以改革激发创新活力突破创新的体制机制瓶颈

1、以改革激发创新活力突破创新的体制机制瓶颈我国现阶段正处于“创新驱动，转型发展”的攻坚期， 成绩有目共睹。2014年全球创新指数报告权威公布，我 国在全球科技创新领域排名29位，是发展中国家的领头羊。但我国在创新制度（包括监管环境、商务环境等）、市 场成熟度（包括信贷、投资等）等方面与全球领先水平差距 仍较大。实际上就整个社会经济系统而言，“创新驱动乏力” 仍然是转型阶段的严峻挑战。我国的工业化进程并未伴随着 突破性的技术创新，从而无法为社会经济的持续发展注入强 劲动力，或将延误我国从“经济大国”走向“经济强国”的 发展进程。“创新驱动乏力”，究其根本原因是传统体制机制的束 缚。主要表现在以下几

2、个方面：一是研发投入资金巨大但结构失衡，并未带来高质量的 创新产出。根据国家统计局最新公报，2014年我国全社会研 发投入（R&D）达到1.3万亿元，占GDP比重2.09%; 全时研发人员总量达到380万人年，位居世界第一。如果从 研发投入看，我国已经趋近中等发达国家水平，但研发资金 的利用效率却令人堪忧。从科技产出看，国家知识产权局最 新数据，2014年我国专利申请受理量达92.8万件，同比增 长12.5%，高居世界第一位，并且已经连续四年高居世界首 位，每万人口发明专利拥有量达4.9件。单纯看专利数量， 我国确实可以称得上是专利大国，但是我国专利质量依然落 后于美、德、日等创新强国。从发明

3、专利的持有情况看，我 国发明专利申请的授权率并不高，只占到申请量的约1/4。全部有效发明专利中，国外企业持有数量仍占一半;国内发明 专利中近1/3由“三资”企业拥有;在国内发明专利申请和授 权量最多的10家企业中，内资企业不足一半。从专利权维 持年限看，专利权维持有效的时间越长，表明其创造经济效 益的时间越长，市场价值越高。我国有效发明专利中，维持 年限五年以下的占55.3%，有效期超过十年的只占5.5%，远 低于国外平均26.1%的占比。大多数产业尚处于价值链的中 低端，原因在于自主创新能力不强、核心技术对外依存度较 高、产业发展需要的高端设备、关键零部件和元器件、关键 材料等大多依赖进口。

4、一言蔽之，专利重数量不重质量的问题突出，凸显市场 创新环境的扭曲。在为我国科技投入产出规模大幅攀升而欢 呼之时，应该更加关注隐藏在这些科技统计指标里的结构性 问题。必须认识到，改善科技投入产出的结构远比扩大科技 投入产出规模难得多。二是科技管理体制滞后，创新主体之间未能形成创新合 力。宏观上，体制分割、机制僵化，企业、高校、科研院所 各自为政，没有形成自主创新的合力。一方面，高等院校和 科研机构自成一体、缺乏分工合作，完整的知识创新体系尚 未形成。多年来，高等院校和科研机构是在相互独立的管理 体制下平行发展的。教育部所属高校有“211”、“985”工程， 而中科院有自己的“知识创新工程”。尽管

5、这些项目建设都 已取得重大成就，但两套运行系统独立存在也带来诸多问 题。在项目立项和经费投入上存在不必要的重复，使得有限 投入没有发挥出更大效益，创新资源也无法得到有效的配 置。人才战中更是你争我夺，在一定程度上造成创新资源的 浪费。高校和院所由于体制分割，捏不成拳头，形不成合力， 科技优势难以得到充分发挥。另一方面，科技与经济“两张 皮”现象较为严重。由于历史原因，我国的研究、开发和生 产相互脱节，研究机构和企业在组织上、空间上、产权上相 互分离，相互之间缺乏有效的联系与合作。研究课题的立项 和选题彳主彳主是政府科技管理部门而不是源于企业的现实需 求，通常是专家出题、专家解题、专家评审、专家

6、获奖，“从 文献中来、到实验室中去”的模式，科研成果难以转化为现 实的生产力。研究开发与成果产业化脱节、自主研发与引进 技术消化吸收脱节，不利于形成合力发挥整体效益。科技资 源分散使用和低水平重复配置，使得科技进步对经济贡献率 难以提高。根据美国商务部2012年发布的知识产权与美 国经济：产业聚焦报告显示，知识产权密集型产业每年为美国经济贡献超过5万亿美元，约占GDP的34.8%,欧洲为 40%，中国则不到27%。三是知识产权保护滞后，发明人利益保障不力，全社会 缺乏创新动力。我国专利制度有先天缺陷。它诞生于计划经 济时期，并不是以保护发明人的合法权益为根本目的，更强 调发明人应当对社会作出更

7、多贡献。没有充分考虑发明人所 承担的风险，对专利期保护过后所产生的不利后果缺之关 注。专利失效后，不但不能有效转化、推广，而且会变成真 正的“死亡”技术，因为在专利丧失保护之后，谁也不会投 入巨大的人力、物力、财力、时间去研发出让别人无偿享用 的技术。正像当年开发VCD技术的万燕集团一样，由于VCD 技术没有专利保护，所以在研发出来后，被众多厂家仿冒， 使投入巨额资金开发的万燕集团，不能收回开发成本，最终 倒闭。美国专利制度是先授权，再公开，而且有审查时间的限 制，因此专利在保密状态下的审查受外界干扰影响很小，发 明的审查授权公正有保障，专利权人有足够长的时间获取回 报。而我国的专利制度是发明

8、专利申请满18个月后公开， 审查没有时限，发明的审查授权公正很难保障。发明申请即使最终授权，发明人也会因侵权产品遍布市 场，侵权人获得巨大收益，市场机会消失。发明人会因受到 侵权无力追诉、维权成本极高、专利费用急剧增加等一系列 不利因素，导致无法获得应有的回报，血本无归，甚至债台 高筑。反而利益相关方、专利侵权人获得巨大收益。这也是 我国专利申请众多，但最后成功推广转化为产品让老百姓受 益少之又少的重要原因。在这样的体制机制下，难以想象能 诞生如乔布斯那样对世界技术进步有重大影响的技术发明 人。四是市场环境不健全，政策导向扭曲，导致企业创新动 力不足。我国实施创新驱动发展战略最大的障碍是市场环境 不健全。一方面，部分重要资源的价格不能反映其稀缺性和 外部性，导致低水平重复建设，片面追求速度。另一方面， 许多政策还是投资激励，各级政府掌控土地资源和政策资源 等，采取零地价和减免税等政策吸引投资，使得部分领域的 企业倾向于从政策优惠中获利。如房地产业、金融业的利润 率远高于高技术产业，一些企业不愿意费力搞创新，甚至不 愿意做实业。当前我国市场环境不健全的“乱象”体现在： 低成本竞争，高资源消耗，