尽职调查清单模版

1、初步尽职调查问卷及资料文件清单本问卷及资料文件清单所述的“公司”是指【 】有限公司（“X”项目）。问卷填写说明及依照本清单提供资料文件的基本要求：请根据公司整理、提供资料文件的具体情况，依照如下要求填写问卷并提供资料文件：如公司能够提供清单列出的某项资料文件，请在该项资料文件后代表“有”一栏的“”处画“”，并请提供完整、准确的资料文件文本（包括其附件及任何修订、补充资料文件）复印件；若资料文件以几种文字写成，请提供该资料文件的各种文字版本。此外，请于提供的资料文件或资料文件资料的右上角标明对应本问卷的题目标号。如公司查明没有清单列出的某项资料文件，请在该项资料文件后代表“没有”一栏的“”处画“

2、”；如公司认为清单列出的某项资料文件不适用，请在该项资料文件后代表“不适用”一栏的“”处画“”。本问卷及清单如有未列或未明确列出、但可能对投资者作出是否参加项目的决策造成影响的事件或资料文件，请公司自行进行说明并提供相关资料文件。公司设立资料文件项目建议书及可行性研究报告 有 没有 不适用 国家或地方计划发展委员会及/或行业主管部门对项目建议书及/或可行性研究报告的批复 有 没有 不适用公司章程及其附件、章程的修改或补充 有 没有 不适用企业资质资料文件（包括高新技术企业资质证书）有 没有 不适用公司最新企业法人营业执照（经2011年年检） 有 没有 不适用中国注册会计师就公司股东出资出具的验

3、资报告 有 没有 不适用如以实物出资，关于实物所有权人由出资方转变为公司的凭证 有 没有 不适用公司向股东签发的出资证明书 有 没有 不适用公司税务登记证 有 没有 不适用公司外汇登记证 有 没有 不适用海关登记证明 有 没有 不适用公司银行开户证明及公司的账户（包括外汇账户和人民币账户）清单 有 没有 不适用公司进行经营活动所需的其它批准或许可资料文件（包括但不限于组织机构代码证、财政登记证等） 有 没有 不适用公司历史沿革及股东基本情况及资料文件公司历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明资料文件有 没有 不适用公司历次更替的主管部门名称及该部门主管公司的时间及相关证明资料文件有 没有 不适

4、用公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单有 没有 不适用公司历届每位董事及高级管理人员的委任/聘用资料文件及其简历有 没有 不适用公司历次董事会决议有 没有 不适用公司历次股东变更在关于部门（包括xx管理部门）的备案资料文件有 没有 不适用公司历任股东转（受）让公司股份的股权协议及相关资料文件（如补充协议、从协议等）有 没有 不适用公司是否有隐名股东,及相关信息有 没有 不适用公司历任股东就转（受）让公司股份的董事会决议有 没有 不适用中国注册会计师就历任股东出资的验资报告有 没有 不适用公司向历任股东签发的出资证明书有 没有 不适用公司现任各股东的设立证书 有 没有 不适用公司现任各股东的

5、最新营业执照（经2011年年检）有 没有 不适用公司现任各股东现任董事会成员名单及高级管理人员名单有 没有 不适用公司各股东的章程、公司股东的全部股东会决议、董事会决议、银行账户、财务资料文件、公司股东向其股东签发的出资证明等。 有 没有 不适用公司股东之间签署的与公司关于的协议及该等协议历次的修改或补充协议有 没有 不适用公司现任各股东进行经营活动所需的其它批准或许可资料文件有 没有 不适用公司是否出售或赠与过期权/或公司是否股东之间存在回购协议有 没有 不适用公司是否接受过风险投资的赞助或资助，对于股权转让是否有限制条款有 没有 不适用公司与其参股的所有股东及其控股的子公司、关联公司的股权

6、关系架构图。有 没有 不适用公司对外投资公司设立的所有分公司或分支机构的设立资料文件，包括但不限于下列所有：关于政府机构就分公司或分支机构的设立所出具的批准资料文件 有 没有 不适用分公司或分支机构的营业执照 有 没有 不适用分公司或分支机构进行经营活动所需的其它执照或许可资料文件 有 没有 不适用分公司或分支机构章程有 没有 不适用分公司的税务登记证 有 没有 不适用请提供公司与其参股的所有公司（“子公司”）的股权关系架构图，并请提供公司所参股的所有公司的设立资料文件，包括但不限于下列所有：各相关政府机构就设立子公司出具的批准资料文件 有 没有 不适用子公司股东协议书及其修订件 有 没有 不

7、适用子公司章程及其修订件 有 没有 不适用子公司企业法人营业执照 有 没有 不适用子公司进行经营活动所需的其它执照或许可资料文件 有 没有 不适用子公司税务登记证 有 没有 不适用子公司外汇登记证 有 没有 不适用中国注册会计师就子公司股东出资出具的验资报告 有 没有 不适用 （如公司在其某一子公司所持股份比例达到20%以上，则公司应依照本清单对公司自身的要求提供该子公司的资料文件资料文件资料。）公司与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质的资料文件 有 没有 不适用公司财务情况公司最近3年或设立来（二者中较短者）的全部年中及年终财务报表 有 没有 不适用审计师对公司最近3年或设立来（

8、二者中较短者）的财务报表所作出的审计报告 有 没有 不适用上述1、2项述及的财务报表期间内公司聘请的会计师及审计师的姓名及其所在事务所名称，以及其与公司是否存在某种关联，如互相持股、兼职等 有 没有 不适用公司所有重要的债权债务（应收应付款）的清单及相关协议资料文件复印件有 没有 不适用公司资产资料文件请提供公司关于资产状况的详细说明及相关证明资料文件: 与项目关于的情况请提供公司关于项目进展情况的详细说明及相关证明资料文件，包括但不限于下列所有：关于土地使用权和房屋所有权的资料文件：政府部门对土地利用的总体规划，包括规划用途有 没有 不适用土地利用要求。有 没有 不适用国有土地使用权出让协议

9、 有 没有 不适用上述土地的抵押情况或其他性质的他项权益有 没有 不适用上述土地的查封情况有 没有 不适用（6）建筑工程施工许可证有 没有 不适用（7）房屋所有权证书有 没有 不适用 （8）房屋的抵押情况或者其他性质的他项权益有 没有 不适用 （9）该项目的工程造价报告或建筑工程的结算资料文件有 没有 不适用2、与其他土地和建筑物租赁关于的资料文件（如办公用房等）：房屋租赁协议及相关房屋所有权证书复印件，及租赁登记证 有 没有 不适用土地使用权租赁协议（如有）及相关土地使用权证书 有 没有 不适用3、公司拥有的重要资产清单及相关证明资料文件，包括但不限于下列所有：公司重要的生产设备、机器设备、

10、办公设备、备品备件清单 有 没有 不适用关于公司重要的生产设备、设备或重要办公设备的购买协议及付款发票 有 没有 不适用运输工具的购买协议、和付款发票及车辆登记证明 有 没有 不适用公司拥有证券（股票和债券）的相关证明资料文件 有 没有 不适用公司拥有的其它资产的证明资料文件 有 没有 不适用（如关于资产是通过划拨的方式取得，请提供政府批文。）4、公司如就上述所有资产设置任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留置），请提供担保协议及其担保的主债权资料文件，以及设立担保所取得的政府批准资料文件（如有）及登记备案资料文件。 有 没有 不适用5、公司租赁的重要资产清单及相关证明资料文件，包括但不限

11、于下列所有：公司租赁的生产设备、机器设备、办公设备清单及租赁协议 有 没有 不适用公司租赁运输工具清单及租赁协议 有 没有 不适用公司租赁的其它资产清单及租赁协议 有 没有 不适用重大协议除本问卷及清单其它各条已要求提供的协议外，请提供公司就该项目所签订的重大协议及其协议履行情况的相关证明（标的额在人民币50万元以上，且不论期限及是否已执行完毕），包括但不限于下列所有：公用设备供应协议（水、电、热、气供应、污水处理协议）有 没有 不适用公司其他承包或租赁经营协议 有 没有 不适用2生产资料文件资料采购协议 有 没有 不适用3销售协议 有 没有 不适用4代理协议 有 没有 不适用5设备修理修缮及

12、其它服务协议 有 没有 不适用6技术协议（包括但不限于技术开发、转让、许可及咨询服务协议） 有 没有 不适用10公司使用的所有格式协议（包括但不限于销售协议、职工劳动协议等） 有 没有 不适用11与关联公司签订的协议 有 没有 不适用12对公司业务及经营活动有重大影响的其它协议，如联营协议、互不竞 争协议、市场分配协议 有 没有 不适用 13以公司为投保人或受益人的保险协议/保单 有 没有 不适用 14关于上述协议履行情况的说明 有 没有 不适用15. 公司签订的合作协议、联营协议、开发协议、风投赞助协议、期权协议、融资协议等 有 没有 不适用公司的关联交易请说明公司的关联人士（包括但不限于公

13、司自然人股东，公司的法定代表人、关键管理人员，以及与上述人员关系密切且在公司或关联企业中担任重要职位或对其经营决策有重要影响的家庭成员）的基本情况（包括但不限于关联人士的姓名、性别、出生日期、关联关系、是否在公司任职/在公司担任的职位、身份证号码）。前述已提供的除外。 有 没有 不适用请说明公司关联企业（包括但不限于发起人，持股比例最大的若干名股东直接或间接监控的其他企业，公司的附属企业、控股子公司，前款所述之关联人士直接监控的其他企业）的基本情况，并提供关联企业的营业执照、章程和验资报告，前述已经提供的除外。 有 没有 不适用公司与本资料文件清单本条前两款所述的关联人士和关联企业之间进行的关联交易的清单，内容包括：交易对方的身份及其与公司的关系；交易的详细内容；交易开始的日期；交易条件；交易终止的日期。请提供前款所述关联交易相关的法律资料文件，包括但不限于协议书、承诺函、同意函等。上述情况将特别针对公司关联企业的借款情况。 有 没有 不适用雇佣问题简述雇佣关系的大致状态普通的职工或员工协议雇佣，订立符合所在城市的劳动协议并以月薪进行结算是否有劳动协议，是否给与职工或员工有交纳社保 有 没有 不适用与职工或员工有无知识所有权归属协议商定，有无订立保密协议有 没有 不适用是否有职工或员工手册的规定有 没有 不适用公司的组织框架图有 没有 不适用是否有期权协议或其他激励性协议有 没有