工程项目管理风险管控方案范文

1、工程项目管理风险管控方案范文工程项目管理风险管控方案目录一、管控方案编制说明二、风险管控 目标三、风险管理组织机构四、方案实施计划五、高、中风险管控措施一、 管控方案编制说明为建立、完善工程项目风险防范机制，加强公司管理制 度的执行力，严控工程项目管理风险，为我司实现“十二五规划”保驾护 航，经营部联同工管部依据项目管理的特点和易出现风险的环节，特制定 本方案。二、风险管控目标通过该方案的实施，力求将工程项目管理的高、中 风险点管理到位，提高我司工程项目整体管理水平，减少项目实施中经济、 社会关系、质量、安全、环保各环节出现风险的数量，以达到项目管理的 最终目标。三、风险管理组织机构各小组职责

2、分工为：1.集团公司全面风险管 理领导小组为领导组织机构，办公室设在法律室，全面负责领导和组织开 展公司全面风险管理工作，接受上级领导的指令，协调内、外部关系，汇 集信息分析裁定和报告内部出现的重大风险问题； 2.分公司全面风险 管理工作小组，分公司经理为第一责任人，并由主办风险管理岗组成，负 责分公司全面风险管理工作，接受风险管理领导小组的工作指导和安排； 3.全面风险管理办公室（暂设在法律室）负责全面风险管理的日 常工作，定期向风险管理领导小组汇报风险管理实施情况，编制全面风险 管理报告；及时传达上级集团全面风险管理工作的指导和要求，并指导 风险管理岗开展工作。四、方案实施计划方案分四个阶

3、段实施： 第一阶段:20某某年5月16-30日，动员和熟悉阶段;第二阶段:20某某年6月-12月，执行实施阶段；第三阶段:中间监督检查深化阶段（第一次，9月； 第二次，某某月）；第四阶段:20某某年底，总结评价阶段。2高风险工程项目分包管理风险对分包方监控不到位风险公司对分包 方监管不到位，一些工程的合同工期、质量，安全等完全依靠分包商，难 以及时发现分包项目出现的质量、安全、工期延误、农民工资拖延等问题。1）建立集团公司、分公司、项目部三级监管体系，由综合素质高、相 对稳定的管理人员组成，加强工程施工要求的交底、指导和管控；2）加强对分包工程的到位管理，对工程开工入场的人、机、料、技术工法、

4、 现场环境布置等进行准入核实，实行过程监控、信息分析和纠正及施工情 况信息三级传报，保证在建工程信息每月一报，确保工程状态受 控；3）加强对工程的动态检查，经营部门对分承包方的合同履约情况进行监控，工管部门对工程施工的质量、安全、进度、文明施工进行监控， 劳资部门对作业人员工资发放等情况进行监控，动态监控核查每2个月至 少进行一次，每个分公司对每个分包方承接的其一项目，至少在开工前、 高峰期、工程试车期各安排一次检查。3高风险工程项目分包管理风险分包商拖欠材料、设备款风险一些工 程项目，分包商不支付或未及时支付材料款、设备租赁款等，存在总承包 商承担连带支付责任风险。4高风险工程项目分包管理风

5、险分包商未及时发放农民工工资风险部 分项目的分包单位故意拖欠施工工人工资，造成农民工讨薪事件，导致我 司承担支付农民工工资责任，公司信誉受到影响被列入黑名单等。1）严格执行公司临时工管理办法；2）公司劳资管理部门与项 目部负责人应每两个月抽查其花名册、考勤表及支付农民工工资发放记录， 随机现场查问10%施工人员了解工资发放情况，发现不按时发放时，由公司依据分包单位提供的农民工工资制表，扣除分包款代发农民工工资；3）对合格分承单位建立诚信考核台账，定期考核，诚信低的分承包单位将建议清出合格分承包单名册。5高风险工程项目安全管理风险公司人力资源配置与业务需求不匹配 风险公司技术管理力量的增长落后于

6、公司经营业务量的增长，项目管理人 员、技术人员的数量和专业能力与公司业务发展存在差距：部分项目负责 人缺乏管理经验；有些项目存在一人多岗现象；公司缺乏专业的工程 项目操作人员； 人员配置问题造成了工程管理不到位，施工进度延误、 质量、安全等问题未能及时控制与解决，制约了公司的经营发展。1）人力资源管理部门完善并严格执行人力资源管理制度；2）定期进行人力资源管理制度评审，包括人员的甄选、任职条件、培训、绩效考 核以及岗位合理配置与优化等情况；3）坚持“传、帮、带”的理念，强调一定要从基层做起，从施工班组和施工现场开始学习，提高专业技术 能力的同时积累项目管理经验；4）由集团公司统一组织分批或分专

7、业，每年不少于一次对二级单位的技术管理人员进行专业技术培训。（二）中风险管控措施序号风险级别风险类别风险名称风险现状风险管 控措施1中风险工程项目综合管理风险协调、沟通不到位风险项目部与业 主、设计、监理就施工过程出现的设计变更、施工工具配置、进度延误、 材料、设备等施工问题的沟通、协调不及时、不到位，容易导致返工，双 方关系恶化等。项目部应加强且及时与业主、设计、监理等相关方的沟通，并形成书 面记录，避免我司过多地承担不应承担的责任； 人力资源部可组织相关 沟通技术等方面的培训。2中风险工程项目策划工程图纸与现场施工不符合风险一些工程图纸 与现场施工不符合，工程量与施工图不一致，修改较多，导

8、致我方施工困 难，时间、人力等浪费，施工成本增加。严格执行公司Q /GDHJ 104.03图纸会审制度，做好相关图纸会 审记录，增加工程量部分或由于他方原因造成返工的工程量部分要及时办 理签证，并完善设计变更手续。3中风险工程项目策划工程技术、安全未交底风险一些工程实施前未 对关键的分部或分项工程进行交底，导致施工项目部对工艺流程与施工方 法不熟识，对使用的施工机械操作规程不熟识，不了解现场的作业环境， 容易产生质量或返工问题，产生伤亡事故。加强公司Q /GDHJlO402技术交底制度的执行力度，熟悉设计 图纸及规范要求；做好技术交底记录，包括项目总工对专业技术员的交底、专业技术员对班组长的交

9、底和班组长对施工作业人员的工序技术交底 等。4中风险工程项目策划工程图纸会审流于形式风险部分工程项目的工 程图纸会审流于形式，未能及时在施工前发现设计失误或施工困难，容易 造成返工、施工错误等风险。严格执行公司Q /GDHJ 104.03图纸会审制度，熟悉设计图纸及 规范要求，做好相关图纸会审记录。5中风险工程项目进度管理施工组织管理不当风险一些工程项目未按 照项目需求投入足够的人、材、物资源，或所投入的人员素质、材料数量 及机械设备不能及时供应而导致进度跟不上，出现进度拖延的现象，增加 施工成本等。工程开工前项目经理应组织项目部人员进行工程策划，严格按要求 编制施工组织设计（施工方案），并要

10、求实际施工严格按照已审批的方案 进行； 人员、材料、施工机械和检测器具等需用计划和进场时间应符 合施工实际，在施工过程中发现变更时要及时重新调整计划，不可一成不 变； 工程管理部门应建立工程施工进度监控台账，发现进度迟滞应分 析核查，及时协调，重新调整计划。6中风险工程项目进度管理“三边”工程风险一些工程项目工期紧张， 工程设计、工程款投入、工程施工许可手续办理等未能及时到位，容易造 成违规，工程施工难度加大，增加工程成本，工程结算困难等。“承接“三边”工程前一定要组织人员对该项目进行各方面的风险 评估，并在承接合同中完善相关条款约定，避免我司背负更多的责任，并 在施工过程中做好书面记录。派较

11、有经验项目管理员开展施工，对问题 早分析、早策划、早管控，协调会应做好会议纪要，完善会议签到，对工 程增减要及时进行工程签证。申请或支付月度进度款时，发现工程支付 缺口大时，应及早与建设方协调，必要时停工处置。7中风险工程资金管理风险垫资施工风险目前公司一些工程在没有对 业主方的还款能力进行很好评估的情况下垫资施工，可能出现垫资无法及 时收回的风险。承接工程前，应了解工程使用功能、产品市场行情、业方实力和工 程合法性等情况； 承接工程项目时对这部分风险进行评估，在承接合 同中明确相关条款规定，并在过程中保存好记录； 施工过程中要根据 合同条款及施工进度及时申请工程款。8中风险设备、材料风险设备

12、维修保养风险项目部对已损坏设备没有 及时维修，对现有的施工机械没有定期进行维修保养，有的甚至存在带病 运行，容易造成人员伤亡。严格执行公司Q /GDHJ 105.05机械设备管理规定，项目部应 配备专职或兼职施工设备管理人员，建立完善的机械设备监控台账； 工程管理科应定期检查项目部施工机械设备运行情况。9中风险工程项目安全管理风险安全设施投入不足风险一些项目管理 人员不重视安全设施与劳动防护用品的投入，现场未派驻专职安全人员进 行监督检查。由分公司财务科每月按工程项目产值计提安全生产费用； 项目 部根据工程实际制定安全生产投入计划，并报至工管科备查；项目部 严格按此计划支出相关费用，由安全员签

13、名确认； 工管科每季度汇总 各工程项目安全生产费用实际使用情况报至工管部；工管部对工程项 目安全投入情况进行不定期地抽查，检查结果纳入领导班子非量化考核当 中。10中风险工程项目安全管理风险缺少安全教育风险项目部对项目临 时使用或聘用的员工未进行安全教育，人员的安全意识淡漠，对施工出现 的危险因素不能断别及加以防范，容易产生工伤事故。各分公司和项目部要设置安全管理机构； 项目部按要求配备专 职或兼职的安全管理人员，如发现安全管理人员未到位的，每次扣罚 2000元；分包商提供的安全管理人员，必须经过集团公司统一组织 的安全教育培训合格后方可上岗； 各分公司和项目部要加强施工现场 安全检查力度和频次，对检查发现的安全隐患要认真、及时落实整 改； 严格执行公司HSE考核细则与奖惩制度。某某中风险工程项目安全管理风险安全隐患风险一些项目施工现场， 未定期定时或临时进行隐患排查，或排查后未落实整改措施，使隐患未得 到彻底的整改或纠正，容易出现隐患的蔓延与爆发，造成人员的伤亡。工程开工前安全管理员须根据施工实际进行危险源辨识和风险评 价； 建立重大危险源监控台账和制定隐患治理资金计划并实施； 编制安全管控方案； 对进场施工人员进行安全培训，对专项作业进行 安全技术交底； 加强安全动态巡检，发现问题及早分析与控制，危险 性较大的分部分项工程应建