企业版 合同管理办法-0824

1、制度名称：合同管理办法文件编号：Q/RI-ZGH02 版本：A0 第 PAGE5页 / 共6页合同管理办法目的规范公司合同的管理，保证合同的依法签订和严格履行，维护公司合法权益。2 适用范围适用于公司对外签订的各类合同，包括：收入类合同、支出类合同、合作研发协议及其他合同等。3 定义 无4 职责4.1 承办单位负责进行商务谈判，并根据谈判结果拟定合同文本；负责客户/供应商资信情况、商务条件，标的价格、与公司需求相符性、客户需求完整性、是否关联交易等审核；负责按要求组织相关单位进行合同评审会签；负责合同原件的回收；负责合同执行情况的反馈；负责技术协议变更申请的提出。4.2 财务审计部负责价格评审

2、；负责付款方式评审；负责发票条款的评审。4.3技术开发部 负责技术参数、技术要求评审；负责技术协议、技术方案评审；负责技术协议变更申请的审批。4.4 科技发展部负责合作研发项目必要性、验收条款等评审；负责技术协议变更申请的审批；负责执行完毕合同的归档。4.5 质量保障部 负责合同质保条款、保密协议评审；4.6 企划部 负责法律风险、制度合规性评审； 负责投资计划的审核； 负责组织拟订各类合同范本、组织有关单位处理法律纠纷； 负责公司各类合同原价和评审单的归档管理； 负责公司合同管理台账的建立； 负责执行完毕的合同原价的移交； 负责合同履行情况的监督检查。4.7 公司领导 负责对不同标的额合同进

3、行分类审批； 负责各类合作协议的审批。5 工作流程5.1 合同签订5.1.1 承办单位负责与客户/供应商等进行商务内容谈判，并根据结果拟定合同文本，组织相关单位进行合同评审或会签，填写“合同评审单”（附录A，B，C，D），标的额超过2000元的交易需要签订书面合同，合同评审时需要提供完善的合同资料；5.1.2 涉密合同需要依据上级确定的密级，严格按照密级管理，涉密合同需要由单位保密人员审核；5.1.3承办单位负责对客户/供应商资信情况、商务条件、标的价格、与公司需求符合性、是否使用投资计划、是否是关联交易进行审核。5.1.4 各评审单位依据职责分工对合同对应条款进行审核，审核通过后方可提交公司

4、领导审批；5.2 合同审批5.2.1主管领导（1）负责标的额20万元以下的支出合同审批；（2）负责标的额300万元以下收入合同的审批；（3）负责各类战略合作协议的审核；5.2.2副总经理（1）负责标的额20万元以上（含），100万以下的支出合同审批；（2）负责标的额300万元以上（含），1000万以下收入合同的审批；（3）负责各类战略合作协议的审批。5.3总经理（1）负责标的额100万元以上（含）的支出合同审批；（2）负责标的额1000万元以上（含）收入合同的审批。5.4合同归档5.4.1合同盖章登记：合同评审必须在合同签订前完成。（1）合同评审通过后，经各评审人员签字确认，由企划部合同管理人

5、员对合同文本及评审单进行编号，并加盖“公司合同专用章”，同时登记更新合同管理台账；（2）合同经双方签字盖章后正式生效，正式生效合同不少于一式三份，分别由企划部、承办单位、财务审计部各留存一份；（3）承办单位应建立本单位的合同管理台账；（4）涉密合同的使用和保管应符合公司相关规定。5.5合同变更 合同的变更需要签订合同变更协议，由原合同承办单位根据合同变更内容组织相关单位进行评审或会签，填写“合同变更会签表”（附录E），并报承办单位主管领导审批。其中技术协议变更：由承办单位提出技术协议变更申请（附录F），技术开发部、财务审计部、企划部等业务相关单位进行评审，由项目组长审核，主管领导审批。当合同不

6、能按期交付时，应及时与顾客沟通并保留相关记录，必要时对合同进行变更。5.6合同解除合同的解除需要签订合同解除协议，由原合同承办单位根据合同解除风险组织相关单位进行评审或会签，填写“合同解除会签表”（附录G），并报承办单位主管领导审批。5.7合同纠纷处理 需要采取仲裁或诉讼处理的合同纠纷，承办单位应及时以书面形式提交总经理办公会审议。总经理办公会审议通过后，承办部门需要将合同的签订、履行、纠纷的产生及协商情况整理成书面材料，连同有关证据报企划部法律顾问处。5.8合同执行及移交 企划部每年底将执行完毕的合同移交科技发展部档案室保存，并形成移交记录（附录）。5.9 特殊要求 当发生以下情形时，企划部

7、将根据情节轻重对责任单位及责任人进行通报批评：未及时督促合同相对方签订合同，导致合同原件超过三个月未收回的；超过半年未按照合同约定履行且未办理撤销或变更手续的；标的额2000元以上未签订正式合同的。5.10合同管理过程表1：管理过程分解表步骤主要过程过程描述具体要求输出文件责任单位/人备注1合同文本拟定拟定合同文本承办单位负责按照谈判的商务条款拟定合同文本，并组织相关单位进行合同评审或会签评审会签表；合同文本承办单位2合同评审会签评审合同各单位按照职责分工对拟签订合同进行评审，特别是对风险的识别与评估评审会签单各参评单位审批按照对应标的额，进行分权限审批合同评审会签单主管领导/副总经理3合同盖

8、章生效合同盖章生效及归档企划部对评审完成的合同及评审单进行编号，并盖合同专用章，更新合同管理台账，归档合同盖章生效合同；合同台账企划部合同应加盖双方红章4合同变更变更合同内容合同发生变更时，由承办单位签订合同变更协议，并组织相关单位评审合同变更会签单。当技术协议发生变更时由承办单位提出变更申请，技术开发部、财务审计部、企划部等业务相关单位进行评审，由项目组长审核，主管领导审批。合同变更会签单承办单位5合同解除解除合同合同的解除需要签订合同解除协议，由原合同承办单位根据合同解除风险组织相关单位进行评审或会签，填写“合同解除会签表”，并报承办单位主管领导审批。合同解除会签单承办单位6合同纠纷处理发

9、生合同纠纷处理需要采取仲裁或诉讼处理的合同纠纷，承办单位应及时以书面形式提交总经理办公会审议。总经理办公会审议通过后，承办部门需要将合同的签订、履行、纠纷的产生及协商情况整理成书面材料，连同有关证据报企划部法律顾问处。上会材料；合同签订、履行及纠纷的整体书面材料承办单位；总经理办公会；法律顾问7合同移交移交合同企划部每年底将执行完毕的合同移交科技发展部档案室保存，并形成移交记录移交记录企划部合同管理人员；科技发展部档案管理人员6 相关文件无7 附录序号编号名称保存单位版本附录AJZGH02.01收入合同评审单企划部A0附录BJZGH02.02支出合同评审单企划部A0附录CJZGH02.03其他

10、类合同评审单企划部A0附录DJZGH02.04合作研发类合同评审单企划部A0附录EJZGH02.05合同变更会签表企划部A0附录FJZGH02.06技术协议变更申请表企划部A0附录GJZGH02.07合同解除会签表企划部A0附录H/合同编号规则企划部/ 附录A 版本： A0收入合同评审会签表 合同编号：合同名称备货申请编号对方单位关联交易是否承办单位金额经办业务人员： 技术责任人： 评 审 情 况评审单位评审内容评 审 意 见签字/时间承办单位客户资信、销售价格、是否关联交易等财务审计部销售价格、应收账款情况、 付款条款等企划部交付节点、关联交易额、制度合规性等合同法律风险技术开发部产品技术参

11、数、分选要求、技术协议、技术方案等质量保证部质量保证条款等审批意见签字/时间承办单位主管领导主管领导副总经理总经理 附录B GSMC.02 版本： A0支出类合同评审会签表 合同名称 合同编号对方单位金额投资计划是 否投资计划编号承办单位承办人关联交易是否 评 审 情 况评审单位评审内容评 审 意 见签字/时间承办单位客户资信、商务条件、合同价格、是否关联交易使用单位交付周期、公司需求的相符性财务审计部供货价格、付款条款企划部投资计划关联交易额、制度合规性合同法律风险审批意见签字/时间公司主管领导副总经理总经理注：无明确使用单位的不需要使用单位评审或会签。附录C GSMC.03 版本： A0

12、其它类合同评审会签表合同名称合同号对方单位金额承办单位承办人关联交易是否评审情况评审单位评审内容评审意见签字/时间审批意见签字/时间主管领导副总经理总经理附录D GSMC.04 版本： A0合作研发协议评审会签表合同名称合同号对方单位金额主管单位承办单位承办人合作研发内容简介：评审意见评审单位评审意见签字/时间备注科技发展部审批意见签字/时间主管领导副总经理 附录E GSMC.05 版本： A0 合同变更评审会签表 合同名称原合同号对方单位承办单位金额变更原因评 审 情 况评审单位评审内容评 审 意 见签字/时间 审批意见签字/时间主管领导副总经理总经理 附录F GSMC.06 版本： A0

13、技术协议变更申请表 协议名称协议编号承办单位承办人变更原因变更摘要更改前：更改后：上传相关附件评审情况评审单位评审内容评 审 意 见签字/时间承办单位客户资信，商务条款技术开发部对技术状态造成的影响财务审计部对成本核算造成的影响企划部项目执行情况、物料到位情况与研发、生产情况其他评审单位（可添加）审批意见项目组长审批：主管领导备注：本申请单适用于技术协议签订后，客户对技术协议进行重大变更，由承办单位提出申请，相关单位提出评审意见，项目组长根据评审意见进行审批。 附录G GSMC.07 版本： A0 合同解除评审会签表 合同名称承办单位对方单位承办人合同解除情况说明（给公司带来的后果）评审单位评审内容评 审 意 见签字/时间审批意见签字/时间主管领导副总经理总经理 附录H合同编号规则销售合同支出合同合作研发合同战略合作协议SA2017001ZCZH2017001PRCLS2017001AGCLS2017001SA2017002ZCSYS2017001PRKYGL2017002AGKYGL2017002SA2017003ZCCLS2017001P