私募基金公司风险控制委员会制度_第1页
私募基金公司风险控制委员会制度_第2页
私募基金公司风险控制委员会制度_第3页
私募基金公司风险控制委员会制度_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、 有限公司风控管理委员会制度第一章 总则为明确风险监控委员会的工作职责、工作程序和方法，根据公司章程和关于规定，特制订本规则。风险监控委员会是公司股东会领导下的议事机构，为公司内部监控xx的领导机构和所有业务的风险审查机构。第二章 组织架构和职责组织机构（一）风险监控委员会为公司股东会下设机构，对公司股东会负责。（二）风险监控委员会由经理、督察长、风控总监、监察稽核总监等人组建。（三）风险监控委员会办公室设在风控部。工作职责（一）依照法律、法规和政策的要求制定完善公司的内部监控、风险管理、业务操作及合规管理等制度xx；（二）对超过投资决策委员会审批权限的项目进行风险审查；对投资决策委员会审批通

2、过的额度超过3亿元的项目进行风险审查；（三）评估新型业务品种风险和资金运用操作模式的风险；（四）建立健全公司业务风险管理体系，识别、监测与防范各类业务风险；（五）审议核准资产风险分类与不良资产处置；（六）组织开展不良资产责任认定工作；（七）定时向股东会报告公司风险管理状况；（八）建立健全案防管理体系，组织指导案件风险防控工作的开展。第三章 议事规则风险监控委员会建立关系人回避制度，即相关委员不得列席会议、对所审议事项发表决策建议或意见；三分之二以上委员是关系人的，所审议事项提交股东会。会议由经理主持。经理未能出席时可委派1名委员主持，风险监控委员会办公室秘书于会议召开前将会议议题及相关内容通知

3、全体委员。对融资额度超过3亿元的项目，应由投资决策委员会提请风险监控委员会进行风险审查；融资额度3亿元及以下的项目由投资决策委员会自行对其风险情况进行审查，不再提请风险监控委员会。会议程序（一）投资决策委员会会议审议通过需提请风险审查的项目，将投资决策委员会项目审批表或项目审批表及相关业务材料上报风险监控委员会；（二）风险监控委员会在收到上报项目资料文件资料后1个工作日内做出决议；（三）风险监控委员会秘书应将会议内容形成会议记录，各委员根据审议内容发表独立建议或意见，并履行风险监控委员会项目审批表或风险监控委员会会议审批备案表签批，呈报主任，秘书负责将相关资料文件资料存档。风险监控委员会根据实

4、际情况可采取信函、传真号码、电子邮件等非会议形式或表决会签的方式讨论关于议题并做出决议，在风险监控委员会项目审批表或风险监控委员会会议审批备案表上签署或补签建议或意见。每一委员有一票表决权。三分之二以上（含）委员同意的审议事项为通过，三分之二以上（含）委员不同意的审议事项为否决，其他情形为复议。风险监控委员会主任具有一票否决权。列席制度对于重大项目审议，可通知关于人员列席会议，补充说明情况。专家咨询公司建立兼职专家队伍，对关于业务事项进行专业咨询，参加项目风险审查，但不参加项目表决。第四章 档案管理委员会秘书负责整理归档委员会相关资料文件资料，并保存相应电子文档。归档资料文件资料主要有风险监控委员会

人人文库> 全部分类> 专业文献 > 法律法学

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论