化产品品有投资资顾问的的，公司司应

13、对购购买有投投顾的结结构化产产品劣后后级份额额客户进进行特别别审查。其次，评评估岗应应根据该该产品投投资顾问问在投顾顾遴选申申报材料料里和产产品设立立时填写写的材料料里体现现的投顾顾名称及及关联方方名称(必要时时在工商商网站、基金业业协会网网站等渠渠道进行行充分适适当的尽尽职调查查)，和和劣后级级客户进进行比对对，发现现一致的的，应拒拒绝其购购买劣后后级份额额。专业投资资者条件件、分类类及认定定公司将投投资者分分为普通通投资者者与专业业投资者者，并实实施差异异化适当当性管理理。公司将投投资者分分为普通通投资者者与专业业投资者者，符合合下列条条件之一一的是专专业投资资者：经有关金金融监管管部门批

14、批准设立立的金融融机构，包括证证券公司司、期货货公司、基金管管理公司司及其子子公司、商业银银行、保保险公司司、信托托公司、财务公公司等；经行业业协会备备案或者者登记的的证券公公司子公公司、期期货公司司子公司司、私募募基金管管理人。上述机构构面向投投资者发发行的理理财产品品，包括括但不限限于证券券公司资资产管理理产品、基金管管理公司司及其子子公司产产品、期期货公司司资产管管理产品品、银行行理财产产品、保保险产品品、信托托产品、经行业业协会备备案的私私募基金金。社会保障障基金、企业年年金等养养老基金金，慈善善基金等等社会公公益基金金，合格格境外机机构投资资者（QQFIII）、人人民币合合格境外外机

15、构投投资者（RQFFII）。同时符合合下列条条件的法法人或者者其他组组织：最近 11 年末末净资产产不低于于20000万元元；最近 11 年末末金融资资产不低低于10000万万元；具有 22 年以以上证券券、基金金、期货货、黄金金、外汇汇等投资资经历。同时符合合下列条条件的自自然人：金融资产产不低于于5000万元，或者最最近3年年个人年年均收入入不低于于50万万元；具有2年年以上证证券、基基金、期期货、黄黄金、外外汇等投投资经历历，或者者具有22年以上上金融产产品设计计、投资资、风险险管理及及相关工工作经历历，或者者属于本本条第(一）项项规定的的专业投投资者的的高级管管理人员员、获得得职业资资

16、格认证证的从事事金融相相关业务务的注册册会计师师和律师师。前款所称称金融资资产，是是指银行行存款、股票、债券、基金份份额、资资产管理理计划、银行理理财产品品、信托托计划、保险产产品、期期货及其其他衍生生产品等等。 符合本本办法第第二十六条第（一）、（二）、（三三）项条条件的投投资者，向公司司申请成成为专业业投资者者，业务务部门应应当要求求其提供供营业执执照、经经营业务务许可证证、登记记或备案案证明、开户类类型证明明等身份份资质证证明材料料。公司审核核通过的的，可将将其直接接认定为为专业投投资者，业务部部门将认认定结果果书面（专业业投资者者告知及及确认书书见附附件3）告知投投资者符合本办办法第二

17、二十六条第（四）、（五）项条件件的投资资者，向向公司申申请成为为专业投投资者，业务部部门应当当要求其其填写专业投投资者申申请书（见附附件2）。对符合本本办法第第二十六条第（四）项项条件的的机构投投资者，业务部部门应当当要求其其提供最最近一年年的财务务报表、金融资资产证明明文件及及该机构构投资经经历证明明材料等等；对符符合本办办法第二二十六条条第（五五）项条条件的自自然人投投资者，业务部部门应当当要求其其提供近近一个月月本人的的金融资资产证明明文件或或近年年收入证证明、投投资经历历或工作作证明、职业资资格证书书等。公司审核核通过的的，认定定其为专专业投资资者，并并将认定定结果书书面（专业投投资者

18、告告知及确确认书见附件件3）告告知投资资者。 普通投资资者分类类及认定定专业投资资者之外外的投资资者为普普通投资资者。公公司对普普通投资资者在信信息告知知、风险险警示、适当性性匹配等等方面适适用不同同于专业业投资者者的特别别保护。公司将普普通投资资者按其其风险承承受能力力划分为为五类，由低到到高分别别为C11（含风风险承受受能力最最低类别别）、CC2、C3、C4、C5类。公司通过过制作投投资者风风险承受受能力评评估问卷卷以了解解投资者者风险承承受能力力情况，问卷需需满足如如下要求求：问卷内容容应当至至少包括括收入来来源和数数额、资资产状况况、债务务、投资资知识和和经验、风险偏偏好、诚诚信状况况

19、等因素素；问卷问题题不少于于10个个；问卷应当当根据评评估选项项与风险险承受能能力的相相关性，合理设设定选项项的分值值和权重重，建立立评估得得分与风风险承受受能力等等级的对对应关系系。资产管理理部应当当根据了了解的投投资者信信息，结结合问卷卷评估结结果，对对其风险险承受能能力进行行综合评评估。业务人员员在投资资者填写写风险承承受能力力评估问问卷时，不得进进行诱导导、误导导、欺骗骗投资者者，影响响填写结结果。自然人投投资者应应当由其其本人填填写普普通投资资者风险险承受能能力问卷卷（适用用于自然然人投资资者）（见附附件4），机构构投资者者应当由由法定代代表人、负责人人或其授授权代表表填写普通投投资

20、者风风险承受受能力问问卷（适适用于机机构投资资者）（见附附件5）。业务务部门根根据问卷卷评分表表得出投投资者填填写的问问卷相应应分值，再根据据普通通投资者者风险承承受能力力等级划划分标准准（见见附件66），认认定投资资者的风风险承受受能力等等级，最最后由适适当性管管理部门门进行复复核。资管部适适当性操操作的相相关人员员应将审审核意见见填写在在普通通投资者者分类内内部审核核表（见附件件7）风险承受受能力最最低类别别的投资资者。风风险承受受能力经经评估为为 C11 类的的自然人人投资者者，符合合以下情情形之一一的，公公司可以以将其认认定为风风险承受受能力最最低类别别的投资资者：不具有完完全民事事行

21、为能能力；没有风险险容忍度度或者不不愿承受受任何投投资损失失；中国证监监会、协协会或期期货经营营机构认认定的其其他情形形。专业投资资者与普普通投资资者的转转化普通投资资者转化化为专业业投资者者。对符符合下列列条件之之一的投投资者可可以申请请转化为为专业投投资者：最近1 年末净净资产不不低于110000 万元元，最近近1 年年末金融融资产不不低于5500 万元，且具有有1 年年以上证证券、基基金、期期货、黄黄金、外外汇等投投资经历历的除专专业投资资者外的的法人或或其他组组织；金融资产产不低于于3000 万元元或者最最近3 年个人人年均收收入不低低于300 万元元，且具具有1 年以上上证券、基金、

22、期货、黄金、外汇等等投资经经历或者者1 年年以上金金融产品品设计、投资、风险管管理及相相关工作作经历的的自然人人投资者者普通投资资者转化化为专业业投资者者的，其其转化流流程如下下：普通投资资者在公公司已做做过投资资者适当当性评估估三个月月以上，具有接接受我司司产品或或服务的的相关经经验。投投资者向向公司书书面申请请成为专专业投资资者并确确认自主主承担可可能产生生的风险险和后果果，并提提交符合合转化条条件的证证明材料料。投资资者填写写普通通投资者者转为专专业投资资者申请请书中中相应内内容（见见附件88）。公司对投投资者提提供的材材料进行行审核，并通过过追加了了解以下下信息、开展投投资知识识测试或

23、或者模拟拟交易等等方式对对投资者者进行审审慎评估估，确认认其符合合转化要要求。公司同意意投资者者转化的的，应当当向投资资者说明明对普通通投资者者和专业业投资者者履行适适当性义义务的差差别，警警示可能能承担的的投资风风险，由由业务部部门以普通投投资者转转化为专专业投资资者结果果告知书书（见见附件99）方式式书面告告知投资资者，投投资者应应在普普通投资资者转化化为专业业投资者者结果告告知书上签字字确认；公司确确认其不不符合要要求的，应当告告知其审审查结果果及理由由。专业投资资者转化化为普通通投资者者。符合合本办法法第二十十六条第（四）、（五）项条件件的专业业投资者者向公司司书面申申请成为为普通投投

24、资者，公司在在审核其其不以专专业投资资者身份份持有产产品或者者享受服服务后，应当对对其按照照普通投投资者的的标准履履行相应应的适当当性评估估、匹配配与管理理义务。投资者向向公司提提出书面面申请并并填写专业投投资者转转为普通通投资者者申请书书中相相应内容容（见附附件100）。委托资产产合法性性要求评估岗应应当要求求普通投资资者签署署资产产合法性性及投资资者适当当性承诺诺书（见附件件16）。投资者应应承诺委委托资产产不属于于违反规规定的公公众集资资，符合合有关反反洗钱法法律法规规的要求求。公司与投投资者签签订资产产管理合合同，并并确认该该投资者者初始认认购金额额不低于于1000万元人人民币，方可为

25、为其提供供资产管管理服务务。评估流程程评估岗、复核岗岗应当按按照以下下流程对对投资者者适当性性进行评评估和复复核：对投资者者身份进进行识别别；专业投资资者和普普通投资资者的认认定；指导普通通投资者者填写普通投投资者风风险承受受能力问问卷，对其风风险认识识水平和和风险承承受能力力进行评评估；要求普通通投资者者承诺符符合合格格投资者者标准、委托资资产来源源及用途途合法；普通投资资者风险险承受能能力等级级与产品品风险等等级的匹匹配；对结构化化产品劣劣后级份份额客户户，特别别是购买买的产品品有投顾顾的，进进行特别别审查；确认投资资者资产产管理账账户起始始委托资资金符合合合同约约定。投资者评评估数据据库

26、公司应当当建立投投资者适适当性评评估数据据库，收收录投资资者信息息并及时时更新，数据库库内容包包括但不不限于以以下信息息：公司已获获知的证券期期货投资资者适当当性管理理办法第六条条所规定定的投资资者信息息；公司了解解到的投投资者外外部诚信信记录及及在公司司从事投投资活动动所产生生的失信信行为记记录；投资者历历次风险险承受能能力测试试问卷内内容、评评级时间间、评级级结果等等信息；投资者申申请成为为专业投投资者或或转化为为普通投投资者的的申请及及审核记记录等；中国期货货业协会会及公司司认为必必要的其其他信息息。普通投资资者的后后续评估估公司应当当利用投投资者评评估数据据库及交交易行为为记录等等信息

27、，持续跟跟踪和评评估投资资者风险险承受能能力，必必要时调调整其风风险承受受能力等等级。公司调整整投资者者风险承承受能力力等级的的，应当当将风险险承受能能力评估估结果交交投资者者签署确确认，并并以书面面方式记记载留存存。公司产品品或服务务风险评评级规则则及适当当性匹配配原则公司产品品或服务务风险评评级规则则资产管理理部应当当了解所所销售产产品信息息，根据据风险特特征和程程度，审审慎评估估、划分分风险评评级。资管部根根据协会会制定的的资管产品品风险等等级名录录，结合合实际，制定了了资管产品品风险等等级名录录（见附附件11），将将产品风风险评级级由低到到高分为为R1级级、R22级、RR3级、R4级、

28、R5级五个风险险级别。本部门门及公司司业务部部门评估估相关产产品的风风险等级级不得低低于协会会名录规规定的风风险等级级。协会更更新本行行业的产产品风险险等级名名录时，资管部部需同步步对产品品等级进进行调整整。资管产品品的评级级标准。公司资资产管理理计划的的分级在在参考监监管部门门及相关关产品备备案机构构标准的的基础上上，建立立公司的的资产管管理计划划的分级级标准。公司资资管部可可以对资资管产品品风险等等级评估估表参考考模板（见附件件12）进行行完善。资管产品品的评级级。公司司相关人人员填写写资管管产品风风险等级级评估表表，根根据各项项评估因因素的分分值和权权重以及及建立起起的评估估分值与与产品

29、风风险评级级的对应应关系来来确定资资管产品品等级评评估结果果。涉及及投资组组合的产产品或者者服务，应当按按照产品品或者服服务整体体风险等等级进行行评估。相关人人员对评评估过程程签字确确认。第三方销销售公司委托托其他机机构销售售本公司司发行的的资管产产品，应应当确认认受托机机构具备备代销相相关产品品的资格格及落实实适当性性义务要要求的人人员储备备、内控控制度、技术设设备等能能力。公司应当当告知代代销方所所委托资资管产品品的适当当性管理理标准和和要求，代销方方应当严严格执行行，但法法律、行行政法规规、中国国证监会会其他规规章另有有规定的的除外。资管部应应当将受受托销售售机构在在委托销销售中违违反适

30、当当性义务务的行为为的法律律责任明明确在委委托销售售合同中中约定。适当性匹匹配原则则和管理理资产管理理部按照照“适当的的产品销销售给适适当的投投资者”的原则则销售产产品，应应当遵守守以下匹匹配要求求：投资期限限、投资资品种、期望收收益等符符合投资资者的投投资目标标；产品的风风险等级级符合投投资者的的风险承承受能力力等级；中国证监监会、协协会和公公司规定定的其他他匹配要要求。普通投资资者风险险承受能能力等级级与产品品风险等等级的匹匹配，应应当按照照以下标标准确定定：C1类投投资者（含最低低风险承承受能力力类别）可购买买或接受受R1级级风险等等级产品品；C2类投投资者可可购买或或接受RR1级、R2

31、级级风险等等级产品品；C3类投投资者可可购买或或接受RR1级、R2级级、R33级风险险等级产产品;C4类投投资者可可购买或或接受RR1级、R2级、R3级、R4级风风险等级级产品;C5类投投资者可可购买或或接受RR1级、R2级、R3级、R4级、R5级风风险等级级产品。风险承受受能力最最低类别别的投资资者只可可购买或或接受RR1级风风险等级级的产品品。专业投资资者可购购买或接接受所有有风险等等级的产产品。公司向普普通投资资者销售售产品，应当按按照证证券期货货投资者者适当性性管理办办法第第二十三三条的规规定告知知可能的的风险事事项及明明确的适适当性匹匹配意见见：可能直接接导致本本金亏损损的事项项；可

32、能直接接导致超超过原始始本金损损失的事事项；因经营机机构的业业务或者者财产状状况变化化，可能能导致本本金或者者原始本本金亏损损的事项项；因经营机机构的业业务或者者财产状状况变化化，影响响客户判判断的重重要事由由；限制销售售对象权权利行使使期限或或者可解解除合同同期限等等全部限限制内容容；适当性匹匹配意见见。投资者独独立决策策并承担担风险的的告知义义务。资资产管理理部应当当告知投投资者，综合考考虑自身身风险承承受能力力与经营营机构的的适当性性匹配意意见，独独立做出出投资决决策并承承担投资资风险，公司提提出的适适当性匹匹配意见见不表明明其对产产品的风风险和收收益做出出实质性性判断或或者保证证，其履

33、履行投资资者适当当性职责责不能取取代投资资者的投投资判断断，不会会降低产产品的固固有风险险，也不不会影响响其依法法应当承承担的投投资风险险、履约约责任以以及费用用。投资者签签署普普通投资资者适当当性匹配配意见告告知书（见附附件13）进行行确认。投资者主主动要求求购买风风险等级级高于其其风险承承受能力力的产品品的，业业务部门门在确认认其不属属于风险险承受能能力最低低类别投投资者后后，再次次警示和和告知相相关产品品和服务务的风险险以及投投资者不不适合购购买这类类产品或或者接受受相关服服务，再再次警示示和告知知后投资资者仍主主动要求求购买的的，业务务部门应应当要求求投资者者签署普通投投资者购购买高于

34、于自身风风险承受受能力产产品的风风险警示示书（见附附件14），确确认其已已知悉产产品的风风险特征征、风险险高于投投资者承承受能力力的事实实及可能能引起的的后果。投资者者主动要要求购买买风险等等级高于于其风险险承受能能力的产产品或者者接受相相关服务务的内部部审批权权限，由由适当性性管理部部门负责责人亲自自把关负负责。业务部门门向普通通投资者者销售或或者提供供高风险险等级产产品时，应当履履行以下下适当性性义务：追加了解解投资者者的相关关信息；向投资者者提供特特别风险险警示书书，揭示示该产品品的高风风险特征征，由投投资者签签字确认认（普通通投资者者购买高高风险等等级产品品的风险险警示书书见附件件15

35、）；给予投资资者至少少 244 小时时的冷静静期或至至少增加加一次回回访告知知特别风风险。其其中冷静静期自投投资者签签署特别别风险警警示书之之日的下下一日开开始计算算；增加加一次回回访告知知特别风风险应当当在投资资者持有有产品或或服务之之前进行行。公司相关关部门应应当根据据投资者者和产品品的信息息变化情情况，主主动调整整投资者者分类、产品分分级以及及适当性性匹配意意见，并并告知投投资者。执行投资资者适当当性的保保障措施施明确禁止止行为本部门及及公司业业务部门门向投资资者销售售资管产产品时，禁止以以下行为为：向不符合合准入要要求的投投资者销销售资管管产品；向投资者者就不确确定的事事项提供供确定性

36、性的判断断，或者者告知投投资者有有可能使使其误认认为具有有确定性性的判断断；向普通投投资者主主动推介介风险等等级高于于其风险险承受能能力的产产品；向普通投投资者主主动推介介不符合合其投资资目标的的产品；向风险承承受能力力最低类类别的投投资者销销售或者者提供风风险等级级高于其其风险承承受能力力的产品品；其他违背背适当性性要求，损害投投资者合合法权益益的行为为。适当性留留痕规定定依照证证券期货货投资者者适当性性管理办办法第第二十五五条和期货行行业执行行投资者者适当性性制度指指引的的相关规规定，资资管部通通过现场场方式向向普通投投资者履履行如下下规定的的告知、警示程程序的，应当全全过程录录音或者者录

37、像；通过互互联网等等非现场场方式履履行告知知、警示示程序的的，公司司应当完完善配套套留痕安安排，由由普通投投资者通通过符合合法律、行政法法规要求求的电子子方式进进行确认认：“普通投投资者以以书面形形式向经经营机构构申请成成为专业业投资者者应当向向经营机机构提出出申请并并确认自自主承担担可能产产生的风风险和后后果，提提供相关关证明材材料。经营机构构应当通通过追加加了解信信息、投投资知识识测试或或者模拟拟交易等等方式对对投资者者进行谨谨慎评估估，确认认其符合合前条要要求，说说明对不不同类别别投资者者履行适适当性义义务的差差别，警警示可能能承担的的投资风风险，告告知申请请的审查查结果及及其理由由。”

38、“经营机机构向普普通投资资者销售售高风险险产品或或者提供供相关服服务，应应当履行行特别的的注意义义务，包包括制定定专门的的工作程程序，追追加了解解相关信信息，告告知特别别的风险险点，给给予普通通投资者者更多的的考虑时时间，或或者增加加回访频频次等。”“经营机机构应当当根据投投资者和和产品或或者服务务的信息息变化情情况，主主动调整整投资者者分类、产品或或者服务务分级以以及适当当性匹配配意见，并告知知投资者者上述情情况。”“证券券期货投投资者适适当性管管理办法法第二二十三条条的规定定”：可能直接接导致本本金亏损损的事项项；可能直接接导致超超过原始始本金损损失的事事项；因经营机机构的业业务或者者财产

39、状状况变化化，可能能导致本本金或者者原始本本金亏损损的事项项；因经营机机构的业业务或者者财产状状况变化化，影响响客户判判断的重重要事由由；限制销售售对象权权利行使使期限或或者可解解除合同同期限等等全部限限制内容容；适当性匹匹配意见见。投资者适适当性评评估与销销售隔离离机制资管部建建立投资资者适当当性评估估与销售售隔离机机制，由由非销售售人员进进行投资资者适当当性操作作，确保保销售人人员不参参与投资资者的分分类评估估、产品品与服务务的分级级评估，以及投投资者与与产品服服务的匹匹配。投资者回回访检查查确认投资资者是否否已知晓晓风险承承受能力力应当与与所购买买的产品品相匹配配。公司司在与投投资者建建

40、立业务务关系后后，由从从事销售售推介业业务以外外的人员员，以电电话、电电邮、信信函、短短信等适适当方式式、每年年抽取一一定比例例进行适适当性回回访。对对于下列列普通投投资者，公司必必须进行行回访：生活来源源主要依依靠积蓄蓄或社会会保障的的；购买或接接受高风风险产品品或服务务的；中国证监监会、协协会和公公司认为为必要的的其他投投资者。回访的内内容包括括但不限限于：确认受访访人是否否为投资资者本人人或者本本机构；确认投资资者是否否亲自填填写了相相关信息息表格、问卷，并按要要求签字字或者盖盖章；受访人此此前提供供的信息息是否发发生重要要变化；确认投资资者是否否已知晓晓风险揭揭示或者者警示的的内容；确

41、认投资资者是否否已知晓晓风险承承受能力力应当与与所购买买的产品品或者服服务相匹匹配。 受访人是是否知晓晓可能承承担的费费用及相相关投资资损失；公司及其其工作人人员是否否存在证券期期货投资资者适当当性管理理办法第二十十二条禁禁止的行行为；中国证监监会、协协会和公公司认为为必要的的其他内内容。公司回访访部门应应当对回回访信息息进行记记录并留留档备查查。适当性培培训公司应当当每年至至少开展展一次适适当性培培训，资资管部人人员应该该及时参参加，提提高相关关岗位工工作人员员的适当当性管理理知识与与技能，不断提提升适当当性执业业规范水水平。资管部可可以采取取对适当当性培训训效果进进行测试试等考核核方式进进

42、行。 公司自查查规定公司合规规稽核部部负责对对适当性性管理工工作开展展情况进进行监督督检查，至少每每半年开开展一次次适当性性自查，并于每每年的三三月底及及九月底底前形成成半年度度自查报报告，报报告中国国期货业业协会和和住所地地中国证证监会派派出机构构。报告告内容包包括但不不限于适适当性制制度建设设、适当当性评估估与匹配配、数据据库管理理、培训训记录、资料保保管、投投诉处理理、存在在问题与与整改措措施等情情况。公司在自自查中发发现违反反适当性性管理要要求问题题的，应应当按照照相关要要求及时时处理并并主动报报告。责任追究究公司将相相关岗位位工作人人员的适适当性工工作履职职情况、投诉情情况等纳纳入监

43、督督问责机机制，对对部门及及员工在在业务过过程中违违反了本本办法的的，按公公司违规规处罚条条例、公公司干部部责任追追究办法法进行处处理，确确保从业业人员切切实履行行适当性性义务。资管部不不得采取取可能鼓鼓励从业业人员向向投资者者销售不不适当产产品的考考核、激激励机制制或措施施。披露规定定和信息息保密规规定本部门及及公司业业务部门门应当向向投资者者披露本本公司的的适当性性管理制制度；本本部门及及公司业业务部门门认为需需要的情情况下，本部门门及公司司业务部部门可以以向投资资者披露露投资者者分类政政策、产产品分级级政策、自查报报告等。本部门及及公司业业务部门门相关部部门及其其工作人人员应当当对在履履

44、行投资资者适当当性工作作职责过过程中获获取的投投资者信信息、投投资者风风险承受受能力评评级结果果等信息息和资料料严格保保密，防防止信息息和资料料被泄露露或者被被不当利利用。信息资料料保存资管部投投资者适适当性管管理部门门应当妥妥善保存存与履行行投资者者适当性性职责有有关的信信息和资资料，包包括但不不限于匹匹配方案案、告知知警示资资料、录录音录像像资料、自查报报告等，保存期期限不得得少于220年。投诉处理理机制公司将适适当性纠纠纷处理理纳入本本公司的的投诉管管理办法法，明确确纠纷的的处理机机制。公公司与投投资者发发生适当当性纠纷纷的，公公司相关关部门和和人员依依据东东吴期货货客户投投诉处理理制度

45、妥善处处理投资资者投诉诉及纠纷纷。投资资者提出出调解的的，公司司应当积积极配合合，优先先通过协协商解决决争议。新老客户户的衔接接、后续续评估异异常安排排等特殊殊情况现有投资资者已经经购买公公司产品品或接受受公司服服务按原原有的制制度安排排进行，实行区区别对待待，“新老划划断”。公司向新新客户销销售产品品或者提提供服务务、向老老客户销销售（提提供）高高于原有有风险等等级的产产品或服服务，按按照证证券期货货投资者者适当性性管理办办法和和本办法法要求执执行；向老客户户销售（提供）不高于于原有风风险等级级的产品品或服务务时，仍仍继续进进行，不不受影响响。针对投资资者在后后续评估估中出现现风险等等级降低

46、低、无法法联系客客户、客客户拒绝绝对评估估结果签签字确定定等问题题，公司司可以不不再继续续为该投投资者提提供新服服务，但但不关停停原有服服务。附则本办法由由资产管管理部负负责解释释，自发发布之日日起实施施。资管产品品投资者者基本信信息表（自然人人、机构构）专业投资资者申请请书专业投资资者告知知及确认认书普通投资资者风险险承受能能力问卷卷（适用用于自然然人投资资者）普通投资资者风险险承受能能力问卷卷（适用用于机构构投资者者）普通投资资者风险险承受能能力等级级划分标标准普通投资资者分级级内部审核核表普通投资资者转为为专业投投资者申申请书普通投资资者转化化为专业业投资者者结果告告知书专业投资资者转化

47、化为普通通投资者者确认书公司产品品风险等等级名录录资管产品品风险等等级评估估表参考考模板(附资管管产品等等级划分分参考标标准)普通投资资者适当当性匹配配意见告告知书普通投资资者购买买高于自自身风险险承受能能力产品品的风险险警示书书普通投资资者购买买高风险险等级产品品或服务务的风险险警示书书资产合法法性及投投资者适适当性承承诺书附件1投投资者基基本信息息表（自自然人）姓名性别男女出生年月月年月国家/地地区证件类型型证件号码码有效期限限 年年月日至 年月日联系电话话区号电话话手机传真号码码E-MAAIL邮政编码码有效联系地址_省、直直辖市、自治区区_市、县、区区_ 职业政府机关关邮电电通讯计算算机

48、、网网络商贸贸金融融税务务咨询询社会会服务旅游医疗房地地产交通通运输法律律、司法法文体体媒体体、广告告科教教农林牧渔渔制造造业学生生待业业退休休私营营业主如所从事事行业未未在上述述选项中中请具体体填写_诚信记录录是否有来来源于以以下机构构的不良良诚信记记录？中国人民民银行征征信中心心最高高人民法法院失信信被执行行人名单单工商商行政管管理机构构税务管理理机构监管管机构、自律组组织投资资者在期期货经营营机构从从事投资资活动时时产生的的违约失失信行为为记录 过度度维权等等不当行行为信息息其他他组织_ 无无不良诚诚信记录录是否存在在实际控控制关系系是 否交易的实实际受益益人本人 其其他参与期货货的主要

49、要交易类类型投机 套利利 套套保投资目标标投资期限限0年-11年 1年年-5年 5年年以上投资品种种管理型优先级级中间级级劣后级级其他期望收益益稳健成成长激进是否为管管理人的的董事、监事、高级管管理人员员、从业业人员及及其配偶偶是 否声明：1本人人承诺以以上填写写内容和和授权事事项均属属实，如如因以上上提供的的信息不不真实、不准确确、不完完整的而而产生的的风险和和后果，全部由由本人承承担；如如上述内内容发生生变更将将及时通通知贵公公司，如如因未能能及时完完成告知知由此产产生的后后果将由由本人承承担。2本人人有能力力承担因因购买资资管产品品而产生生的风险险，并保保证购买买资管产产品的资资金来源源

50、的合法法性和所所提供资资料的真真实性。承诺遵遵守期货货交易所所的各项项业务规规则，自自愿承担担资管产产品运行行结果。 投资者者（签章章）： 申申请日期期：年月日*证件类类型，指指合法有有效的身身份证明明文件。投资者基基本信息息表（机机构）单位全称单位性质、资质营业执照登记证号经营范围实际受益人控股股东或实际控制人投资者类型工业 农业 商业贸易 多元化集团公司 房地产 投资、咨询公司 财务公司信托 保险公司 证券集合理财 证券自营 基金专户理财 封闭式基金 QFII保本基金 证券定向理财 开放式基金（不包括ETF） ETF 企业年金 社保基金银行自营 银行理财 其他_诚信记录是否有来源于以下机构

51、的不良诚信记录？中国人民银行征信中心最高人民法院失信被执行人名单工商行政管理机构税务管理机构监管机构、自律组织投资者在期货经营机构从事投资活动时产生的违约失信行为记录 过度维权等不当行为信息其他组织_ 无不良诚信记录法定代表人证件类型证件号码传真号码联系电话区号 电话 手机经办人证件类型证件号码传真号码联系电话区号 电话 手机注册地址_省、直辖市、自治区_市、县、区_ 办公地址_省、直辖市、自治区_市、县、区_ 所属行业是否与期货交易品种有关有 无参与期货的主要交易类型投机 套利 套保资金来源自有 其他是否存在实际控制关系是 否投资目标投资期限0年-1年 1年-5年 5年以上投资品种期货 期权

52、 资管产品 其他期望收益稳健成长激进是否为管理人或其关联方是管理人 是关联方否声明：1本机构承诺以上填写内容和授权事项均属实，如因以上提供的信息不真实、不准确、不完整的而产生的风险和后果，全部由本机构承担；如上述内容发生变更将及时通知贵公司，如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本机构承担。2本机构有能力承担因购买资管产品而产生的风险，并保证购买资管产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性。承诺遵守期货交易所的各项业务规则，自愿承担资管产品运行结果。 法定代表人（负责人）/或开户代理人（签章）： 申请单位盖章： 申请日期：年月日附件2 专业投投资者申申请书投资者申申请栏投资者姓姓名/名名称金融

53、账号号身份证明明文件类类别身份证明明文件号号码本人（机机构）自自愿申请请成为专专业投资资者，已已按要求求提供财财产状况况、投资资经历、从业经经历等相相关证明明材料，承诺所所提供材材料真实实、准确确、完整整，并符符合下述述相应类类别的各各项要求求。特此申请请。 投资者者（签章章）：日期： 年 月月 日经营机构构复核栏栏类型复核内容容是否符合合机构最近1年年末净资资产不低低于20000万万元人民民币是 否最近1年年末金融融资产不不低于110000万元人人民币是 否具有2年年及以上上从事证证券、基基金、期期货、黄黄金、外外汇等投投资经历历是 否自然人金融类资资产不低低于5000万元元人民币币，或者者

54、最近33年个人人年均收收入不低低于500万元是 否具有2年年及以上上从事证证券、基基金、期期货、黄黄金、外外汇等投投资经历历，或者者具有22年以上上金融产产品设计计、投资资、风险险管理及及相关工工作经历历，或者者属于办法第八条条第一项项规定的的专业投投资者的的高级管管理人员员、获得得职业资资格认证证的从事事金融相相关业务务的注册册会计师师和律师师是 否初审人评评估意见见：复核人评评估意见见：初审人：复核人人：日期：年年 月月日日期：年月日附件3 专专业投资资者告知知及确认认书经营机构构告知栏栏尊敬的投投资者（投资者者姓名/名称： ，身身份证明明文件号号码：）：根据您的的申请及及财产状状况、投投

55、资经验验等相关关证明材材料,经经审慎评评估，您您被认定定为专业业投资者者。现将将有关事事项告知知如下：一、经营机机构在向向专业投投资者销销售产品品或提供供服务时时，对专专业投资资者履行行的适当当性职责责区别于于普通投投资者，普通投投资者在在信息告告知、风风险警示示、适当当性匹配配等方面面享有特特别保护护。二、专业业投资者者具备必必要的投投资知识识和经验验，自行行做出投投资决定定并自主主承担投投资风险险。三、当您您提供的的财产状状况、交交易情况况、工作作经历等等信息发发生重大大变化时时，请及及时通知知我公司司，经复复核如不不再符合合专业投投资者的的申请条条件，将将不再被被认定为为专业投投资者。

56、东东吴期货货有限公公司（签签章）： 日期： 年 月 日客投资者确确认栏投资者确确认：本人（机机构）自自愿申请请被认定定为专业业投资者者，已阅阅读了上上述告知知内容，确认相相关申请请资料真真实、准准确、完完整，并并知悉贵贵公司根根据申请请资料将将本人（机构）认定为为专业投投资者。对于贵贵公司销销售的产产品或者者提供的的服务，本人（机构）具有必必要的投投资知识识和经验验，能够够自行进进行专业业判断，并自主主承担投投资风险险。本人（机机构）确确认已了了解贵公公司对专专业投资资者和普普通投资资者在履履行适当当性职责责方面的的区别，本人（机构）知悉可可以自愿愿申请或或因不再再符合专专业投资资者的条条件，

57、而而不再被被认定为为专业投投资者的的规则。 投资资者（自自然人签签名/机机构签章章、授权权代表人人签名）： 日期期： 年 月 日 附件4普普通投资资者风险险承受能能力问卷卷（适用用于自然然人投资资者）投资者姓姓名：_ 身份份证号：本问卷旨旨在了解解您可承承受的风风险程度度等情况况，借此此协助您您选择合合适的金金融产品品或金融融服务类类别，以以符合您您的风险险承受能能力。 风险承受受能力评评估是本本公司向向投资者者履行适适当性职职责的一一个环节节，其目目的是使使本公司司所提供供的金融融产品或或金融服服务与您您的风险险承受能能力等级级相匹配配。本公司特特别提醒醒您：本本公司向向投资者者履行风风险承

58、受受能力评评估等适适当性职职责，并并不能取取代您自自己的投投资判断断，也不不会降低低金融产产品或金金融服务务的固有有风险。同时，与金融融产品或或金融服服务相关关的投资资风险、履约责责任以及及费用等等将由您您自行承承担。本公司提提示您：本公司司根据您您提供的的信息对对您进行行风险承承受能力力评估，开展适适当性工工作。您您应当如如实提供供相关信信息及证证明材料料，并对对所提供供的信息息和证明明材料的的真实性性、准确确性、完完整性负负责。当您的各各项状况况发生重重大变化化时，需需对您所所投资的的金融产产品及时时进行重重新审视视，以确确保您的的投资决决定与您您可承受受的投资资风险程程度等实实际情况况一

59、致。本公司在在此承诺诺：对于于您在本本问卷中中所提供供的一切切信息，本公司司将严格格按照法法律法规规要求承承担保密密义务。除法律律法规规规定的有有权机关关依法定定程序进进行查询询以外，本公司司保证不不会将涉涉及您的的任何信信息提供供、泄露露给任何何第三方方，或者者将相关关信息用用于违法法、不当当用途。财务状况况您的主要要收入来来源是：A工资资、劳务务报酬B生产产经营所所得C利息息、股息息、转让让证券等等金融性性资产收收入D出租租、出售售房地产产等非金金融性资资产收入入E无收收入来源源，生活活主要依依靠积蓄蓄或社会会保障您最近三三年个人人年均收收入为：A. 不不超过55万元人人民币B. 55万-

60、200万元（不含）人民币币C. 220万-700万元（不含）人民币币D. 770万元元人民币币以上您是否有有尚未清清偿的数数额较大大的债务务，如有有，其性性质是：A没有有B有，住房低低押贷款款等长期期定额债债务C有，信用卡卡欠款、消费信信贷等短短期信用用债务D有，亲朋之之间借款款投资知识识以下描述述中何种种符合您您的实际际情况：A 现现在或此此前曾从从事金融融、经济济或财会会等与金金融产品品投资相相关的工工作超过过两年B 已已取得金金融、经经济或财财会等与与金融产产品投资资相关专专业学士士以上学学位C 取取得证券券从业资资格、期期货从业业资格、基金从从业资格格、注册册会计师师证书(CPAA)或