法律风险调查报告

1、ABC 制冷集团公司法律风险评估与管理对策咨询项目建议报告2007 年1 月31 日XYZ 国际律律师事务务所目录1. 介介绍12. 目目标13. 报报告摘要要14. 关关于ABBC 制制冷业务务运营和和法务模模块发展展的主要要观点225. AABC 制冷面面临的主主要类别别法律风风险评估估36. 国国际制造造业公司司法务管管理状况况与ABBC 制制冷法务务管理状状况的比比较分析析137. 关关于ABBC 制制冷法务务管理系系统与资资源评分分的基本本观点2248. XXYZ 为ABCC 制冷冷专门设设计、改改善法务务管理的的渐进式式实施计计划2449. 结结论311附件一：合同管管理333附件

2、二：知识产产权管理理39ABC 制冷法法律风险险评估及及管理对对策咨询询项目建建议报告告20066 年1 月31 日XYZ 国际律律师事务务所1. 介介绍本报告为为XYZZ 为ABCC 制冷冷集团公公司1（“ABCC 制冷冷”）法律律风险评评估及管管理对策策咨询项项目所提供的建建议，其其形式与与20006 年年11 月7 日法法律服务务协议附附件一中中服务范范围的结结构大体体相同。本报告是是XYZZ 在本本项目前前2-33 个月月与ABBC 制制冷进行行访谈、文件审审阅以及及交流意意见的基基础上得得出的观点点和提出出的建议议。请注意，XYZZ 不可可能也并并不现实实收集所所有可能能对本报报告结

3、论论或建议议有所影影响的有有关ABBC 制制冷商业运作作、法律律事务管管理体系系、组织织机构和和资源管管理的全全部潜在在信息。因而，随着本本报告所所依据的信信息有所所改变或或补充，或者AABC 制冷的的管理结结构和商商业运作作条件有有所改变变时，本本报告所做出的的结论或或建议也也可能会会需要相相应地作作出改变变。2. 目目标识别和分分析ABBC 制制冷面临临的潜在在法律风风险，对对ABCC 制冷冷现有法法律事务务管理结结构、体体系和资资源进行概概括性评评估，与与国际最最佳作法法进行比比较，并并就未来来五年（即20007 年- 220111 年）期间的发展方方向和改改善措施施提供参参考性建建议。

4、3. 报报告摘要要本报告由由10 部分组组成。第第1 至3 部分分为项目目介绍和和报告摘摘要，第第4 至9 部分分为报告告主体，第10 部部分为附附件。其中，第第4 部分分为XYYZ 通通过本项项目与AABC 制冷相相关人员员的访谈谈以及相相关材料料审阅，总结出出的一些有有关ABBC 制制冷业务务运营和和法律事事务模块块（“法务模模块”）目前前发展状状况的主主要观点点，即ABCC 制冷冷已经实实现业务务板块的的集中管管理，目目前业务务发展迅迅速，尤尤其是海海外业务务；ABBC 制制冷法务模块块刚刚成成立半年年，已经经形成了了一些法法务管理理制度，但是这这些制度度还不成成熟。在第5 部分中中，X

5、YYZ 依依据根据据公共信信息所作作的调研研，以及及就本项项目与AABC 制冷相相关人员员的访谈，识别别和分析析了ABBC 制制冷面临临的七大大类最为为关键的的法律风风险。这这些关键键的法律律风险包包括：合同法律律风险、知识产产权法律律风险、产品责责任风险险、营销销渠道方方面的法法律风险险、融资资/付款方方面的法律律风险，劳动雇雇佣法律律风险、环境/安全/健康法法律风险险。尤其其是，XXYZ 认为ABBC 制制冷目前面临临的最为为严重的的法律风风险是合合同管理理和知识识产权管管理法律律风险，应当制制定相应应的法务务管理流程程对合同同和知识识产权进进行有效效的管理理。因此此在本报报告的最最后，我

6、我们还附附上了XXYZ 之前在合同管管理和知知识产权权管理方方面的一一些研究究成果（附件一一和附件件二），供ABBC 制制冷参考考。第6 部部分为XXYZ 依据所所收集的的国际法法律事务务管理的的最佳作作法及相相关的基基准信息息所设计计的评估估系统，从从5 个方方面将国国际制造造业公司司法务管管理状况况与ABBC 制制冷法务务管理状状况进行行了比较较分析（百分制制体系，每个方方面占220 分分）。这这五个评评估方面面为：（1）法律律资源投投入；（2）法务务部的管理系系统；（3）法务务人员资资格及专专业技能能；（44）法务务管理的的系统制制度及专专有知识识体系建建设；和（5）外聘聘律师的的聘请及

7、及协调。1 根据据此次法法律咨询询项目约约定的范范围，本本报告中中所提到到的“ABCC 制冷冷集团公公司”或“ABCC 制冷冷”均仅限限于ABCC 制冷冷集团公公司家用用空调和和商用空空调模块块，不包包括ABBC 制制冷冰箱箱模块和和洗衣机机模块。- 2 -XYZ 设计了了上述评评估系统统，其中中国际法法务部法法律事务务管理系系统及资资源的总总体评分分大约为为80 分或以上。该评估估分数基基于众多多从国际际调研结结果、法法律事务务管理的的最佳作作法以及及其它先先进的国国际公司法法律事务务管理公公开信息息中选取取的各种种基准数数据。国际制造造业公司司法务管管理部门门的典型型特征也也是XYYZ 评

8、评估中的的一项参参考因素素。概言言之，国国际制造业公司司每年在在法律事事务方面面花费平平均高达达1.88 亿美美金，并并且几乎乎平均分分配在内内部和外外部法律律费用上；其内部部法律顾顾问专业业经验非非常丰富富（在国国际法律律事务上上平均拥拥有大约约15 到20 年的经验），专业技技能较高高（通常常分布于于至少115 类类高度专专业化的的的法律律实践领领域内）。这些些公司在创建国国际水平平合同文文本以及及法务管管理系统统和资源源方面投投入巨大大；并且且其内部部法律资资源与集集团内部的的所有公公司和管管理团队队紧密的的融合在在一起。与上述国国际对手手相比，ABCC 制冷冷法律事事务管理理体系和和资

9、源的的发展还还很不到到位。XXYZ 对ABCC制冷法务务模块的的评分为为23 分，对对ABCC 制冷冷集团按按照XYYZ 设设计的计计划在这这些方面面进行改改进和提高后可可达到的的预测性性评分为为49 分。但但事实上上，依据据XYZZ 对ABCC 制冷冷法务模模块相对对较短的的法律事务务管理历历史的理理解，尽尽管ABBC 制制冷与国国际制造造业公司司之间有有关法律律事务管管理水平平和资源配置的的差距仍仍然很大大，但在在集团业业务集中中管理以以及法务务需求增增长的背背景下，ABCC 制冷冷法务管理体系系和资源源配置水水平在近近两年已已经得到到了较大大的提高高。在第8 部分中中，XYYZ 为为AB

10、CC 制冷冷专门设设计了220077 年至至20111 年年期间改改善法务务管理体体系和资资源的渐进进式实施施计划，在这一一五年计计划中，XYZZ 侧重重于对AABC 制冷合合同管理理制度、知识产产权管理制度度、法务务人力资资源发展展计划、法务专专有知识识体系的的建设等等方面。XYZZ 认为为，如果果ABCC制冷在合合格的外外部专家家的协助助下致力力于这几几个方面面的工作作，其法法务管理理整体水水平将取取得很大大的进步。当然，这需要要对相关关模板、管理体体系、调调研、培培训和监监督体系系进行大大幅度的的投资。随着ABBC 制制冷国际际商业运运作的扩扩展，其其国际法法律风险险自然会会随之增增加。

11、为为减少AABC 制冷潜潜在风险，其需要要采取一一套发展展国际法法律事务务管理体体系和资资源的系系统性计计划。我我们在本本报告第第7部分所建建议的五五年计划划也仅能能在一定定程度上上缩小这这一差距距，建立立真正达达到国际际水平的的法务管管理体系，从根本本上防范范法律风风险，还还要求在在未来的的10 到15 年内ABBC 制制冷确保保在各个个级别进进行适当程程度的投投资以及及管理层层的持续续支持。4. 关关于ABBC 制制冷业务务运营和和法务模模块发展展的主要要观点4.1 关于ABBC 制制冷的业业务运营营的主要要观点XYZ 通过与与ABCC 制冷冷相关法法务和管管理人员员进行访访谈并对对ABC

12、C 制冷冷所提供供的资料料进行审审阅，得出以下下关于AABC 制冷业业务运营营的主要要观点：(a) ABCC 制冷冷20005 年年的总收收入为人人民币1163 亿元（其中家家用空调调事业部部1488 亿元元、中央央空调事业业部155 亿元元），大大约为美美元200 亿元元，拥有有大约2224991 名名雇员（家用空空调事业业部202229 人、中中央空调调事业部部22662 人人）。目目前，AABC 制冷家家用空调调和中央央空调板板块拥有6 家主要要分公司司和子公公司，家家用空调调事业部部拥有两两个海外外（美国国、德国国）注册册的销售公司司，中央央空调也也有近期期在海外外设立销销售公司司的计

13、划划。(b) ABCC 制冷冷在业务务上已经经实现集集中管理理，即公公司管理理不以实实体子公公司为单单位，而而是按照照产品价值值链集约约原则实实行事业业部制管管理，按按照产品品线将集集团整合合划分为为：家用用空调事事业部、中中央空调调事业部部、冰箱箱事业部部、洗衣衣机事业业部。在在国内市市场、国国际市场场、供应应联、物流流仓储、IT 系统方方面实现现共享和和协同功功能。(c) 制冷总总部与各各事业部部通过分权手手册明明晰权责责，清晰晰制冷集集团的横横向管理理定位和和经营单位的的纵向经经营定位位。制冷冷集团本本部设立立行政与与人力资资源部、财务管管理部、国内市市场管理部部、海外外战略发发展部、I

14、T 管理部部、审计计监察部部和华凌凌运作中中心。制制冷集团团职能部门单列列，强化化制冷平平台市场场资源协协同、管管理平台台共享、品牌协协同和战战略规划划职能。- 3 -(d) ABCC 制冷冷国际业业务主要要体现为为产品的的出口和和对外采采购。220055 年家家用空调调出口额额比例为40%，中央央空调出出口额比比例411%。根根据ABBC 制制冷提供供的数据据，20000年年至20005 年出口业务务每年呈呈显著增增长趋势势，出口口业务占占总体业业务的份份额年增增长率分分别为88.4%、11.88%、14.9%、19.8%、35.5%、40.5%，平均年年增长率率为6.2%。按照这这一增长长

15、速度，预计计五年后后20111 年年出口业业务将占占总体业业务总额额的666.5%。ABCC 制冷冷对外采采购比例相对较较小（家家用空调调事业部部对外采采购比例例为5%，中央央空调事事业部对对外采购购比例1.8%），但但基于节节约成本本和引进进新技术术的考虑虑，对外外采购在在未来也也将呈显显著增长长趋势。4.2 关于ABBC 制制冷法务务模块发发展的主主要观点点ABC 制冷法法务团队队组建于于20006 年年1 月，首任法法务负责责人Kiimmyy 律师师（隶属属制冷集集团行政政管理部门），律师师总数114 名名，分别别派驻XXXX、商用空空调、海海外营销销公司、内销公公司，集集团层面面保留有

16、两两名律师师。派驻驻律师主主要向业业务单位位负责，一般隶隶属业务务单位行行政管理理部门。20006 年年7 月，制冷集集团实行行事业部部管理后后，在行行政与人人力资源源部设立立集中的的法务模模块，目目前该模模块由7 名全全职法务务人员组组成，法法务经理理向行政政与人力力资源部部总监负负责。由于ABBC 制制冷法务务模块成成立仅半半年，除除合同同管理办办法法务管管理细则则外，ABCC 制冷冷基本上未形形成系统统的法务务制度，也并没没有成文文的发展展计划。但根据据我们的的问卷要要求，AABC 制冷法务模块块认为的的近期战战略目标标包括：尽快处处理完未未结诉讼讼案件；充分发发挥法务务作用，为公司司减

17、少损失失，由事事后处理理型法务务向事前前预防型型法务转转变。根据我们们对相关关业务部部门的访访谈，业业务部门门对法务务模块目目前在处处理诉讼讼案件、审查相相关合同、及时时解答法法律问题题等方面面的工作作给与了了肯定，同时相相关业务务部门认认为法务务模块应应当在ABC 制冷的的法务管管理方面面发挥更更大的作作用，比比如制定定法律风风险防范范、监管管合规等等方面的的制度，建立立法务专专有知识识体系（如外国国法律调调研），提供法法律风险险管理及及与业务务相关的的法律方方面的培训训等。5. AABC 制冷面面临的主主要类别别法律风风险评估估法律风险险是指由由于法律律因素影影响或导导致的商商业风险险。法

18、律律风险可可以直接接体现为为公司遭遭受资金金上的损失失，其表表现形式式多样。而这些些资金上上的损失失是由于于特定的的法律风风险因素素所造成成的；这这些法律风风险因素素可能是是来自外外部，也也有可能能是由于于公司自自身的原原因所造造成的。除了法法律风险险外，企业业面临的的其他风风险因素素还包括括自然风风险、商商业风险险等，但但这两种种风险分分别是以以不可抗抗力和市场场因素为为特征的的，而法法律风险险是以势势必承担担法律责责任为特特征的。加强风险险管理，是现代代企业管管理体系系中不可可或缺的的重要组组成部分分，而法法律风险险防范在在加强企企业风险管管理中又又具有特特殊重要要的地位位。法律律风险一一

19、旦发生生，企业业自身难难以掌控控，往往往带来相相当严重的的后果，有时甚甚至是颠颠覆性的的灾难。所以说说，建立立健全法法律风险险防范机机制，是是加强企企业风险管管理最基基本的要要求。本清单指指出了部部分XYYZ 认认为ABBC 制制冷面临临的关键键法律风风险类别别，但该该清单并并非包含含所有ABC 制冷可可能面临临的法律律风险的的完全列列表。法律风险险类别法法律风险险表现形形式潜在在法律及及商业责责任和后后果合同根据截至至目前本本咨询项项目收集的的相关信信息，ABC 制冷目目前面临临的法律风险形形式：某些购销销合同使使用业务务人员起草草的合同同模板；对法律权权利和义义务约定定不明确，可可能使AA

20、BC 制冷承承担过多的的法律义义务责任任；海外出口口业务不不存在框框架性合同同，直接接采用订订类似风险险不能得得到统一一解决，ABBC 制制冷的商商业利益益- 4 -单；不能能得到完完全保护护，或者者ABC 制冷承承担不必必要的义义务；采购合同同不包括括知识产产权等承诺诺保证条条款；第三方要要求ABBC 制制冷承担担知识产权权侵权责责任或要要求第三方权权利；公司法务务人员很很少参加加合同谈判判，尤其其是战略略性交易；没有对交交易合作作伙伴进进行尽职调查查，交易易完成后后发现ABCC 制冷冷承担了了不必要要的义务和和风险；没有完备备的合同同谈判指指南；业务人员员擅自修修改已经经法务人员员审核的的

21、合同；业务人员员不了解解保底条条款和备用条条款，使使ABCC 制冷冷承担过多多的责任任和义务务，损害关键键商业和和法律权权益；合同没有有备案，合同文文本丢失；ABC 制冷的的法律权权利和义义务处于不不确定状状态，并并引发纠纷解解决方面面的问题题和风险；不存在对对合同管管理制度度的审查制制度；合同管理理制度不不能得到到有效贯彻，整体影影响公司司业务发展；根据国际际公司的的经验ABC 制冷可可能面临临的其他法律风风险形式式：未能调研研（或在在可能的的情况下修修改合同同条款以以应对）合合同履行行地适用用法律中的的强制性性条款；一些关键键合同条条款不具具有执行力，或当地地法律对对ABC 制冷强强加某些

22、些额外义义务，两种种情况下下都会增增加ABC 制冷的的成本，减少ABC 制冷从从交易中中获得的的权益，影影响ABBC 制制冷的声声誉等；未能调研研（或在在可能的的情况下修修改合同同条款以以应对）合合同中有有关外国国管辖法律律（如纽纽约法律、英国国法律、香港法法律）的条条款；一些关键键合同条条款不具具有执行力，或当地地法律对对ABC 制冷强强加某些些额外义义务，两种种情况下下都会增增加ABC 制冷的的成本，减少ABC 制冷从从交易中中获得的的权益，影影响ABBC 制制冷的声声誉等；供应合同同中，买买方价款款的支付取取决于AABC 制冷控制范围围以外的的条件（例如，由买方方来决定定的事宜如如根据主

23、主观而非非客观的标标准决定定是否接接ABC 制冷提提供了货货物，但但不能从买买方获得得货款；增加ABCC 制冷冷索回货货物，重重新卖出货货物或者者重新就就其它供应合合同进行行谈判的的成- 5 -受货物）；本；合同中包包含ABBC 制制冷不能履行或或者只能能以很大大额外成本本才能履履行的义义务；ABC 制冷负负责承担担额外成成本或者承承担因违违约而需需索赔和/或或终止合合同的风风险；供应合同同中，AABC 制冷未根据国国际实践践对保证证责任进行行限制；当地法律律可能要要求ABBC 承承担额外的的更换、维修或或赔偿的保证证责任；供应合同同中，AABC 制冷未根据国国际实践践对责任任加以限制制，并排

24、排除间接接责任等；ABC 制冷可可能面临临违约的的无限责任任，这一一责任可可能完全与合合同金额额不适应应；损害赔偿偿在很多多国家（美国、欧洲洲等）可可能会非非常高；如果合同同起草不不当，他他方违约后后，ABBC 制制冷可能没有法法律权利利终止合合同或对AABC 制冷的的损失进行追偿偿；ABC 制冷因因此遭受受严重的的经济损失失；零部件供供应商仅仅给与ABC 制冷较较短的保保证期间，但AABC 制冷给给与买方一个较较长的保保证（即即保证不是是背对背背的）；ABC 制冷在在其承诺诺的比零零部件供应应商更长长的保证证期间内单独独承担保保证责任任；知识产权权根据截至至目前本本咨询项项目收集的的相关信信

25、息，ABC 制冷目目前面临临的法律风险形形式技术合作作项目未未签订合合作协议；知识产权权成果权权属不明明，丧失有价价知识产产权资产产；浪费了AABC 制冷投投入的人人力和财力力；合作作中若产产生纠纷没有有主张权权利的依依据；对于他方方侵犯商商标权的的问题没有有有效应应对；有损ABBC 制制冷的品品牌形象，直接接导致AABC 制冷的的销售收入入减少；模具知识识产权被被外包公公司滥用；技术资资料被外外部人员盗盗窃；辞辞退人员员秘密带走走技术资资料；可能损失失有价知知识产权权（即ABBC 制制冷由于于公开了了这些发明明或创新新而不能能就这些权利利主张所所有权）；根据国际际公司的的经验ABC 制冷可可

26、能面临临的其他法律风风险形式式：在OEMM 合同同中，买买方不能就侵犯犯第三方方的商标标权而补偿偿ABCC 制冷冷；ABC 制冷可可能遭受受法律损损失，被要要求支付付巨额律律师费并且影影响ABBC 制制冷的声声誉，并且且尽管是是买方的的过错，却不不能从买买方处获获得- 6 -赔偿；ABC 制冷未未在所有有重要国家在所所有相关关分类商商品中注册册其商标标；第三方可可能注册册ABCC 制冷冷商标，并并且阻碍碍ABCC 制冷冷的业务或或者提起起侵权索索赔；ABC 制冷未未注册其其专利或者未能能对其专专有技术术严格保密密；ABC 制冷可可能丧失失有价知知识产权；浪费AABC 制冷的的人力和财财力支出出

27、；竞争争者可能先行行注册并并提起侵侵权之诉；ABC 制冷未未能审查查是否某项ABBC 制制冷使用用或开发的新技技术侵犯犯了第三三方的知识识产权；第三方可可能要求求许可费费或者通过法法律程序序要求AABC制冷停止止生产侵侵权产品品，以及/或或者主张张损害赔赔偿；可能影响响ABCC 制冷冷的声誉誉和进入某某一市场场；ABC 制冷经经许可使使用专利技术，但未能能履行许许可项下的的义务（例如，没有按照照主许可可合同的的约定与第第三方签签订分许许可合同）；ABC 制冷的的使用许许可被终终止或者AABC 制冷被被要求赔赔偿损失；ABC 制冷根根据不同同的条款向多方方许可某某一技术；如果ABBC 制制冷的技

28、技术中含含有重大瑕瑕疵，AABC 制冷会会被要求根根据不同同的合同同条款提供救救济，这这将增加加额外的成本本和风险险；ABC 制冷未未能在其其他竞争者拥有有专利的的关键产产品上研发发出独立立的专利；竞争者更更容易生生产出具具有竞争力的的产品；竞争者者可以将其专专利作为为武器，要求ABCC 制冷冷支付许许可费（并且AABC 制冷不不能提供供相互许可可）；ABC 制冷未未能在某某一产品在海外外上市前前就其商商标和专利利进行注注册；增加在新新市场上上遭遇侵侵权之诉的风风险；产产品可能能被禁止在这这一市场场上出售售；知识产权权团队不不参与新新产品开发发；ABC 制冷可可能在新新产品开开发和新商商标宣传

29、传方面进进行了很大投投资，但但后来由由于发现侵权权而不得得不重新新设计产品或或商标；产品责任任根据截至至目前本本咨询项项家用空空调出现现起火、漏顾客客提起人人身、财财产索- 7 -目收集的的相关信信息，ABC 制冷目目前面临临的法律风险形形式水等事故故；赔，影响AABC 制冷业业务和声誉；中央空调调的工程程设计、维修服务务出现问问题（参参见相关合合同法律律风险）；尽管并非非是由AABC 制冷产产品存在瑕瑕疵引发发的人身身或产品损害害，ABBC 制制冷仍负负责向顾客客承担责责任；并并且没有向工工程公司司追偿的的合同依据；影响AABC 制冷的的声誉；根据国际际公司的的经验ABC 制冷可可能面临临的

30、其他法律风风险形式式：产品出现现任何违违反一般般安全义务务的瑕疵疵；ABC 制冷不不能在某某些市场场出售产品品；ABBC 制制冷被要要求召回或或重新设设计该产产品；ABBC 制制冷面临临潜在法法律责任；未就产品品责任与与零部件件提供商进进行明确确约定；ABC 制冷由由于未对对零部件件进行合理理谨慎的的检查而而承担由其引引起的产产品瑕疵疵责任；未与经销销商就产产品责任任进行明确确约定；ABC 制冷作作为生产产者完全全承担产品品责任；营销渠道道根据截至至目前本本咨询项项目收集的的相关信信息，ABC 制冷目目前面临临的法律风险形形式对海外营营销法律律制度不不了解，导导致赋予予他方过过长或永久久排他性

31、性代理权；ABC 制冷承承担了不不必要的的法律义务务，导致致营销渠渠道受阻，严严重影响响出口到到某一市场的的业务；遭遇土耳耳其等国国的反倾倾销调查；ABC 制冷营营销渠道道受阻，出口业务务受到影影响；根据国际际公司的的经验ABC 制冷可可能面临临的其他法律风风险形式式：在合同中中以一定定条件限限制经销商商的定价价；ABC 制冷面面临相关关国家根根据竞争法法所做的的处罚；在合同中中限制经经销商的的销售区域域方面的的条款；ABC 制冷面面临相关关国家根根据竞争法法所做的的处罚；在客户需需求达到到一定标标准时任意意给与提提成费或或折扣（即即对客户户提供的的折扣不统统一，没没有客观观标准）；ABC 制

32、冷面面临相关关国家根根据竞争法法所做的的处罚；融资/付付款根据国际际公司的的经验ABC 制冷可可能面临临的其他法律风风险形式式：经销商不不能按照照合同约约定进行付付款；ABC 制冷面面临不能能收回货货款的损失失；- 8 -与银行之之间的融融资协议议设定不当当担保；ABC 制冷承承担过多多的担保保责任；劳动雇佣佣根据截至至目前本本咨询项项目收集的的相关信信息，ABC 制冷目目前面临临的法律风险形形式大量人员员未签订订劳动合合同，包括括部分管管理人员员ABC 制冷受受到劳动动主管机机关的惩罚罚；很多与辞辞退人员员之间的的劳动纠纷纷ABC 制冷面面临劳动动诉讼；根据国际际公司的的经验ABC 制冷可可

33、能面临临的其他法律风风险形式式：在国内市市场，AABC 制冷不能及时时适应国国内劳动动法规框架架的调整整改变；ABC 制冷受受到国内内有关监监管部门的的行政处处罚；在海外市市场，不不了解业业务地劳动动方面法法规，完完全依赖当当地雇佣佣机构；ABC 制冷与与受到海海外雇员员的起诉要要求赔偿偿；国外外劳动纠纷可可以主张张几十万万甚至上百万万美金；ABCC 制冷冷的声誉可可能因此此受到严严重破坏；从这一清清单来看看，大多多数法律律风险因因素都是是可以通通过制订订和执行行法律风风险控制制规章制制度，增增强公司相相关部门门和工作作人员的的法律风风险意识识和防范范水平来来加以控控制的。根据XYYZ 对对A

34、BCC 制冷冷商业活活动的概概括性观观察与分分析，XXYZ 认为下下列七类类风险对对ABCC 制冷冷最为重要，其编号号顺序也也为风险险重大程程度的先先后顺序序：5.1 合同法法律风险险合同既是是商业文文件也是是法律文文件，一一旦出现现纠纷，合同是是双方能能够据以以解决问问题的书书面文件，因此此企业应应当有一一整套包包括合同同起草、谈判、审批、执行和和整理归归档等程程序的合合同管理理制度。一一套完善善的合同同管理制制度是降降低公司司所面临临的合同同法律风风险的根根本途径径。我们理解解ABCC 制冷冷已经制制定了在在整个集集团适用用的合合同管理理办法，该办办法就合合同的订订立、履行、变变更、终终止

35、、法法律责任任等为业业务部门门提供了了一般性性指导，规定了了合同管管理主管管部门的的职责，尤尤其是就就格式合合同的使使用和合合同审查查程序进进行了比比较明确确的规定定。但是，XXYZ 认为合同管管理办法法的规规定还相相对粗糙糙，并且且仅仅可可能构成成合同管管理制度度的一部分，如如上所述述，完善善的合同同管理制制度包括括对合同同起草、谈判、审批、执行和和整理归归档等各各个环节的的规定和和控制，例如在在合同起起草这一一个环节节上，就就包括对对合同进进行分类类，对企企业核心心业务合同同起草优优秀的合合同模板板，制订订不能适适用本企企业合同同模板的的情况下下的合同同谈判指指南等等等步骤。通过我们们对A

36、BBC 制制冷法务务模块及及业务部部门经理理的访谈谈，目前前ABCC 制冷冷面临的的与合同同相关的的潜在法律律风险主主要存在在于合同同起草和和谈判环环节。(a) 合同起起草首先在国国内业务务中还存存在使用用业务人人员起草草，未经经法务人人员审查查的合同同模板的的情况，例如在在采购业务务方面，ABCC 制冷冷一直沿沿用的采采购合同同模板主主要由业业务人员员起草，亟需更更新。业业务人员起草的的合同一一般会对对商务条条款进行行比较明明确的规规定，但但是在涉涉及法律律权利和和义务，法律责责任的分配配等条款款方面往往往不注注意保护护ABCC 制冷冷的利益益，例如如在国外外设备或或原料采采购合同同中，-

37、9 -由于不包包括知识识产权条条款，已已经出现现被美国国其它供供应商警警告侵权权的事件件。尽管管目前在在国内采采购交易方方面，AABC 制冷处处于强势势地位，但是随随着国内内供应商商法律意意识的不不断加强强，很有有可能在ABCC 制冷冷业务人人员不了了解的法法律条款款上将过过多的法法律责任任分配给给ABCC 制冷冷。因此此，ABBC制冷需要要及时对对此类合合同模板板及时审审查和更更新，从从而防患患于未然然。合同起草草的第二二个潜在在风险点点是，一一些海外外出口业业务没有有签订框框架合同同。ABBC 制制冷以OOEM方式向欧欧美出口口产品业业务方面面，常常常直接采采取订单单的形式式。我们们理解销

38、销售合同同与ABBC 制制冷的核心业务务相关，是经常常发生的的合同，不可能能也没有有必要每每次单独独签订合合同。但但是根据据我们的的经验，至至少应当当与每位位购买商商签订一一个包括括一般法法律条款款（如承承诺与保保证、知知识产权权条款、争议解决决等）的的框架性性合同（每个订订单则应应参见并并受到框框架性合合同基本本条款的的约束），这样样就既满足足了签订订合同，避免风风险和商商业责任任的问题题，同时时又可以以保证业业务人员员能够根根据便捷捷高效的订订单尽快快进行交交易；否否则，根根据目前前的情况况，一旦旦发生纠纠纷，由由于很多多法律条条款都没没有与购买买商进行行约定，可能最最后导致致纠纷适适用欧

39、美美当地的的法律等等后果，到时AABC 制冷将将处于非常不利利的境地地。(b) 合同谈谈判首先是在在大型战战略性交交易（如如公司设设立合营营企业、并购等等）中，公司律律师很少少被邀请请参加合合同谈判。我们认认为，对对于大型型交易，如果公公司律师师（一定定情况下下包括外外部专家家）能够够较早地地介入合同同谈判，了解相相关交易易背景，就可以以更全面面和及时时地对法法律风险险进行识识别和控控制。合同管管理办法法中有有对于达达到一定定标的额额的特殊殊合同必必须邀请请公司律律师参与与的规定定，但据据我们的了了解，实实践中并并没有严严格按照照规定执执行；而而且，要要求公司司律师或或外部专专家参与与进行谈谈

40、判的合同同不应当当仅仅是是达到一一定标的的额的合合同，还还应当包包括上述述战略性性交易相相关的合合同。合同谈判判方面的的第二个个潜在风风险点是是，尚没没有制定定指导业业务部门门进行合合同谈判判的统一一完备的的谈判指南南。对于于不属于于战略性性交易的的核心交交易的谈谈判（对对ABCC 制冷冷等家电电企业而而言，销销售和采购就是是其核心心业务），应当当为业务务部门与与对方的的谈判制制定谈判判指南，尤其是是在ABBC 制制冷处于弱势谈谈判地位位，需要要使用对对方的格格式合同同时，否否则业务务人员极极有可能能为公司司设定太太大的法法律义务，最终在在出现纠纠纷时使使公司受受损。谈谈判指南南可以对对公司可

41、可以承受受的最高高法律责责任进行行限制，提提供备用用条款等等，从而而有利于于保护AABC 制冷的的商业利利益（我我们后了了解ABBC 制制冷海外外业务存在在指导业业务人员员进行合合同谈判判的谈判判指引，虽然这这在我们们的文件件审阅和和访谈中中未经提提及，但这这显然是是一个积积极的发发展趋势势）。(c) 其他环环节合同审批批方面，存在法法务人员员审查过过的合同同业务人人员又擅擅自改动动的情况况；合同同执行方方面，ABC 制冷的的审计部部门尚没没有制定定对合同同管理制制度的审审查制度度；合同同备案方方面，存存在某些些战略性合同丢丢失，导导致出现现纠纷后后ABCC 制冷冷处于极极其不利利的法律律地位

42、的的事件。总之，合合同管理理制度是是企业法法务管理理的核心心管理制制度之一一，是防防范合同同法律风风险的根根本途径。而AABC 制冷在在合同管管理制度度的各个个环节上上还存在在一些问问题，尤尤其是合合同起草草和谈判判方面。ABBC 制制冷应当当制定更更完善和和详细的的合同管管理制度度，并对对制度的的执行情情况进行行定期审审查，这样才可可能将这这方面的的风险降降至最低低。5.2 知识产产权法律律风险作为一种种无形财财产，知知识产权权已经被被很多跨跨国公司司视为最最重要资资产。相相应地，如何利利用和保保护本企业业所拥有有的知识识产权也也是大型型企业法法务管理理的核心心事务之之一。如如果不能能有效地

43、地进行知知识产权管管理，企企业就可可能面临临潜在的的知识产产权法律律风险。知识产权权的主要要种类包包括专利利、商标标、著作作权、专专有技术术（包括括但不限限于商业业秘密），不同同行业的企企业知识识产权保保护的重重点也应应有所不不同。比比如高科科技型企企业的知知识产权权保护的的重点应应- 100 -当是专利利，快速速消费品品生产企企业的知知识产权权保护重重点是商商标，而而生产性性企业的的知识产产权保护护重点则是是专有技技术。ABC 制冷作作为制冷冷设备生生产企业业，其知知识产权权保护的的重点应应当是企企业的专专有技术术，其次次是商标（目前前ABCC 制冷冷的所有有知识产产权法律律事务由由总部科科

44、技部统统一管理理，鉴于于此次调调研范围围所限，我们们没有掌掌握ABBC 集集团科技技部的知知识产权权管理情情况）。(a) 知识产产权外部部管理企业外部部交易中中可能产产生的知知识产权权法律风风险因素素包括：与技术术合作方方之间的的知识产产权保护，知识识产权侵侵权以及及联合研研发的各各种问题题，与商商务合作作伙伴之之间的各各种知识识产权问问题，在在销售渠道道中的种种种知识识产权及及许可使使用问题题。根据我们们的访谈谈，ABBC 制制冷目前前在外部部交易中中存在知知识产权权法律风风险的领领域包括括，对于于某些技术合作作项目没没有签订订合作协协议，当当然也就就未对知知识产权权权属作作出规定定；对销销

45、售渠道道中存在在的其他商商家侵犯犯ABCC 制冷冷商标权权的问题题（假冒冒ABCC 品牌牌）没有有有效的的手段进进行控制制；业务务部门的外外包业务务中，存存在生产产模具的的知识产产权经常常被外包包公司侵侵犯等。由于知识识产权越越来越构构成家电电企业核核心竞争争力的一一部分，如果不不能对上上述潜在在知识产产权风险险领域进行行有效的的管理，将最终终导致企企业遭受受知识产产权侵权权诉讼，或者失失去核心心知识产产权，从从而为企业业带来巨巨大的经经济损失失。(b) 知识产产权内部部管理根据我们们的访谈谈，ABBC 制制冷技术术研发部部门主要要由专门门的技术术管理人人员负责责向集团团上报研研发成果，然后后

46、由集团团负责进进行专利利注册等等事宜。但是，ABCC 制冷冷研发部部门在内内部管理理上对知知识产权成果的的保护非非常不利利，存在在技术资资料被盗盗，辞退退人员带带走技术术资料等等现象。我们理理解ABBC制冷目前前将技术术研发作作为重点点事务来来抓，集集团总部部也实施施了多种种促进研研发的激激励措施施。但是是如果研发发的成果果得不到到有效保保护，所所有这些些措施的的效用都都会功亏亏一篑。(c) 知识产产权管理理对于业业务拓展展的重要要性如果不能能有效地地对知识识产权进进行有效效的管理理，企业业在对外外发展的的过程中中也将遇遇到很多多障碍。目前很多多跨国企企业都将将知识产产权作为为与同行行企业竞竞

47、争的手手段，例例如很多多欧美企企业将知知识产权权作为阻止止竞争对对手进入入本国市市场的武武器，如如美国反反知识产产权侵权权的3337 条条款；当当外国企企业进入本国市市场时，这些企企业则会会在可能能的情况况下提起起知识产产权诉讼讼，作为为打击外外国企业业争夺市市场的武器器。惠而普（Whiirlppooll）与LGG 电子子在20004 和20006 年年期间曾曾经在美美国对对对方提起起多次知知识产权权诉讼，就就是这方方面的一一个鲜明明的例子子。20004 年，LGG 电子子针对惠惠而普CCalyypsoo 和 Duuet 两款洗衣机提提起了专专利侵权权诉讼；而在220066 年，作为反反击，惠

48、惠而普又又将LGG 电子子告上法法庭，声声称其洗衣机机产品侵侵犯了惠惠而普在在先申请请的知识识产权。这两起起案件最最终都不不了了之之，以和和解告终。实际际上，这这些企业业提起知知识产权权诉讼的的直接目目的是争争夺某个个产品的的知识产产权，更更长远的的目的则是是将知识识产权诉诉讼作为为双方抢抢占市场场的武器器，直接接影响对对方产品品在某一一市场的的销售。ABC 制冷的的业务如如果在欧欧盟市场场或美国国市场对对当地制制冷设备备生产商商造成威威胁，就就极有可可能面临此类诉诉讼，从从而使公公司的价价值和竞竞争力受受到影响响。(d) XYZZ 对ABCC 制冷冷知识产产权管理理方面的的建议XYZ 建议，

49、ABCC 制冷冷应当建建立完备备的知识识产权管管理制度度，包括括设立专专门的知知识产权权管理部部门，集中中管理所所有集团团签订的的许可合合同，集集中管理理所有供供应经销销合同中中的许可可条款，对知识识产权注册册进行战战略性规规划，定定期对相相关产品品领域的的技术发发明情况况进行跟跟踪调研研，及时时对本企企业的新发发明或技技术进行行专利注注册，通通过与雇雇员或任任何外聘聘顾问签签订知识识产权方方面的保保密协- 111 -议，对员员工的举举报侵权权行为进进行奖励励机制等等等，理理想上这这些知识识产权管管理制度度应在AABC 集团总部层面面进行管管理，这这样可以以在所有有的运营营事业部部统一实实施。

50、5.3 产品责责任/安全法法律风险险产品责任任/安全法法律风险险是制造造型企业业面临的的与业务务相关的的核心法法律风险险之一，因此产产品责任任/安全问题题，也应应当是AABC 制冷需需要关注注的重点点法律风风险领域域之一。根据我我们的访访谈，AABC集团整体体对于产产品质量量问题非非常重视视，比如如对出口口到对于于产品质质量有特特殊要求求的国家家的产品，申请请权威机机构对产产品质量量的认证证；对于于售出的的产品则则会购买买产品责责任险等等。但是，根根据我们们的访谈谈，尽管管表现形形式略有有不同，无论是是制冷家家用空调调和中央央空调事事业部，在产品责责任/安全方方面还是是面临一一定的法法律风险险

51、。对于于家用空空调事业业部而言言，产品品责任风风险主要起源于于产品本本身，如如空调出出现漏水水、起火火，从而而对顾客客人身或或财产造造成损失失的情况况；而对对于中央空空调而言言，其产产品本身身出现责责任事故故的现象象较少，但是由由于中央央空调不不仅仅涉涉及到提提供设备，同时还还涉及到到工程设设计、中中央空调调的安装装和维修修等服务务。因此此虽然AABC 制冷并并不负责工程设设计等服服务，但但将产品品卖给客客户，由由客户组组织安装装，出现现工程设设计或安安装等方方面的问问题后，用用户往往往要求AABC 制冷承承担产品品责任。目前这些些产品责责任事件件对于AABC 制冷并并未造成成太大的的影响，因

52、为AABC 制冷在在国内市市场有几几十年的危危机处理理机制，往往通通过紧急急公关，简单的的进行赔赔偿就可可以解决决。但如如果出口口欧ABBC产品上出出现安全全问题，后果可可能会非非常严重重。例如如，惠而而普公司司在呈交交美国证证监会的的报告中中就多次声声明，企企业面临临产品责责任方面面的法律律风险，如果某某一产品品存在瑕瑕疵，公公司就可可能被要要求召回所所有售出出的该产产品或重重新设计计该产品品，并且且投保的的产品责责任保险险在很多多情况下下可能弥弥补不了所所有可能能出现的的风险损损失；如如果产品品由于质质量问题题导致人人身或财财产损害害的风险险，赔偿偿金额也将将十分巨巨大，并并可能面面临产品

53、品责任险险不承保保的产品品瑕疵引引起的集集体诉讼讼；最为为严重的的是，任何何诉讼或或产品召召回都会会给公司司形象带带来很不不利的负负面影响响。一个可供供参考的的案例是是，惠而而普公司司目前正正在调查查的一起起与提供供商相关关的质量量和潜在在产品安安全事件，可能影影响到220000 年至至20002 年年生产的的3500 万件件产品。根据这这一案件件的最终终调查结结果，比如如是否所所有的产产品都需需要维修修或更换换，供应应商是否否会就此此事承担担责任，以及公公司是否否需要先行行承担改改正的成成本，是是否能够够及时从从提供商商处获得得补偿等等一系列列因素，该公司司将可能能面临0-2.335 亿亿美

54、元的的潜在支支出。XYZ 认为，为应对对潜在的的产品责责任/安全法法律风险险，ABBC 制制冷在一一方面加加强产品品质量控控制的同同时，还应应对欧美美市场不不同的产产品责任任/安全要要求进行行调研研研究，对对合同中中的产品品责任条条款进行行严格审查查（例如如对争议议解决方方法和适适用法律律作出明明确规定定等），并且一一旦出现现产品召召回/诉讼案件，聘聘请优秀秀的外部部律师进进行处理理。5.4 营销渠渠道方面面的法律律风险：营销渠道道对于制制造型企企业而言言同样非非常重要要，根据据我们的的访谈，ABCC 制冷冷在营销销渠道上上面临的主要法法律风险险存在于于海外市市场，由由于对开开展海外外业务市市

55、场的法法律及规规则不了了解不熟熟悉，缺缺乏足够的的与国际际业务相相关的法法律事务务经验，导致公公司营销销渠道受受阻。例例如我们们了解的的ABCC 制冷目前正正面临的的两起营营销渠道道方面的的法律纠纠纷，一一是在沙沙特由于于不了解解当地法法律关于于永久性性代理权的的规定，在与一一家代理理商签订订了代理理权，而而该代理理商在几几年后不不能达到到ABCC 制冷冷要求的业务量量时，却却不能因因此取消消其代理理资格；二是就就北美市市场与伊伊莱克斯斯签订经经销商协协议时，未注意到到关于取取消代理理权后两两年后任任命任何何代理商商必须经经过伊莱莱克斯同同意的条条款，以以至于现现在欲取消消伊莱克克斯的经经销权

56、时时进退两两难。从从这两个个案例可可以看出出，ABBC 制制冷如果果不熟悉悉当地法律规定定，可能能会造成成当地营营销渠道道受阻，无法实实现投资资该市场场的预定定商业目目的。另外，欧欧美等发发达市场场对于反反倾销/竞争方方面的规规定，也也会对AABC 制冷的的营销渠渠道带来来风险。根据据我们的的访谈，ABCC 制冷冷也已经经在某些些国家遭遭受到反反倾销方方面的诉诉讼，虽虽然由于于这些国家的市市场份额额较小，目前对对业务的的影响不不大，但但是我们们认为还还是应当当采取适适当的措措施，如如- 122 -调研各国国的反倾倾销法律律，研究究遭到此此类诉讼讼后如何何积极应应诉等，积极进进行防范范，以免免未

57、来在在ABC 制冷市市场份额额较大的的市场上上遭到同同样的诉诉讼，我我们理解解ABCC 制冷冷目前已已经试图图通过在在被承认的的市场经经济国家家，如泰泰国设立立工厂来来解决不不断遭受受反倾销销诉讼方方面的问问题，说说明管理理层已经注注意到这这方面存存在的法法律风险险，是一一个比较较积极的的举措。另一个营营销渠道道方面存存在的法法律风险险存在于于竞争法法方面，欧美等等比较成成熟的市市场经济济中都有有规制影响响市场竞竞争的竞竞争法方方面的法法律，如如欧盟竞竞争法和和美国反反垄断法法。ABBC 制制冷在这这些市场上进行行商业行行为时，也应特特别注意意这方面面存在的的法律风风险。比比如在与与经销商商之

58、间的的协议中，ABBC 制制冷应当当严格审审查有关关定价、销售区区域方面面的条款款，因为为如果被被认为存存在严格格限制经销商在在某一国国家内一一定区域域的销售售其产品品、干预预经销商商定价自自由的行行为，或或者在具具备市场场支配地位位后，存存在不公公平、歧歧视性价价格，无无正当理理由拒绝绝交易，或在客客户需求求达到一一定标准准时任意给给与提成成费或折折扣（即即对客户户提供的的折扣不不统一，没有客客观标准准），就就可能存存在因违违反竞争法法而遭到到巨额罚罚款的风风险。例例如20000 年，JCC Baamfoord Grooup (JCCB) of Briitaiin，一一家全球领先先的建筑筑、

59、农用用、工业业用具生生产商，就曾因因自二十十世纪八八十年代代起，在在经销协协议和其其他商业过过程中，在欧盟盟境内或或某一国国内限制制其产品品的销售售区域，干预定定价自由由等严重重违反欧欧盟竞争法法第811 条的的行为而而被处以以38660 万万欧元的的罚款。XYZ 推荐ABBC 制制冷的相相应对策策：我们们认为，ABCC 制冷冷应优先先发展一一支具有有国际水水准或者者能够达到国国际水准准的精英英团队，处理与与国际营营销业务务有关的的法律事事务；同同时调研研外国法法律，形形成一套外外国法律律资源库库，以备备不时之之需；并并与一家家国际性性律师事事务所合合作，就就特殊涉涉外专业业法律事务务进行合合

60、作。5.5 融资/付款方方面的法法律风险险融资/付付款对于于以采购购销售为为核心业业务的AABC 制冷而而言也非非常重要要，也是是潜在的的一个风风险领域。由于于大多数数中国企企业都不不太了解解外国市市场，因因此经常常需要通通过一些些当地的的经销商商来销售售产品。如如果ABBC 制制冷在某某一国家家的所有有或大多多数销售售活动都都通过一一家经销销商进行行，则这这家经销商如果果出现财财务或法法律问题题，可能能给ABBC 制制冷带来来风险。这方面面的一个个典型案案例是中中国最大的彩电电厂家四四川长虹虹集团（下称长长虹）与与美国具具有华人人背景的的APEEX DDigiitall（下称称APEXX）的