高校电子课件：国际技术贸易（第三版）

1、国际技术贸易导论三个问题：1.为什么要学习这门课程？2.通过学习我们应掌握哪些知识？3.怎样学习这门课程？1.为什么要学习这门课程？技术贸易是国际贸易的重要组成世界经济发展史中具有重要地位我国实现经济起飞的重要途径2.通过学习我们应掌握哪些知识？掌握国际技术贸易的相关概念、基本要素、主要方式；通过学习西方有关技术国际移动的理论，深入研究技术跨国移动的动机和产生的效应；掌握与技术贸易有关的知识产权，如专利、商标、专有技术等的系统知识，具有运用法律手段利用和保护技术转让中知识产权的基本能力；熟悉国际技术贸易的交易程序，了解技术价格的确定方法，具备技术贸易谈判、拟定技术贸易合同的实务能力；熟悉国际技

2、术贸易市场和商业惯例，以及主要国家的技术贸易政策，了解我国技术贸易发展状况，实际业务操作，掌握国家技术贸易政策和有关的法律法规。3.怎样学习这门课程？结合案例授课组织课堂讨论每章后的课堂作业课外的学习研究第1章 国际技术贸易概述 学习目标 1）通过本章学习重点掌握国际技术贸易的基本概念、主要方式与内容； 2）了解国际技术贸易的产生、发展及其原因； 3）认识当代国际技术贸易主要特征； 4）由于跨国公司在国际技术贸易中发挥重要作用，因此研究跨国公司技术转让策略、转让方式以及技术转让中的价格问题是十分必要的。 1.1 国际技术贸易基本概念1.1.1 技术1、什么是技术？技术是指人们在实践活动中，制造

3、某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识。2、技术的特性（1）技术是一种无形的知识；（2）技术是商品 特殊商品； （交易的特殊性、价格确定的特殊性， 使用价值的特殊性）（3）技术是可以实施并能产生经济效益的；（4）技术是无法计量的。3、技术的分类（1）按技术的公开程度可以分为：公开技术、半公开技术和秘密技术。（2）按技术的功能划分可以分为：生产性技术和非生产性技术。（3）按技术的形态可以分为：软件技术和硬件技术。（4）按技术的先进及垄断程度可以分为：尖端技术、先进技术和普通技术。1.1.2技术市场1、技术市场的概念 狭义 广义 是指将科技成果作为商品进行交易并使之变成直接生产力的交换关系

4、总和。包括从技术开发到技术应用和转让的全过程。2、技术市场的特点第一、技术是抽象而无形的，它是以信息 形态存在的；第二、技术的转移或交换发生的场所不是固定的；第三、技术转移过程周期较长，一般在供需双方之间分阶段逐步完成；第四、技术市场的技术商品需要维持其保密性；第五、技术商品的价格主要由供求双方议定。3、技术市场的构成： 交易主体 三个要素： 交易客体 交易条件1.1.3 国际技术转移国际技术转移（international technology shift）是指作为生产要素的技术通过无偿的和有偿的各种途径，自一国流向他国的活动。无偿转让契约转让交流与合作跨国公司对外投资 1.1.4 国际技术

5、转让 技术转让（Technology Transfer）即技术所有者将其技术以一定条件转让给另一方的活动。如果这种转让行为跨越了国境，我们称之为国际技术转让。 按照联合国国际技术转让行动守则的定义，“技术转让是关于制造产品、应用生产方法或提供服务所需的系统知识的转让，但不包括货物的单纯买卖或租赁”。 表1-1 国际技术转让渠道 受让方 转让方政府机构企业个人政府科学家交流、技术合作协议为科研和设备提供资金金融和其它帮助资助教育培训机构解决特定问题的技术咨询合同合作协议 学术交流 交换技术情报等专有技术的提供和交易外国留学生培训计划企业企业建设高技术工厂的交钥匙承包工程提供科研设备、数据等合资企

6、业、许可贸易、外国购买等为发展中国家劳务和海外工人提供工作和培训个人为解决特定问题而受雇外国的咨询专家外国教师、研究人员外国工人、经理和研究人员科研项目的合作和其他职业联系1.1.5 国际技术贸易1、国际技术贸易概念国际技术贸易（International Technology Trade）是指不同国家的企业、经济组织或个人，按一定商业条件转让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为。（1）主要当事人提供技术的一方许可方、转让人、供方接受技术的一方被许可方、受让人、受方。 （2）主要交易对象知识产权技术（专利权、商标权、专有技术、计算机软件著作权的转让、许可使用以及技术咨询、技术服务

7、等内容。）（3）主要交易条件。主要指合同条款、价格条件、支付等商业条件。2.国际技术贸易概念的广义和狭义之分小概念：专指知识性技术的贸易。例如，联合国国际技术转让行动守则草案、我国技术进出口管理条例贸易方式主要是许可证贸易中概念：指知识性技术的贸易+物化技术（硬件）的贸易。贸易方式许可证贸易、关键设备和高新技术产品贸易大概念：指知识性的贸易+物化技术的贸易+技术性服务。结论：“国际技术贸易”不是独立存在的一个事物，而是融入国际商品贸易、国际服务贸易和国际投资中的，是同整个国际商务活动交织在一起，是依托国际贸易的各种渠道和形式而发展的。以上三个概念在外延上的关系应该是：国际技术转移国际技术转让国

8、际技术贸易共同点：技术跨越国界的移动和流动区别点：主体不同 标的不同 商业条件1.1.6国际技术贸易与相关学科的关联1.国际技术贸易与国际货物贸易（1）交易对象不同；（2）所有权归属不同；（3）交易方式不同；（4）价格确定方式不同；（5）履约过程不同。2. 国际技术贸易与国际服务贸易国际技术贸易是指按一定商业条件转让或许可使用某项技术或者提供技术咨询和服务的交易行为。国际服务贸易包括：从一成员的国境向另一成员的国境提供服务；从一成员的国境向另一成员的服务消费者提供服务；由一成员的自然人在另一成员境内提供服务；通过一成员的法人在另一成员的商业存在提供服务。国际技术贸易重点研究与知识产权有关的技术

9、，如专利、商标、专有技术等在国际间的转让以及伴随而来的转让方式、技术作价、技术合同、贸易政策等问题。3国际技术贸易与国际直接投资（1）直接联系投资方常常以技术作为出资国际直接投资方向与技术转让方向通常是一致的（2）间接联系外资的技术扩散效应。外资的技术外溢效应。外资的技术创新效应。4国际技术贸易与知识产权关系（1）技术贸易对象都属于知识产权法律保护范畴（2）技术贸易合同必须符合知识产权法律保护原则（3）两者相互促进共同发展 一方面，国际技术贸易的发展促进了知识产权国际保护的发展。另一方面，对知识产权国际保护的加强也促进了国际技术贸易的发展。1.2 国际技术贸易主要方式1.2.1许可贸易1、什么

10、是许可贸易？许可贸易(Licensing)是指知识产权权利人在一定条件下，将其专利权、商标权、专有技术和计算机软件著作权等的使用权，产品制造权、产品销售权和/或产品进口权许可其他国家或地区的企业、经济组织或个人使用的行为。 *许可方（licensor） 被许可方（licensee） 2）许可方式：按被许可方取得权力大小和形式可以分为：（1）独占许可（Exclusive License）在这种协议下受方在协议规定的期限和地区内对供方提供的技术拥有独占的使用权、产品的生产权和销售权。供方不得再将该项技术转让给协议区域内的任何第三方，就连供方本人也要停止在该地区内使用该技术，生产和销售产品。 （2）

11、排他许可（Sole License）在这种协议下受方对供方提供的技术享有使用权、产品生产和销售权。供方不得将该技术再转让给第三方，但供方仍保留对该技术的使用权、产品生产和销售权。（3）普通许可（Simple License）在这种方式下受方享有技术的使用权、产品的生产和销售权，供方则保留了自己对有关技术的使用、制造和销售的权利，同时还保留了向第三方再进行转让的权利。（4）从属许可（Sub-License）在这种方式下技术受方在协议规定的期限和地区内，可以将该技术再转让给第三方，也有人把这种许可方式叫做分售许可或者再转让许可。（5）交叉许可或称互换许可（Cross License）在这种方式下交

12、易双方以价值相等的技术互惠交换。双方将各自拥有的专利、商标和专有技术提供给对方使用，双方提供的技术价值相等，双方的权利也对等，一般不需要支付使用费。1.2.2 技术咨询与技术服务1、技术咨询（Technology Consultancy）技术咨询是受托方根据委托方的要求，利用自己技术、人才、经验、信息等资源优势，为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果的贸易行为。包括提供科研开发、技术引进、设备改造等的可行性论证；为企业新技术、新产品、新材料、新工艺等的开发运用提供技术预测；为提高产品质量、改善劳动环境、解决环境污染问题进行技术调查；提供科研成果的分析评价报告等。三个基本要素：技术内容，技

13、术存在形态，咨询方法，2、技术服务 (Technology Service)技术服务是受托人以技术知识为委托人解决特定技术难题的贸易行为。（服务内容一般涉及未公开的秘密技术。）区别：技术咨询是为委托方就特定技术问题提供决策依据和评价结果，以供委托人参考和采纳；技术服务是为委托人解决特定技术难题，往往有一个问题解决的结果。1.2.3 技术开发技术开发(Technology Research and Development)是当事人之间就新技术、新工艺、新产品或新材料及其系统的研究开发的贸易行为。技术开发包括两种方式：委托开发与合作开发。1.2.4 合作生产合作生产是指一项产品或一个工程项目，由合

14、同双方或多方各自承担其中某些部分、部件的生产，共同完成全部生产项目的一种合作方式。（加工装配和补偿贸易都属于合作生产）1.2.5 国际工程承包1、国际工程承包基本概念（1）国际工程承包概念国际工程承包（International Contract for Construction）是国际间通过招标、投标或其它途径承包兴建发包人所委托的工程建设项目，从而获得报酬的一种国际经济合作活动。 （2）国际工程承包中主要当事人及关系：业主、承包商、工程师业主承包商，工程承包合同关系业主工程师，工程监理咨询合同关系承包商工程师，合作关系(3)工程内容 工程设计 提供技术（专利、专有技术、管理经验、商标等）

15、供应机器设备 供应材料或零部件 施工与安装 人员培训 试车 工程融资（4）承包方式 (按其承包方式来划分) 总包方式。 分包方式。 转包方式。 联合承包方式。1.2.6 国际直接投资1、国际直接投资概念经济合作与发展组织（OECD）和国际货币基金组织（IMF）认为“国际直接投资是指一国（或地区）的居民和实体（直接投资者或母公司）与在另一国的企业（国外直接投资企业、分支机构或分支企业）建立长期关系，具有长期利益，并对其进行控制的投资”。国际直接投资的资本由三部分构成：货币资本生产资本无形资产 2、国际直接投资方式 建立新企业或称为绿地投资；独资经营企业：经营自由、保持优势合资/合作经营：取长补短

16、、优势互补 跨国并购快速进入当地市场、获得技术和人才等优势互补 并购方式：A+B=A A+B=C1.2.7与货物买卖相结合的方式按我国有关法律规定，含有技术转让内容的成套设备、生产线，关键设备的买卖也属于技术贸易的范畴。机械设备精密仪器高新技术产品 1.3 国际技术贸易发展概况1.3.1 国际技术贸易的产生与发展公元6世纪“丝绸之路” 18世纪的西欧 技术交易产生 19世纪末和20世纪初国际技术贸易开始发展 第二次世界大战以后国际技术贸易迅速发展 主要表现：1）技术贸易总额大幅增加 1965年27亿美元1999年5400亿2）技术贸易增长速度超过商品贸易增长速度 60年代以来-90年代末， 商

17、品年均增长10.5%，技术16.5% 占世界贸易总额比例，由1%上升至10%3）高新技术及产品出口比例提高1.3.2 国际技术贸易发展的原因1、科技成果的大量涌现，为技术贸易增长提供了丰富的技术资源。2、对技术引进的需求，为技术贸易的发展提供了广阔的市场。3、战后跨国公司的发展，为技术贸易的进行提供了很好的载体。4、国际贸易保护主义的增强，为技术贸易的开展提供了新的动机。5、国际技术贸易环境的大大改善，为技术贸易发展提供了良好的外部条件。 1.3.3当代国际技术贸易特征1、国际技术贸易市场的格局严重不平衡2、技术贸易方式日益增多和复杂化3、跨国公司在国际技术贸易中扮演重要角色4、国际技术市场上

18、，对高新技术和“关键技术”的垄断性正在加强1.4 跨国公司与技术转让1.4.1跨国公司是新技术的主要拥有者跨国公司在研发领域巨额投资跨国公司研究开发重点是应用研究严格控制技术创新过程跨国公司研究开发国际化 1.4.2 跨国公司的技术转让1.转让方式：FDI 许可贸易 交钥匙合同2.转让价格： 跨国公司内部或相关联企业之间销售或者采购货物、劳务、技术等的一种内部价格。（划拨价格、内部价格、转移价格）1.4.3 跨国公司技术转让策略跨国公司技术转让与市场进入同步进行跨国公司对技术的独占性很强独资企业技术先进程度优于合营企业、控股的优于不控股的跨国公司注重投资高新技术产业 按主营业务分类跨国公司在我

19、国专利申请数复习思考题1技术的概念及其特性是什么？技术主要分哪几种类型？2请区别国际技术转让、国际技术转移与国际技术贸易三个概念。3国际技术贸易与国际货物买卖有什么区别？4指出国际技术贸易与服务贸易的关系。5阐明国际技术贸易与直接投资的直接和间接关系。6说明国际技术贸易与知识产权的关系。7什么是许可贸易？许可方式的种类及其内容。8什么是技术咨询与技术服务？什么是技术开发？9指出国际技术贸易方式各有什么特点？目前我国主要采用哪些方式？10简述二战后国际技术贸易迅速发展的原因。11当代国际技术贸易的主要特征是什么？12为什么说跨国公司是技术的主要输出者？13跨国公司通过什么方式进行技术转让，其价格

20、如何制定的？第2章 国际技术贸易相关理论 学习目标重点掌握国际技术贸易的基本理论认识技术进步、技术转移与经济增长的关系 掌握国际技术转移的机制对发展中国家存在的技术差距与技术引进必要性的思考 2.1 经济增长中的技术进步与技术转移理论 2.1.1 技术进步的概念及类型1. 技术进步的概念是指人类在生产中的劳动手段、工艺方法和熟练程度积累的增加，其经济学意义是能够使投入的要素带来更高产出比率的技术改变。狭义的技术进步广义的技术进步2. 技术进步的类型 英国经济学家约翰希克斯（John R. Hicks）根据技术进步对资本和劳动生产要素节约程度的影响，将技术进步分为三种类型： 资本节约型技术进步劳

21、动节约型技术进步中性的技术进步 2.1.2 技术进步、国际技术转让对经济发展的作用技术进步、国际技术转让与经济发展三者是密不可分: 技术转让技术进步经济增长 即：技术引进是一国实现技术进步、提高技术水平、促进本国经济发展的重要渠道。 国际技术转让和传播促进技术进步，不断影响着世界经济的发展进程。技术移动与经济增长中心的转移技术发展的地理中心地理和时间上的经济增长中心点技术/工业最初发展地区经济盈余地区世纪航海/造船中东南欧13世纪中-16世纪中贸易/银行南欧发展技术北欧16世纪中-18世纪中组织/管理北欧英国18世纪中-19世纪末工业革命英国美国东部20世纪初-20世纪末信息产业美国东部美国西

22、部和环太平洋区域20世纪末-21世纪初（？）2.1.3 技术创新、技术扩散与经济增长的理论 技术创新理论技术扩散理论后发优势理论1.技术创新理论熊比特的创新理论索洛剩余内生增长理论 1）熊比特的创新理论 1912年美国著名经济学家约瑟夫熊彼特（J.A.Schumpeter） 在他的经济发展理论一书中首先提出的。 （1）创新理论主要内容：创新是“企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，建立一种新的生产函数”。包括（1）引进新产品；（2）采用新方法；（3）开辟新市场；（4）控制原材料供应的新来源；（5）实现工业的新组织。创新是一个经济学范畴而非技术范畴，技术创新与技术发明之

23、间存在根本不同。强调企业家及“企业家精神”在经济活动中的主导地位。 （2）对 “长波理论”的考察（康德拉基耶夫）资本主义经济运行表现为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段循环往复的周期性波动。资本主义经济周期的形成与创新活动直接相关。创新活动的非规律性使经济发展也不是均匀的，呈现一定的周期性。从技术进步角度说明了资本主义经济周期发展的成因。 （3）理论意义将创新作为连接科学技术进步与经济发展的一个转换媒介，从经济运动内部找寻经济发展、社会进步的动因，突出了技术创新在社会经济发展中的主导作用。强调作为一个社会阶层的企业家群体的存在，是促进创新发展、推动社会进步的先决条件。珍惜企业家精神、造就企业家队伍

24、是各国经济发展的一个重要战略 。 （4）理论发展技术创新是指科学技术和生产技术的根本性变革，一般包括产品创新、工艺创新、设备创新、原材料创新和新市场的开辟。制度创新是指创新者为获得追加利益而对现有制度进行的变革，是经济组织形式或经济管理形式方面的一种革新。包括宏观经济制度创新和微观企业制度创新两方面。技术创新与制度创新两者互相影响。 2） 索洛剩余索洛（Robert Solow）：技术变化和总量技术函数和 投资和技术进步中性技术进步即产出增长型技术进步的情况下，在新古典生产函数中引入了一个技术进步因素： Y = AF(K,L) 式中Y、A、K、L分别代表产出、技术水平、资本、劳动。 经济增长取

25、决于资本的追加、劳动力的投入、资本和劳动力的产出弹性以及技术进步的因素。技术创新是经济增长的基本因素，技术进步是“剩余”产生的原因。决定一个国家的经济增长能力方面，技术进步的重要性超过了资本投入，是形成大幅度经济增长的源泉。 3）内生增长理论罗莫、卢卡斯 ：20世纪80年代中后期 知识或技术是经济增长的一种独立生产要素，是“内生的”。内生的技术进步可以提高投资的效益，这种全经济范围的收益递增是保证经济持续增长的决定因素。 2 技术扩散理论技术扩散与技术创新、技术发明之间存在根本不同。技术扩散是指一项新技术的广泛应用和推广，发生在技术发明与技术创新之后，并与技术创新在市场上的推广传播过程有关。技

26、术扩散理论意义：技术扩散能够促使创新在更大范围内产生经济效益和社会效益，推进一个国家产业技术进步和产业结构的优化，促进国民经济的发展。 N(t) N* A O t 图2-1 曼斯费尔德技术扩散模型 3. 后发优势论 1962年亚历山大格申克龙在“经济落后的历史回顾”中提出。“后发优势”是指后起国家在推动工业化方面所拥有的由后起国家地位所致的特殊益处，这种益处既不是先进国家所同样能拥有的，也不是后进国家通过自身努力创造的，而完全是与其经济的相对落后共生的，也常被称作“后起之益或落后的有利性”等。后进追赶先进的经济增长模型：强烈的赶超意识、采用“最优做法”、避免走弯路、差距变为机会“后发优势”理论

27、意义：展示了后起国家在工业化进程中赶超先进国家的可能性和潜力，对于发展中国家发展战略的制定具有很深远的意义。 小结： 技术与经济发展的关系理论，着重说明了技术在经济发展中的作用，同时表明了国际技术转让的必要性。 2.2 国际直接投资与国际技术转移理论 技术转移内部化理论 技术转移选择理论 外国直接投资的技术外溢 2.2.1技术转移内部化理论 1976 年英国里丁大学的巴克莱(P. J. Buck ley) 和卡森(M. Casson) 合著出版了跨国公司的未来一书，提出了跨国公司的内部化理论。 主要内容及理论意义：中间产品市场机制不完善，市场交易难以保证企业获得最大限度利润，克服这些障碍需要付

28、出极高的交易费用，因此，企业在跨国经营活动中最好将技术贸易内部化，分析了跨国公司内部交易市场和技术转移机制。 首次从企业组织发展的角度揭示了国际直接投资及其中的技术转移的动因，其实质是从跨国公司的利益出发，主张技术转移的非公开化 。2.2.2技术转移选择理论 1976年，英国邓宁教授(John Harry Dunning)在贸易、经济活动的区位与多国企业：折衷方法探索中提出了国际生产折衷理论。把国际技术转移看作是企业在某个生产周期对内外条件加以选择的结果，而不是技术产生后发展的内在趋势，因而在解释国际技术转移的机制上就显得不够充分。 所有权优势（O）内部化优势（I）区位优势（L）无形资产转让

29、商品出口 对外直接投资 2.2.3外国直接投资的技术外溢是指外商直接投资客观上将其产品技术、管理经验、研发能力通过一定途径渗透到东道国同行业或其他行业的企业，促进相关企业技术开发创新机制的动态发育和人才培养，创造就业机会、提高当地的收入水平和就业层次。 技术转移不是有意识设计产生的，而是在直接投资活动中实现的技术的非自愿扩散，是外部经济效应的表现。 小结： 外国直接投资过程中，技术可以通过跨国公司内部化交易、外部许可交易、技术外溢等多种渠道实现跨国转移。 2.3 国际贸易与国际技术转让理论 技术差距理论 技术转让的产品生命周期理论 技术转移机制论2.3.1 技术差距理论 1）波哈技术差距论 2

30、0世纪60年代美国学者波斯纳和哈弗鲍尔提出。各国研究和开发投资不同，各国间技术存在差距。技术创新国通过多种途径和方式进行技术转让。其他国家进行研究开发模仿，或进行技术引进。可见，技术差距的是进行国际技术转让的前提，技术转让与技术研究开发具有互补性。 创新国出口 创新国生产 T0 时间 T1 T2 T3 反应时滞 模仿国出口 需求 掌握 时滞 时滞 模仿国生产 模仿时滞 模仿国生 产和出口 图2-2 技术差距论示意图创新国生产和出口 2）技术双重差距论 20世纪80年代韩国经济学家金泳镐提出 。从中心向外围转移技术，存在技术的转移差距和技术的积累差距。 技术转让的成效，不仅取决于技术供方所提供的

31、技术，还取决于技术引进方的消化吸收等基本能力和条件。不同国家利用技术转让的成效存在差异性。2.3.2 技术转让的产品生命周期理论 技术转让产品生命周期理论是从产品生命周期理论引申而来的。美国经济学家雷蒙德弗农(Raymond Vernon)于1966年在其产品周期中的国际投资与国际贸易一文中对技术差距理论进行了扩展，提出产品生命周期理论（product cycle theory）。 主要结论及意义：产品的生命周期是指产品经历创新、成长、成熟和衰退阶段的全过程，以及伴随这一过程的技术传播、比较优势国际间转移过程的统称。不同国家产品周期发生的时间和过程不同，表现为技术上的差距，从而决定了产品生产的

32、比较优势的变化及国际贸易流向。 不仅动态分析了技术变化使国际贸易模式变化的过程，而且也描述了实现新技术国际转移的过程。表明技术成果在生产中有效应用的时间是一定的。 净出口 发展中国家 创新国 其他发达国家 时间 贸易开始 发达国家成 创新国家成 发展中国家 为净出口国 为净进口国 成为净出口国净进口 新产品阶段 成熟阶段 标准化阶段 图23技术转让产品生命周期理论图示 技术差距国际贸易模型 美国经济学家保罗克鲁格曼各国在产品档次系列上有一个与其技术水平相适应的位置，在生产上具有比较优势。技术创新国出口创新产品并转移技术，其他国家引进技术并出口模仿产品。技术进步对不同技术等级的国家福利水平都会产

33、生影响。 2.3.3 技术转移论 斋藤优，日本中央大学经济学部教授，主要著作有：技术转移论、技术开发论。 技术转移周期论 需求资源关系论 1）技术转移周期论 技术持有者利用新技术采取的国际生产方式可以是商品出口、直接投资和技术转让，这三种形式是按照一定周期序列进行的，是产品周期循环的内在趋势。技术转移是一项新技术产生后的必然结果。技术转移机制：技术持有人的收益变化调节着产品出口、对外直接投资和对外技术转让三种形式形成的周期循环。 2） 需求资源关系论 需求N(Needs)包括各领域、各层次的需求。资源R(Resources)包括技术、人才、资本、设备、信息等。一国经济发展活动是受该国国民需求（

34、N）和该国资源（R）关系限制的，这种关系即NR关系。 一国及世界各国NR关系的不适应性必须采取措施弥补。NR关系不适应性有两个解决途径：技术开发和技术引进。 技术创新和技术转移总是处于一种循环上升趋势中，一国及世界经济在需求和资源的不断适应中发展，国际技术转让机制就是在这种NR关系的不断循环互补中形成。 2.4 发展中国家引进技术的选择理论 中间技术论 适用技术论技术选择的标准和规范理论 2.4.1 中间技术论 1973年英国经济学家舒马赫提出中间技术是指介于先进技术和传统技术之间的技术。这种技术能够适应比较简单的环境，价格低廉，设备操作与生产方法简单，容易掌握，易于推广，对原材料的依赖性很小

35、，对市场的适应性很强，人员易于培训，组织管理比较单纯，因而适用于发展中国家。局限性：无助于缩小与世界先进水平差距, 反而会扩大。 2.4.2 适用技术论 1975年印度经济学家雷迪（Amulya K.N.Reddy）提出。适用技术是指适用于一国经济技术条件现实、能够促进经济发展的技术。它可以是先进技术、尖端技术、也可以是中间技术甚至原始技术。发展中国家引进技术应从国情出发，根据最小投入或最大收益的经济原则，考虑本国的生产要素现状、市场规模、社会文化环境、吸收创新能力等因素，选择最切合引进国的特殊条件的技术。2.4.3 技术选择的标准和规范理论 高产出标准论社会极限性生产标准论高积累率标准化 时

36、间系列标准论经济性原则小结：国际技术贸易相关理论技术进步、技术转移与经济发展国际直接投资中的国际技术转移理论国际贸易中的国际技术转移理论发展中国家选择技术论第3章 技术贸易与知识产权学习目标熟悉并掌握知识产权概念及其特点，了解国际知识产权保护制度内容和重要公约；掌握专利、专有技术、商标及计算机软件著作权的法律特性、权利主体和客体内容、主体权利和义务、侵权与救济问题；研究并掌握相关知识产权交易内容和不同方式所产生的问题。 3.1 知识产权概述3.1.1 知识产权概念与特点1、知识产权概念知识产权（Intellectual Property）是指人们就其智力创造的成果依法享有的权利。*注意两个问题

37、：一是“依法享有的权利”，二是“智力创造的成果”范围到底有多大， 在世界知识产权组织公约中，知识产权包括下列权利：(1) 与文学、艺术及科学作品有关的权利。(2)与艺术家表演、录音作品和广播有关的权利。(3) 与人类在一切领域里的发明相关的权利。(4) 与科学发现有关的权利。(5) 与工业品外观设计有关的权利。(6) 与商品商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利。(7) 与禁止不正当竞争有关的权利。(8) 一切在工业、科学、文学或艺术领域由于智力活动而产生的其他权利。世界贸易组织与贸易有关的知识产权协议（简称TRIPS协议）(1) 版权与邻接权；(2) 商标权；(3) 地理标志权；(4)

38、 工业品外观设计权；(5) 专利权；(6) 集成电路布图设计（拓朴图）权；(7)未披露过的信息专有权结论：知识产权主要包括：著作权专利权商标权未披露过的信息专有权（专有技术）2 知识产权特点（1）知识产权是无形的财产权 （2）知识产权的专有性（3）知识产权的地域性（4）知识产权的时间性3.1.2 知识产权的国际保护1、知识产权国际保护主要方式（1）各国国内法律（知识产权领域）普遍具有两个特点：地域性地域性是指根据某一国家的法律所取得的知识产权，只是在该国的地域范围内有效。独立性和差异性所谓独立性是指在不同国家中取得的知识产权是互相独立的。所谓差异性是由于各国政治制度、经济、科研发展水平和文化背

39、景的不同，在知识产权立法和执法上不仅独立，而且还反映出极大的差异性。（2）有关国际公约、条约和双边协议国际性和地区性的公约或条约。专门的知识产权双边协议，也包括在贸易或科技等双边协定中有关知识产权的条文规定。世界知识产权组织 （根据1962年7月14日由51个国家签署的建立世界知识产权组织公约 于1970年4月成立） 2、主要的国际公约（1）保护工业产权巴黎公约（简称巴黎公约），1883年3月20日由法国、比利时等11个国家在巴黎签署，1884年7月7日正式生效。我国于1985年3月19日正式加入。该公约调整的范围是工业产权。巴黎公约原则：国民待遇原则“国民待遇”的含义是，关于工业产权的保护，

40、加入巴黎公约每个成员国必须在法律上给予其他成员国的国民以本国国民待遇。优先权原则“优先权”的含义是，如果某个享有国民待遇的人以一项发明首先在一个成员国提出申请，如果他继续在其他成员国提出同样申请，则这些成员国必须承认该申请在第一个国家递交的日期为在本国的申请日。优先权期间的长短是按照各种工业产权而不同。发明和实用新型的优先权期限是12个月工业品外观设计和商标的优先权期限是6个月 *优先权不适用于商号（厂商名称）、商誉、产地名称、服务名称等。“专利优先权” 案例分析 （一）案情 中国某研究所经过两年多的努力，1992年10月终于研制出一种名为“轻松健身仪”的技术成果。这种健身仪与其他的健身仪不同

41、，它能够使人们在家中休息时就可健身，特别适合于长期伏案就读的学者。 某研究所了解到美国某大学也一直在研究该项技术，但是据说还没有研制出来，陶醉在成功喜悦中的某研究所一直不急于申请专利，直到1993年5月7日才整理好资料，向中国专利局提交专利申请。两个月后，美国某大学也于1993年7月12日向中国专利局提交了一份名为“防疲劳健身仪”的发明专利申请。该健身仪与某研究所的健身仪无论是在具体结构、技术处理上，还是在技术效果上都是相同的。想到申请在先，某研究所暗暗为自己的“抢先一步”感到高兴。 谁知，美国某大学在提交专利申请的同时，还提交了要求优先权的书面声明，并于1993年10月5日向中国专利局提交了

42、第一次在美国提出的专利申请文件的副本。该副本表明美国某大学已于1993年4月12日就相同主题在美国提出了专利申请。 1994年6月21日，专利局依法授予该大学“防疲劳健身仪”发明专利权。眼睁睁看着美国某大学捧走了“防疲劳健身仪”发明专利权，中国某研究所后悔不已。（二）分析我国专利局对专利权属纠纷的诉讼时效未作专门的规定，但专利管理机关处理专利纠纷办法第10条规定，从请求调处专利或专利申请之日起计算。法律之所以限定这样一个期限，主要是为了督促权利人及时行使自己的权利，明确相关人的权利义务关系，同时也有利于法院及时正确地处理纠纷，以免时间长了，不利于查证、取证。专利管理机关或人民法院受理该专利申请

43、权或专利权属纠纷后，经过审查，发现已超过诉讼时效，又无中止、中断和其他应延长事由的，应驳回其诉讼请求。但是由于我国专利法规定发明创造被公告授予专利权之日起满6个月后，任何单位或者个人如果认为该发明创造缺乏新颖性、创造性或实用性或违反法律、公德，都可请求专利复审委员会宣告该专利权无效。也就是说，专利权无效请求不受时效限制。因此如果请求人就已获得专利的发明创造缺乏新颖性或创造性，或实用性，或违反法律、公德等原因向专利复审委员会请求宣告无效，只要证据证明理由成立，则不管时间长短，专利复审委员会都依法宣告该专利权无效。由此可见，任何专利权人都应积极运用法律武器来维护自己的权益，不要在享有权利的情况下，

44、任权利随时间流失。外国优先权实用新型在外国第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，那么其在中国的专利申请日就以其在外国第一次提出的专利申请之日为准。 本国优先权是指我国公民自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，在先申请尚未授权的情况下，又向专利局就相同主题提出专利申请的，则其申请日也以其在中国第一次提出的专利申请之日为准。要想享有优先权，申请人必须在申请的时候提出书面声明，并且在3个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本，否则视为未要求优先权。另外，申请人在一件专利申请中，可要求一项或多项

45、优先权，要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的优先权日起计算。本案中，尽管从表面上看来，某研究所的专利申请日早于美国某大学在中国的专利申请日，但是由于美国和中国同是保护工业产权巴黎公约的成员国，美国某大学在美国提出专利申请 后，在法定的12个月的优先权期限内，就相同主题向中国专利局提出了专利申请，而且提交了要求优先权的书面声明和在先申请文件副本，所以美国某大学理应享有优先权，这样，美国某大学在中国专利申请日就成为1993年4月12 日，早于某研究所的1993年5月7日，适用在先申请原则，当然，专利权就归美国某大学。*几个重要日期： 1992年10月发明（中国研究所） 1993年4月发明（

46、美国大学） 1993年5月（中国研究所）申请 1993年7月（美国大学）申请+优先权 1994年6月授权美国大学（三）结语 之所以选了这个非讼案例，目的在于提醒大家，在专利权的申请上绝不能优柔寡断，否则将丧失先机。在WTO里面，优先权制度在知识产权的各个领域都得以贯彻，故此我们必须高度注意。所以，任何人一旦做出发明创造，如果有意申请专利，就要抓紧时间，以免在专利权拱手让人后，后悔莫及。权利独立性原则“权利独立性”的含义是：各成员国可以本国法律规定专利申请和商标注册的条件，同一发明在不同成员国获得的专利权，同一商标在不同国家的登记注册，都是无关的。 “优先权”原则和“按原商标保护”原则除外最低限

47、度保护公约在要求成员国根据本国工业产权保护法保护其他成员国国民的工业产权的同时，还要求必须满足对工业产权“最低限度的保护”。包括以下几个方面：保护发明人的署名权；对驳回专利申请和撤销专利的限制，即各成员国不得以国内法的某些不同规定为由，拒绝对某些发明专利授权或宣告某项专利无效；不得以商标性质为由，拒绝给某些商品所使用的商标注册；对专利未实施或未充分实施而颁发强制许可或撤销专利必须要符合一定的条件；对驰名商标应予特殊保护；建立主管机关，以确保本国及外国公民得到应有的保护；关于对各成员国限制专利的统一规定。临时性保护巴黎公约规定，公约成员国必须依据本国法律，对在任何一个成员国内举办的官方或经官方认

48、可的国际展览会上展出的商品中可以申请专利的发明、实用新型或者外观设计以及可以申请注册的商标，给予临时保护。宽限期巴黎公约规定，其成员国应给工业产权权利人至少6个月的交纳费用的宽限期，只要权利人在此期间内补交了有关费用，如年费、续展费等，仍应维持其工业产权的效力。（2）保护文学艺术作品伯尔尼公约（简称伯尔尼公约），1886年9月9日由英、法、德、意等10国发起、在瑞士伯尔尼召开的多边版权会议上通过，1887年12月5日生效。截至2001年7月15日共有成员国148个，我国于1992年10月15日加入该公约。伯尔尼公约的保护范围包括文学、艺术和科学领域中的各类作品，它保护作者复制、翻译、演出、广播

49、等经济权利以及作者的精神权利。该公约规定的基本原则有国民待遇原则、最低限度保护原则、自动保护原则及独立性原则。（3）商标国际注册马德里协定商标国际注册马德里协定（简称马德里协定）签订于1891年4月14日，于1892年7月生效。参加马德里协定的国家必须是巴黎公约的成员国。我国于1989年加入马德里协定。商标国际注册马德里协定有关议定书1989年 马德里协定主要内容：商标国际注册申请人通过本国的商标管理部门或代理组织向“世界知识产权组织国际局”提交一份“按照马德里协定的国际注册”申请案，国际局对申请案进行形式审查。通过后就算获得国际注册，国际局予以公布，并将申请和审查结果送达申请人请求保护的国家

50、。只要在一年内没有做出拒绝的声明，该国际注册就转变为申请人指定的国内注册，获得该国商标权。商标国际注册的优点：省钱：申请人缴纳以瑞士法郎计算的统一费用，或根据“议定书”再缴纳单独费用，而无须逐一向每一个指定保护的国家分别交费。另外，根据“协定”及“议定书”，国际注册申请人可不经过代理人，直接向本国的商标主管机关提出注册申请，从而可节省一笔代理费。从数额上看，国际注册费大大低于分别向每个国家申请注册的费用，后者一般包括该国商标注册费、代理费和翻译费等。 省时：申请人从向商标局提交商标国际注册申请之日起，如果手续齐备并按规定缴纳费用，一般三、四个月即可取得商标注册证。根据“协定”和“议定书”的规定

51、，该商标申请自国际局登记此项国际注册之日起十二个月（协定）或十八个月（议定书）内，申请人指定保护国家的主管机关有权驳回这一领土延伸申请，也就是说申请人在十二个月或十八个月左右的时间内，就能知道自己的国际注册商标在各有关国家是否得到保护。省事：国际注册申请人可直接向商标局提出申请，无须委托国内外的代理人办理；申请人可用中文与一份申请书指定一个或多个国家，在一个或多个商品和或服务类别上申请商标国际注册。（4）专利合作条约 专利合作条约于1970年5月在华盛顿缔结，我国于1994年加入。参加该条约的国家必须是巴黎公约的成员国。 （5）与贸易有关的知识产权协议1993年12月25日，关贸总协定乌拉圭回

52、合谈判各方签署了一系列重要协议，其中也包括与贸易有关的知识产权协议（简称知识产权协议（英文“Trade Related Intellectual Property RightsTRIPs”）其作用主要表现在：首先、它采用了国际贸易中通行的最惠国待遇原则。还规定了知识产权保护“国民待遇”原则，这也是巴黎公约、伯尔尼公约基本原则；其次，它规定了较高的知识产权保护标准。再次，保护知识产权实施。3.2 专利概述3.2.1专利权概念专利权(Patent Rights/Patent) 是指由一国或地区的政府主管部门或机构，根据发明人就其发明创造所提出的专利申请，经审查认为其专利申请符合法律规定，授予该发明

53、人对其发明创造享有的专有权。专利权的法律特性（1）无形性：专利权是一种无形资产权，是不可以计量的。（2）时间性：专利权只有在法律规定期限内才有效，才存在。（3）地域性：专利权只有在法律管辖区域内有效，并受法律保护。（4）独占性：专利权人在专利的有效地域和时间内享有专有权，即独家占有权。3.2.2专利权的主体与客体专利权的主体是指依照专利法可以享受权利并承担相应义务的所有人，即专利权人。包括：发明人职务发明人的单位*合法受让人外国国民专利权的客体是指专利权主体的权利和义务所指的对象，是专利法保护的对象： （1）发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，必须是一种运用自然规律解决人类生产

54、、生活中某一领域的特定技术问题的某种技术方案。我国专利法规定“智力活动的规则和方法不授予专利权。” （2）实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。作为实用新型专利必须是针对有形产品和技术方案。 （3）外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。路透，是美国某玻璃厂的一名普通工人，负责生产玻璃瓶。1923年的一天，久别的女朋友来看他。这天她穿着流行的紧腿裙，美极了。这种裙子在膝部附近变窄了，强调了人体的线条美。约会归来后，于是，他迅速按照裙子样式制作了一个瓶子的样品，然后作为图案设计进行了专利登记，并将此瓶子设计带到了可

55、口可乐公司。公司看了大为赞赏，当即与路透签订了一份合同。 可口可乐瓶子的外观设计3.2.3 专利权人的权利和义务专利权人的权利（1）独占权。专利权人享有为生产经营目的制造、使用、销售和进口专利产品或使用专利方法制造产品、销售产品、使用和进口该产品或制造、销售、使用和进口外观设计专利产品的独占权，即排他权。（2）转让权。转让权是指专利权人依照法律规定将专利权的所有权转让给他人（受让人），专利权人不再享有该项专利权，受让人成为该项专利权的专利权人，对该项专利权拥有所有权。（3）许可权。许可权是指专利权人有权将自已取得的专利权在一定条件下许可他人使用，即使用权的有偿转让。（4）标记权。标记权是指专利

56、权人有权在其专利产品或者专利产品的包装上标明专利标记和专利号，以表示该产品是专利产品。（5）维护专利权的权利。专利权人有权制止未经其同意而擅自使用、制造、销售或进口其专利产品或者使用其专利方法生产、销售、使用或进口该产品的任何他人的违法行为。（6）署名权。署名权是指发明人或者设计人享有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利。专利权人的义务（1）实施专利发明创造，有三种：一是专利权人自己实施其专利发明创造；二是专利权人许可他人实施其专利发明创造；三是专利权人或其许可人进口专利产品。（2）缴纳年费，按照专利法规定，专利权人必须按时缴纳年费，若不按时缴纳年费，其专利权即告终止或自动失效。专利费

57、从专利权生效日开始计算，按年缴纳，其数额随专利年数的增加而增加。3.2.4专利权的期限、终止和无效专利权的期限 我国专利法规定，发明专利权的期限为20年；实用新型和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。（ *优先权日） 专利权的终止（1）没有按照规定缴纳年费。（2）专利权人以书面声明放弃其专利权。专利权的无效我国专利法规定，自专利局公告授予专利权之日起满6个月后，任何单位或者个人认为该专利的授予不符合法律规定，都可以请求专利复审委员会宣告该专利无效。对专利复审委员会宣告专利无效或维持专利权的决定不服，可在收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。专利被宣告无效，对已签订的专利实施许可合同

58、会产生一定影响。案情简介某市手电筒厂（A工厂）向国家专利局申请名为“太阳能多功能电动牙刷”的实用新型专利，该产品既可作牙刷又可作微型手电筒，设计独特，使用效果不错。第二年该实用新型被授予专利权。与此同时，手电筒厂与本市一家电动玩具厂（B工厂）签订了专利使用许可合同，收取使用费25万元。 不久，该专利权人发现某县电动牙刷厂（C工厂）正在生产的电动牙刷与其专利产品在产品结构和功能上相同，于是向专利管理机关提出要求保护其专利权，制止C工厂的侵权行为并赔偿损失。C工厂得知后则向专利复审委员会提出宣告“太阳能多功能电动牙刷”专利无效的请求，理由是尽管其产品与专利产品相似，但该产品是根据从国外带来的样品，

59、自己改进设计的，且早在专利申请前就研制出了第一批样品,开始在市内试销，并提供县主管局的证明材料。专利复审委员会审查认为，A工厂的专利产品“太阳能多功能电动牙刷”，不符合我国专利法有关新颖性的规定，C工厂宣告“多功能电动牙刷”专利无效的请求理由成立，遂作出宣告该专利无效的决定。问题：专利被宣告无效，对已签订的专利实施许可合同会产生什么影响呢？三个当事人：A工厂专利权人/技术许可方B工厂技术被许可方C工厂侵权人/专利无效申请人专利法第47条规定：宣告无效的专利权视为自始即不存在。 宣告专利权无效的决定，对在宣告专利权无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、裁定，已经履行或者强制执行的专利侵权纠

60、纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。但是因专利权人的恶意给他人造成的损失，应当给予赔偿。 如果依照前款规定，专利权人或者专利权转让人不向被许可实施专利人或者专利权受让人返还专利使用费或者专利权转让费，明显违反公平原则，专利权人或者专利权转让人应当向被许可实施专利人或者专利权受让人返还全部或者部分专利使用费或者专利权转让费。 3.2.5专利侵权及其救济专利侵权行为是指，凡未经专利权人的许可，又不享有法律上的权利，擅自实施他人专利的，便构成侵犯专利权的行为。专利侵权的救济司法和行政机关“两条途径，协调运作”的模式。专利侵权包括：以生产经营为目的，制造、使用、销