2014年证券从业考试证券交易真题模拟卷

1、2014 年从业模拟卷1、 世界各地防范结算风险的措施不包括()。A.引入做市商制度，防范性风险B.妥善选择结算，防范结算风险C.采取盯视市制度，收取担保品来防范价差风险D.采取货银对付交收机制防范本金风险正确：A【】：建立结算互保金和其他财务资源，防范性风险。2、 关于交易型开放式指数基金登记，下列表述中正确的是()。A. 交易型开放式基金募集结束前，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记B. 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记C. 中国登记结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合

2、的认购冻结D. 以上说法都不正确正确：C【】：交易型开放式基金登记的理解。交易型开放式基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记;中国结算公司根据基金管理人提供的投资者交易型开放式基金份额有效明细数据办理初始登记。3、公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制()。A.客户信用风险B.市场风险C.业务规模和集中度风险D.业务管理风险正确：A【】：客户信用风险的控制的要求。4、 下列不属于我国交易所会员权利的是()。A.参加会员大会B.对交易所事物的提议权和表决权C.对交易所事务和其他会员的活动进行监督D.派遣合格代表入

3、场从事交易活动正确：D【】：考查交易所会员权利的内容。D 是会员的义务。5、 已开立账户需申请开通网上交易委托的客户，需要签署()。A.网上交易B.风险揭示书C.存管协议D.公平交易承诺函正确：A【】：客户申请开通网上交易委托方式(已开立账户但尚未申请开通网上交易的客户)，需客户持有效明和账户卡，到营业部柜台提出网上交易申请，签署网上交易。6、定向资产管理账户()，中国另有规定的除外。A.定向资产管理业务使用B.可以办理转托管C.可以用于转指定D.都可以使用正确：A【】：定向资产管理账户定向资产管理业务使用，并且只能由办理账户的公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国另有规定的除外。7、做市商

4、在其所报的价位上接受投资者的要求，以()与投资者交易，并赚取()。A.或，差价B.客户或，手续费收入C.客户或，差价D.自有或，手续费收入正确：A【】：做市商在其所报的价位上接受投资者的要求，以或与投资者交易，赚取差价。8、是用来证明()取得相应权益的凭证。A.持有人B.承销商C.托管人D.5%正确：A【】：是用来证明持有人取得相应权益的凭证。9、 根据我国现行有关交易制度规定，下列选项中可进行当日回转交易的是()。A.B 股B.C.基金D.债券正确：D【】：根据我国现行有关交易制度规定，可进行当日回转交易的是债券竞价交易和权证交易。10、是用来证明()取得相应权益的凭证。A.人B.承销商C.

5、持有人D.托管人正确：C【】：是用来证明持有人取得相应权益的凭证。11、客户办理账户挂失或补办手续，()应在该客户的客户账户类资料更改登记表上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。A.经办和营业部B.复核和营业部C.营业部相关D.经办和复核【正确：D】【】：经办和复核在该客户的“客户账户类资料更改登记表”上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章。12、 在我国委托过程中，经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列不属于经纪商权利的是()。A. 有接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定B.交易过程的C. 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其要求其

6、履约或赔偿的权利、或司法途径D. 有按规定收取服务费用的权利【正确：B】【】：考查经纪商的权利。B 是委托人的权利。13、 根据中国颁布的公司风险控制指标管理办法，自营权益类及衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.500%B.100%C.30%D.5%【正确：B】【】：自营权益类及衍生品的合计额不得超过净资本的 100%14、交易所规定，申购新股时每一申购为()股。A.100B.200C.500D.1000【正确：D】【】：交易所规定，申购新股时每一申购为 1000 股。15、 采用()方式，投资者和经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。A.柜台委托B.传真委托C.自助委托D.网上委

7、托【正确：A】【】：柜台委托是指委托人亲自或由其人到营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采面方式表达委托意向，由本人填写委托签章的形式。采用柜台委托方式，客户和经纪商面对面办理委托手续，有利于加强双方了解。16、 在客户交易结算账指令启动客户转账交易。存管模式下的客户存入过程中，()系统根据客户转A.指定商业B.交易所C.中国结算公司D.公司【正确：A】【】：客户从其结算账户向账户存入交易结算，可以通过指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户转账交易。17、或者出借融资融券业务是指()进行的交易中，公司向客户出借供其买入供其卖出，并向客户交存相应担保的经营活动。A.公司B.交易所C.登记结

8、算机构D.【正确：B】【】：融资融券业务是券交易所或者批准的其他交易所进行的交易中，公司向客户出借供其买入或者出借供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动18、世界各地防范结算风险的措施不包括()。A.采用前防范措施，强化结算参与人的资格管理B.采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险C.采用净额结算方式D.加强登记结算机构管理，完善登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险【正确：C】【】：结算风险的防范措施。19、目前，我国交易所的指数不包括()。A.上证 50B.国债指数C.中小板综指D.基金指数【正确：C】【】：交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指指数、基金指数、债券

9、指数、定制指数等类别。数、风格指数、20、 根据交易所的合格机构投资者交易实施细则的规定，以下关于投资者交易管理行为表述错误的是()。A. 交易日结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易数额超过限定比例的，交易所将向其委托的公司及托管人发出通知，合格投资者应在自接到减持通知之日起的 5 个交易日内予以平仓B. 因超过所有合格投资者持有总规模限制而接到减持通知之日起的 5 个交易日内，如遇其他合格投资者自行减持导致上述股总数降至限定比例之下的，被通知减持的合格投资者可向交易所申请继续持有原C. 如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则

10、确定平仓顺序，并向其委托公司的委托人发出通知公司的公司及D. 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易数额，合计达到该公司总股本的 10%及其后每增加 2%时，交易所于该交易日结束后通过交易所有该公司挂牌交易的总数及其占公司总股本的比例，合格投资者已持【正确：D】21、 下列选项中，()不属于公司从事经纪业务的行为。A.在批准的营业场所之外接受客户委托B.将客户的和借与他人C.以低于客户委托的买入价格买进D. 向客户保证投资收益 i正确：C【】：“以低于客户委托的买入价格买进”不属于经纪业务的行为。22、根据中国业有关规定，公司申请从事转让主办券商业务资格的条件之一是公司最近年度净资产不低于()

11、。A.5 亿元B.8 亿元C.2 亿元D.10 亿元正确：B【】：公司申请从事转让主办券商业务资格的条件之一是公司最近年度净资产不低于 8 亿元，净资本不低于 5 亿元。23、 关于公司开展集合资产管理业务的推排，以下说法错误的是()。A.公司应当聘请具有相关业务资格的会计师在集合资产管理计划推广活动结束后进行验收，并出具验资B.客户不可以汇集他人参与集合资产管理计划C.公司可以自行推广集合资产管理计划D.公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共推广集合资产管理计划正确：D【】：考查公司开展集合资产管理业务的推广公司通过报刊、电视、广播及其他公共推广集合资产管理计划。24、 交易所在每个交易日开

12、市前，根据公司报送数据，向市场务信息中不包括()。的融资融券业A.前一交易日市场融资融券交易总量信息B.融券买入额C.融资余额D. 融券卖出量正确：B【】：交易所在每个交易日开市前，根据公司报送数据，向市场以下信息：(1)前一交易日单只标的融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。(2)前一交易日市场融资融券交易总量信息。25、 客户对经纪商发出的委托指令不能以()形式出现。A.柜台委托B.函电委托C.委托D.网上委托正确：B【包括人工】：委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托;非柜台委托委托或传真委托、自

13、助和自动委托、网上委托。26、 在债券质押式回购交易中，()是指在债券回购交易中融入、出质债券的一方。A.融资方B.逆回购方C.买入返售方D.融出方正确：A【】：在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入、出质债券的一方。27、()是公司自营业务的最高决策机构。A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.理事会正确：C【】：董事会是公司自营业务的最高决策机构。28、关于定向资产管理业务的控制，下列表述中错误的是()。A.公司应当由专门的部门负责资产管理业务B.公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C.公司发现定向资产管理业务出现合规问题时，应当及时向交易所D.公司应根据自身的

14、管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模正确：C【】：公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前会派出机构、事中。、事后检查，发现问题的，应当及时向公司地中国证监29、公司定向资产管理合同基本事项中，不包括()。A.投资目标和管理期限B.客户资产的种类和数额C.管理人以参与的特别约定D.各类风险揭示正确：C【】：定向资产管理合同应当包括的基本事项有：1.客户资产的种类和数额;2.投资范围、投资限制和投资比例;3.投资目标和管理期限;4.客户资产的管理方式和管理权限;5.各类风险揭示;6.资产管理信息的提供及查询方式;7.当事人的权利和义务;8.客户所持

15、有证券的权利的行使和义务的履行;9.、托管费、业绩等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间;10.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式;11.合同解除、终止的条件、程序;12.客户资产的规定的其他事项。返还事宜;13.违约责任和纠纷的解决方式;14.中国30、交易所和交易所都编制综合指数，以反映交易总体价格的变动和走势，并()。A. 研究走势B.处理事宜C.收集信息D.随即时行情发布正确：D【】：交易所和交易所都编制综合指数，以反映交易总体价格的变动和走势，并随即时行情发布。31、 关于交易异常的情况的处理，下列说法不正确的是()。A.口头或警示B.按照交易一定比例收取罚款C.约见谈

16、话D.限制相关账户交易正确：B【】：交易异常情况的处理。32、的债券也称()。A.公司债券B.地方债C.国债D.数量优先正确：C【】：的债券称为国债。33、交易所首次公开上市的，上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为价的()以内。A.900%B.150%C.110%D.100%正确：A【】：开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的 900%以内。34、在交易所，有价格涨跌幅限制的中小企业板，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下()。A.3%B.5%C.8%D.10%正确：A【】：在交易所，有价格涨跌幅限制的中小企业板，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下 3%。35、

17、 按照公司转让服务业务试点办法的规定，下列各项中，属于代办转让主办券商主办业务的是()。A.开立非上市转让账户B.向投资者提示转让业务转让风险，与投资者签订转让委托，接受投资者委托办理C.受托办理转让公司股权确认事宜D.发布关于所转让公司的分析正确：D【】：其他三项属于主办券商的业务36、自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部应根据客户是否具有()交易经验，分别按不同方式进行处理A.一年B.两年C.三年D. 四年正确：B【】：自然人客户申请开通创业板市场交易，对具有和尚未具有两年交易经验的自然人客户，分别按不同方式进行处理。37、 按照现行规定，()不对公司的经纪业务进行监督。A.中国结算公司B.中国派出机构C.中国D.交易所正确：A【】：公司的监督体系包括公司的控制、业的自律管理、证券交易所的监督、机构的监督。中国结算公司不监督公司的经纪业务。38、 对于开放式基金来说，在基金