某通信企业资本运营部管理大纲

1、资本运营营部管理大纲纲 编编制人： 审审核人： 编编制日期期：TOC o 1-3 h z第一部分分、部门门组织机机构及职职能 PAGEREF _Toc41443513 h 3一、资本本运营部部结构图图 PAGEREF _Toc41443514 h 3二、资本本运营部部职能说说明书 PAGEREF _Toc41443515 h 4三、资本本运营部部岗位编编制图 PAGEREF _Toc41443516 h 5四、资本本运营部部各岗位位职务说说明书 PAGEREF _Toc41443517 h 61、资本本运营部部经理职职务说明明书 PAGEREF _Toc41443518 h 62、证券券事务代

2、代表职务务说明书书 PAGEREF _Toc41443519 h 73、证券券分析师师职务说说明书 PAGEREF _Toc41443520 h 84、综合合管理员员职务说说明书 PAGEREF _Toc41443521 h 9第二部分分、各项项管理制制度 PAGEREF _Toc41443522 h 10一、信息息披露管管理制度度 PAGEREF _Toc41443523 h 10第三部分分、相关关信息表表单 PAGEREF _Toc41443524 h 13一、上市市公司临临时公告告披露申申请表 PAGEREF _Toc41443525 h 13第一部分分、部门门组织机机构及职职能一、资本

3、本运营部部结构图图资本运营部经理综 合 管 理 员证 券 分 析 员证 券 事 务 代 表二、资本本运营部部职能说说明书部门概况况部门名称称：资本本运营部部部门编号号： 部门级别别：一级级部门在组组织机构构中的位位置上级部门门（直属属上级）：总经经理办公公会下级部门门（直属属下级）：无部门职能能范围 信信息披露露、资本本运作，在资本本市场直直接融资资及维护护公司形形象。部门主要要职能1、分析析并掌握握国家宏宏观经济济政策，研究国国内外资资本市场场动态，结合公公司发展展规划，协助公公司最高高决策层层设计企企业产权权变革方方案及融融资方案案；2、负责责公司的的公开信信息披露露工作；3、董事事会、监

4、监事会日日常事务务工作；4、做好好公司股股权管理理登记工工作；5、作为为公司与与社会股股东、中中介机构构、监管管部门连连接的纽纽带，努努力在证证券市场场树立并并维护良良好的企企业形象象；6、协助助公司董董事会秘秘书完善善公司法法人治理理结构，规范运运作；7、根据据公司决决策方案案，具体体负责实实施公司司的融资资计划（指股权权、债券券等融资资）；8、参与与公司投投资项目目的前期期可行性性论证；9、在国国家法律律、法规规许可的的范围内内，利用用公司闲闲置资金金，通过过资本运运作，提提高资金金使用效效率。编制人： 何何鸽珲 编制日日期：*批准人： 批准日日期：三、资本本运营部部岗位编编制图部门名称称

5、资本运营营部现有编制制人数4人今年计划划定员人人数4人岗位名称称现有岗位位人数现有人员员名单今年计划划定员人数数人员增减减理由1、部门门经理2马思甜（副总）/赵勤勤攻22、证券券事务代代表赵勤攻（兼）13、证券券分析师师1李爱军14、综合合管理职职员1何鸽珲1编制人：何鸽珲珲 编制日日期：* 审核人： 批准人人：四、资本本运营部部各岗位位职务说说明书1、资本本运营部部经理职职务说明明书岗位名称称资本运营营部经理理岗位编号号岗位级别别部门经理理级现任职者者马思甜/赵勤攻攻隶属部门门资本运营营部分支机构构直接上级级总经理办办公会直接下级级证券事务务代表、证券分分析师、文员一、工作作概述： 协调与公

6、公司内各各部门的的关系，全面负负责与公公司公开开信息披披露、资资本运营营相关的的事宜。二、主要要工作职职责：1、全面面负责资资本运营营部各项项工作，直接对对总经理理、董事事会秘书书负责，同时也也是部门门内组织织协调人人；2、全面面负责公公司的日日常公开开信息披披露工作作，编制制、审核核公司各各类定期期、临时时报告；3、分析析并掌握握国家宏宏观经济济政策，研究国国内外资资本市场场动态，结合公公司发展展规划，协助公公司最高高决策层层设计企企业产权权变革方方案及融融资方案案；4、协助助公司董董事会秘秘书筹备备公司董董事会、监事会会及股东东大会会会议；5、协助助公司董董事会秘秘书完善善公司法法人治理理

7、结构，规范运运作；6、根据据公司决决策方案案，具体体负责实实施公司司的融资资计划（指股权权、债券券等融资资）；6、参与与公司投投资项目目的前期期可行性性论证。三、工作作关系： 内部：公公司内各各部门、高管层层、决策策层 外部：交易所所、证券券监管部部门、投投资者、中介机机构四、工作作权限：1、全面面了解公公司内部部整体运运作情况况；2、掌握握公司财财务运行行情况，在信息息公开前前负有保保密义务务；3、掌握握公司最最新投资资动态及及意向，在信息息公开前前负有保保密义务务。4、掌握握公司最最新决策策情况，在信息息公开前前负有保保密义务务。五、任职职资格与与要求： 学历：硕硕士及以以上学历历，工作经

8、历历：相关关工作经经验5年年以上要求具备备的胜任任特质： 财财经类及及相关专专业、有有一定的的组织协协调能力力和管理理水平。编制人：何鸽珲珲 编制制日期：*审核人： 审核核日期：批准人： 批准准日期：2、证券券事务代代表职务务说明书书岗位名称称证券事务务代表岗位编号号岗位级别别现任职者者赵勤攻（兼）隶属部门门资本运营营部分支机构构直接上级级董事会秘秘书/资资本运营营部经理理直接下级级一、工作作概述：具体负责责公司对对外的信信息披露露工作及及董事会会日常事事务。二、主要要工作职职责： 1、全面面了解公公司自身身的运作作状况，定期整整理各类类信息，编制公公司各类类定期、临时报报告；2、分析析国家宏

9、宏观经济济政策，研究国国内外资资本市场场动态，为公司司决策层层提供最最新信息息；3、协助助公司董董事会秘秘书筹备备公司董董事会、监事会会及股东东大会会会议；4、完善善公司法法人治理理结构，规范运运作；5、根据据公司决决策方案案，参与与实施公公司的融融资计划划（指股股权、债债券等融融资）；6、协助助公司董董事会秘秘书做好好股权管管理、登登记工作作；7、接受受广大投投资者的的来电来来访，解解答其对对公司有有关信息息的咨询询；8、协助助公司董董事会秘秘书与监监管部门门保持良良好的沟沟通，维维护公司司形象；9、完成成各项临临时任务务。三、工作作关系： 内部：公公司内各各部门、高管层层、决策策层外部：交

10、交易所、证券监监管部门门、投资资者、中中介机构构四、工作作权限： 1、了解解公司内内部整体体运作情情况，掌掌握公司司财务运运行情况况，在信信息公开开前负有有保密义义务；2、掌握握公司最最新投资资动态及及意向，在信息息公开前前负有保保密义务务。3、掌握握公司最最新决策策情况，在信息息公开前前负有保保密义务务。五、任职职资格与与要求：学历：硕硕士及以以上学历历工作经历历：相关关工作经经验3年年以上要求具备备的胜任任特质： 财经类类专业，有较强强的口头头和文字字表达能能力编制人： 何鸽鸽珲 编制制日期：*审核人： 审核核日期：批准人： 批准准日期：3、证券券分析师师职务说说明书岗位名称称证券分析析师

11、岗位编号号岗位级别别现任职者者李爱军隶属部门门资本运营营部分支机构构直接上级级资本运营营部经理理直接下级级一、工作作概述： 分析证券券市场相相关信息息，捕捉捉投资机机会，为为公司赢赢得投资资收益。二、主要要工作职职责： 1、分析析国家宏宏观经济济形势变变化；2、研究究行业发发展动态态，为决决策层提提供有效效信息；3、跟踪踪证券市市场尤其其是本公公司股票票的走势势，为公公司拟定定对外投投资提供供决策依依据；4、完成成各项临临时任务务。三、工作作关系： 内部：公公司内各各部门、高管层层、决策策层 外部：中介机机构等四、工作作权限： 1、了解公公司内部部整体运运作情况况；2、了解解公司财财务运行行情

12、况，在信息息公开前前负有保保密义务务；3、了解解公司最最新投资资动态及及意向，在信息息公开前前负有保保密义务务。五、任职职资格与与要求：学历：硕硕士及以以上学历历工作经历历：相关关工作经经验5年年以上要求具备备的胜任任特质： 财财经、证证券投资资类及相相关专业业、有较较强的证证券市场场基本面面和技术术面分析析的能力力编制人： 何鸽鸽珲 编制制日期：*审核人： 审核核日期：批准人： 批准准日期：4、综合合管理员员职务说说明书岗位名称称综合管理理员岗位编号号岗位级别别职员级现任职者者何鸽珲隶属部门门资本运营营部分支机构构直接上级级资本运营营部经理理直接下级级一、工作作概述： 各类文书书、档案案管理

13、、办公室室综合管管理工作作。二、主要要工作职职责： 1、文字字打印、复印；2、档案案管理；3、协助助证券事事务代表表完成董董事会的的日常事事务；4、协助助证券事事务代表表作好股股权管理理；5、接待待来访客客人；6、完成成各项临临时工作作。三、工作作关系：内部：公公司内各各部门、高管层层、决策策层外部：投投资者、中介机机构等四、工作作权限： 1、了了解公司司内部整整体运作作情况；2、了解解公司财财务运行行情况，在信息息公开前前负有保保密义务务；3、了解解公司最最新投资资动态及及意向，在信息息公开前前负有保保密义务务。五、任职职资格与与要求：学历：大大专及以以上学历历工作经历历：相关关工作经经验1

14、年年以上要求具备备的胜任任特质： 文秘及及相关专专业、熟熟练使用用办公自自动化软软件编制人： 何鸽珲珲 编制制日期：*审核人： 审核核日期：批准人： 批准准日期： 第二部分分、各项项管理制制度一、信息息披露管管理制度度第一章 总则则第一条 为了了加强*股份有有限公司司（以下下简称“公司”）的信信息披露露管理工工作，确确保正确确地履行行信息披披露义务务，保护护公司、股东、债权人人及其他他利益相相关人的的合法权权益，根根据中中华人民民共和国国证券法法、中华人人民共和和国公司司法、股票票发行与与交易管管理暂行行条例及上海海证券交交易所股票上上市规则则之规规定，结结合本公公司实际际情况，制定本本制度。

15、第二条 本制制度所称称信息披披露是指指：将对对公司股股票价格格可能产产生重大大影响的的信息，在规定定时间内内、在指指定的媒媒体上、以规定定的方式式向社会会公众公公布，并并送达证证券监管管部门。第三条 信息息披露的的基本原原则是：真实、准确、完整、及时、公平。第四条 公司司董事会会全体董董事保证证信息披披露内容容真实、准确、完整，没有虚虚假、严严重误导导性陈述述或重大大遗漏，并就其其保证承承担连带带赔偿责责任。第五条 公司司董事长长是信息息披露管管理工作作的第一一责任人人；董事事会秘书书是信息息披露管管理工作作的直接接责任人人。第二章 应披披露的信信息第六条 公司司应当披披露的信信息包括括定期报

16、报告和临临时报告告。年度度报告和和中期报报告、季季度报告告为定期期报告，其他报报告为临临时报告告。临时报告告包括但但不限于于下列事事列：1、董事事会决议议；2、监事事会决议议；3、召开开股东大大会或变变更召开开股东大大会日期期的通知知；4、股东东大会决决议；5、独立立董事的的声明、意见及及报告；6、收购购或出售售资产达达到应披披露的标标准时；7、关联联交易达达到应披披露的标标准时；8、重要要合同（借贷、委托经经营、受受托经营营、委托托理财、赠与、承包、租凭等等）的订订立、变变更和终终止；9、大额额银行退退票；10、重重大经营营性或非非经营性性亏损；11、遭遭受重大大损失；12、重重大投资资行为

17、；13、可可能依法法承担的的赔偿责责任；14、重重大行政政处罚；15、公公司章程程、注册册资本、注册地地址、名名称发生生变更；16、经经营方针针和经营营范围发发生重大大变化；17、订订立前述述第8项项以外的的重要合合同，可可能对公公司的资资产、负负债、权权益和经经营成果果产生重重大影响响；18、发发生重大大债务或或未清偿偿到期重重大债务务；19、变变更募集集资金投投资项目目；20、直直接或间间接持有有另一上上市公司司发行在在外的普普通股55%以上上；21、持持有公司司5%以以上股份份的股东东，其持持有股份份增减变变化达55%以上；22、公公司第一一大股东东发生变变更；23、公公司董事事长、三三

18、分之一一以上董董事或经经理发生生变动；24、生生产经营营环境发发生重要要变化，包括全全部或主主要业务务停顿、生产资资料采购购、产品品销售方方式或渠渠道发生生重大变变化；25、公公司作出出减资、合并、分立、解散或或申请破破产的决决定；26、新新的法律律、法规规、规章章、政策策可能对对公司的的经营产产生显著著影响；27、更更换为公公司审计计的会计计师事务务所；28、公公司股东东大会、董事会会的决议议被法院院依法撤撤销；29、法法院裁定定禁止对对公司有有控制权权的股东东转让其其所持公公司的股股份；30、持持有公司司5%以以上股份份的股东东所持股股份被质质押；31、公公司进入入破产、清算状状态；32、

19、公公司预计计出现资资不抵债债；33、获获悉主要要债务人人出现资资不抵债债或进入入破产程程序，公公司对相相应债权权未提取取足额坏坏帐准备备的；34、公公司因涉涉嫌违反反证券法法规被中中国证监监会调查查或正受受到中国国证监会会处罚；第八条 信息息披露的的时间和和格式，按上海海证券交交易所股票上上市规则则之规规定执行行。第三章 信息息披露的的程序第九条 公司司应完善善内部信信息传递递（通报报）制度度，任何何部门、个人在在公开发发布公司司信息前前，均应应当从信信息披露露的角度度征询公公司董事事会秘书书的意见见，并提提供信息息披露所所需要的的资料和和信息。信息披露露前应严严格履行行下列审审查程序序：1、

20、提供供信息的的部门负负责人认认真核对对相关信信息资料料；2、董事事会秘书书进行合合规性审审查；3、董事事长签发发。第十一条条 公公司下列列人员有有权以公公司的名名义披露露信息：1、董事事长；2、总经经理；3、经董董事长或或董事会会授权的的董事；4、董事事会秘书书；5、证券券事务代代表。 第十二二条 公司有有关部门门研究、决定涉涉及信息息披露事事项时，应通知知董事会会秘书列列席会议议，并向向其提供供信息披披露所需需要的资资料。第十三条条 公公司有关关部门对对于是否否涉及信信息披露露事项有有疑问时时，应及及时向董董事会秘秘书或通通过董事事会秘书书向证券券交易所所咨询。第十四条条 公公司不得得以新闻闻发布或或答记者者问等形形式代替替信息披披露。第十五条条 对对于公司司已发生生的可能能对公司司股票价价格产生生重大影影响的事事件（符符合前述述第七条条规定之之一），公司应应及时履履行信息息披露义义务，不不得已定定期报告告的形式式代替临临时报告告。第十六条条 公公司发现现已披露露的信息息（包括括公司发发布的公公告和媒媒体上转转载的有有关公司司的信息息）有错错误、遗遗漏或误误导时，应及时时发布更更正公告告、补充充公告或或澄清公公告。第四章 信息息披露的的媒体第十七条条