毕业论文-浅谈工程索赔与反索赔

1、毕业论文-浅谈工程索赔与反索赔 前 言索赔有特别好的经济效果，按照国外材料，在正常情况下，工程承包能得到利润约占工程合同价的3% 10%，而在许多国际工程索赔中，索赔额高达合同价的10%20%；甚至有些工程工程索赔将超过合同价。在国际承包工程中，有一句话叫中标靠低价，赚钱靠索赔“。这充分反映了索赔工作在工程建立中的重要作用。当前，国际工程承包市场的竞争日趋剧烈，先前主要由西方兴隆国家承包商所垄断的国际承包市场，已逐步演化成群雄逐鹿的场面。我国参与国际承包商市场竞争中的涉外公司实力不断壮大，除经济技术实力的加强外，更重要的是运营治理水平的提高。本文主要阐述建立工程索赔的按照、程序和索赔技巧等根本

2、理论，重点分析涉及合同文件、工程施行、付款条件、工期、违约等情形下的工程索赔与反索赔，强调理论性，着重实践性。浅谈工程索赔与反索赔摘 要 由于建立行业竞争剧烈，在施工企业中存在着如此一句口号 ：中标靠低价，赚钱靠索赔。它充分反映了索赔工作在工程建立中的重要作用。做好索赔工作，可以保护施工单位应得的权利，获取更多利润，索赔工作的开展，应靠集体的智慧和力量，从工程开始，就留意搜集需要索赔材料，并在规定的时间内及时提出索赔。工程索赔是建筑工程治理和建筑经济活动中承发包双方之间经常发生的治理业务。在我国工程施工承包合同履行过程中，普遍存在承包人要求的施工索赔，发包人和监理工程师进展反索赔的现象。施工索

3、赔和反索赔是业主和承包商在工程工程施工过程中正常的业务往来，它的健康开展，关于培养和开展建立市场，促进建筑业的开展，起着特别重要的作用。关键词：工程索赔 反索赔 工程治理 工程技术1. 工程索赔的认识1. 1工程索赔的含义1.索赔的概念索赔是合同治理的重要环节。索赔是合同治理的重要环节。索赔和合同治理有直截了当的关系，合同是索赔的按照。整个索赔处理的过程确实是执行合同的过程，从工程开工后，合同人员就必须将每日的施行合同的情况与原合同分析，假设出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的按照在于日常合同治理的证据，在想索赔就必须加强合同治理。索赔有利于建立单位，施工单位双方本身素养和治理水平的提

4、高。工程建立索赔直截了当关系到建立单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程本质是双方治理水平的综合表达。做为建立单位为使工程顺利进展，如期完工，早日投产获得收益，就必须加强本身治理，做好资金，技术等各项有关工作，保证工程中各项征询题及时处理；做为施工单位要实现合同目的，获得索赔，争取本人应得利益，就必须加强各项根底治理工作，对工程的质量，进度，变更等进展更严格，更细致的治理，进而推进建筑行业治理的加强与提高。索赔有利于建立单位，施工单位双方本身素养和治理水平的提高。工程建立索赔直截了当关系到建立单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程本质是双方治理水平的综合表达。做为建立单位为使工

5、程顺利进展，如期完工，早日投产获得收益，就必须加强本身治理，做好资金，技术等各项有关工作，保证工程中各项征询题及时处理；做为施工单位要实现合同目的，获得索赔，争取本人应得利益，就必须加强各项根底治理工作，对工程的质量，进度，变更等进展更严格，更细致的治理，进而推进建筑行业治理的加强与提高。称为反索赔。2.工程索赔的性质索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩处，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所遭到的损害，与索赔方的行为不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都

6、可以通过协商方式友好处理，假设双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁处理。3.工程索赔的意义索赔是合同治理的重要环节。索赔和合同治理有直截了当的关系，合同是索赔的按照。整个索赔处理的过程确实是执行合同的过程，从工程开工后，合同人员就必须将每日的施行合同的情况与原合同分析，假设出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的按照在于日常合同治理的证据，在想索赔就必须加强合同治理。索赔有利于建立单位，施工单位双方本身素养和治理水平的提高。工程建立索赔直截了当关系到建立单位和施工单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程本质是双方治理水平的综合表达。做为建立单位为使工程顺利进展，如期完工，早日投产获得收益，就必须

7、加强本身治理，做好资金，技术等各项有关工作，保证工程中各项征询题及时处理；做为施工单位要实现合同目的，获得索赔，争取本人应得利益，就必须加强各项根底治理工作，对工程的质量，进度，变更等进展更严格，更细致的治理，进而推进建筑行业治理的加强与提高。索赔和合同治理有直截了当的关系，合同是索赔的按照。整个索赔处理的过程确实是执行合同的过程，从工程开工后，合同人员就必须将每日的施行合同的情况与原合同分析，假设出现索赔事件，就应当研究是否提出索赔。索赔的按照在于日常合同治理的证据，在想索赔就必须加强合同治理。索赔有利于建立单位，施工单位双方本身素养和治理水平的提高。工程建立索赔直截了当关系到建立单位和施工

8、单位的双方利益，索赔和处理索赔的过程本质是双方治理水平的综合表达。做为建立单位为使工程顺利进展，如期完工，早日投产获得收益，就必须加强本身治理，做好资金，技术等各项有关工作，保证工程中各项征询题及时处理；做为施工单位要实现合同目的，获得索赔，争取本人应得利益，就必须加强各项根底治理工作，对工程的质量，进度，变更等进展更严格，更细致的治理，进而推进建筑行业治理的加强与提高。索赔是合同双方利益的表达。从某种意义上讲，索赔是一种风险费用的转移或再分配，假设备工单位利用索赔的方法使本人尽可能的损失得到补偿，就会降低工程报价中的风险费用，从而使建立单位得到相对较低的报价，当工程施工中发生这种费用时可以按

9、实际支出给予补偿，也使工程造价更趋于合理。作为施工单位，要获得索赔，保证本人应得的利益，就必须做到本人不违约，全力保证工程质量和进度，实现合同目的。同样，作为建立单位，要通过索赔的处理和处理，保证工程质量和进度，实现合同目的。同样，作为建立单位，要通过索赔的处理和处理，保证工程顺利进展，使建立工程按期完工，早日投产获得经济收益。索赔是挽回本钱损失的重要手段。在合同施行过程中，由于建立工程的主观条件发生了与原合同不一致的情况，使施工单位实际工程本钱增加，施工单位为了挽回损失，通过索赔加以处理，显然，索赔是以赔偿实际损失为原那么的，施工单位必须准确地提供整个工程本钱的分析和治理，以便确定挽回损失的

10、数量。索赔有利于国内工程建立治理与国际惯例接轨。索赔是国际工程建立中特别普遍的做法，尽快学习，掌握运用国际上工程建立治理的通行作法，不仅有利于我国企业工程建立治理水平的提高，而且对我国企业顺利参与国际工程承包，国外工程建立都有着重要意义。4.索赔的分类按照干扰事件分类。按照干扰事件可以分为：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其它索赔（如货币贬值，物价上涨，法令变化，建立单位推迟支付工程款引起索赔）等。按合同类型分类。按合同类型索赔可以分为：总承包索赔；分包合同索赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其它合同索赔等。按索赔要求分类。按索赔要求可以分为：工期索赔；费

11、用索赔等。按索赔起因分类。按索赔起因索赔可以分为：建立单位违约；合同错误索赔；合同变更索赔；工程环境变化索赔；不可抗力要素索赔等。 按合同的处理方式分类。按索赔的处理方式索赔可以分为：单元项索赔；总索赔等。由于建立行业竞争剧烈，在施工企业中存在着如此一句口号 ：中标靠低价，赚钱靠索赔。它充分反映了索赔工作在工程建立中的重要作用。做好索赔工作，可以保护施工单位应得的权利，获取更多利润，索赔工作的开展，应靠集体的智慧和力量，从工程开始，就留意搜集需要索赔材料，并在规定的时间内及时提出索赔。当前，国际工程承包市场的竞争日趋剧烈，先前主要由西方兴隆国家承包商所垄断的国际承包市场，已逐步演化成群雄逐鹿的

12、场面。我国参与到国际承包市场竞争中的涉外公司实力不断壮大，除经济技术实力的加强外，更重要的是运营治理水平的提高。国际工程工程的运营治理是涉及诸多方面，诸多要素的系统工程，而其中工程索赔的治理那么是运营治理中与经济效益亲切相关的工作，它表达着承包商运营治理水平的提高。工程施工索赔是施工合同治理知识的集中表现，它涉及工程技术，施工经历，合同知识，法律经济根底以及外语方面的知识，在工程合同治理工作中具有重要的意义1.2工程索赔的重要性1.工程索赔是承包商减少风险损失的有效途径。国际工程工程的施行过程中隐含着各种各样的风险，如政治风险，经济风险，合同风险，自然条件的风险以及施工本身的风险等。工程索赔与

13、风险有着亲切的联络，从风险转移的角度来讲，索赔是因承担了本不应由本人承担的风险损失而向对方索要补偿的行为。为了防止由于在工程过程中承担了本不属于本身的风险而造成损失，承包商应利用合同条件，通过工程索赔的途径将损失尽可能多地从业主补偿回来。因此，工程索赔是承包商减少风险损失，获取经济收益的重要手段和有效途径。假设承包商在施行过程中缺乏索赔认识，对造成索赔的事件反响迟钝，那么他就等于主动放弃了应该得到的利益。2.工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段。合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文件，它说明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵敏运用合同条件的才能，通过工程索

14、赔来减少经济上的损失，才能维护其合理的合同权益。因此，工程索赔实际上是承包商维护其合法权益的最根本的治理行为。3.工程索赔是承包商运营治理水平的表达。承揽工程工程的主要目的是获取经济利益，工程的运营治理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅具备施工技术和施工才能上的优势，还应该具备特别强的合同治理和工程索赔的才能。只有既能优化内部施工治理以降低本钱，又擅长运用工程索赔的手段减少损失的承包商。才能使本身的竞争力不断开展强大。从这个意义上说，可以成功且合理地进展工程索赔的承包商，一定是综合运营治理水平比较高的承包商。由于工程与建立环境的复杂性，索赔的缘故也极为复杂，但不管是何种缘故构

15、成的索赔事件，假设要想使之最终实现，索赔的按照是必不可少的，这是决定索赔是否成功的关键要素。按照国际惯例，索赔的按照已构成如下标准体系：合同文件。合同的原始文件是承包商投标报价的根底，是施工索赔的主要按照。同时，承包商提出施工索赔时，必须明确说明所按照的详细合同条款。后续合约，即工程师在施工过程中会按照详细情况随时发布一些书面或口头指示。承包商必须执行工程师的指示，同时也有权获得执行该指示而发生的额外费用。另外，合同施行期间，参与工程各方会有大量的涉及工程技术征询题的来往函件，以及商讨处理合同施行中的有关征询题的会议记录，由于多方的核签，这些也是文档治理的重要组成部分。施工记录，包括施工技术纪

16、录，工人工资表，月报表等。财务收支记录材料，如施工进度款支付记录，工人工资表，月报表等。其它相关市场信息材料与政策法令文件。承包商的合理索赔需要提交标准系统化的索赔报告，而索赔报告除了明晰明确陈述已方索赔权利，准确合理计算索赔要求外，充分有力的证据是必不可少的。而索赔证据的积累正是与平日的文档治理分不开，在一些大型工程工程中，甚至专门会设立独立的文档操纵中心集中施行文档治理，由此可见完善有序的文档治理是实现成功索赔的关键。另外，完善的文档治理也可以协助承包商及时敏锐的觉察索赔时机，防止己方合理的索赔权力丧失。如在工程师的变更通知，不可预见性的天气地质报告等等文档治理工作都实际上是工程索赔的信息

17、来源。索赔治理贯穿于工程建立的全过程工程索赔是集合工程技术，施工经历，合同知识。法律经济根底等多方面知识的综合应用，因此工程索赔是一种高智力，高水平的运营治理活动。关于大多工程工程，索赔的出如今所难免，它是合同双方申张本身权益的手段。但是想要做好合同索赔工作，必须在整个工程全过程中树立起索赔认识，建立索赔治理体系。首先，在工程工程期间，即应该树立起索赔认识。例如，在投标前对合同文件条款充分研究，对施工现场方面细心勘查，在编制BOQ报价时搞清工程量的虚实以备索赔事件发生时的及时合理的应对。其次，在工程施行阶段，要做好索赔工作。建立过程中，索赔工作的安排要有一个总的时间安排。每个工程工程可能有特别

18、多详细的索赔事项，它们发生的时间有先有后，但应随着整个工程的建立进度，合理安排索赔事件的觉察，申报，论证，讨论及处理的时间。按照国际工程的承包实践，承包商的索赔要求应及早提出，抓紧紧要的方面来处理，防止合理的索赔被无期限地拖下去。因此在工程建立过程中，承包商要掌握索赔的有利时机，争取在工程建立成往常完成主要的索赔会谈和付款。一般来说，觉察索赔的阶段从投标时就开始了。可以连续至工程建成一半的时期；晚于这个时期提出提出的详细索赔事项，往往来不及得到完全的处理。工程建成四分之一至四分之三这个阶段，应该是大量地，有效地处理索赔事项的时期，承包商应抓紧时间让索赔争端在这一段时间处理。最后，在工程竣共阶段

19、，合同双方应就工程中未达成一致的争端进展协商会谈，力争友好协商的处理，防止争端推向仲裁或诉讼。1.3工程索赔与伙伴合作关系尽管索赔是合同方尤其是承包商合理申张本身权益的手段，但同时它也是一把双刃剑。有时，索赔会因激怒对方而带来报复性损害，尤其是一些强势业主。因此这就要求索赔方柔中有刚，委婉巧妙，恰到好处地激发对方认同感，赢的对方的同情与注重。关于每一项索赔工作，承包商和业主都应力争通过友好协商的方式处理，不要轻易付诸仲裁或诉讼。由于后者不仅需要花费巨额的仲裁或诉讼费用，而且往往时间也会拖得特别久，另外过多的仲裁或诉讼历史对合同方的声誉也有所阻碍。现如今，建筑工程倡导将伙伴合作关系引入工程合同范

20、本之中，伙伴关系是指两个或两个以上的组织之间为了获取特定的商业利益，充分利用各方资源而做出的一种互相承诺。例如2000年，英国征询建筑师协会出版了工程伙伴关系合同标准文本“，这是第一份以工程伙伴关系命名的标准合同文本，它把在工程中建立伙伴关系的理念以合同的方式固定下来，促进了伙伴关系治理方式的进一步完善和开展。因此，从上述可见，合理的工程索赔需要处理好与伙伴合作关系战略之间的关系，尤其是在市场拓展阶段，有时侯工程的利益需要服从企业市场战略，需要结交当地有优势的工程群体，而如今把牺牲索赔利益充当市场拓展的必要手段就显得特别明智。2. 工程索赔工程索赔包括工期索赔和费用索赔。2.1工期索赔在工程施

21、工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进展，使预定的施工不能顺利进展，使用权预定的施工打算遭到干扰，造成工期延长，如此，对合同双方都会造成损失，它包括工期延长延误的索赔和因施工中断成效降低提出的索赔。工期延长和延误的索赔工期延长和延误通常包括两方面：一是建立单位要求延长工期，而是施工单位要求偿付由于非承包方缘故导致工程延误而造成的损失，一般这两方面的索赔报告要求分别编写，由于工期和费用的索赔并不一定同时成立。因施工中断和成效降低提出的索赔由于建立单位的监理工程师缘故引起施工中断的成效降低，特别是按照建立单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使工程比合同规定日期提早竣工，从而导致

22、工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔：（1）人工费用的增加；（2）设备费用的增加；（3）材料费用的增加；工期索赔一般采纳分析法进展计算，其主要按照合同规定的总工期打算，进度打算，以及双方共同认可的对工期修正文件，调整打算和受干扰后实际工程进度记录。如施工日记，工程进度表等，施工单位应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析比照上述材料，以觉察工期拖延以及拖延缘故，提出有说服力的索赔要求2.2费用索赔费用索赔都是以补偿实际损失为原那么，实际损失包括直截了当损失和间接损失两个方面，其中要留意的一点是索赔对建立单位不具有任何惩处性质。因此，所有干扰事件引起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的详细证明

23、，并在索赔报告中出现这些证据。没有证据，索赔要求不能成立。2.2.1索赔费用的组成（1）人工费。关于索赔费用中的人工费部分包括：人工费是指完成合同之外的额外工作所花费的人工费用；由于非施工单位责任导致成效降低增加的人工费用；法定的人工费增长以及非施工单位责任工期延误导致的人员窝工费和工资上涨费等。（2）材料费。关于索赔费用中的材料费部分包括：由于索赔事项的材料实际用量超过打算用量而增加的材料费；由于客观缘故材料价格大幅度上涨；由于非施工单位责任工程延误导致的材料价格上涨和材料超期储蓄费用等。（3）施工机械使用费。关于索赔费用中的施工机械使用费部分包括：由于完成额外工作增加的机械使用费；非施工单

24、位责任的成效降低增加的机械使用费；由于建立单位或监理工程师缘故导致机械停工的窝工费。（4）分包费用。分包费用索赔是指分包人的索赔费。分包人的索赔应列入总承包人的索赔总额以内。（5）工地治理费。工地治理费是指施工单位完成额外工程，索赔事项工作以及工期延长期间的工地治理费，但假设部分工人窝工损失索赔时，因其它工程仍然进展，可能不予计算工地治理费索赔。（6）利息。关于索赔费用中的利息部分包括；拖期付款力争；由于工程变更的工程延误增加投资的利息；索赔款的利息；错误扣款的利息。这些利息的详细利率，有如此几种规定；按当时的银行贷款利率；按当时的银行透支利率；按合同双方协议和利率。（7）总部治理费。主要指工

25、程延误期间所增加的治理费。（8）利润。一般来说由于工程范围的变更和施工条件引起的索赔施工单位可列入利润。索赔利润的款额计算通常是与原报价单中的利润百分率保持一致，即在直截了当费用的根底上增加原报价单元的利润率，作为该项索赔的利润。2.2.2索赔费用的计算原那么和计算方法在确定赔偿金额时，应遵照下述两个原那么：所有赔偿金额，都应该是施工单位为履行合同所必须支出的费用；按此金额赔偿后，应使施工单位恢复到未发惹事件前的财务情况。即施工单位不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。按照上述原那么可以看出，索赔金额是用于赔偿施工单位因索赔事件而遭到的实际损失（包括支出的额外本钱的失

26、掉的可得利润），而不考虑利润。因此索赔金额计算的根底是本钱，用于索赔事件阻碍所发生的本钱减去事件阻碍时所应有的本钱，其差值为赔偿金额。2.2.3总费用法计算出工程索赔的总费用，减去原合同报价，即得索赔金额。这种计算方法简单但不尽合理，由于实际完成工程的总费用中，可能包括由于施工单位的缘故（如治理不善，材料浪费，效率太低等）所增加的费用，而这些费用是属于不该索赔的；另一方面，原合同价也可能因工程变更或单价合同中的工程量变化等缘故此不能代表真正的工程本钱。凡此种种缘故，使得采纳此法往往会引起争议，遇到障碍，故一般不常用。2.2.4修正总费用法原那么上与总费用法一样，计算对某些方面作出相应的修正，以

27、使用权结果更趋合下，修正的内容主要有：一是计算索赔金额的时期仅限于受事件阻碍的时段，而不是整个工期。二是只计算在该时期内所受阻碍工程的费用，而不是全部工作工程的费用。三是不直截了当采纳原合同报价，而是采纳在该时期内如未受事件阻碍而完成该工程的合理费用。按照上述修正，可比较全理地计算出索赔事件阻碍，而实际增加的费用。2.2.5实际费用法实际费用法即按照索赔事件所造成的损失或本钱增加，按费用工程逐步进展分析，计算索赔金额的方法。这种方法比较复杂，但能客观地反映施工单位的实际损失，比较合理，易于被当事人接受，在国际工程中被广泛采纳。实际上费用法是按每个索赔事件所引起损失的费用工程分别分析计算索赔值的

28、一种方法，通常分三步；第一步分析每个或每类索赔事件所阻碍的费用工程，不得有遗漏。这些费用工程通常应与合同报价中的费用一致。第二步计算每个费用工程受索赔事件阻碍的数值，通过与合同价的费用价值进展比较即可得到该项费用的索赔值，第三步将各费用工程的索赔值勤汇总，得到总费用索赔值。2.3工程索赔的一些技巧要做好索赔工作，除了对索赔知识有一些认识外，还应认真编写好索赔文件，使之提出的索赔工程符合实际，内容充实，证据确凿，有说服力，索赔计算准确，并严格按索赔的规定和程序办理外，必须掌握索赔技巧，这对索赔的成功十分重要，同样性质和内容的索赔，假设方法不当，技巧不高，容易给索赔工作增加新的困难，甚至导致事倍功

29、半的下场。反之，假设方法得当，技巧高超，一些看来大概特别难索赔的工程，也能获得比较满意的结果。因此要做好索赔工作除了做到有理，有据，按时外，掌握好一些索赔的技巧是特别重要的。下面谈一下我粗浅的看法：1.要及时觉察索赔时机一个有经历的承包商，在投标报价时就应考虑今后可能要发生索赔的征询题，要细心研究招标文件中的合同条款和标准，细心勘查施工现场，搜索可能索赔的时机，在报价时要考虑索赔的需要。在进展单价分析时，应列入消费效率，把工程本钱与投入资源的效率结合起来。如此，在施工过程中论证索赔缘故时，可引入效率降低来论证索赔的按照。在索赔会谈中，假设没有消费效率降低材料，那么特别难说服监理工程师和业主，索

30、赔无取胜可能。反而可能被认为，消费效率的降低是承包商施工组织不好，没到达投标的效率，应采取措施提高效率，赶工期。在施工过程中，承包商应坚持监理及业主的书面指令为主，即便在特别情况下必须执行其口头命令，亦应在事后立即要求其用书面文件确认，或者致函监理及业主确认。同时做好施工日志，技术材料等施工记录。每天应有专人记录，并请现场监理工程人员签字；当造成现场损失时，还应做好现场摄像，录像，以到达材料的完好性；对停水停电，甲供材料的进场时间，数量。质量等等，都应做好详细记录；对设计变更，技术核定，工程量增减等签证手续齐全，确保材料完好；业主或监理单位的临时变更，口头指令，会议研究，往来信函等及时搜集，整

31、理成文字，必要时还可对施工过程进展摄像或录像。又如甲方指定或认可的材料或采纳新材料，实际价格高于预算价格（或投标价），按合同规定同意按补差，应及时办理价格签证手续。凡采纳新材料，新工艺，新技术施工，没有相应预算定额计价时，应搜集有关造价信息或征询有关造价部门意见，作好结算按照的预备。其次，在施工中需要更改设计或施工方案的也应及时做好修正，补充签证。另外，如施工中发生工伤，机械事故时，也应及时记录现场实际情况，分清职责；对人员，设备的闲置，工期的延误以及对工程的损害程度等，都应及时办理签证手续。此外要十分熟悉各种索赔事项的签证时间要求，区分二十四小时，四十八小时，七天，十四天，二十八天等时间概念

32、的详细含义。特别是一些隐蔽工程，挖土工程，撤除工程，都应必须及时办理签证手续，否那么时过境迁就容易引起扯皮，增加索赔难度。做到不忘，不漏，不缺，不少，眼勤，手勤，口勤，腿勤。不能由于监理的口头承诺而忽略文字记录，也不能由于大家都明白就放松签证。这些都是工程索赔的原始凭证，应分类保管，以制造索赔的机遇。2.做好搜集，整理签证工作有理“才能走四方，有据“才能行得端，按时“才能不失效。因此，必须在施工全过程中及时做好索赔材料的搜集，整理，签证工作。索赔直截了当牵涉到当事人双方的切身经济利益，靠花言巧语不行，靠胡搅蛮缠不行，靠不正当手段不行。索赔成功的根底在于充分的事实，确凿的证据。而这些事实和证据只

33、能来源于工程承包全过程的各个环节之中。关键在于用心搜集，整理好，并辅之以相应的法律及合同条款，使之真正成为索赔的按照。施工企业中标后，应及时，慎重地与发包方签订施工合同。应尽可能的考虑周详，措词严谨，权利和义务明确，做到平等，互利。合同价款的最好采纳可调价格方式。并明确追加调整合同价款及索赔的政策，按照和方法，为竣工结算时调整工程造价和索赔提供合同按照和法律保障。在工程开工钱应搜集有关材料，包括工程地点的交通条件：三通一平情况，供水供电是否满足施工需要？水，电价格是否超过预算价？地下水位的高度，土质情况，是否有障碍物等。组织各专业技术人员细心研究施工图纸，互相交流，找出图纸中疏漏，错误，不明，

34、不详，不符合实际，各专业之间互相冲突等等征询题。在图纸会审中应认真做好施工图会审纪要，由于施工图会审纪要是施工合同的重要组成部分，也是索赔的重要按照。施工中应及时进展预测分析，觉察可能发生索赔事项的分部分项工程。如：遇到灾难性气候，觉察地下障碍物，软根底或文物；以及征地拆迁，施工条件等外部环境阻碍等。业主要求变更施工工程的部分尺寸及数量或调整施工材料，更改施工工艺等。3.签商好合同协议在商签合同过程中，承包商应对明显严峻风险转嫁给承包商的合同条件提出修正的要求，对其达成修正的协议以会谈纪要“方式写出，作为该合同条件的有效组成部分。特别要对业主脱责任的条款要留意。如：合同中不列索赔条款；拖期付款

35、无时限，无利息；没有调价公式；业主认为对某部分工程不够满意，即有权决定扣减工程款；业主对不可预见的工程施工条件不承担责任等等。假设这些征询题在签订合同协议时不会谈明晰，承包商就特别难有索赔时机。4.对口头变更指令要得到确认监理工程师常常乐于口头指令变更，如承包商不对监理工程师的口头指令予以书面确认，就进展变更工程的施工，以后，有的监理工程师矢口否认，回绝承包商的索赔要求，使承包商有口难言。5.及时发出索赔通知书“一般合同规定，索赔事件发生后的一定时间内，承包商必须发出索赔通知书“，过期无效。6.索赔事件论证要充足承包合同通常规定，承包商在发出索赔通知书“后每隔一定时间（28天）应报送一次证据材

36、料，在索赔事件完毕后的28天内报送总结性的索赔计算及索赔论证，提交索赔报告。索赔报告一定要令人服气，经得起揣摩。索赔的成功特别大程度上取决于承包商对索赔作出的解释和强有力的证据材料，因此，承包商在正式提出索赔报告前的材料预备工作是极为重要的，就要求承包商留意记录和积累保存以下材料，并可随时从中索取事件有关的证据材料。主要有关（1）施工日志，（2）来往信件，（3）气象材料，（4）备忘录，（5）会议纪要，（6）工程照片，（7）工程声像材料，（8）工程进度打算，（9）工程核算材料，（10）工程图纸，（11）招投标文件。这些材料必须详细完好，只有具备高水平的文档治理信息系统，才能为索赔提供有利的证据。

37、7.索赔计算方法和款额要适当索赔计算时采纳附加本钱法“容易被对方接受，由于这种方法只计算索赔事件引起的打算外的附加开支，计价工程详细，使经济索赔能较快得四处理。另外索赔计价不能过高，要价过高容易让对方发生反感，使索赔报告束之高阁，长期得不四处理。还有可能让业主预备缜密的反索赔打算，以高额的反索赔对付高额的索赔，使索赔工作更加复杂化。8.力争单项索赔防止一揽子索赔单项索赔事项简单，容易处理，而且能及时得到支付。一揽子索赔，征询题复杂，金额大，不易处理，往往工程完毕后还得不到付款。9.坚持采纳清理账目法“承包商往往只留意接受业主按对某项索赔的当月结算索赔款，而忽略了该项索赔款的余额部分。没有以文字

38、的方式保存本人今后获得余额部分的权利，等于同意并承认了业主对该项索赔的付款，以后对余额在无权追索。由于在索赔支付过程中，承包商和监理工程师对确定新单价和工程量方面经常存在不同意见。按合同规定，工程师有决定单价的权利，假设承包商认为工程师的决定不合理，而坚持本人的要求时，可同意接受工程师决定的临时单价“付款，先拿到一部分索赔款，对其余缺乏部分，那么书面通知工程师和业主，作为索赔款的余额，保存本人的索赔权利，否那么，将失去今后要求付款的权利。10.正确处理好业主监理关系，力争友好处理，防止对立情绪索赔争端是难免的，假设遇到争端不能理智协商讨论征询题，使一些本来可以处理的征询题悬而未决。承包商尤其要

39、头脑平复，由于承包商索赔的成败在特别大程度上取决与业主的态度。因此，要正确处理好监理业主关系，在实际工作中树立良好的信誉。古人云：人无信不立，事无信不成，业无信不兴。诚信是整个社会开展成长的基石。因此，按诚信为本，操守为重的理念，健全企业内部治理体系和质量保证体系，诚信效劳，确保工程质量，树立品牌认识，加大治理力度，在业主与监理的心目中赢得良好的信誉。比方，施工现场次序井然，场容整洁；工程经理做到有令即止。总之，要搞好互相关系，保持友好合作的气氛，互相信任。对业主或监理的过失，承包商应表示理解和同情，用真诚换取对方的信任和理解。制造索赔的平和气氛，防止感情上的障碍。防止对立情绪，力争友好处理索

40、赔争端。另外，索赔一般都在会谈桌上最终处理，索赔会谈是双方面对面的买卖，是索赔能否获得成功的关键，一切索赔的打算和策略都是在会谈桌上得到表达和接受检验的。因此，在会谈之前要做好充分预备，对会谈可能出现的征询题做好分析，如咋样保持会谈的友好和谐气氛，估价对方在会谈过程中会提出什么征询题，采取什么样的行动，我方应采取什么措施争取有利的时机等等。由于索赔会谈是承包商要求业主承认本人的索赔，承包商处于不利的地位，假设会谈一开始就气氛紧张，情绪对立，有可能导致业主回绝旷日持久，这是最不利索赔征询题处理的。会谈应从业主关心的议题入手，从业主感兴趣的征询题开始谈，使会谈气氛保持友好和谐是特别重要的。其次，会

41、谈过程要讲事实，重证据，既要据理力争，坚持原那么，又要适当让步，机动灵敏。所谓索赔的艺术“，往往在会谈桌上可以得到充分的表达，因此，选择和组织精明强干，有丰富索赔知识的有经历的会谈人员就显得极为重要。在会谈过程中，必须做到：1.首先应事先做好会谈预备。知己知彼，百战不殆。认真做好会谈预备乃是促成会谈成功的首要要素，在同业主和监理开展索赔会谈时，应事先研究和统一会谈口径和策略。会谈人员应在统一的原那么下，按照实际情况采取应变的灵敏策略，以争取主动。会谈中一定要留意维护组长的权威；二要丢芝麻抓西瓜，不斤斤计较；三要操纵主动权，并留有余地。会谈的最终决策者应是承包方的领导人，可实行幕后指挥，以防僵局

42、和限于被动。2.留意会谈艺术和技巧。实践证明，在会谈过程中采取强硬态度或软弱立场都是不可取的，难以获得满意的效果。因此，采取刚柔结合的立场容易生效，既掌握原那么性，又有灵敏性，才能应付会谈的复杂场面；在会谈中要随时研究和掌握对方的心理，理解对方的意图；不要使用尖刻的话语刺激对方，损害对方的自尊心，要以理服人，求得对方的理解；擅长利用机遇，因势利导，用长远合作的利益来启发和打动对方；预备有进有腿的策略。在会谈中该争的要争，该让的要让，使双方有得有失，寻求折衷方法；在会谈中要有坚持到底的精神，经得住挫折的思想预备，绝不能首先退出会谈，发脾气；对分歧意见，应互相考虑对方的观点寻求妥协的处理方法等。总

43、之，工程索赔是一门设及面广，融技术，经济，法律为一体的边缘学科，它不仅是一门科 学，又是一们艺术，要想获得好的索赔成果，必需要有强有力的，稳定的索赔班子，正确的索赔战略和机动灵敏的索赔技巧，这也是获得索赔成功的关键。如今，施工索赔是利用经济杠杆进展工程治理的有效手段，对承包商，业主和监理工程师来说，对处理索赔征询题水平的高低，反映了他们对工程治理水平的高低，同时，加强施工治理，提高水平，降低本钱，为企业制造更大的空间。2.4建立工程索赔程序2.4.1建立工程索赔程序索赔主要程序是施工单位向建立单位提出索赔意向，调查干扰事件，寻找事件，寻找索赔理由和证据，计算索赔值，起草索赔报告，通过会谈，调解

44、或仲裁，最终处理索赔争议。建立单位未能按合同商定履行本人的各项义务或发生错误以及应由建立单位承担的其他情况，造成工期延误和施工单位不能及时得到合同价款及施工单位的其他经济损失，施工单位可按以下程序以书面方式向建立单位索赔：（1）索赔事件发生28天内，各工程师发出索赔意向通知；（2）发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期或补偿经济损失的索赔报告及有关材料；（3）工程师在收到施工单位送交的索赔报告及有关材料后，于28天内给予答复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据；（4）工程师在收到施工单位送交的索赔报告和有关材料后28天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可；（

45、5）当该索赔事项持续进展时，施工单位应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件发生了28天内，向工程师送交索赔的有关材料和最终索赔报告。索赔答复持续与（3）.（4）规定一样，建立单位的反索赔的时限与上述规定一样。2.4.2索赔的证据证据，作为索赔文件的一部分，关系到索赔的成败，证据缺乏或没有证据，索赔是不成立的。1.索赔证据的根本要求，索赔证据的根本要求包括：真实性；全面性；法律证明效力；及时性。2.证据的品种。证据的品种包括：（1）招标文件，合同文本及附件；（2）来往信件，签证及更改通知等；（3）各种会谈纪要；（4）施工进度打算和实际施工进度表；（5）施工现场工程文件；（6）工程照片；（7）

46、气象报告；（8）工地交接班记录；（9）建筑材料和设备采购，订货运输使用记录等；（10）市场行情记录；（11）各种会计核算材料；（12）国家法律，法令，政策文件等。3.索赔报告1.索赔报告的内容。索赔报告的详细内容，随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文学构造而论，一个完好的索赔报告应包括以下四个部分。（1）总论部分。一般包括以下内容：序文；索赔事项陈述；详细索赔要求报告编写及审核人员名单。文中首先概要地阐述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为索赔事件所付出的努力和附加开支；施工单位的详细索赔要求。在总论部分末，附上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单。注明有关人员的职称，

47、职务及施工经历，以表示该索赔报告的严肃性和权威性，总论部分的阐述要简明扼要，说明征询题。（2）按照部分。本部分主要说明本人具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。按照部分的内容主要来自该工程工程的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中施工单位应援用合同的详细条款，说明本人应获得经济补偿或工期延长。按照部分的篇幅可能特别大，其详细内容随各个索赔事件的特点而不同，一般地说，按照部分应包括以下内容：索赔事件的发生情况；已递交索赔意向的情况；索赔事件的处理过程；索赔要求的合同按照；所附的证据材料。在写法构造上，按照索赔事件发生，开展，处理和最终处理的过程编写，并明确全文援用有关的合同条款，使建立单位和

48、监理工程师能历史地，逻辑地理解索赔事件的始末，并充分认识该项索赔的合理性和合法性。（3）计算部分。索赔计算的目的，是以详细的计算方法和计算过程，说明本人应地的经济补偿的款额或延长时间。假设说按照部分的任务是处理索赔能否成立，那么计算部分的任务确实是决定应得到多少索赔款额和工期。前者是定性的后者是定量的。在款额计算部分，施工单位必须说明以下征询题：1.索赔款的要求总额；2.各项索赔款的计算；如额外开支的人工费，材料费，治理费和所失利润；3.指明各项开支的计算按照及证据材料，施工单位应留意采纳适宜计价方法。至于采纳哪一种计价法，应按照索赔事件的特点及增加所掌握是证据材料等因从来确定。其次，应留意每

49、项开支款的合理性，并指明相应的证据材料的名称及编号。切忌采纳笼统的计价方法和不实的开支款额。（4）证据部分，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据材料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。索赔证据材料的范围特别广，它可能包括工程工程施工工程中所涉及的有关政治，经济，技术，财务材料，详细可进展如下分类：1.政治经济材料：严峻新闻报道经历录如罢工，动乱，地震以及其他严峻灾难等；重要经济政策文件，如税收决定，海关规定，外币汇率变化，工资调整等；政府官员和工程主管部门领导视察工地时的讲话记录；权威机构发布的天气和气温预告，尤其是异常天气的报告等，2

50、.施工现场记录报表及来往函件：监理工程师的指令；与建立单位或监理工程师的来往函件和记录；现场施工日记；每日出勤的工人和设备报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；施工材料使用记录本；施工质量检查记录；施工进度实况记录；施工图纸收发记录；工地风，雨，温度，湿度记录；索赔事件的详细记录本或摄像；施工效率降低的记录等。3.工程工程财务报表；施工进度月报表及收款录；索赔款月报表及收款记录；工人劳动计时卡及工资历表；材料，设备及配件采购单；付款收据；收款单据；工程款及索赔款迟付记录；迟付款利息报表；向分包商付款记录；现金流淌打算报表；会即日报表；会计总账；财务报告；会计来往信件及文件；通用货

51、币汇率变化等。在援用证据时。要留意该证据的效力或可信程度。为此，对重要的证据材料最好附以文字证明或确认。例如，对一个重要的内容，仅附上本人的记录本是不够的。最好附上通过双方签字确认的记录；或附上发给对方要求确认该记录的函件，即便对方未给复函，亦可说明责任在对方，由于对方复函确认或修正，按惯例应理解为他已默认。2.编写索赔报告的一般要求。索赔报告是具有法律效力的正规的书面文件夹。对严峻的索赔，最好在律师或索赔专家的指导下下行。编写索赔报告的一般要求有以下几个方面：（1）索赔事件应该真实。索赔报告中所提出的干扰事件，必须有可靠的证据。对索赔事件的表达，必须明确，确信，不包含任何可能的猜测。（2）责

52、任分析应明晰，准确，有按照。索赔报告应细心分析的责任，明确指出索赔所按照的合同条款或法律条文，且说明施工单位的索赔是完全按照合同规定程序进展的。（3）充分论证事件造成施工单位的实际损失，索赔的原那么是赔偿由事件引起的施工单位所遭受是实际损失，因此索赔报告中应强调由于事件阻碍，使施工单位在施行工程中所遭到的严峻程度，以致工期延长，费用增加；并充分论证事件阻碍实际损失之间的直截了当因果关系，报告中还应说明施工单位为了防止的减轻事件阻碍和损失已尽了最大的努力，采取了所能采纳的措施。（4）索赔计算必须合理，正确。要采纳合理的计算方法的数据，正确地计算出应获得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求防止漏

53、项或重复，不出现计算上的错误。文字要精炼，条理要明晰，语气要中肯。索赔报告必须简约明了，条理明晰，结论正确，有逻辑性。索赔证据和索赔值的计算应详细和明晰，没有过失而又不显繁琐。语气措辞应中肯，在阐述事件的责任及索赔按照时，所用词语要确信，忌用大概“，一定程度“可能“等词汇；在提出索赔要求时，语气要恳切，忌用强硬或命令式的口气。2.4.3监理工程师处理索赔事件 1.监理工程师处理索赔事件的原那么： （1）预防为主的原那么。任何索赔事件的出现，都会造成工程拖期或本钱加大，增加履行合同的困难，关于建立单位和施工单位双方来说都是不利的，因此，监理工程师应努力从预防索赔发生着手，洞察工程中可能导致索赔的

54、缘故，防止或减少索赔事件的出现。 （2）必须以合同为按照。遇到索赔事件时，监理工程师必须以完全独立的裁判人的身份，站在客观公正的立场上审查索赔要求的正定性。必须对合同条件，协议条款等做到有详细理解，以合同为按照来公平等处理合同双方的利益纠纷。 （3）公平合理原那么。监理工程师处理索赔时，应遵守职业道德，以事实为按照，以合同为准绳，作出公正的决定，合理的索赔应予以批准，不合理的索赔应予以驳回。（4）协商原那么。监理工程师在处理索赔时，应认真研究索赔报告，充分听取建立单位和施工单位的意见，主动与双方协商，力求获得一致同意的结果。如此不仅能圆满处理好索赔事件，也有利于顺利履行和完成合同。因此，在协商

55、不成的情况下监理工程师有权作出决定。 （5）授权原那么。监理工程师处理索赔事件，必须在合同规定，建立单位授权的权限之内，当索赔金额或延长工期超出授权范围时，那么监理工程师应向建立单位报告，在获得新的授权才能作出决定。 （6）必须留意材料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的材料，同施工企业，建立单位研究的技术征询题，进度征询题和其它严峻征询题的会议应当做好文字记录，并争取会议参加者签字，作为正式文档材料。同时还应建立业务往来的文件编号档案等业务记录制度，做四处理索赔时以事实和数据为按照。 （7）及时，合理处理索赔。索赔发生后必须按照合同准那么及时地对单项索赔进展处理。一般情况下，不宜采纳所谓一揽子

56、索赔“处理方式。2.监理工程师审查索赔报告。（1）监理工程师审核施工单位是索赔申请。接到施工单位的索赔意向通知后，监理工程师应建立本人的索赔档案，亲切关注事件的阻碍，检查施工单位的同期记录时，随时就记录内容提出他的不同意之处或他希望的应予以增加的记录工程。在接到正式索赔报告后，认真研究施工单位报送的索赔材料。首先在不确定责任归属的情况下，客观分析事件发生的缘故，重温合同的有关条款，研究施工单位的索赔证据，并查阅他的同期记录。通过对事件的分析，监理工程师再按照合同条款划清责任界限，如有必要时还可以要求施工单位进一步提供补充材料。尤其时对施工单位与建立单位或监理工程师都负有一定责任的事件阻碍，更应

57、划分出各方应承担合同责任的比例，最后再审查施工单位提出的索赔补偿要求，剔除其中的合理部分，拟定本人计算的合理款额和工期延展天数。（2）索赔成立条件，按照合同条件内涉及到索赔缘故的各种条款内容，可以归纳出监理工程师断定施工单位索赔成立的条件为：（1）与合同相对照，事件已造成了施工单位的额外支出，或直截了当工期损失。（2）造成费用增加或工期损失的缘故，按合同商定不属于施工单位应承担的行为责任或风险责任；（3）施工单位按合同规定的程序，提交了索赔意向通知书和索赔报告。上述三个条件没有先后主次之分，应当同时具备，只有监理工程师认定索赔成立后，才按一定程序处理。2.5建立单位反索赔2.5.1建立工程反索

58、赔的含义反索赔是指建立单位（业主）向施工单位（承包商）提出的索赔。建立单位向施工单位索赔的主要途径：一是减少或防止可能产生的索赔；二是反索赔，对抗（平衡）施工单位的索赔要求，建立单位向施工单位提出索赔的内容包括：（1）工期延误反索赔指工期延误属于施工单位责任时，建立单位对施工单位进展索赔，即由施工单位支付延期竣工违约金。建立单位在确定违约金的费率时，一般要考虑以下要素：建立单位盈利损失；由于工期延长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其它建筑时的租赁费。违约金的计算方法，在每个合同文件中均有详细规定，一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般

59、不超过全同总额的10%。（2）施工缺陷索赔指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满往常完成应该负责补修的工程时，建立单位有权向施工单位追查责任。假设备工单位未在规定的期限内完成补修的工作，建立单位有权雇佣别人来完成工作，发生的费用由施工单位承担。（3）对指定分包人的付款索赔指工程施工单位未能向提供已向分包人付款的合理证明时，建立单位可以直截了当按照监理工程师的证明书，将施工单位未付给指定分包人的所有款项（拘留保存金）付给这个分包人，并应付给施工单位的任何款项中如数扣回。（4）建立单位合理终止合同或施工单位不正当放弃工程的索赔假设建立单位合理

60、地终止施工单位的承包，或者施工单位不合理地放弃工程，那么建立单位有权向施工单位收回由新的施工单位完成全部工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。 （5）对超额利润的索赔如工程量增加特别多（超过有效合同价的15%），使承包商在不增加任何固定本钱的情况下预期收入增大，或由于法规的变化导致施工本钱降低，业主可向承包商索赔，收回部分超额利润。（6）由于工伤事故给业主方人员和第三方人员造成的财产或人员损失的损失，及承包商运送建材，施工机械设备时损坏公路时，道桥治理部门提出索赔等。（7）对指定分包商的付款索赔在承包商未能提供已向分包商付款的合理证明时，业主可按照监理工程师的证明书将承包商未付给指定发包商的