移动冷库公司研发项目风险管理

1、泓域/移动冷库公司研发项目风险管理移动冷库公司研发项目风险管理xx（集团）有限公司目录 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112818421 一、 公司基本情况 PAGEREF _Toc112818421 h 3 HYPERLINK l _Toc112818422 二、 工程项目风险的应对 PAGEREF _Toc112818422 h 4 HYPERLINK l _Toc112818423 三、 工程项目风险的识别和评估 PAGEREF _Toc112818423 h 7 HYPERLINK l _Toc112818424 四、 研发项目的特点 PAGEREF

2、_Toc112818424 h 8 HYPERLINK l _Toc112818425 五、 研发项目的风险 PAGEREF _Toc112818425 h 9 HYPERLINK l _Toc112818426 六、 项目概况 PAGEREF _Toc112818426 h 11 HYPERLINK l _Toc112818427 七、 组织机构及人力资源配置 PAGEREF _Toc112818427 h 13 HYPERLINK l _Toc112818428 劳动定员一览表 PAGEREF _Toc112818428 h 14 HYPERLINK l _Toc112818429 八、

3、SWOT分析说明 PAGEREF _Toc112818429 h 15公司基本情况（一）公司简介公司依据公司法等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定并由股东大会审议通过了董事会议事规则，董事会议事规则对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。 公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。（二）核心人员介绍1、方xx，中国国籍，

4、1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。2、闫xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、陈xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。4、汤xx，中国国

5、籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。5、严xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。工程项目风险的应对（一）风险降低工程项目风险降低，是指将工程项目风险的发生概率或后果降低到

6、某一可以接受程度的过程。风险降低既不是清除风险，也不是规避风险，而是减轻风险，包括减小风险发生的概率和控制风险的损失。为了实现这一点，应当根据风险因素的特性，采取各种预防措施，以降低风险发生的可能性；及时采取各种纠正措施以遏制损失继续扩大或限制其扩展的范围。例如，为了严格控制风险来源，预防建筑设计的风险，可以从设计合同的改进及完善、严格设计单位的资质审查、规范设计招标、严格设计审查，以及协调施工等方面来进行。（二）风险分担1、保险法风险分担工程项目保险是指业主或承包人，或其他被保险人向保险人缴纳一定的保险费，一旦所投保的风险事件发生，造成财产或人身伤亡时，则由保险人予以补偿。按保险标的，可分为

7、建筑工程险、安装工程险等内容。采用保险的方法分担工程项目风险具有以下几个特点。（1）投保主体的确定性。工程项目在施工过程中，常用施工合同来明确风险的分配和承担风险的责任主体。显然，对某一具体风险，其责任人是明确的。因而用保险方式应对某一具体风险时，其投保主体是确定的。（2）保险内容的确定性。工程项目保险，不论是业主方还是承包方投保，保险人对于承包项目的责任和补偿办法均需根据保险条例和保险单中的规定和要求承担相应责任。（3）保险的阶段性。大中型工程项目施工大部分采用分项承包制，保险一般以合同工程为单位，因此，不同合同工程是分别进行保险的。即使同一合同，当工程项目施工周期较长时，业主方或承包方在工

8、程项目合同期间，也可以分阶段进行保险，并将各种险别进行衔接，从而在工程建设中形成完整的保险体系。（4）计费基础和保险费率的不确定性。工程项目保险的计算基础、费率，特别是费率，要根据工程项目所处地区和环境特点、工程项目风险因素作出分析，并依据承保人要求承保的年限，结合保险法律、法规和通行的做法作出决定。风险责任越大，时间越长，保险费率就越高。2、非保险法风险分担项目中的非保险法风险分担一般可采用合同分担和担保分担的方法。（1）合同法。通过在各方的合同中明确责任和义务，例如，业主方、承包方、咨询商、设计方、分包方的合同以及工程计价的方式将风险转移给多方，减少某一方损失的责任。（2）担保法。担保法在

9、项目管理上是指具有经济实力的组织或机构为项目风险负间接责任的一种承诺。例如，建设项目承包方请银行、保险公司或其他非银行金融机构向项目业主方承诺为承包方在投标、履行合同、归还预付款，工程维修中的债务、违约或失误间接责任。当然，为了取得这种承诺，承包方要付出一定代价。在得到这种承诺之后，项目业主方就可将承包方行为方面不确定性带来的风险分担给出具保证书和保函者。（三）风险回避例如，某项工程技术的采用可能极大地提高工作效率，然而，如果技术不成熟，也缺乏胜任的操作人员。在综合衡量下，如果认为风险过大，则只能选择放弃该项技术，转而寻找技术风险能够接受的方案。（四）风险接受在工程项目风险管理中，风险接受策略

10、意味着工程项目主体不改变项目计划去应对某一风险，或项目主体不能找到其他适当的风险应对策略，而采取应对风险的一种方式。采用风险接受应对措施时，需要准备应急费用，一旦风险发生时，将这笔费用用于损失补偿。如果不发生，则这笔费用可以节余。提前制定应急计划能够大大减少风险发生时应对行动的成本。事先准备后备应急措施，则风险的损失将会受到遏制，对工程项目目标的实现不会造成太大的影响。如果风险有很大的影响，或所选择的战略可能并不完全奏效，那么就应放弃。工程项目风险的识别和评估工程项目的风险管理需用系统、动态的方法对风险进行测控，减少项目过程中的不确定性。风险识别和评估的基本方法。各种方法在运用过程中，均需结合

11、项目风险管理的特点来进行。以下以AHP法为例，说明该方法在工程项目风险识别和评估中的具体运用。研发项目的特点研发项目因其独特性，较其他项目风险更大，带来的损失也更大。与其他类型的项目相比，研发项目的独特性主要表现在以下几个方面。（1）政策支持。通常，研发活动具有显著的外部经济效应，能够推动整个社会的科技进步和经济增长，提高整个社会生产率和国际竞争力。因而，当前大多数国家的政府均将研发放在十分重要的地位，从财政、税收、人员等各方面对研发项目予以支持。（2）研发项目投入较大，回收不确定性高。研发项目往往需要投入大量的资金用于购买技术专利或技术开发的软、硬件，并需为研发人员支付大量费用。这些投入不仅

12、数额较大，而且大多是在前期投入，在较长的时间内看不到什么实际效益。同时，大多数研发项目的投资是部分或完全不可逆。如果最终被证实不被市场所接受，则先前资金投入很难通过转让技术或变卖投资项目来回收。（3）研发项目产出高于传统产业。其原因一方面在于研发项目本身具有新颖性、独创性；另一方面则因为研发成果的技术含量往往能使企业在某一领域占据竞争优势。（4）研发项目的可重复性较差。每个软件项目都有自身特点，不同项目所处环境也大不相同。一个研发项目的开发经验和实践可以为以后项目提供帮助，但却很难完全应用于其他的软件项目。（5）项目组织的复杂性。和传统项目的组织形式不同，研发项目的组织可能比较松散，因为研发项

13、目成员一般属于高级知识分子，具有很强的自我意识。这样的人员构成要求有效地协调各人的分工和协作。（6）高风险。研发项目具有较强的探索性，未知因素很多，不确定性非常大。在其从研发过程到商品化过程中可能会出现诸如技术流失、技术替代等各种不利情况。此外，一些非技术因素，如资金供应、市场的可接受性、组织的适应能力等也具有不确定性。这些因素交织在一起，使得企业研发项目的风险较高。研发项目的风险研发项目本身的特点，决定了其风险处于较高的水平。研发项目的风险主要表现在以下领域。（1）管理风险：项目管理问题是导致很多项目进展不顺或者失败的重要因素。项目计划、项目估算与预算、项目团队建设、冲突管理等方面的不利可能

14、性都是应识别的风险。（2）范围风险；软件项目工作范围界定方面的风险。（3）质量风险：软件质量保证体系能否正确制定并能够被有效执行的风险。（4）进度风险：由于进度估算失误以及其他原因引起的进度延迟方面风险。（5）资金风险：因安排的资金量不足或资金不能及时到位所引起的风险。（6）技术风险：技术风险直接影响着软件项目的成功与否。一方面，研发项目的需求、设计、编码、测试、维护等方面都存在可能发生的潜在问题，如需求文档的二义性、采用了不成熟的技术等；另一方面，市场对技术的需求是动态的，技术需要适应市场动态需求的变化。（7）人力资源风险：研发项目的人员不胜任，或不能发挥协同效应，常常是研发项目面临的重要风

15、险之一。（8）法律风险：指与研发项目有关的国家法律规章制度标准规范的变化给研发项目带来的风险。项目概况（一）项目基本情况1、承办单位名称：xx（集团）有限公司2、项目性质：新建3、项目建设地点：xx（以选址意见书为准）4、项目联系人：方xx（二）主办单位基本情况公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本

16、、补短板，推进供给侧结构性改革。展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。公司依据公司法等法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定并由股东大会审议通过了董事会议事规则，董事会议事规则对董事会的职权、召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。 公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业

17、经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。（三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xx（以选址意见书为准），占地面积约45.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资17286.65万元，其中：建设投资13610.46万元，占项目总投资的78.73%；建设期利息140.19万元，占项目总投资的0.81%；流动资金353

18、6.00万元，占项目总投资的20.46%。（五）项目资本金筹措方案项目总投资17286.65万元，根据资金筹措方案，xx（集团）有限公司计划自筹资金（资本金）11564.46万元。（六）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额5722.19万元。（七）项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：32200.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：27908.29万元。3、项目达产年净利润（NP）：3121.22万元。4、财务内部收益率（FIRR）：10.86%。5、全部投资回收期（Pt）：7.09年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：15

19、613.14万元（产值）。（八）项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需12个月的时间。组织机构及人力资源配置（一）人力资源配置根据中华人民共和国劳动法的要求，本期工程项目劳动定员是以所需的基本生产工人为基数，按照生产岗位、劳动定额计算配备相关人员；依照生产工艺、供应保障和经营管理的需要，在充分利用企业人力资源的基础上，本期工程项目建成投产后招聘人员实行全员聘任合同制；生产车间管理工作人员按一班制配置，操作人员按照“四班三运转”配置定员，每班8小时，根据xx（集团）有限公司规划，达产年劳动定员253人。劳动定员一览表序号岗位名称劳动定员（人）备注1生产操作岗位

20、164正常运营年份2技术指导岗位253管理工作岗位254质量检测岗位38合计253（二）员工技能培训为使生产线顺利投产，确保生产安全和产品质量，应组织公司技术人员和生产操作人员进行培训，培训工作可分阶段进行。1、生产骨干和技术人员应在设备安装初期进入施工现场，随同施工队伍共同进行设备安装工作，以达到边安装边深入熟悉设备结构，为后期的单机调试和试生产打下良好的基础。2、应在试车前2个月左右时间内，组织主要生产岗位的操作人员分期分批进行理论培训工作，然后在到同类型、同规模工厂进行实习操作训练，以便于调试及生产之需要。3、在设备调试前，给技术人员、操作工人详细介绍本生产线的工艺、设备的特点、操作要点

21、、安全生产规程等。在调试过程中，要在安装调试人员和设计人员的指导监督下，熟练掌握各工艺工序的操作，了解掌握各工段设备的操作规程。4、投产前，组织有关技术讲座，使公司技术人员了解生产工艺及技术装备，了解项目采用技术的发展情况。要对操作人员进行严格考核，合格者方可上岗操作。SWOT分析说明（一）优势分析（S）1、公司具有技术研发优势，创新能力突出公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。2、公司拥有技术研发、产品应用与市场开拓并进的核心团队公司的核心团队由多名具

22、备行业多年研发、经营管理与市场经验的资深人士组成，与公司利益捆绑一致。公司稳定的核心团队促使公司形成了高效务实、团结协作的企业文化和稳定的干部队伍，为公司保持持续技术创新和不断扩张提供了必要的人力资源保障。3、公司具有优质的行业头部客户群体公司凭借出色的技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，获得了较高的客户认可度。公司通过与优质客户保持稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求产品，提高公司的核心竞争力。4、公司在行业中占据较为有利的竞争地位公司经过多年深耕，已在技术、品牌、运营效率等多方面形成竞争优势；同时随着行业的深

23、度整合，行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定，在现有竞争格局下对于公司产品的需求亦不断提升。公司较为有利的竞争地位是长期可持续发展的有力支撑。（二）劣势分析（W）1、资本实力相对不足近年来，随着公司订单迅速增加，生产规模不断扩大，各类产品市场逐步打开，公司对流动资金需求增大；随着产品技术水平的提升，公司对先进生产设备及研发项目的投资需求也持续增加。公司规模和业务的不断扩大对公司的资本实力提出了更高的要求。公司急需改变以往主要靠自有资金的发展模式，转向利用多种融资方式相结合模式，以求增强资本实力，更进一步地扩大产能、自主创新、持续发展。2、规模效益不明显历经多年发展，行业整

24、合不断加速。公司已在同行业企业中占据了较为优势的市场地位。但与行业的龙头厂商相比，公司的规模效益仍存在提升空间。因此，公司拟通过加大优势项目投资，扩大产能规模，促进公司向规模经济化方向进一步发展。（三）机会分析（O）1、长期的技术积累为项目的实施奠定了坚实基础目前，公司已具备产品大批量生产的技术条件，并已获得了下游客户的普遍认可，为项目的实施奠定了坚实的基础。2、国家政策支持国内产业的发展近年来，我国政府出台了一系列政策鼓励、规范产业发展。在国家政策的助推下，本产业已成为我国具有国际竞争优势的战略性新兴产业，伴随着提质增效等长效机制政策的引导，本产业将进入持续健康发展的快车道，项目产品亦随之快

25、速升级发展。（四）威胁分析（T）1、市场风险（1）市场竞争风险目前我国相关行业内企业数量较多且绝大多数为中小型企业，市场化程度较高、产业集中度低、市场竞争较为激烈。相关行业的重要技术支撑正在不断转变发展思路，向高质量发展迈进，同时随着国家对相关行业整治力度加强，环保要求进一步提升，行业内主要企业都在依靠科技进步、管理创新、节能减排来推进转型升级，并呈现资源向优势企业不断集中的趋势，在一定程度上加剧了相关企业之间的竞争。若公司未来不能进一步提升品牌影响力和竞争优势，公司的业务和经营业绩将会受到不利影响。（2）原材料及能源价格波动风险若未来原材料及能源采购价格发生较大波动，公司在销售产品定价、成本

26、控制等方面未能有效应对，可能对公司经营产生不利影响。（3）宏观经济波动风险近年来受欧美国家一系列贸易限制措施等因素影响，对我国经济发展特别是外贸出口造成冲击，外贸出口的下降直接影响了公司下游客户出口业务，而随着国内经济增速放缓，相关行业及下游相关行业的需求也受到一定影响。公司相关业务同时会受到国内外市场供需和经济周期性波动的影响，因此公司经营将会面临宏观经济波动引致的风险。（4）人民币汇率波动及国际贸易摩擦的风险随着汇率制度改革不断深入，人民币汇率波动渐趋市场化，同时国内外政治、经济环境也影响着人民币汇率的走势，对我国出口企业的国际竞争力造成不利影响，进而产生将不利影响传导至相关行业的风险，下

27、游客户由于心理预期不明确，导致其相关业务下单更趋谨慎。如果未来国际间贸易摩擦加剧，将会产生对相关行业发展不利影响的风险。2、环保风险随着人们环境保护意识的逐渐增强以及相关环保法律法规的实施，国家对相关产业提出了更高的环保要求，公司的排污治理成本将进一步提高。公司历来十分重视环境保护工作，持续加大环保方面投入，严格遵守环保法律法规，未发生重大环境污染事故和严重的环境违法行为。但如果公司不能始终严格执行在环保方面的标准，或操作人员不按规章操作，可能增加公司在环保治理方面的费用支出，将面临一定的环境保护风险。此外，若国家进一步提高环保标准，公司上游生产企业也面临较大的增加环保投入的压力，公司存在采购

28、价格上升的风险，从而影响公司的盈利能力。3、技术风险（1）技术开发风险近年来，公司紧密把握产品市场发展趋势，密切跟踪客户个性化需求的变化，开发一系列差别化加工工艺。不同客户对产品要求不尽相同，新产品的更新速度较快，这要求公司紧跟客户的需求变化，对工艺不断进行技术研发、更新、升级。虽然公司对市场需求趋势变动的前瞻能力较强，具有较强的新工艺开发能力，但由于新工艺的开发需要投入较多的人力和财力，周期较长，开发过程不确定因素较多，公司存在技术开发风险。（2）技术流失风险公司一贯重视科技创新，经过多年的研究和开发，公司在高质量产品等方面具备了较为深厚的技术沉淀，形成了技术流程先进的工艺，有力支撑了公司的

29、快速健康发展。公司建立了严格的保密工作制度，与公司核心技术人员均签署了保密协议，严格规定了技术人员的保密职责。尽管公司采取了上述措施防止核心技术对外泄露，但若公司核心技术人员离职或私自泄露公司技术机密，仍可能会给公司带来直接或间接的经济损失。4、财务风险（1）主要客户发生不利变动及流失风险行业及产品特点导致客户较为分散、集中度较低、变动较大。公司不断加大营销力度，努力拓展市场，扩大收入来源，但行业竞争的加剧以及服装行业客户需求的变化，将影响本公司客户的经营状况及客户对公司印染服务的需求，若公司不能保持对市场的前瞻性判断，持续开拓新客户并对现有客户情况的不利变化作出及时反应，或者市场环境变化导致

30、公司目前的优势业务领域出现较大波动，或者公司主要客户自身经营情况出现较大波动而减少对公司印染服务的采购，或者其他竞争对手的出现导致主要客户的不利变动及流失，将会对公司业绩造成不利影响。（2）短期偿债能力不足的风险为应对市场需求的增加，公司持续扩大产能规模，固定资产投资和生产经营活动对资金的需求量较大，公司主要通过银行贷款方式解决资金需求问题。公司资产负债率较高，流动比率和速动比率偏低，存在短期偿债能力不足的风险。（3）存货跌价风险若未来市场环境发生变化或竞争加剧使得存货可变现净值低于账面价值，将导致公司存货跌价风险增加，对公司的盈利能力产生不利影响。（4）现金收款的风险部分客户交易金额较小、频

31、次较高，由于客户付款习惯以及出于交易便利性，公司存在销售现金收款的情形。为保证公司资金安全，公司已制定了财务管理制度、销售管理制度等管理制度，对现金收取范围、现金库存限额、出纳人员工作职责、现金流转过程等方面进行了进一步规范，严格控制销售现金收款，但现金交易安全性相对较差，对内控要求更高，存在因相关制度或措施执行不到位导致现金管理不善给公司造成损失的风险。（5）净资产收益率下降的风险在项目产生效益之前，公司的净利润可能难以实现同比例增长。因此公司存在短期因净资产快速增加而导致净资产收益率下降的风险。5、项目建设风险（1）投资项目建设风险公司投资项目实施过程涉及建筑工程、设备购置、设备安装等多个环节，组织和管理工作量大，受到工程进度、工程管理等因素的影响。虽然公司在项目组织实施、施工