知识产权壁垒对中国进出口贸易的影响及应对策略研究

1、 毕业论文文知识产权权壁垒对对我国出出口企业业的影响响及应对对策略研研究院 别专业名称称班级学号号学生姓名名指导教师师20133年6月月10日日 东北大学秦皇岛分校毕业论文 第 PAGE III 页知识产权权壁垒对对中国出出口企业业的影响响及应对对策略摘 要随着国际际贸易中中数量限限制的取取消和关关税的降降低,许许多发达达国家及及其跨国国公司将将知识产产权用作作保护本本国市场场的屏障障和侵占占他国市市场的重重要手段段,知识识产权壁壁垒已经经成为我我国国际际贸易发发展的主主要障碍碍之一。如何采采取措施施应对越越来越多多、越来来越严重重的知识识产权壁壁垒已成成为一个个十分迫迫切又严严重的话话题。本

2、本文的研研究目的的是在国国际大环环境下及及中国企企业现实实状况的的约束下下，如何何合理积积极的避避免国际际知识产产权贸易易壁垒的的阻碍，最大限限度的保保护自己己的利益益。本文按照照从理论论到实物物的研究究策略，首先第第一、二二部分介介绍理论论部分，第三部部分结合合例子分分析知识识产权壁壁垒对中中国出口口的影响响。第四四部分介介绍了知知识产权权壁垒的的应对策策略及措措施。第第五部分分介绍了了外国及及中国企企业利用用知识产产权的区区别，指指出在知知识产权权战这场场战斗中中，重要要的不仅仅仅是拥拥有知识识产权的的多少，更重要要的是如如何创造造知识产产权，如如何利用用好手中中的知识识产权。关键词：知识

3、产产权壁垒垒，国际际贸易，路径依依赖，标标准化Inteelleectuual barrrieers on Chiinesse eexpoort entterpprisses andd SttrattegiiesAbsttracctWithh thhe nnumbber of intternnatiionaal ttradde rresttricctioons andd taarifffs redduceed tthe canncelllattionn, mmanyy deevellopeed ccounntriies andd muultiinattionnal commpanniess to

4、o prroteect theeir inttelllecttuall prropeertyy ass a marrkett baarriierss annd ooccuupattionn off hiis ccounntryy ann immporrtannt mmeanns oof mmarkket, inntelllecctuaal pproppertty bbarrrierrs tto tthe devveloopmeent of Chiina hass beecomme aa maajorr innterrnattionnal traade Onee off thhe oobstta

5、clles. Hoow tto ttakee meeasuuress too deeal witth mmoree annd mmoree, aand morre sseriiouss baarriierss too inntelllecctuaal pproppertty hhas beccomee a verry uurgeent andd seerioous toppicss. TThiss sttudyy iss aiimedd att innterrnattionnal andd Chhineese bussineess envviroonmeent undder thee coon

6、sttraiintss off reealiity, hoow pposiitivve aand reaasonnablle tto aavoiid ttradde bbarrrierrs hhindder intternnatiionaal iinteelleectuual prooperrty, maaximmizee thhe pprottecttionn off thheirr owwn iinteeressts. Inn acccorrdannce witth aartiiclee frrom theeoryy too reeal ressearrch strrateegy, fii

7、rstt off alll tthe firrst andd seeconnd ssecttionn deescrribees tthe theeoreeticcal parrt, thee thhirdd paart commbinned witth eexammplees oof aanallysiis oof iinteelleectuual prooperrty barrrieers on Chiinas eexpoortss. TThe fouurthh seectiion desscriibess thhe iinteelleectuual prooperrty barrrieer

8、s to coppingg sttrattegiies andd meeasuuress.Fiifthh seectiion desscriibess thhe iinteelleectuual prooperrty rigghtss off fooreiign andd Chhineese entterpprisses to takke aadvaantaage of thee diiffeerenncess nootedd inn thhe iinteelleectuual prooperrty warr baattlle, it is impporttantt noot oonlyy h

9、aas tthe nummberr off inntelllecctuaal pproppertty rrighhts, annd mmoree immporrtanntlyy, hhow to creeatee inntelllecctuaal pproppertty, howw too maake goood uuse of thee haandss off thhe iinteelleectuual prooperrty rigghtss. Keywwordds: Inttelllecttuall Prropeertyy, PPathh Deepenndennce, Sttanddard

10、dizaatioon OOf IInteernaatioonall, TTradde BBarrrierrs目 录TOC o 1-3 h u HYPERLINK l _Toc358912273 1 绪绪论 PAGEREF _Toc358912273 h 1 HYPERLINK l _Toc358912274 1.1 研究究背景和和意义 PAGEREF _Toc358912274 h 1 HYPERLINK l _Toc358912275 1.2 国内内外研究究现状 PAGEREF _Toc358912275 h 1 HYPERLINK l _Toc358912276 1.3 研究究内容 PAG

11、EREF _Toc358912276 h 2 HYPERLINK l _Toc358912277 1.4 研究究思路 PAGEREF _Toc358912277 h 2 HYPERLINK l _Toc358912278 2 国国际知识识产权贸贸易壁垒垒的理论论研究 PAGEREF _Toc358912278 h 4 HYPERLINK l _Toc358912279 2.1 国际际知识产产权壁垒垒的基本本内涵 PAGEREF _Toc358912279 h 4 HYPERLINK l _Toc358912280 2.2 知识识产权保保护的发发展历程程、现状状及趋势势 PAGEREF _Toc

12、358912280 h 4 HYPERLINK l _Toc358912281 2.2.1 知识产产权保护护的发展展历程 PAGEREF _Toc358912281 h 4 HYPERLINK l _Toc358912282 2.2.2 知识产产权保护护的现状状 PAGEREF _Toc358912282 h 5 HYPERLINK l _Toc358912283 2.2.3 知识产产权壁垒垒的发展展趋势 PAGEREF _Toc358912283 h 5 HYPERLINK l _Toc358912284 2.3 知识识产权壁壁垒的表表现形式式 PAGEREF _Toc358912284 h

13、 6 HYPERLINK l _Toc358912285 2.4 知识识产权壁壁垒的特特征及与与技术性性贸易壁壁垒和绿绿色贸易易壁垒的的区别 PAGEREF _Toc358912285 h 8 HYPERLINK l _Toc358912286 2.4.1 知识产产权壁垒垒的特征征 PAGEREF _Toc358912286 h 8 HYPERLINK l _Toc358912287 2.4.2 与技术术性贸易易壁垒和和绿色贸贸易壁垒垒的区别别: PAGEREF _Toc358912287 h 9 HYPERLINK l _Toc358912288 2.5 影响响知识产产权的国国际性问问题 P

14、AGEREF _Toc358912288 h 10 HYPERLINK l _Toc358912289 2.6 知识识产权壁壁垒对对对世界贸贸易的影影响 PAGEREF _Toc358912289 h 11 HYPERLINK l _Toc358912290 2.6.1 知识产产权壁垒垒对对国国际贸易易影响的的理论分分析 PAGEREF _Toc358912290 h 11 HYPERLINK l _Toc358912291 2.6.2 发达国国家实施施知识产产权壁垒垒后对发发展中国国出口影影响的理理论分析析 PAGEREF _Toc358912291 h 13 HYPERLINK l _To

15、c358912292 3 国国际知识识产权壁壁垒对我我国对外外贸易的的影响分分析 PAGEREF _Toc358912292 h 15 HYPERLINK l _Toc358912293 3.1 我国国企业在在海外遭遭遇知识识产权壁壁垒的现现状的总总体概况况 PAGEREF _Toc358912293 h 15 HYPERLINK l _Toc358912294 3.2 我国国家电企企业在海海外遭遇遇的知识识产权壁壁垒以青岛岛市家电电出口为为例 PAGEREF _Toc358912294 h 17 HYPERLINK l _Toc358912295 3.2.1 青岛家家电出口口遭受知知识产权权

16、壁垒的的现状 PAGEREF _Toc358912295 h 17 HYPERLINK l _Toc358912296 3.2.2 知识产产权壁垒垒对青岛岛市家电电出口企企业实际际影响分分析 PAGEREF _Toc358912296 h 19 HYPERLINK l _Toc358912297 3.3 我国国企业遭遭遇知识识产权壁壁垒的实实例研究究山山东青岛岛海信集集团商标标遭抢注注 PAGEREF _Toc358912297 h 22 HYPERLINK l _Toc358912298 4 我我国应对对知识产产权壁垒垒的策略略 PAGEREF _Toc358912298 h 25 HYPE

17、RLINK l _Toc358912299 4.1 加强强政府在在企业海海外知识识产权纠纠纷援助助机制中中的主导导作用 PAGEREF _Toc358912299 h 25 HYPERLINK l _Toc358912300 4.2 积极极发挥行行业协会会在企业业海外知知识产权权纠纷援援助机制制中的引引导作用用 PAGEREF _Toc358912300 h 26 HYPERLINK l _Toc358912301 4.3 发挥挥企业在在建立海海外知识识产权援援助机制制中的主主体作用用 PAGEREF _Toc358912301 h 27 HYPERLINK l _Toc358912302 5

18、 知知识产权权保护的的一些思思考 PAGEREF _Toc358912302 h 29 HYPERLINK l _Toc358912303 5.1 跨国国公司如如何运用用知识产产权 PAGEREF _Toc358912303 h 29 HYPERLINK l _Toc358912304 5.2 中国国企业在在知识产产权创造造以及运运用方面面的不足足 PAGEREF _Toc358912304 h 30 HYPERLINK l _Toc358912305 结 论 PAGEREF _Toc358912305 h 32 HYPERLINK l _Toc358912306 致 谢 PAGEREF _T

19、oc358912306 h 33 HYPERLINK l _Toc358912307 参考文献献 PAGEREF _Toc358912307 h 34 HYPERLINK l _Toc358912308 附 录 PAGEREF _Toc358912308 h 35 HYPERLINK l _Toc358912309 附录A PAGEREF _Toc358912309 h 35 HYPERLINK l _Toc358912310 附录B PAGEREF _Toc358912310 h 38 东北大学秦皇岛分校毕业论文 第 PAGE 43 页1 绪绪论1.1 研究究背景和和意义19944年4月16

20、日，随着1108个个国家的的代表在在摩洛哥哥签署建立世世界贸易易组织协协定历历时近88年的关税与与贸易总总协定(Geenerral Agrreemmentt onn Taarifffs andd Trradee，GATTT)乌乌拉圭回回合多边边贸易谈谈判终于于获得了了成功。世界界贸易组组织(WWTO)的建立立是多边边国际贸贸易体制制发展的的一个里里程碑。根据据世贸组组织成员员间的协协议，从从20110年-20220年，世贸组组织成员员之间的的贸易将将逐步实实行零关关税。在在这种背背景下，各种非非关税壁壁垒开始始兴起，其中知知识产权权壁垒即即为其中中之一。该类壁壁垒是在在保护知知识产权权的名义义

21、下，对对含有知知识产权权的商品品或者发发达国家家凭借知知识产权权优势，实行的的“不公平平贸易”。WTO的的一个突突出成就就是将知知识产权权保护制制度纳入入到了多多边贸易易体制之之中，使使之成为为与货物物贸易和和服务贸贸易鼎足足而立的的国际贸贸易三大大领域之之一。与先前前所有的的知识产产权保护护多边协协调体系系，如“保护工工业产权权巴黎公公约”(巴黎黎公约)、“保护文文学艺术术作品伯伯尔尼公公约”(伯尔尔尼公约约)等相相比，“与贸易易有关的的知识产产权协定定”(TRRIPSS协定)最突出出的特点点在于将将成员的的知识产产权保护护制度纳纳入WTTO争端端解决机机制(DDSM)的框架架之中，从而使使

22、TRIIPS协协定成为为“有牙齿齿”的，具具有强制制执行效效力的知知识产权权保护机机制。随随着社会会的发展展，知识识产权垄垄断也随随之凸显显，知识识产权拥拥有者凭凭借其自自身的拥拥有权吸吸收高额额的垄断断利润，随着知知识产权权越来越越多的应应用在国国际贸易易领域，对知识识产权的的滥用也也达到了了空前的的高度，已经严严重影响响到世界界贸易的的正常发发展。他他已经成成为各个个国家共共同面临临的问题题。作为为经济相相比更加加落后，更加容容易遭受受知识产产权壁垒垒的发展展中国家家的中国国必须对对该问题题有足够够的重视视，保护护本国出出口企业业的利益益。1.2 国内内外研究究现状国内学者者主要是是从法律

23、律角度介介绍与贸贸易有关关的知识识产权，分析跨跨国公司司的知识识产权战战略对我我国企业业的影响响，国家家知识产产权局知知识产权权发展研研究中心心组织编编写的规制知知识产权权的权利利行使一书中中，主要要从规制制知识产产权权利利行使角角度，从从知识产产权的产产生!理理论研讨讨!制度度探寻以以及对策策等四个个方面提提出对限限制知识识产权权权利滥用用进行了了全面论论述，并并提出反反对知识识产权壁壁垒的几几点建议议；郑秉秉秀在其其国际际贸易中中的知识识产权壁壁垒中中，主要要对知识识产权壁壁垒进行行了较为为深入的的研究分分析，提提出知识识产权壁壁垒的概概念，同同时简要要地分析析了知识识产权壁壁垒的特特性，

24、最最后提出出对策建建议；郑郑成思，韩秀成成在知知己知彼彼，打赢赢知识产产权之战战一书书中，主主要采用用理论与与实际相相结合的的方法，分析我我国国内内企业目目前的知知识产权权状况，并以具具体实例例介绍了了跨国公公司在我我国实施施知识产产权战略略围剿我我国国内内企业；徐明华华，包海海波等在在知识识产权强强国之路路)国际际知识产产权战略略研究一书中中，针对对目前知知识产权权壁垒对对我国经经济贸易易造成的的不利影影响，分分析了世世界上先先进发达达国家已已制定的的知识产产权战略略，并介介绍了其其主要企企业的知知识产权权战略，为中国国企业应应对知识识产权壁壁垒，有有力地掌掌握并运运用知识识产权这这一新的的

25、竞争工工具提供供了建议议。国外学者者研究角角度不一一，有的的是针对对TRIIPS协协议，运运用数据据模型进进行分析析，用来来证明知知识产权权保护的的水平!对全球球经济及及福利的的影响Chii-Crrosssmann(19990)建立了了南北寡寡头厂商商模型，假定只只有北方方厂商有有能力投投资研发发，而南南方厂商商在没有有专利保保护的情情况下可可以无成成本地自自由模仿仿复制最终得得出的结结论是北北方总是是可以通通过对南南方加强强知识产产权保护护而获得得利益，同时在在南方获获得的丰丰厚的额额外垄断断利润也也给予北北方投资资研发重重要的激激励动力力，但是是南方发发现只有有在研发发的成果果是多产产的并

26、且且南方拥拥有这种种产品很很大一部部分市场场份额时时才能够够获利，因此南南北方利利益出现现了分歧歧:在全全球范围围内加强强知识产产权保护护后，福福利是否否增加则则取决于于它能否否激励研研发的生生产率而迈克克尔#波波特教授授明确指指出:品品牌!保保密的方方法!专专有知识识等都是是进入市市场的壁壁垒源在这本本书中波波特教授授指出的的这些壁壁垒源是是企业进进入一个个新领域域必须首首先要克克服的障障碍这这个观点点与我国国当今社社会上有有关知识识产权壁壁垒的涵涵义有相相似之处处Allan55.Guuttan(20001)指指出:一一些跨国国公司滥滥用专利利法在某某些领域域编织了了专利网网络以限限制模仿仿

27、复制与与竞争，以达到到占领某某一市场场或者领领域的目目的。1.3 研究究内容本文在研研究国际际知识产产权壁垒垒对世界界贸易影影响的理理论研究究基础上上，对中中国出口口企业遭遭受知识识产权壁壁垒的状状况以及及青岛家家电企业业遭受知知识产权权壁垒现现状的现现状进行行分析，进行了了系统的的分析。本文分分为五章章，第一一章绪论论部分介介绍了选选题的背背景、意意义、文文献综述述等；第第二章主主要介绍绍理论基基础，包包括知识识产权的的涵义、知识产产权壁垒垒对中国国贸易的的影响等等；第三三章主要要结合例例子分析析知识产产权壁垒垒对中国国出口的的影响。第四章章主要介介绍了知知识产权权壁垒的的应对策策略及措措施

28、。第第五章主主要介绍绍了外国国跨国企企业如何何利用知知识产权权。1.4 研究究思路本文的研研究是根根据近些些年来中中国出口口企业遭遭受知识识产权贸贸易壁垒垒的现状状，结合所所学理论论知识，分析知知识产权权壁垒对对世界贸贸易的影影响。结结合近年年来中国国企业遭遭受知识识产权壁壁垒的实实例进行行分析。2 国国际知识识产权贸贸易壁垒垒的理论论研究2.1 国际际知识产产权壁垒垒的基本本内涵国际知识识产权壁壁垒的含含义，所谓的的知识产产权壁垒垒（IPPBT）是指一一国打着着保护知知识产权权的旗号号，在立立法、行行政、司司法方面面采取的的与贸易易有关的的措施，这种措措施对含含有知识识产权的的产品的的市场准

29、准入设置置了不合合理的障障碍。另一种对对知识产产权壁垒垒的定义义是指一一国实施施的或支支持的，以保护护知识产产权为名名义的，对含有有知识产产权的商商品的进进口限制制措施，或者凭凭借拥有有的知识识产权优优势，滥滥用法律律垄断权权，对国国际贸易易造成不不合理障障碍的其其他措施施。主要要表现为为价格歧歧视、拒拒绝许可可、寡占占和垄断断性高价价、搭售售及知识识产权的的扩张、商标抢抢注及专专利联盟盟等形式式。拥有有知识产产权的企企业一般般会采取取将所定定价格高高出产品品生产成成本和合合理利润润之和数数倍的方方法，利利用其独独有的知知识产权权谋取暴暴利。2.2 知识识产权保保护的发发展历程程、现状状及趋势

30、势2.2.1 知识产产权保护护的发展展历程1、世界界知识产产权保护护的发展展历程现今世界界，除少少数国家家没有设设立知识识产权保保护制度度以外，大多数数国家都都实施了了保护本本国利益益的知识识产权保保护制度度，同时时签订了了国际知知识产权权公约并并加入其其中。早早在1000多年年以前就就有了知知识产权权保护，但是由由于时代代的发展展、科技技的进步步，这种种旧的知知识产权权保护体体系越来来越满足足不了社社会上日日益增长长的对这这种保护护的需求求。以下下是从有有知识产产权立法法以来的的涵盖各各个领域域的知识识产权保保护的法法律体系系。18883年年保护护工业知知识产权权巴黎公公约；18886年保护

31、文文学艺术术作品伯伯尔尼公公约；19221年工业品品外观设设计国家家备案海海牙协定定；1119558年保护产产地名称称极其国国际注册册协定；19961年年保护护表演者者、录音音制品制制作者与与广播组组织罗马马公约、19968年年建立立工业品品外观设设计国际际分类洛洛迦协定定；119700年专专利合作作条约、建建立世界界知识产产权组织织公约；19991年年历经百百年各缔缔约国（或地区区）多次次交涉，TRIIPS协协议最终终于19991年年出台。TRIIPS协协议首次次把知识识产权保保护加入入国际贸贸易体系系，而之之前的知知识产权权保护公公约则使使知识产产权与国国际贸易易相脱离离。在从从GATTT

32、到TTRIPPS协定定的过程程中经过过了8年年漫长的的努力，终于可可以把知知识产权权保护的的这面大大旗树立立在WTTO的框框架之中中，其中中最为重重要的是是TRIIPS协协议设立立了WTTO成员员国必须须遵循的的最低保保护标准准，从而而使TRRIPSS协定成成为“有牙齿齿”的，具具有强制制执行效效力的知知识产权权保护机机制。2、我国国知识产产权保护护的发展展历程我国的知知识产权权保护是是十九世世纪下半半叶伴随随着帝国国主义的的入侵进进入中国国的。220世纪纪初，随随着巴巴黎公约约的设设立，西西方列强强强行把把一系列列本不属属于该条条约缔约约国的条条款规定定的义务务强行加加清政府府。19903年

33、年开始，在西方方列强的的一再施施压下，中国开开始了正正式知识识产权立立法的制制定。中中国第一一部正式式的与知知识产权权相关的的法律是是版权法法，这部部法律是是当时的的国民政政府于119288年颁布布的。但但由于种种种局限限，这部部法律的的效果并并不能令令人满意意。进入入上世纪纪80年年代以后后，由于于对外开开放政策策的实施施，为了了尽快获获得西方方国家的的资金和和技术设设备，迫迫不及待待的进行行了对外外知识产产权保护护的立法法活动。2.2.2 知识产产权保护护的现状状知识产权权保护的的重要性性不言而而喻，其其重要性性和价值值已经在在各种国国际、区区域或者者双边条条约、协协议或者者惯例中中得到认

34、认可，主主要针对对著作权权、专利利权和商商标权提提供认可可和服务务。在通通常情况况下，保保护性的的国际惯惯例、协协议具有有概括性性，因此此允许各各成员国国根据使使用情况况对条款款进行限限制或者者修改。各个国家家制定了了相应的的国家战战略来确确保本国国知识产产权的发发展，如如美国把把知识产产权当做做基础性性的国家家战略资资源，把把强化知知识产权权保护作作为保持持自己领领先地位位的重要要手段，日本明明确提出出了从科科技立国国到知识识产权立立国的基基本国策策，韩国国、印度度也通过过知识产产权推动动本国的的产业升升级。但是，发发达国家家制定的的技术标标准和知知识产权权管理上上与我国国有很大大的不同同，

35、并且且已经在在国际贸贸易中形形成技术术专利化化专利利标准化化标准准垄断化化的技术术贸易壁壁垒，这这导致其其它各国国商品进进入他们们的市场场遇到的的阻碍非非常大，以我国国近些年年海关的的统计数数据为例例，我国国70%的企业业和400%的出出口产品品遇这种种技术性性贸易壁壁垒，可可以说技技术性贸贸易壁垒垒已经成成为我国国出口产产品的主主要障碍碍。使原原本为了了促进创创新，优优化产品品结构的的知识产产权保护护制度扭扭曲为贸贸易壁垒垒，造成成了诸多多的问题题，如不不正当的的竞争、伤害了了发展中中国家，严重影影响了国国际贸易易的正常常发展，不利于于正当贸贸易壁垒垒的确立立。2.2.3 知识产产权壁垒垒的

36、发展展趋势随着经济济全球化化和贸易易自由化化程度的的加快和和科学技技术特别别是信息息技术的的发展，技术标标准与知知识产权权保护的的关系日日益紧密密。掌握握了标准准，谁就掌握握了致胜胜的武器器，也意意味着掌掌握了国国际市场场。知识识产权壁壁垒发展展的新趋趋势是标准与与知识产产权相结结合，技术标标准成为为了产业业竞争的的制高点点。专利技术术标准，顾名思思义，就就是指含含有专利利技术的的技术标标准。一一方面，由于标标准的拥拥有者总总是把实实现这种种标准的的最佳路路径注册册为专利利，要想想达到技技术标准准的要求求就必须须使用其其专利技技术；另一方方面，随随着信息息技术和和数字技技术的发发展，技技术标准

37、准更新频频繁，避避开现有有的专利利技术去去设定技技术标准准已不现实实，技术术标准对对专利技技术的需需要更加加成为必必然。在在我国制制造业特特别是机机电行业业遇到的的技术标标准壁垒垒中，这这种标准准名义上上是保护护环境或或者消费费者权益益，但背背后却往往往隐藏藏着“专专利大棒棒”：符合新新标准的的替代技技术已经经被发达达国家申申请专利利，我国国的产品品要进入入其市场场必须购购买受专专利保护护的替代代技术。高昂的的专利许许可使用用费，使使我国产产品的低低成本优势势消失。这种壁壁垒一方方面阻止止了发展展中国家家价格低低廉的商商品进入入其市场场，另一一方面又又从客观观上促进进了发达达国家的的先进替替代

38、技术术的市场场化，可可谓一举举两得。由此可见见，发达达国家正正在实施施其“技技术专利利化、专专利标准准化、标标准法规规化”的的战略，利用其其优势技技术的专专利权来来削弱发发展中国国家出口口产品的的成本优势势，以便便在国际际贸易中中谋求最最大利益益。日本本松下公公司就利利用此战战略，成成为世界界录像机机的霸主主，它通通过出售售VHSS专利许许可证，既推广广了自己己的新产产品，又又建立了了以其录录像机为为样品的的技术标标准，领领导了世世界潮流流。荷兰兰飞利浦浦公司在在推广其激激光唱片片的时候候，采用用的也是是这种战战略。2.3 知识识产权壁壁垒的表表现形式式在当今世世界，知知识产权权壁垒的的表现形

39、形式多种种多样，其中存存在的主主要形式式有几下下几种。1、与专专利权相相结合构成成的壁垒垒通常情况况下，发发达国家家会在制制定相应应的技术术标准时时，利用用他们手手中高额额的专利利使用费费把技术术优势变变成一种种事实标标准，形形成行业业内垄断断，对专专利转让让进行严严格的控控制。专专利权人人凭借对对核心技技术掌控控的事实实，在行行业内形形成垄断断，这种种把标准准的使用用和专利利的许可可结合在在一起到到产品标标准中的的贸易措措施就是是所谓的的专利壁壁垒。2、由于于抢注形形成的陷陷阱通过前期期的基础础积累和和发展，越来越越多的企企业开始始注重自自己的品品牌战略略，但由由于国际际法的漏漏洞和国国内立

40、法法的缺陷陷，抢注注商标，比如我我国大量量的企业业品牌在在其他国国家被抢抢注，而而中国这这些企业业以及这这些企业业的产品品想进入入这些国国家的话话，必须须花天价价来赎回回原本就就属于自自己的商商标。极极大的阻阻碍了这这些企业业在商标标被抢注注国的发发展，不不利于对对外贸易易的发展展。3、对“平行进进口”的限制制绝对严严格平行进口口是指一一项知识识产权同同时在两两个国家家受到保保护，一一国未被被授权的的进口商商从外国国知识产产权人手手中进口口并销售售受该国国知识产产权保护护的货物物。享有有进口权权的知识识产权人人自己的的进口称称为先行行进口，而未经经知识产产权人授授权的进进口商的的进口则则为平行

41、行进口。如图22.1所所示，甲甲在A国国享有某某种产品品的知识识产权，同时乙乙在B国国也享有有该种商商品的知知识产权权，这种种知识产产权的享享有是事事先经过过处于CC国的丙丙同意的的，若AA有另一一个丁，他是未未经丙授授权的人人，他在在该情形形下从BB国进口口该种产产品，这这种情况况就是所所谓的平平行进口口。对平平行进口口的限制制使发达达国家很很轻易的的为自己己的利益益所驱使使，以致致于滥用用知识产产权。在在国际市市场上，平行进进口被视视为一种种产业，所以现现象非常常普遍，而被平平行进口口的商品品是与其其特定的的知识产产权相关关的，与与进口国国市场上上的同一一版权产产品展开开竞争的的优势是是价

42、格低低廉。然然而，这这种现象象的普遍遍使得TTRIPPS在该该问题上上也没有有一个明明确的说说明，即即使它是是尝试统统一规范范国际贸贸易领域域知识产产权问题题的协议议。图2.11 平平行进口口示意图图 4、对TTRIPPS协定定临时措措施与边边境措施施的滥用用TRIPPS协定定即与与贸易有有关的知知识产权权协议对边境境措施和和临时措措施进行行了严格格的要求求，要求求其必须须予以实实行，而而对出口口边境措措施是可可以实行行的。对对可能侵侵犯进口口国知识识产权的的行为采采取的行行动称为为临时措措施。针针对生产产过程自自身侵犯犯进口国国知识产产权的行行为叫做做边境措措施。有有些专利利的权利利人为达达

43、到自己己某些目目的恶意意申请临临时措施施或边境境措施。一旦申申请成功功，就需需要提交交各种票票据、文文书等这这些通关关所必须须履行的的繁复的的手续来来证明自自己没有有侵犯别别人的知知识产权权，而进进口国为为保护本本国经济济贸易的的发展，一般都都会进行行调查，造成进进口方一一系列的的置港费费等成本本付出，对该种种产品的的出口造造成了极极为不利利的影响响。尽管管根据协协议的规规定造成成另一方方损失的的该方成成员国需需要为对对方遭受受的损失失付出代代价，但但实践中中确有很很多弊端端，因为为很多损损失无法法用数据据衡量，这就形形成了知知识产权权壁垒。5、设立立特别法法律条款款在技术贸贸易领域域，国际际

44、贸易经经常遇到到的两个个条款为为“3337条款款”和“3011条款”。1、3001条款款在美国的的贸易法法中，对对知识产产权提供供特别保保护的是是“特别别3011条款”，即美美国19974年贸易易法的第第1822条，在在美国法法典的统统一编目目中第119卷第第22442条。该“特特别3001条款款”是美美国对它它认为对对其本身身实行不不公平贸贸易的国国家采取取报复行行为，报报复行为为由增加加对该国国关税到到禁止与与该国贸贸易的不不同等级级组成而而被调查查的国家家为了避避免美国国的贸易易制裁，必须在在规定的的时间内内对该事事件作出出积极的的回应、磋商或或签署相相关法律律文书，否则可可能遭到到美国

45、的的报复性性措施的的毒手，花费的的代价就就会更加加昂贵。2、3337条款款337条条款是119300年美国国关税法法的第3337节节，他前前前后后后经历过过三次重重大的修修订，在在19888年修修订以后后，他变变为了综合贸贸易与竞竞争法第13337条条。该条条约的内内容为：如果进进口国的的所有人人、进口口人、收收货人及及其代理理人以不不公平的的方式和和不公平平的行为为将货物物销往美美国并进进行出售售，如该该行为实实质性损损害或损损害威胁胁了现存存的工业业企业，或阻碍碍了此类类工业企企业的建建立，或或限制和和垄断商商业贸易易的行为为属于违违法行为为。所以以外国厂厂商在将将产品销销往美国国之前就就

46、要慎重重考虑，否则极极有可能能为此而而付出高高昂的诉诉讼费。这些立立法的目目的就从从原本出出于保护护本国产产品而最最终演化化成为知知识产权权壁垒。2.4 知识识产权壁壁垒的特特征及与与技术性性贸易壁壁垒和绿绿色贸易易壁垒的的区别2.4.1 知识产产权壁垒垒的特征征知识产权权贸易壁壁垒的特特征除了了具有“防御性性”、“限制竞竞争性”、“与各各国经济济发展和和国际贸贸易发展展密切相相关”等等这些几几乎所有有贸易壁壁垒的都都具有的的共同属属性外，还具有有以下一一些其他他贸易壁壁垒不具具有的特特征。1、隐蔽蔽性更强强 知识产产权贸易易壁垒的的形成有有两种情情形：知知识产权权正当行行使形成成的贸易易壁垒

47、和和知识产产权滥用用形成的的贸易壁壁垒。前前者是由由于发达达国家与与发展中中国家科科学技术术水平和和知识产产权运用用能力存存在事实实上的差差距，因因知识产产权保护护而对发发展中国国家造成成的贸易易壁垒。后者是是发达国国家的企企业为了了阻止竞竞争对手手抢夺市市场，以以知识产产权保护护之名，行贸易易保护之之实，在在行使知知识产权权的过程程中，滥滥用自己己的知识识产权。同时，因为知知识产权权是否滥滥用，没没有一个个明确的的标准，只能由由各个国国家根据据本国的的法律在在具体的的案件中中做出判判断。其其隐蔽性性不言而而喻。有有的知识识产权贸贸易壁垒垒善于伪伪装，也也增强了了知识产产权贸易易壁垒的的隐蔽性

48、性。如根根据美国国的3337条款款：在美美国持有有知识产产权的权权利人无无论国籍籍，均可可对不公公平的进进口行为为提起诉诉讼，以以此寻求求将不公公平进口口的产品品排除在在美国之之外。从从表面上上看，3337条条款似乎乎是一种种公平地地维护全全球任何何国家持持有美国国知识产产权的权权利人的的利益，并不存存在歧视视和不公公平。但但从实际际来看，发起3337调调查的企企业绝大大多数还还是美国国本土企企业，而而被调查查企业基基本上都都是外国国企业，3377调查己己经成为为美国企企业阻止止国外企企业竞争争的重要要工具。2、国家家间设置置的不平平衡性 知识产权权贸易壁壁垒的设设置具有有不平衡衡性。目前全全

49、世界886%的的研发投投入、990%以以上的发发明专利利、988%的全全球技术术转让和和许可收收入都掌掌握在发发达国家家手里。仅占全全球155%的富富国人口口却拥有有世界上上几乎所所有的技技术创新新成果。发展中中国家与与发达国国家这种种技术实实力的巨巨大差距距使发展展中国家家基本没没有能力力设置知知识产权权壁垒，也没有有相应的的话语权权。据WWTO官官方网站站的资料料统计，自19997年年1月1日起，截至220111年，向向世贸组组织提出出的争端端案件涉涉及到知知识产权权协议(TRIIPS)的成案案共27个，在27件与与贸易有有关的知知识产权权争端中中，美国国作为提提出请求求一方的的案件共共有

50、188件，占占66.77%，欧盟作作为提出出申诉方方的案件件共有66件，占占22.2%。发发展中成成员提出出请求的的案件，迄今只只有1件。由由此可见见，无论论从知识识产权贸贸易壁垒垒的设置置方面还还是知识识产权贸贸易壁垒垒的利益益分配方方面，发发达国家家与发展展中国家家之间都都存在严严重的不不对等、不平衡衡性。3、缺乏乏制度约约束针对国内内的知识识产权滥滥用可能能造成的的限制竞竞争行为为，发达达国家一一般持反反对立场场，各国国制定了了相应的的反垄断断法对国国内知识识产权滥滥用行为为进行规规制。然然而，该该问题一一旦进入入国际层层面，发发达国家家就改变变了做法法。由于于大量的的知识产产权属于于发

51、达国国家，而而知识产产权的使使用者往往往都是是后进的的发展中中国家，发达国国家对损损害发展展中国家家生产效效率的行行为往往往视而不不见。因因此，发发达国家家规制知知识产权权滥用等等行为的的国内反反垄断立立法对国国际贸易易中因知知识产权权人滥用用权利而而产生的的知识产产权贸易易壁垒难难以形成成有效的的规制。2.4.2 与技术术性贸易易壁垒和和绿色贸贸易壁垒垒的区别别:知识产权权壁垒作作为一种种新兴的的贸易壁壁垒形式式，与技技术性贸贸易壁垒垒及绿色色贸易壁壁垒在特特征和表表现形式式上有所所区别，主要不不同点如如表2.1所示示：表2.11 知知识产权权壁垒与与技术性性贸易壁壁垒和绿绿色贸易易壁垒的的

52、区别技术性贸贸易壁垒垒绿色贸易易壁垒知识产权权壁垒定义一国或区区域组织织以维护护其基本本安全、保障人人类及动动植物生生命及健健康安全全，保护护环境、防止欺欺诈行为为、保证证陈品质质量等为为由，通通过颁布布法律、法令、调理，制定技技术标准准与技术术法规，合格评评定程序序，包装装和标签签要求，产品检检疫、检检验制度度及最新新兴起的的信息技技术壁垒垒、绿色色贸易壁壁垒等灵灵活多变变、名目目繁多的的规定，涉及的的内容广广泛，涵涵盖科学学、技术术、卫生生、检疫疫、安全全、环保保产品质质量和认认证等诸诸多技术术性指标标体系，运用于于国际贸贸易当中中，提高高对进口口产品的的技术要要求，增增加进口口难度，以达

53、到到保护本本国相关关企业利利益的作作用。一种以保保护有限限资源、环境和和人民健健康为名名，通过过蓄意制制定一系系列苛刻刻要求的的环保标标准，对对来自国国外的产产品或服服务加以以限制在保护知知识产权权的名义义下，对对含有知知识产权权的商品品，如专专利产品品，贴有有合法商商标的商商品，以以享有著著作权的的书籍、唱片、计算机机软件等等实行进进口限制制；或者者凭借拥拥有知识识产权优优势，超超出知识识产权优优势所授授予的独独占权或或有限垄垄断权的的范围，不公平平不合理理的行使使知识产产权，实实行“不公平平贸易”表现形式技术标标准与技技术法规规合格评评定程序序包装和和标签要要求产品检检疫、检检验制度度信息

54、技技术壁垒垒绿色贸贸易壁垒垒设立特特别法律律条款绿色关关税和市市场准入绿色技技术壁垒垒绿色环环境标准准绿色包包装制度度绿色卫卫生检疫疫制度绿色补补贴与专利利权相结结合构成成的壁垒垒抢注陷陷阱对平行行进口的的绝对限限制内部化化专利知知识产权权特点双重性性广泛性性隐蔽性性复杂性性针对性性合法性性、隐蔽蔽性法规标标准日趋趋苛刻灵活多多变性、针对性、歧视视性广泛性性涉法性性时间性性和地域域性报复性性和歧视视性限制竞竞争性和和危害性性2.5 影响知知识产权权的国际际性问题题1、文化化认同在知识产产权开发发时，认认可和尊尊重其他他民族文文化很重重要。文文化差异异会影响响到知识识产权是是否被接接受，是是否会

55、获获得价值值收益，能否增增值以及及能否增增加市场场份额产产生影响响。2、文化化认知文化意识识决定了了如何是是你的创创作商品品化。对对于知识识产权的的文化认认同可会会影响在在如何保保护知识识产权和和以多少少成本实实施知识识产权等等方面的的决策。如在知知识产权权法仍然然处于发发展阶段段的国家家里，知知识产权权的概念念既新鲜鲜又昂贵贵。而在在知识产产权法已已经确立立，商业业化和资资本主义义极为强强大的国国家里，对于知知识产权权的保护护更加全全面，也也能吸引引更多的的投资者者。3、全球球化和统统一化的的趋势国与国之之间对待待知识产产权方面面的区别别是贸易易的阻碍碍，因此此世界上上许多国国家联合合起来，

56、努力协协调他们们对待知知识产权权的做法法，不断断的打破破贸易壁壁垒，不不断地提提高对于于知识产产权价值值的认识识。4、政治治的作用用政治对国国际贸易易的影响响是通过过国家直直接或间间接设立立贸易壁壁垒，控控制国内内外贸易易以及竞竞争来实实现的。对于知知识产权权，国家家政治的的影响尤尤为重大大。对待待知识产产权的方方法可以以造成间间接的贸贸易壁垒垒。2.6 知识识产权壁壁垒对对对世界贸贸易的影影响 总体概概况：国国际知识识产权保保护对世世界贸易易及中国国进出口口的影响响分为消消极影响响和积极极影响，首先知知识产权权保护确确实是鼓鼓励人们们创新的的优良做做法，但但是在国国际贸易易中它却却是一把把双

57、刃刃剑，知识产产权保护护并没有有使所有有国家从从中受益益，特别别是发展展中国家家，发展展中国家家缺乏对对已有技技术和创创新的知知识产权权保护意意识以及及技术创创新的源源动力，仍然是是大量出出口资源源密集型型产品和和劳动密密集型优优势产品品，并且且更重要要的是没没能发挥挥已有的的受知识识产权保保护的智智慧成果果的经济济效用。在知识识产权保保护体系系发达的的国家，知识产产权法律律制度和和知识产产权经济济效用实实现制度度的两套套制度相相辅相成成，有效效地促进进了知识识产权向向实体经经济的转转化，对对知识产产权的实实际经济济效用起起到了很很大的保保障作用用，进而而也为本本国提供供了巨大大的知识识财富，

58、大大增增强了这这些国家家无形资资产优势势。设置置以知识识产权为为主要形形式的贸贸易壁垒垒，正成成为欧美美等发达达国家对对我国实实行贸易易保护主主义的重重要手段段。2.6.1 知识产产权壁垒垒对对国国际贸易易影响的的理论分分析1、国际际贸易中中知识产产权壁垒垒经济效效应分析析对于知识识产权壁壁垒而言言，不同同国家和和地区的的情况有有所不同同，一般般情况下下，进口口国的知知识产权权贸易壁壁垒对进进口产品品的价格格有控制制作用，但不会会导致进进口国此此产品的的供给曲曲线或需需求曲线线发生移移动，某某些条件件下，又又能够使使国内的的供给曲曲线或需需求曲线线发生移移动，因因此，针针对上述述差异，需要分分

59、析不同同情况下下的知识识产权壁壁垒的经经济效应应2、进口口国国内内供给和和需求曲曲线不变变动时的的知识产产权壁垒垒的经济济效应假设：进进口国的的进口水水平相对对于世界界市场来来说非常常小，不不会影响响该产品品的世界界价格，即此时时假设的的是小国国模型；进口国国的知识识产权壁壁垒对所所有出口口到该国国的产品品都适用用；贸易易产品的的进口不不会带来来实际的的风险，即不会会导致国国内该产产品供给给曲线的的移动；知识产产权壁垒垒不会带带来需求求的变化化，即不不会导致致国内需需求曲线线的移动动图2.22 知知识产权权壁垒下下进口国国的价格格需求供供给曲线线1如图2.2，SS表示进进口国该该产品国国内的供

60、供给曲线线，D表表示需求求曲线，Pw表表示世界界价格，C表示示由于使使用知识识产权而而缴纳的的许可费费用增加加的成本本由于于进口国国是小国国，国内内的生产产者和消消费者面面临的是是世界价价格Pww，这时时，进口口国国内内消费者者的需求求量是QQD1，国国内的供供给量是是Qsll，两者者的差额额是进口口量，以以QD11一Qssl表示示当进进口国设设置知识识产权壁壁垒时，就会导导致进口口国国内内价格上上升到ppw+CC，此时时进口量量下降为为QD2一Qss2，与原原来不设设置知识识产权保保护相比比，进口口国的生生产者剩剩余增加加了面积积a，而而消费者者剩余则则减少了了面积aa十b+c+dd，进口口