金融市场二期黄金远期操作手册1

1、中国建设新一代组件（二期）贵金属远期用户操作手册编撰人: 新一代项目组修订日期: 2015/8/201前言11.11.21.31.41.5新一代组件概述1文档目的1适用范围1手册结构及使用对象1缩写和简称22新一代组件概述32.12.22.32.42.5总体介绍3业务流程4用户级别5登陆及退出5通用输入方式说明83代客总协议管理93.1总协议签约93.1.13.1.23.1.3功能描述9屏幕界面及操作说明9业务规则133.2总协议查询及. 133.2.13.2.23.2.3功能描述13屏幕界面及操作说明13业务规则223.3总协议变更历史查询233.3.13.3.23.3.3功能描述24屏幕界

2、面及操作说明24业务规则254远期业务受理254.1远期待办事项264.1.14.1.24.1.3功能描述26屏幕界面及操作说明26业务规则384.2远期客户价待复核列表384.2.14.2.24.2.3远期4.3.14.3.24.3.3功能描述39屏幕界面及操作说明39业务规则40/终止查询列表40功能描述41屏幕界面及操作说明41业务规则464.35远期新签交易465.1 远期撰写单475.1.15.1.25.1.3功能描述47屏幕界面及操作说明47业务规则515.2 远期受理. 515.2.15.2.25.2.3功能描述52屏幕界面及操作说明52业务规则535.3 远期对客成交确认535

3、.3.15.3.25.3.3功能描述53屏幕界面及操作说明53业务规则586远期提前终止交易596.1远期撰写提前终止单606.1.16.1.26.1.3功能描述60屏幕界面及操作说明60业务规则636.2远期提前终止受理. 636.2.16.2.26.2.3功能描述64屏幕界面及操作说明64业务规则656.3远期提前终止成交确认656.3.16.3.26.3.3功能描述65屏幕界面及操作说明65业务规则697远期交易存续707.1远期台账查询717.1.17.1.27.1.3功能描述71屏幕界面及操作说明71业务规则797.2远期结算价查询797.2.17.2.27.2.3功能描述79屏幕界

4、面及操作说明79业务规则807.3远期结算账户. 807.3.17.3.27.3.3功能描述80屏幕界面及操作说明80业务规则837.4黄金远期违约处理837.4.17.4.27.4.3功能描述83屏幕界面及操作说明84业务规则888参考文档881 前言1.1新一代组件概述新一代组件是建设为适应业务发展而开发的系统，此次主要为对公贵金属远期产品。新一代组件功能主要包括代客总协议管理、远期业务受理、远期新签、远期成交确认、远期提前终止、远期存续期管理，及其他相关功能，均为新增系统功能。本手册是新一代组件的用户手册，本手册将作为用户的使用指导，协助用户更有效地使用、交易、分析等各项功能。手册中提供

5、了各种系统功能的导航指示、屏幕图示、字段说明、操作说明及其他重要信息。1.2文档目的本文档从用户角度按照业务条线描述新一代组件的使用及操作。可作为用户操作指南及培训的指导文档。1.3适用范围本文档相关资料仅限于新一代组件 UAT_0722 发布的版本，变更请按照实际发布的新一代组件为准。1.4手册结构及使用对象本文档根据业务处理流程，分为 11 个章节，对每个章节的内容概述如下：第1章前言：概述本文档的目的、适用范围及使用对象。第2章新一代组件概述：总体介绍新一代组件、业务处理流程。第3章代客总协议管理：描述如何在新一代组件中签订、解除、删除、修改、重签、查询总协议。第4章远期业务受理：描述如

6、何受理远期交易，展示远期待办事项基本功能。第5章远期新签：提供远期新签单、远期新签的功能。第6章远期成交确认：提供远期经办行以及各级分行成交确认的功能。第7章远期提前终止：提供远期提前终止申请、远期提前终止的功能。第8章远期存续管理：提供远期台账查询、远期实时交割、远期结算价查询、远期结算账户、黄金远期违约申请录入、黄金远期违约申请查询的功能。1.5 缩写和简称暂无。2 新一代组件概述新一代组件是基于 “投资组合管理与代客交易并重的业务目标”的业务规划，实现了“本外币、境内外直通式处理”的交易和管理系统。具有如下六大业务特点：全业务全流程直通式处理集中管理、执行和交易精细化的全行本外币组合和性

7、管理授信、限额和合规管理实时准确的定价和报价提供满足经营和需要的全部报表该系统为前中直通式处理的交易管理系统，为前中业务提供了的操作。不同的业务在系统中对应不同的岗位权限，实现了对不同用户级别的灵活控制。2.1总体介绍下图为新一代组件的整体功能架构图，实现了前中直通式处理。2.2业务流程下图为新一代组件的业务流程图，其中：投资交易策略以数据和分析为依据，以策略指导投资交易活动，并对策略的执行情况及时调整现金流分析、风险分析、损益分析、绩效分析、头寸/敞口管理是在投资交易活动前进行全面深入地分析、，在投资交易活动后进行分析报价是部业务对外部交易对手或交易对手提供交易品种的报价交易包括总分行之间的

8、对内交易的交易及总行对外的外部交易风险审核和限额管理贯穿投资交易整个过程，加强交易前、交易中和交易后的风险控制营运完成对交易信息的和结算下图是新一代组件的系统结构框架及数据流转，新一代组件需要同外部交易、代客交易进行报价及成交信息的接收，同时，新一代组件与行内的组件、CLPM进行交互。交易成交信息会经由新一代组件根据不同业务类型分别传送到、 APS、CDC、POMS 及 OPICS 中。2.3用户级别本文档仅介绍部业务在新一代组件中的操作规则。2.4登陆及退出点击桌面进入系统。，进入新一代登陆界面，输入新一代用户名及，点击登录，下拉列表中选择相应岗位：横向列表选择业务分类：点击界面右上角的退出

9、按钮，退出管理界面。备注：退出时，建议通过上述操作方式，而不用其他方式强行关闭浏览器。2.5通用输入方式说明除特别说明，客户名称、机构名称采用模糊查询的输入方式，用户输入时先输入关键字并按空格，系统将自动显示模糊查询列表，列出所有符合条件的模糊查询结果，用户可从结果中选择，并按回车键选定。3 代客总协议管理代客总协议管理界面用于总协议管理的功能。3.1总协议签约3.1.1 功能描述总协议签约功能提供了建行与客户签订总协议的功能。该功能可以选择在发起远期之前签订总协议，也可以在发起之前不签订总协议。3.1.2 屏幕界面及操作说明在窗口左侧菜单中选择代客总协议管理-总协议签界面上输入查询条件的内容

10、。录入查询条件后点击“查询”，显示查询结果。选中一条查询结果后，点击“查看客户签约情况”，显示客户的签约情况点击窗口右侧的“新增签约”，选择签订总协议的类型（注意：一个客户一种类型的总协议仅能签订一个），点击“确定”，进入总协议签约界面。在总协议签约界面，录入客户金交所代码（客户与建行）、客户结算账户（非，若此处关联结算账户，在“新签交易”页面选择已签约的总协议的话，会自动关联结算账户），上传相关附件，可以打印协议文本、导出协议模板，所有信息录入完整后点击“签约”。（界面上有红色星号标识的为内容）点击“签约”后，弹出复核界面后，系统提示签约成功3.1.3 业务规则客户可以在发起远期新签之前签订

11、总协议，也可以不签订总协议直接发起。一个客户一种类型的总协议仅可签订一个。3.2 总协议查询及3.2.1 功能描述总协议查询及提供查询总协议和总协议的功能。3.2.2 屏幕界面及操作说明进入总协议查询及签约机构名称（非界面，录入客户、客户名称、选择总协议类型（非必选）、），点击“查询”，显示查询结果。“导出”按钮提供将查询到的总协议导出的功能单击总协议，页面跳转至总协议界面总协议界面显示总协议的签约详情，可以在此页面进行总协议的修改、重签、解除和删除。总协议修改界面，可以进行总协议内容的修改，结算账户。修改完毕保存后，需要主管。成功后，提示交易成功。进行总协议重签前，系统提示是否重签总协议。点

12、击确定进入重签总协议界面，可以修改客户金交所代码（客户）、客户结算账户、上传的附件，可以打印协议文本、导出协议模板，所有信息录入完整后点击“签约”。重签总协议界面，点击“签约”后，弹出复核界面。成功后，系统提示签约成功。在解除总协议之前，需要录入解除日期和解除原因。解除总协议界面，录入解除日期和解除原因后，需要主管。解除总协议界面，主管成功后，系统提示总协议解除成功。进行总协议删除前，系统提示是否删除总协议。点击“确认”，删除总协议，主管。后系统提示删除总协议成功。3.2.3 业务规则可以进行总协议修改、重签、移除、删除操作，均需要。3.3 总协议变更历史查询3.3.1 功能描述总协议变更历史

13、查询提供总协议变更查询的功能。3.3.2 屏幕界面及操作说明总协议变更历史查询界面，可以录入客户变动时间、总协议变动情况。、客户名称、总协议类型、签约机构名称、总协议变更历史查询界面，录入查询条件后，点击“查询”，显示查询结果。总协议变更历史查询界面，总协议议。点击颜色为蓝色的总协议白色代表已删除的总协议，蓝色代表已有的总协，页面跳转至该总协议详情界面。3.3.3 业务规则提供总协议变更查询的功能。客户在其他机构总协议变更情况亦可查询。4 远期业务受理远期业务受理界面提供了受理流转至该岗位下的业务的功能。4.1远期待办事项4.1.1 功能描述待办事项可查询事项为“未提交”、“待”、“待确认”和

14、“待追保”四项。其中：“未提交”可查询未提交但已保存的贵金属远期进行修改再提交操作；“待”可查询流转到本岗位下需的贵金属远期受理；“待确认”可查询待确认成交的贵金属远期交易并确认对客成交；“待追保”可查询由代客风险岗发出追加交易担保通知的远期贵金属交易。-交易委托日、交易起始日、交易到期日可通过七日对交易进行筛选。日期查询区间不超过一年，其中，未提交事项查询不需录入交易委托日，待确认、待-客户名称可通过录入客户名称对交易进行筛选-及待追保查询需录入交易委托日。可通过录入对交易进行筛选4.1.2 屏幕界面及操作说明该页面中，“交易委托日”、“交易起始日”、“交易到期日”三项必须至少输入一项日期查

15、询区间不得超过一年。否则报错如下：4.1.2.1 贵金属远期受理贵金属远期称、受理,在待办事项中选择“待”，录入相关查询选项（日期、客户名），点击查询，可查询到流转到本岗位下需的贵金属远期单。选择一条单，点击“处理待办事项”按钮。页面跳转至该单详情界面。（1） 如该业务为提交至该岗需进行的业务，页面跳转至远期界面，显示原合约信息（不可修改），可以审核相关信息并填写意见。选择单，点击“处理待办事项”，跳转至界面。上图中，点击“流转信息”，可查询该笔单流转情况。点击“否决”，将该笔交易否决。点击“同意并提交”，将该笔交易提交下一。点击“退回上一级”，将该笔交易退回给上一级。点击“退回发起人”，将该

16、笔交易退回给交易发起人。点击“取消”，则取消该次并关闭窗口。（2） 如果该业务为下一人退回的，页面跳转至远期撰写界面，在该界面可以编辑修改已经录入的信息，并重新提交。编辑结束后，点击“提交”，重新提交给下一人。点击“取消”则关闭编辑页面。4.1.2.2 贵金属远期单保存与再提交贵金属远期单保存的再提交,在待办事项中选择“未提交”，可查询到未但已保存的贵金属远期单。双击图中“黄金远期待办事项”，进入已保存的黄金远期交。单界面，编辑后可重新提4.1.2.3 贵金属远期交易对客成交贵金属远期交易对客成交,可在待办事项中选择“待确认”中查询到已通过入对客成交价和确认对客成交的合约。，需录选择一条单，点

17、击“处理待办事项”按钮。选择一条单，点击“处理待办事项”按钮。1）若在一级行，则界面跳转为录入客户成交价并确认页面，交易详情不可修改。点击“审批流转信息”可查询流转详情。在下方红框中录入客户成交价，点击“确认并发送”。（对客成交价不得优于总分行成交价）弹窗提示“该交易是否需要复核”，选择“是”则在复核“远期客户价待复核列表”中可复核，若选择“否”，则直接流转至下一级对客成交确认。2）若在二级行或经办行，则界面跳转为客户成交确认页面，交易详情不可修改。点击“查看流程历史信息”可查询流转详情。在下方红框中点击 “确认”，该交易流转至下一级行对客成交，若是经办行，则直接确认成交。点击“打印”则可打印

18、“黄金远期成交确认书”。打印贵金属远期成交确认书。对客成交确认。4.1.2.4 贵金属远期交易追保查询贵金属远期交易追保查询,可在待办事项中选择“待追保”中查询到已在存续期内，由代客风险岗发出追加交易担保通知的远期贵金属交易。选择一条合约，点击“处理待办事项”则自动跳转到“交易担保管理页面”。4.1.3 业务规则可参见后文“黄金远期”“黄金远期成交确认”及“黄金远期存续期管理”规则。4.2远期客户价待复核列表4.2.1 功能描述远期客户价待复核列表提供了分行对客成交价录入后的复核功能。分行对客成交确认录入价格后，选择复核。在复核的远期客户价复核列表里生成该笔交易的复核信息。4.2.2 屏幕界面

19、及操作说明复核进入“远期客户价待复核列表”，选择一条合约，点击“查看”。跳转至“黄金远期分行端成交确认待复核页面”，内容不可编辑，点击下方红框中“同意”则复核成功，“退回”则退至录入。4.2.3 业务规则一级分行成交确认复核规则根据各分行情况制定。4.3远期/终止查询列表4.3.1 功能描述远期节。/终止查询列表提供了所有单的查询以及撤回功能，是远期查询的重要环4.3.2 屏幕界面及操作说明在左侧功能列表中展开“远期交易”，点击进入“远期/终止查询列表”。产品类别选择“黄金远期”，状态可选择“待”、“通过”、“否决”、“已失效”，交易目的可选择“新签交易”、“全部提前终止”。可通过“客户名称”

20、“客户”、“机构名称”“机构”、“交易委托日”“交易起始日”“交易到期日”选项筛选查询。选择一条合约，红框内可执行：查看合约书、撤回功能。详情、查看流转信息、打印订单建立申请点击“查看详情”，可查看合约信息，合约内容不可编辑。点击“查看流转信息”，可查看该交易全流程。如该交易是挂单交易，且已经确认成交。点击“打印订单建立申请书”，可打印“挂单交易受理通知书”。如交易不满足挂单交易或已确认成交条件，打印通知书报错。若该交易已提交发现需要修改，交易最后人可点“撤回”按钮，将交易撤回至本岗位待办事项“待”，重新编辑后可再次提交。若非最后人则不可撤回。4.3.3 业务规则该界面为业务提供了远期单查询功

21、能，可查询所有状态的单的交易信息。5 远期新签交易远期新签交易流程包含了： 经办行撰写新签单分行并提交总行总行交易岗受理并发起总行总行受理总行录入成交信息并复核一级分行录入客户成交价经办行客户成交确认交易进入存续期。该部分主要介绍经办行撰写新签单、分行、分行录入客户成交价、经办行对客成交确认四个环节。5.1远期撰写单5.1.1 功能描述远期撰写单提供发起远期新签、提前终止的功能。该部分界面及操作说明仅介绍新签,提前终止在后文阐述。5.1.2 屏幕界面及操作说明在窗口左侧菜单中选择远期撰写单，页面进入远期撰写单界面。可售产品类型选择“代客贵金属远期交易”单类型选择“新签交易”，点击“新建”。页面

22、自动跳转至“新签交易”界面。带星号为必填项。页面规则：（1）：录入客户名称、客户、总协议、金交所代码。其中客户名称、客户，录入一项，自动反显另一项，总协议也自动反显。（2）交易信息：录入交易信息。其易委托日、交易起始日默认为系统日当天不可修改。交易结算日默认为到期日前两天，非工作日除方式、交易品种、交易量需符合相应逻辑关系，即：易交割方式、交易计价挂单交易则录入客户挂单价和挂单有效期，挂单有效期最迟于本周五。客户结算价依据分“结算日伦敦时间上午定盘价”、“结算日伦敦时间下午定盘价”和“其他”。交易可选是否展期，如展期，则必须为套保交易。客户基本信息：系统会利用 CLPM 数据自动反显出贵金属远

23、期交易客户的客户评级、客户性质等基本情况。经办行客户经理需手动录入客户基本情况介绍和客（3）户分类，在我行6 级含 6 级（含 6 级）以上客户为积极拓展客户，6 级以下8 级以上客户为巩固发展客户。交易背景：当客户做套保交易时，需录入租借支用支用详情。（4），点击“查看”可查看（5）合格金融质押品缴纳情况：根据交易量计算需缴纳的合格金融质押品，经办人员根据具体情况对金融质押品进行减免调整，差额在我行占用信用额度。缴纳押品，点击“新增”按钮，选择缴纳押品种类（目前包括保证金、建行认可定期存单、国债、黄金等），录入核算后价值。如选择保证金，则录入冻结金额保存。交易计价方式元/克/盎司交割方式全额

24、交割差额交割交易量克盎司交易品种Au9999、Au9995XAU工作日、纽约（6）授信额度占用情况：根据交易信息和客户缴纳押品情况，自动计算出风险敞口，占用客户的信用额度来覆盖风险敞口。关联结算账户：结算账户币种需与交易计价方式一致。如客户签订的总协议关联过结算账户，选择总协议后在这里可自动反显。相关附件：支持相关附件上传。（7）（8）录入完成后，点击提交，选择上一级机构代客业务岗。如未录入总协议或押品缴纳，则会提示，但仍然可以提交。如未录入完必填项，系统报错提示，并标红未录入的必填栏位。录入后，点击“保存”，则该交易保存至经办待办事项“未提交”里，可重新编辑后再次提交。操作界面详见 4.1.

25、2.2 远期单保存与再提交。5.1.3 业务规则远期撰写总行。单可分别由网点、二级行、一级行发起，提交至上一级机构，最后提交至5.2远期受理5.2.1 功能描述远期新签交易发起后，由二级行、一级行逐层，最后提交至总行。5.2.2 屏幕界面及操作说明该部分操作可参考 4.1.2.1 贵金属远期受理。经办行发起后，二级行代客业务岗在“远期业务受理远期待办事项待”查询到并发起至一级分行代客资金业务岗，一级分行代客租借交易岗。业务岗同样发起至总行部商品与交易处二级行待办事项，选择需的合约，点击“处理待办事项”。进入界面，处理，并提交一级行。一级行处理与一级行提交至总行界面。分行提交至总行后，总行经办受

26、理分行，并发起总行单提交至总行部门。总行部门完成。至此，远期全流程结束。总行找合适的交易对手平盘，并给出总分行价格。进入远期对客成交确认环节，详见下一节。5.2.3 业务规则新签交易可由经办网点或二级分行发起，通过一级分行后提交至总行。总行经办受理分行后，发起一笔总行单提交至部门，部门后，流程结束。过程可以退回上一级、退回发起人，发起人重新编辑后可再次提交。全结果可以为否决与同意并提交。被退回的业务由流程无需。5.3远期对客成交确认5.3.1 功能描述远期新签交易总行通过后，总行向交易对手平盘并给出总分行成交价，由一级分行录入客户成交价，最后经办行进行对客成交确认，交易进入存续期。5.3.2

27、屏幕界面及操作说明该部分操作可参考 4.1.2.3 贵金属远期交易对客成交。总行经办向交易对手平盘后，录入成交信息，给出总分行价格。总行另一经办对成交信息复核。总行端完成复核后，交易发给一级行。一级行在待办事项中选择“待确认”中查询到总行发送的交易。选择单，点击“处理待办事项”按钮。界面跳转为录入客户成交价并确认页面，交易详情不可修改。点击“流转信息”可查询流转详情。在下方红框中录入客户成交价，点击“确认并发送”。（对客成交价不得优于总分行成交价）弹窗提示“该交易是否需要复核”，选择“是”则在复核“远期客户价待复核列表”中可复核，若选择“否”，则直接流转至下一级对客成交确认。一级行对客确认后，

28、交易流转至二级行或经办网点。同样，进入待办事项，选择“待确认”。选择单，点击“处理待办事项”按钮。界面跳转为客户成交确认页面，交易详情不可修改。点击“查看流程历史信息”可查询流转详情。在下方红框中点击 “确认”，该交易流转至下一级行对客成交，若是经办行，则直接确认成交。点击“打印”则可打印“黄金远期成交确认书”。打印贵金属远期成交确认书。对客成交确认。5.3.3 业务规则总行通过并录入成交信息复核后，给出总分行成交价。一级分行向经办行询价后，由一级分行录入对客成交价，同级经办岗复核。交易流转至经办行，经办行进行对客成交确认后打印“黄金远期交易成交确认书”，合约建立，交易进入存续期。一级分行录入

29、的对客成交价不得优于总分行成交价。6 远期提前终止交易远期提前终止交易流程包含： 经办行撰写提前终止单分行并提交总行总行交易岗受理并发起总行总行受理总行录入成交信息并复核一级分行录入客户价经办行客户成交确认交易进入台账。该部分主要介绍经办行撰写提前终止单、分行、分行录入客户价、经办行对客成交确认四个环节。6.1远期撰写提前终止单6.1.1 功能描述该部分提供了撰写远期提前终止提前终止”业务。单功能，可从三个进入。目前只能执行“全额6.1.2 屏幕界面及操作说明撰写提前终止单可通过“远期交易”“远期撰写单”，单类型选择“提前终止”进入。也可通过屏幕左侧“远期交易终止”“远期提前终止申请”中直接进

30、入。还可直接在台账查询中，选择一条存续期内的新签合约，点击“提前终止”按钮。进入“提前终止申请”页面后，录入原合约，自动反显原合约信息。“终止委托日”默认系统当天日期不可修改，“终止交易量”默认原交易量不可修改。可选择录入客户平仓价，并录入终止理由。点击红框内“查看”按钮，可查看原合约信息。提前终止申请页面提供附件上能。录入完成后点击“提交”，选择上一级机构代客业务岗。录入后，点击“保存”，则该交易保存至经办待办事项“未提交”里，可重新编辑后再次提交。操作界面详见 4.1.2.2 远期单保存与再提交。6.1.3 业务规则远期撰写提前终止单可分别由网点、二级行、一级行发起，提交至上一级机构，最终

31、提交至总行。提前终止发起行一般为原交易新签发起行。6.2远期提前终止受理6.2.1 功能描述远期提前终止交易发起后，由二级行、一级行逐层，最后提交至总行。6.2.2 屏幕界面及操作说明该部分操作可参考 4.1.2.1 贵金属远期受理。经办行发起后，二级行代客业务岗在“远期业务受理远期待办事项待”查询到并发起至一级分行代客资金业务岗，一级分行代客租借交易岗。业务岗同样发起至总行部商品与交易处二级行待办事项界面受理并提交至一级行。一级行待办事项并提交至总行。分行提交至总行后，总行经办受理分行，并发起总行单提交至总行部门。总行部门完成。至此，提前终止全流程结束，总行找交易对手平盘，并给出总分行平仓价

32、。6.2.3 业务规则提前终止交易发起后，通过一级分行后提交至总行。总行经办受理分行终止，发起一笔总行退回发起人，再次提交。全至部门。部门同意后流程结束过程可以退回上一级、发起人重新编辑后可结果可以为否决与同意并提交。被退回的业务由流程无需。6.3远期提前终止成交确认6.3.1 功能描述远期提前终止交易总行最后经办行进行对客成交确认。通过后，总行给出总行平仓价，由一级分行录入客户平仓价，6.3.2 屏幕界面及操作说明该部分操作可参考 4.1.2.3 贵金属远期交易对客成交。总行经办向交易对手平盘后，录入成交信息，给出总行平仓价。总行另一经办对成交信息复核。交易发给一级行经办，进行一级行对客终止

33、确认操作。一级行在待办事项中选择“待确认”中查询到总行发送的交易。选择理待办事项”按钮。单，点击“处选择合约，点击“处理待办事项”，跳转至“远期分行提前终止”页面。点击红框中“查看流转历史信息”可查看该业务全流程。“远期分行提前终止”页面红框中录入客户平仓价（不得优于总行平仓价），点击“确认终止”，弹窗提示分行端提前终止确认成功。经办行在待办事项中选择“待确认”查询到一级行已确认了客户平仓价、需最终对客确认终止的合约。选择合约，点击“处理待办事项”，跳转至“远期经办行提前终止”页面。点击查看流转历史信息，可查到该业务前流转信息。点击“确认终止”按钮，确认提前终止交易。点击“打印”按钮，打印“代

34、客黄金远期交易终止确认书”。6.3.3 业务规则总行通过提前终止并录入成交信息复核后，给出总行平仓价，交易至分行录入客户平仓价。客户平仓价不得优于总行平仓价。分行录入客户平仓价后，提至经办行提前终止确认。经办行确认后，进入提前终止存续期。7 远期交易存续远期交易存续用于管理交易完成和确认后进入存续期的交易。可实现台账查询、手工交割、结算价查询、结算账户和违约处理的功能。7.1远期台账查询7.1.1 功能描述该部分提供了查看管理远期台账的功能，可查询到不同的存续期状态的合约信息。可通过筛选功能单独查找。其割方式中“差额”方式，可查询到由总行转为差额交割的合约。7.1.2 屏幕界面及操作说明屏幕左

35、边选择“远期交易存续”“远期台账查询”，进入台账查询界面。按交易目的查询按存续期状态查询按交割方式查询新签交易未到期差额到期交割全部全额逾期提前终止交易违约差额逾期已处理违约已处理台账查询提确查找功能。可通过交易目的、存续期状态、交割方式、交易委托日、交易起始日、交易到期日进行筛选。也可通过输入客户名称客户号查找。、机构名称机构编该页面中，“交易委托日”、“交易起始日”、“交易到期日”三项必须至少输入一项日期查询区间不得超过一年，否则报错如下：录入筛选条件后，点击查询，列表中显出查询到的合约。红框内可操作选项有：提前终止、打印、导出、查看、手工交割。选择一条在存续期到期的新签合约，点击“提前终

36、止”按钮，跳转至提前终止申请页面，可直接对该交易发起提前终止。如该交易不满足新签未到期交易，不能做提前终止交易，点击“提前终止”按钮则报错。选择一条合约，点击“打印”按钮。若交易在存续期内，可打印“黄金远期成交确认书” “黄金远期交易终止确认书”。若是挂单交易在存续期内，则可打印“黄金远期挂单交易建立确认书”。若交易已到期交割，则可打印“黄金远期交易交割通知书”、“黄金远期交易交割成功确认书”。“导出”按钮可将该查询结果导出成 EXCEL 工作表，导出的列表在个人“消息中心”中。点击图中红框内“消息”按钮进入个人消息中心。双击“出的查询结果列表附件。贵金属台账”则可导“查看”按钮提供查看原交易

37、详情的功能，选择一条合约点击“查看”，页面直接跳转至原交易详情，详情页不可编辑。“手工交割”功能用于处理批处理未能正常完成交割的合约（如逾期），进行手工交割处理。选择一条批处理未交割的到期合约，点击手工交割按钮。进入“手工交割”界面，点击提交，成功后该交易交割成功。若选择的合约不满足可做“手工交割”的状态，点击“手工交割”按钮则报错。7.1.3 业务规则只能查询到该交易流转过的本级和下级机构的台账。除一级行可查询下级机构的台账信息以外，流转的同级机构无法查询。7.2远期结算价查询7.2.1 功能描述该部分为远期交易提供了远期结算价查询功能。7.2.2 屏幕界面及操作说明屏幕左边选择“远期交易存续”“远期结算价查询”，进入界面。查询指标种类分“结算日伦敦时间上午黄金定盘价”、“结算日伦敦时间下午黄金定盘价”，指标发布日录入完成后点击查询，可查询到发布过的指标数据。指标发布日最长区间为一个月，超过一个月报错：7.2.3 业务规则无。7.3远期结算账户7.3.1 功能描述若交易在存续期状态，客户要求变更结算账户。或交易在逾期状态影响交割需变更结算账户。则可在该页面进行结算账户变更。7.3.2 屏幕界面及操作说明屏幕左边选择“远期交易存续”“远期结算账户”，进入界面。录入需变更账户