财通资产明凯市政资产管理计划投资说明书

1、财通资产-明凯市政政特定多个个客户专项资产管管理计划投资说明书书资产管理人人: 上海海财通资产产管理有限限公司资产托管人人: 中国国光大银行行股份有限限公司二一三年年八月目 录TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc364755101 一、前 言 PAGEREF _Toc364755101 h 3 HYPERLINK l _Toc364755102 二、释 义 PAGEREF _Toc364755102 h 4 HYPERLINK l _Toc364755103 三、资产管管理计划概概况 PAGEREF _Toc364755103 h 7 HYPERLINK l _Toc3

2、64755104 四、资产管管理人、资资产托管人人概况 PAGEREF _Toc364755104 h 10 HYPERLINK l _Toc364755105 (一)资产产管理人概概况 PAGEREF _Toc364755105 h 10 HYPERLINK l _Toc364755106 (二)资产产托管人概概况 PAGEREF _Toc364755106 h 10 HYPERLINK l _Toc364755107 五、资产管管理计划的的初始销售售 PAGEREF _Toc364755107 h 12 HYPERLINK l _Toc364755108 六、资产管管理计划的的备案 PAG

3、EREF _Toc364755108 h 15 HYPERLINK l _Toc364755109 七、资产管管理计划的的参与和退退出 PAGEREF _Toc364755109 h 16 HYPERLINK l _Toc364755110 八、资产管管理计划的的投资 PAGEREF _Toc364755110 h 17 HYPERLINK l _Toc364755111 九、资产管管理合同的的主要内容容 PAGEREF _Toc364755111 h 19 HYPERLINK l _Toc364755112 （一）当事事人权利义义务 PAGEREF _Toc364755112 h 19 HY

4、PERLINK l _Toc364755113 （二）资产产管理计划划的财产 PAGEREF _Toc364755113 h 24 HYPERLINK l _Toc364755114 （三）资产产管理计划划财产的估估值和会计计核算 PAGEREF _Toc364755114 h 25 HYPERLINK l _Toc364755115 （四）资产产管理计划划的费用与与税收 PAGEREF _Toc364755115 h 29 HYPERLINK l _Toc364755116 （五）资产产管理计划划的收益分分配 PAGEREF _Toc364755116 h 32 HYPERLINK l _T

5、oc364755117 （六）报告告义务 PAGEREF _Toc364755117 h 34 HYPERLINK l _Toc364755118 （七）资资产管理合合同的变更更、终止和和财产清算算 PAGEREF _Toc364755118 h 35 HYPERLINK l _Toc364755119 （八）争议议的处理 PAGEREF _Toc364755119 h 38 HYPERLINK l _Toc364755120 十、风险揭揭示 PAGEREF _Toc364755120 h 40 HYPERLINK l _Toc364755121 十一、投资资经理简介介 PAGEREF _To

6、c364755121 h 42 HYPERLINK l _Toc364755122 十二、初始始销售期间间 PAGEREF _Toc364755122 h 43一、前 言财通资产产-明凯市市政特定多多个客户专专项资产管管理计划投投资说明书书（以下下简称“本本投资说明明书”）依依据中华华人民共和和国证券法法（以下下简称“证券法”）、中华人民民共和国证证券投资基基金法（以以下简称“基金法法”）、基金管管理公司特特定客户资资产管理业业务试点办办法（以以下简称“试点办办法”）、财通资资产-明凯凯市政特定定多个客户户专项资产产管理计划划资产管理理合同（以以下简称“资产管理理合同”）及及其他有关关规定编写

7、写。资产管理人人保证本投投资说明书书的内容真真实、准确确、完整，不不存在任何何虚假记载载、误导性性陈述或者者重大遗漏漏。本投资说明明书根据本本资产管理理计划的资资产管理合合同编写，投资者在投资本资产管理计划之前，请仔细阅读资产管理合同和本投资说明书，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断资产管理计划是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并通过资产管理人或资产管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买资产管理计划。资产管理人人依照恪尽尽职守、诚诚实信用、谨慎勤勉勉的原则管管理和运用用委托财产产，但不保保

8、证一定盈盈利，也不不保证最低低收益。资资产管理计计划的过往往业绩并不不预示其未未来表现，资资产管理人人管理的其其他资产管管理计划的的业绩并不不构成对本本资产管理理计划业绩绩表现的保保证。资产产管理人提提醒投资者者注意资产产管理计划划投资的“买者自负负”原则，在在做出投资资决策后，资资产管理计计划运营状状况与份额额净值波动动等引致的的投资风险险，由投资资者自行负负担。二、释 义在本投资说说明书中，除除非文义另另有所指，下下列词语具具有以下含含义：本合同、合合同、资产管理理合同 指财通通资产-明凯市政政特定多个个客户专项项资产管理理计划资产产管理合同同及其附附件，以及及对本合同同任何有效效的修订和

9、和补充法律法规 指指中国现时时有效并公公布实施的的法律、行行政法规、部门规章章及规范性性文件基金法 指中华人民民共和国证证券投资基基金法试点办法法 指基基金管理公公司特定客客户资产管管理业务试试点办法元 指中中国法定货货币人民币币元中国证监会会 指中中国证券监监督管理委委员会资产委托人人、委托人人 指本本计划项下下的资产委委托人资产管理人人、管理人人 指上海财财通资产管管理有限公公司托管人指指中国光大大银行股份份有限公司司资产管理理合同当当事人 指受本合合同约束，根根据本合同同享受权利利并承担义义务的法律律主体，包包括资产委委托人、资资产管理人人和资产托托管人资产管理合合同生效日日 指委委托财

10、产运运作起始日日合同期限 指指本合同有有效期委托财产 指指资产委托托人拥有合合法处分权权、委托资资产管理人人管理并由由资产托管管人托管的的作为本合合同标的财财产资管计划或或本资管计计划指依据本本合同约定定，对委托托财产进行行运作的上上海财通资资产管理有有限公司的的“财通资产产-明凯市政政特定多个个客户专项项资产管理理计划” 投资说明书书指财通通资产-明凯市政政特定多个个客户专项项资产管理理计划投资资说明书及其附件件，以及对对该投资说说明书及其其附件做出出的任何有有效变更及及补充资金账户 指资产托托管人根据据有关规定定为委托财财产开立的的专门用于于清算交收收的银行账账户资产总值 指指资产管理理计

11、划所拥拥有的各类类证券及票票据价值、银行存款款本息和应应收款债权权以及其他他投资所形形成的价值值总和资产净值 指资产管管理计划资资产总值扣扣除负债后后的净资产产值资产管理计计划份额净净值指计算日日资产管理理计划资产产净值除以以计算日资资产管理计计划份额总总数资产估值指计算评评估资管计计划资产和和负债的价价值，以确确定资产管管理计划资资产净值和和资产管理理计划份额额净值的过过程交易日 指上海证证券交易所所和深圳证证券交易所所的正常交交易日工作日 同交易日日不可抗力 指指本合同当当事人不能能预见、不不能避免、不能克服服的客观情情况资产管理计计划份额指委托人人对本资产产管理计划划委托财产产享有的权权

12、益单位，每每份资产管管理计划份份额具有同同等的合法法权益基本收益 指委托人人以本资产产管理计划划资产净值值为限按本本合同约定定的年化参参考收益率率提取的部部分收益分配日日 指资产管管理人按照照资产管理理合同向资资产委托人人分配投资资收益的日日期，包括括资产管理理计划成立立后的【每个3月20日、6月20日、9月20日、12月20日】本金 指资产委委托人的认认购份额或或申购份额额与份额初初 始面值的的乘积初始销售期期间 指资产管管理合同及及投资说明明书中载明明的计划初初始销售期期限，自计计划份额发发售之日起起最长不超超过1个月。存续期 指自资产产管理计划划成立之日日起2年的期间间。若本计计划存在开

13、开放期，则则存续期至至最后一个个开放期内内申购的委委托人投资资期限届满满2年之日。开放期 指初始销销售期结束束后资产管管理人可以以根据资金募募集情况确确定的开放放申购期间间。资产委委托人可以以在开放期期申购资产产管理计划划份额，原原则上每季季度至多开开放一次，每每次不超过过5个工作日日。认购 指在资产产管理计划划初始销售售期间，资资产委托人人按照本合合同的规定定购买本计计划份额的的行为。申购 指在资产产管理计划划开放期内内，资产委委托人按照照本合同的的规定购买买本计划份份额的行为为。本合同生效效之日 指资产管管理计划初初始销售期期结束或者者开放期结结束并完成成验资、在在中国证监监会备案手手续办

14、理完完毕之日。投资期限 指委托人人认购或申申购资产管管理计划份份额后本合合同生效之之日起满22年的期间间，但资产产管理人有有权根据投投资收益的的情况决定定提前终止止投资。三三、资产管管理计划概概况本资产管理理计划概况况如下表：项目内容计划名称财通资产-明凯市政政特定多个个客户专项项资产管理理计划计划类型一对多债权权投资类专专项资产管管理计划计划运作方方式开放运作，本本资产管理理计划运作作期间开放放计划份额额的申购计划存续期期限本资产管理理计划的存存续期限预预计为2年，自本本资产管理理合同生效效之日起算算。若本计计划存在开开放期，则则存续期至至最后一个个开放期内内申购的委委托人投资资期限届满满2

15、年之日计划份额的的初始销售售面值人民币1.00元计划的份额额分级计划份额不不分级计划初始募募集资产要要求初始销售期期间内，本本资产管理理计划发行行总规模最最低为人民民币30000万元，最高高不超过人人民币100000万元计划的认购购金额认购资金应应以现金形形式交付。资产委托托人初始认认购金额不不低于人民民币1000万元，超超过部分以以10万元元的整数倍倍递增计划的初始始销售期间间本资产管理理计划初始始销售期间间自资产管管理计划份份额发售之之日起不超超过1个月。资产管理人人有权根据据资产管理理计划初始始销售的实实际情况按按照相关程程序延长或或缩短初始始销售期。延长或缩缩短初始销销售期相关关公告在

16、资资产管理人人网站及时时公告，即即视为履行行完毕延长长或缩短初初始销售的的程序。资资产管理人人发布公告告提前结束束初始销售售的，本计计划自公告告之日起不不再接受认认购申请计划的投资资目标本资产管理理计划以委委托财产银银行厦门国国际银行向向上海明凯凯市政工程程有限责任任公司发放放贷款，通通过严格风风险管理，力力争获得资资产管理计计划财产的的稳健增值值计划的投资资范围将委托财产产通过银行行委托贷款款将资金借借贷给上海海明凯市政政工程有限限责任公司司计划的业绩绩比较基准准初始委托财财产达到或或超过人民民币1000万元少于于300万万元(不含含)的委托托人，年化化参考收益益率为 10；初始委托财财产达

17、到或或超过人民民币3000万元的委委托人，年年化参考收收益率为10.55计划的风险险收益特征征固定收益型型计划的认购购费率无计划的参与与费率无计划的退出出费率无计划的销售售服务费率率无计划的管理理费本资管计划划的管理费费按初始委委托财产的的2.5年年费率计提提。管理费费的计算方方法如下：委托财产资资金余额2.5%2本合同项下下的前述固固定管理费费在本计划划生效成立立后的100个工作日日内经资产产管理人和和资产托管管人核对后后，由资产产托管人从从资产管理理计划财产产中支付给给资产管理理人计划的托管管费率0.1%/年计划的业绩绩报酬无资产管理人人上海财通资资产管理有有限公司资产托管人人光大银行股股

18、份有限公公司销售机构上海财通资资产管理有有限公司注册登记机机构上海财通资资产管理有有限公司投资经理李董四、资产管管理人、资资产托管人人概况(一)资产产管理人概概况名称： 上上海财通资资产管理有有限公司住所：上海海市虹口区区广纪路7738号22幢2311室办公地址： 上海市市银城中路路68号时时代金融中中心41楼楼邮政编码：2001120法定代表人人： 阮琪琪注册资本：20000万元批准设立机机关及批准准设立文号号：中国证证券监督管管理委员会会、证监许许可200136662号存续期间：20133年6月33日至不约约定期限联系人：王王亚男联系电话：021-6888866666 传真电话：021-6

19、888883211 网站：m上海财通资资产管理有有限公司经经中国证监监会证监许许可2001368号文文批准设立立，业务范范围为特定定客户资产产管理业务务以及中国国证监会许许可的其他他业务。公公司股东为为财通基金管管理有限公公司（持股股80%），其余余为公司高高管持股。资产管理理人将借助助母公司财财通基金管管理有限公公司在传统统证券市场场投资业务务上的优势势，加强业业务协同和和资源共享享，积极开开拓创新型型业务，稳稳健投资，树树立行业声声誉，致力力成为满足足不同客户户投资需求求的优秀资资产管理公公司。(二)资产产托管人概概况名称：中国国光大银行行股份有限限公司住所：北京京市西城区区太平桥大大街2

20、5号中国国光大中心心办公地址：北京市西西城区太平平桥大街225号中国国光大中心心邮政编码：1000033注册资本：404.34799亿元存续期间： 持续经营营法定代表人人：唐双宁宁联系人：电话：网站： 五、资产管管理计划的的初始销售售（一） 资资产管理计计划份额的的初始销售售期间本资产管理理计划初始始销售期间间自资产管管理计划份份额发售之之日起不超超过1个月。资产管理人人有权根据据资产管理理计划初始始销售的实实际情况按按照相关程程序延长或或缩短初始始销售期。延长或缩缩短初始销销售期相关关公告在资资产管理人人网站及时时公告，即即视为履行行完毕延长长或缩短初初始销售的的程序。资资产管理人人发布公告

21、告提前结束束初始销售售的，本计计划自公告告之日起不不再接受认认购申请。 （二）资产产管理计划划份额的销销售方式【本计划由由上海财通通资产管理理有限公司司直销。】资产委托人人认购本计计划，必须须与资产管管理人和资资产托管人人签订资产产管理合同同，按资产产管理人规规定的方式式足额缴纳纳认购款项项。认购的的具体金额额和份额以以注册登记记机构的确确认结果为为准。（三）资产产管理计划划份额的销销售对象委托投资单单个资产管管理计划初初始金额不不低于1000万元人人民币，且且能够识别别、判断和和承担相应应投资风险险的自然人人、法人和和依法成立立的组织或或中国证监监会认可的的其他特定定客户。本资产管理理计划的

22、委委托人不少少于2人且不得得超过2000名，但但单笔委托托金额在3300万元元人民币以以上的投资资者数量不不受限制。若法律法法规将来另另有规定的的，从其规规定。（四）资产产管理计划划的分级发发售本计划份额额不分优先先级和次级级。（五）资产产管理计划划份额的认认购和持有有限额认购资金应应以现金形形式交付。资产委托托人初始认认购金额不不低于人民民币1000万元，超超过部分以以10万元的的整数倍递递增。（六）资产产管理计划划份额的认认购费用本资产管理理计划不收收取认购费费用。（七）资产产管理计划划份额的计计算本资产管理理计划份额额的面值为为每份人民民币1元。资产产委托人认认购份额的的数量按照照如下方

23、式式计算：认购份额认购金额额份额面值值（八）初始始销售期间间的认购程程序认购程序。资产委托托人办理认认购业务时时应提交的的文件和办办理手续、办理时间间、处理规规则等在遵遵守本合同同规定的前前提下，以以各销售机机构的具体体规定为准准。认购申请的的确认。认认购申请受受理完成后后，不得撤撤销。销售售机构受理理认购申请请并不表示示对该申请请成功的确确认，而仅仅代表销售售机构确实实收到了认认购申请。认购申请请采取时间间优先原则则进行确认认。申请是是否有效应应以注册登登记机构的的确认并且且资产管理理合同生效效为准。委委托人应在在本合同生生效后到各各销售机构构查询最终终确认情况况和有效认认购份额。（九）初始

24、始销售期间间客户资金金的管理资产管理计计划份额初初始销售期期间，资产产管理人应应当将初始始销售期间间客户的资资金存入下下述直销账账户：账户名称：上海财通通资产管理理有限公司司银行账号：【 】开户银行：【 】直销账户中中的资金在在资产管理理计划初始始销售行为为结束之前前，任何机机构和个人人不得动用用。（十）资产产管理计划划初始销售售资金利息息的处理方方式资产委托人人交付的认认购款项在在初始销售售期间产生生的银行存存款利息在资产产管理合同同生效后归归委托人所所有，由资资产管理人人在第一次次向资产委委托人分配配收益时一一并返还。六、资产管管理计划的的备案（一）资产产管理计划划备案的条条件初始销售期期

25、限届满，委委托人不少少于2人，不超超过2000人（单笔笔委托金额额在3000万元人民民币以上的的投资者数数量不受此此限制），且且初始委托托财产合计计不低于33,0000万元人民民币的，资资产管理人人应当自初初始销售期期限届满之之日起100日内聘请请法定验资资机构验资资，并自收收到验资报报告之日起起10日内，向向中国证监监会提交验验资报告及及客户资料料表，办理理相关备案案手续。客客户资料表表应包括委委托人名称称、委托人人身份证明明文件号码码、通讯地地址、联系系电话、参参与资产管管理计划的的金额和其其他信息。自中国证监监会书面确确认之日起起，资产管管理计划备备案手续办办理完毕，资资产管理合合同生效

26、。（二）资产产管理计划划初始销售售失败的处处理初始销售期期限届满（包包括延长后后的初始销销售期限届届满），不不符合计划划备案条件件的，则本本计划初始始销售失败败。计划初始销销售失败的的，资产管管理人应当当承担下列列责任：（1）以其其固有财产产承担因销销售行为而而产生的债债务和费用用；（2）在初初始销售期期届满后330日内返返还委托人人已缴纳的的款项，并并加计银行行同期活期期存款利息息。七、资产管管理计划的的参与和退退出（一）本资资产管理计计划存续期期间根据情情况设立开开放期办理理资产管理理计划的参参与，但不不开放退出出，也不接接受违约退退出。（二）在资资产管理计计划约定的的开放期内内，资产委委

27、托人可以以在开放期期内申购本本资产管理理计划的份份额从而参参与本资产产管理计划划。（三）资产产委托人的的申购在资资产管理计计划份额的的销售方式式、销售对对象、分级级发售、持持有限额、认购费用用、计算方方式、认购购程序、开开放募集期期内的客户户资金的管管理、资金金利息的处处理方式等等方面均同同样适用于于本合同第第五节“资产管理理计划份额额的初始销销售”的相关规规定。八、资产管管理计划的的投资（一）投资资目标本资产管理理计划以委委托财产银银行光大银银行向上海海明凯市政政工程有限限责任公司司发放贷款款，通过严严格风险管管理，力争争获得资产产管理计划划财产的稳稳健增值。（二）投资资方式资产管理人人将委

28、托财财产通过银银行委托贷贷款将资金金借贷给上上海明凯市市政工程有有限责任公公司。委托托贷款的主主要情况如如下：1、贷款对对象：上海海明凯市政政工程有限限责任公司司2、贷款用用途：补充充明凯市政政日常流动动资金需求求3、贷款期期限：不超超过24个月，具具体起止时时间以资产产管理人与与厦门国际际银行签订订的委托贷款款合同的规定为为准4、贷款利利率：贷款款利率以资资产管理人人与厦门国国际银行及及上海明凯凯市政工程程有限责任任公司签订订的委托贷款款合同的规定为为准5、贷款本本金偿还：按资产管管理人与光光大银行及及上海明凯凯市政工程程有限责任任公司签订订的委托贷款款合同的约定，到到期一次偿偿还或分期期偿

29、还6、贷款发发放：贷款款发放前，委委贷银行应应根据资产产管理人要要求的贷款款期限、贷贷款利率等等条件与上上海明凯市市政工程有有限责任公司签签订具体委托贷款款合同等等法律文件件7、风控措措施：（1）担保保保障：上上海明凯投投资（集团团）有限公公司和广厦厦控股集团团有限公司司提供不可可撤销的连连带责任保保证。（2）应收收账款质押押保障：借借款人上海海明凯市政政工程有限限责任公司司在昆明承承接的“老320国道道（大板桥桥段）升级级改造工程程BT项目（二二标段）”项目所产产生的对昆明空港港投资开发发有限责任任公司所享享有的2.5亿元应应收账款作作进行质押。（3）股权权质押：上上海明凯投投资（集团团）有

30、限公公司将持有有的上海飞飞轮实业有有限公司的的100%股权进行行质押。（三）闲置置资金运用用本资产管理理计划的委委托财产中中的闲置资资金可投资资于银行存存款、开放放式货币市市场基金等等高流动性性低风险的的金融产品品。（四）投资资限制为维护资产产委托人的的合法权益益，委托财财产不得用用于下列投投资或者活活动：投资于二级级市场股票票、企业债债、金融衍衍生品等高高风险金融融产品；承销证券；向他人提供供担保；从事承担无无限责任的的投资；从事内幕交交易、操纵纵证券交易易价格及其其他不正当当的证券交交易活动；向资产管理理人、资产产托管人出出资；依照法律、行政法规规、本合同同及国务院院证券监督督管理机构构规

31、定禁止止的其他活活动。（五）投资资政策的变变更经合同当事事人协商一一致，可就就投资范围围和投资限限制等投资资政策做出出调整进行行变更，变变更投资政政策应以本本合同补充充协议的形形式做出。九、资产管管理合同的的主要内容容（一）当事事人权利义义务A.资产委委托人1、资产委委托人概况况资产委托人人的详细情情况在合同同签署页列列示。2、资产委委托人的权权利（1）根据据本合同的的规定取得得其委托财财产投资运运作产生的的收益。（2）参与与分配清算算后的剩余余资产管理理计划财产产；（3）按照照本合同的的约定参与与和退出资资产管理计计划；（4）监督督资产管理理人及资产产托管人履履行投资管管理和托管管义务的情情

32、况。（5）按照照本合同的的规定追加加或提取委委托财产。（6）依据据本合同约约定的时间间和方式向向资产管理理人及资产产托管人查查询委托财财产的投资资运作、托托管等情况况。（7）依据据本合同及及试点办办法的规规定，定期期从资产管管理人和资资产托管人人处获得资资产管理业业务及资产产托管业务务相关报告告。 （8）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。 资产管理理计划应当当设定为均均等份额。除资产管管理合同另另有约定外外，每份计计划份额具具有同等的的合法权益益。3、资产委委托人的义义务（1）按照照本合同的的规定，将将委托财产产委托资产产管理人和和资产托管管人分别进进行投资管管理和

33、资产产托管。（2）交纳纳购买资产产管理计划划份额的款款项及规定定的费用；（3）在持持有的资产产管理计划划份额范围围内，承担担资产管理理计划亏损损或者终止止的有限责责任；（4）向资资产管理人人或销售机机构提供法法律法规规规定的信息息资料及身身份证明文文件，配合合资产管理理人履行反反洗钱义务务；（5）不得得从事任何何有损资产产管理计划划及其投资资人、资产产管理人管管理的其他他资产及资资产托管人人托管的其其他资产合合法权益的的活动；（6）及时时、全面、准确地向向资产管理理人告知其其投资目的的、投资偏偏好、投资资限制和风风险承受能能力等基本本情况。（7）不得得违反本合合同的规定定干涉资产产管理人的的投

34、资行为为。（8）按照照本合同的的规定缴纳纳资产管理理业务的管管理费、托托管费及业业绩报酬，并并承担因委委托财产运运作产生的的其他费用用。（9）保守守商业秘密密，不得泄泄露委托财财产投资计计划、投资资意向等。（10）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。B.资产管管理人1、资产管管理人概况况名称：上海海财通资产产管理有限限公司住所： 上上海市虹口口区广纪路路738号2幢231室办公地址：上海浦东东银城中路路68号时代代金融中心心41楼邮政编码：2001120存续期间： 20113年6月3日至不约约定期限法定代表人人：阮琪总经理： 王军联系人：王王亚男 联系电话：021-58

35、88819999传真：0221-68888833212、资产管管理人的权权利（1）自本本合同生效效之日起，按按照本合同同的规定，对对委托财产产进行投资资运作及管管理。（2）依照照本合同的的规定，及及时、足额额获得资产产管理人报报酬。（3）根据据本合同及及其他有关关规定，监监督资产托托管人，对对于资产托托管人违反反了本合同同或有关法法律法规规规定的行为为，对委托托财产及其其他当事人人的利益造造成重大损损失的，应应及时采取取措施制止止，同时通通知资产委委托人并报报告中国证证监会。（4）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。（5）按照照有关规定定行使因资资产管理计计划财产投投

36、资所产生生的权利；（6）自行行销售或者者委托有基基金销售资资格的机构构销售资产产管理计划划，制定和和调整有关关资产管理理计划销售售的业务规规则，并对对销售机构构的销售行行为进行必必要的监督督；（7）自行行担任或者者委托经中中国证监会会认定的可可办理开放放式证券投投资基金份份额登记业业务的其他他机构担任任资产管理理计划份额额的注册登登记机构，并并对注册登登记机构的的代理行为为进行必要要的监督和和检查；（8）委托托其母公司司对专项资资产管理计计划进行投投资管理；（9）委托托其他机构构对投资涉涉及的资产产进行尽职职调查、资资产评估等等；（10）以以受托人的的名义，代代表专项资资产管理计计划行使投投资

37、过程中中产生的权权属登记等等权利；3、资产管管理人的义义务（1）办理理本合同备备案手续。（2）自本本合同生效效之日起，以以诚实信用用、勤勉尽尽责的原则则管理和运运用委托财财产。（3）配备备足够的具具有专业能能力的人员员进行投资资分析、决决策，以专专业化的经经营方式管管理和运作作委托财产产。（4）建立立健全内部部风险控制制、监察与与稽核、财财务管理及及人事管理理等制度，保保证所管理理的委托财财产与旗下下基金财产产、其他委委托财产和和资产管理理人的固有有财产相互互独立，对对所管理的的不同财产产分别管理理、分别记记账，进行行投资。 （5）除法法律法规、本合同及及其他有关关规定外，不不得为资产产管理人

38、及及任何第三三人谋取利利益，未经经资产委托托人同意不不得委托第第三人运作作委托财产产。（6）依据据法律法规规及本合同同接受资产产委托人和和资产托管管人的监督督。（7）按照照试点办办法和本本合同的规规定，编制制并向资产产委托人报报送委托财财产的投资资报告，对对报告期内内委托财产产的投资运运作等情况况做出说明明。（8）按照照试点办办法和本本合同的规规定，编制制特定资产产管理业务务季度及年年度报告，并并向中国证证监会备案案。（9）保守守商业秘密密，不得泄泄露委托财财产投资计计划、投资资意向等。（10）保保存委托财财产管理业业务活动的的全部会计计资料，并并妥善保存存有关的合合同、协议议、交易记记录及其

39、他他相关资料料。（11）公公平对待所所管理的不不同财产，不不得从事任任何有损委委托财产及及其他当事事人利益的的活动。（12）办办理或者委委托经中国国证监会认认定的可办办理开放式式证券投资资基金份额额登记业务务的其他机机构代为办办理资产管管理计划份份额的登记记事宜；（13）以以资产管理理人的名义义，代表资资产委托人人利益行使使诉讼权利利或者实施施其他法律律行为；（14）计计算并按照照本合同的的约定向资资产委托人人报告资产产管理计划划份额净值值；（15）进进行资产管管理计划会会计核算；（16）对对相关交易易主体和资资产进行全全面的尽职职调查，形形成书面工工作底稿，并并制作尽职职调查报告告；（17）

40、国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。C.资产托托管人1、资产托托管人概况况名称：中国国光大银行行股份有限限公司住所：北京京市西城区区太平桥大大街25号中国国光大中心心办公地址：北京市西西城区太平平桥大街225号中国国光大中心心邮政编码：1000033注册资本： 404.34799亿元存续期间： 持续经营营法定代表人人：唐双宁宁联系人：联系电话：传真：2、资产托托管人的权权利（1）依照照本合同的的规定，及及时、足额额获得资产产托管费。（2）根据据本合同及及其他有关关规定监督督资产管理理人对委托托财产的投投资运作，对对于资产管管理人违反反本合同或或有关法律律法规规定定的行为

41、，对对委托财产产及其他当当事人的利利益造成重重大损失的的情形，应应及时呈报报中国证监监会并采取取必要措施施。（3）根据据本合同的的规定，依依法保管委委托财产。（4） 经经资产委托托人授权，代代理资产委委托人行使使部分因委委托财产投投资于证券券所产生的的权利。（5）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。3、资产托托管人的义义务（1）安全全保管委托托财产。（2）设立立专门的资资产托管部部门，具有有符合要求求的营业场场所，配备备足够的、合格的熟熟悉资产托托管业务的的专职人员员，负责委委托财产托托管事宜。（3）对所所托管的不不同委托财财产分别设设置账户，确确保委托财财产的完整整

42、与独立。（4）除法法律法规、本合同及及其他有关关规定外，不不得为资产产托管人及及任何第三三人谋取利利益，未经经资产委托托人同意不不得委托第第三人托管管委托财产产。（5）按规规定开设委委托财产的的资金账户户和证券账账户。（6）保守守商业秘密密。除法律律法规、本本合同及其其他有关规规定另有规规定外，不不得向他人人泄露。（7）复核核资产管理理计划份额额净值；（8）复核核资产管理理人编制的的资产管理理计划财产产的投资报报告，并出出具书面意意见；（9）根据据法律法规规及监管机机构的有关关规定，保保存资产管管理计划资资产管理业业务活动有有关的合同同、协议、凭证等文文件资料；（10）编编制委托财财产年度托托

43、管报告，并并向中国证证监会备案案。（11）按按照本合同同的规定，根根据资产管管理人的投投资指令，及及时办理清清算、交割割事宜。（12）按按照法律法法规及本合合同的规定定监督资产产管理人的的投资运作作。资产托托管人发现现资产管理理人的投资资指令违反反法律、行行政法规和和其他规定定，或者违违反本合同同约定的，应应当拒绝执执行，立即即通知资产产管理人和和资产委托托人并及时时报告中国国证监会。资产托管管人发现资资产管理人人依据交易易程序已经经生效的投投资指令违违反法律、行政法规规和其他规规定，或者者违反本合合同约定的的，应当立立即通知资资产管理人人和资产委委托人并及及时报告中中国证监会会。（13）公公

44、平对待所所托管的不不同财产，不不得从事任任何有损委委托财产及及资产委托托人利益的的活动。（14）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。（二）资产产管理计划划的财产A.委托财财产的保管管与处分1、委托财财产独立于于资产管理理人、资产产托管人的的固有财产产，并由资资产托管人人保管。资资产管理人人、资产托托管人不得得将委托财财产归入其其固有财产产。2、资产管管理人、资资产托管人人因委托财财产的管理理、运用或或者其他情情形而取得得的财产和和收益归入入委托财产产。3、资产管管理人、资资产托管人人可以按本本合同的约约定收取管管理费、托托管费以及及本合同约约定的其他他费用。资资产管理人

45、人、资产托托管人以其其自有财产产承担法律律责任，其其债权人不不得对委托托财产行使使请求冻结结、扣押和和其他权利利。资产管管理人、资资产托管人人因依法解解散、被依依法撤销或或者被依法法宣告破产产等原因进进行清算的的，委托财财产不属于于其清算财财产。4、委托财财产产生的的债权不得得与不属于于委托财产产本身的债债务相互抵抵消。非因因委托财产产本身承担担的债务，资资产管理人人、资产托托管人不得得主张其债债权人对委委托财产强强制执行。上述债权权人对委托托财产主张张权利时，资资产管理人人、资产托托管人应明明确告知委委托财产的的独立性，采采取合理措措施并及时时通知资产产委托人。B.委托财财产相关账账户的开立

46、立和管理资产委托人人移交、追追加委托财财产的划出出账户与提提取委托财财产的划入入账户必须须为同一个个账户。特特殊情况导导致移交、追加与提提取的账户户不一致时时，资产委委托人应出出具符合相相关法律法法规规定的的书面说明明。账户信信息如下：账户名称： 账号：开户银行名名称：大额系统支支付号：资产托管人人按照规定定开立委托托财产的资资金账户和和证券账户户，资产委委托人和资资产管理人人应当在开开户过程中中给予必要要的配合，并并提供所需需资料等。资金账户户和证券账账户的持有有人名称为为“财通资产-明凯市政政特定多个个客户专项项资产管理理计划”。 银行托管管账户预留留印鉴由资资产托管人人刻制、保保管和使用

47、用。委托财财产的一切切货币收支支活动均通通过该资金金账户进行行。与委托资产产投资有关关的其他账账户，由资资产管理人人与资产托托管人协商商一致后办办理。（三）资产产管理计划划财产的估估值和会计计核算A.资产管管理计划财财产的估值值估值目的资产管理计计划财产估估值目的是是客观、准准确地反映映资产管理理计划财产产的价值。估值核对日日与估值时时间资产管理计计划存续期期间每季度度估值一次次，估值核核对日为每每季度末月月的20日，资资产管理人人与资产托托管人在估估值核对日日对资产管管理计划财财产进行估估值核对。本计划资资产单位净净值保留到到小数点后后4位，第5位四舍五五入。估值依据估值应符合合本合同、证券

48、投投资基金会会计核算业业务指引及其他法法律、法规规的规定，如如法律法规规未做明确确规定的，参参照证券投投资基金的的行业通行行做法处理理。估值数数据依据合合法的数据据来源独立立取得。估值对象资产管理计计划所拥有有的债权和和银行存款款本息等资资产及负债债。估值方法本计划按以以下方式进进行估值：（1）证券券交易所上上市的有价价证券的估估值 = 1 * GB3 交易所上上市的有价价证券，以以其估值日日在证券交交易所挂牌牌的市价（收收盘价）估估值；估值值日无交易易的，且最最近交易日日后经济环环境未发生生重大变化化，以最近近交易日的的市价（收收盘价）估估值；如最最近交易日日后经济环环境发生了了重大变化化的

49、，可参参考类似投投资品种的的现行市价价及重大变变化因素，调调整最近交交易市价，确确定公允价价格。交易所上上市实行净净价交易的的债券按估估值日收盘盘价估值，估估值日没有有交易的，且且最近交易易日后经济济环境未发发生重大变变化，按最最近交易日日的收盘价价估值。如如最近交易易日后经济济环境发生生了重大变变化的，可可参考类似似投资品种种的现行市市价及重大大变化因素素，调整最最近交易市市价，确定定公允价格格。 = 3 * GB3 交易所上上市未实行行净价交易易的债券按按估值日收收盘价减去去债券收盘盘价中所含含的债券应应收利息（自自债券计息息起始日或或上一起息息日至估值值当日的利利息）得到到的净价进进行估

50、值；估值日没没有交易的的，且最近近交易日后后经济环境境未发生重重大变化，按按最近交易易日债券收收盘价减去去债券收盘盘价中所含含截止最近近交易日的的债券应收收利息得到到的净价进进行估值。如最近交交易日后经经济环境发发生了重大大变化的，可可参考类似似投资品种种的现行市市价及重大大变化因素素，调整最最近交易市市价，确定定公允价格格。交易所上上市不存在在活跃市场场的有价证证券，采用用估值技术术确定公允允价值。交交易所上市市的资产支支持证券，采采用估值技技术确定公公允价值，在在估值技术术难以可靠靠计量公允允价值的情情况下，按按成本估值值。（2）处于于未上市期期间的有价价证券应区区分如下情情况处理： =

51、1 * GB3 首次公开开发行未上上市的债券券，采用估估值技术确确定公允价价值，在估估值技术难难以可靠计计量公允价价值的情况况下，按成成本估值。处于未上上市期间的的由于购买买可分离债债券获得的的权证按中中国证券业业协会公布布的公允价价值估值，对对应的可分分离债券按按中国证券券业协会公公布的公允允价值估值值。（3）全国国银行间债债券市场交交易的债券券、资产支支持证券等等固定收益益品种，采采用估值技技术确定公公允价值。（4）同一一债券、开开放式基金金同时在两两个或两个个以上市场场交易的，按按债券、开开放式基金金所处的市市场分别估估值。（5）开放放式基金（包包括托管在在场外的上上市开放式式基金LOO

52、F）以估估值日前一一交易日基基金份额净净值估值，估估值日前一一交易日开开放式基金金份额净值值未公布的的，以此前前最近一个个交易日基基金份额净净值计算。货币基金金以估值日日前一交易易日公布的的万份收益益计提收益益。（6）银行行存款及未未在公开市市场交易的的债权按照照原始成本本法估值，按按照约定利利率在持有有期内逐日日计提应收收利息，在在利息到账账日以实收收利息入账账。（7）如有有确凿证据据表明按上上述方法进进行估值不不能客观反反映其公允允价值的，资资产管理人人可根据具具体情况与与资产托管管人商定后后，按最能能反映公允允价值的价价格估值。（8）相关关法律法规规以及监管管部门有强强制规定的的，从其规

53、规定。如有有新增事项项，按国家家最新规定定估值。估值程序资产管理人人于每个估估值核对日日交易结束束后计算本本估值核对对日的计划划份额净值值并以传真真方式或其其他资产管管理人和资资产托管人人认可的方方式发送给给资产托管管人。资产产托管人对对净值计算算结果复核核后，签名名、盖章并并以传真方方式或其他他资产管理理人和资产产托管人认认可的方式式传送给资资产管理人人。估值错误的的处理如资产管理理人或资产产托管人发发现计划资资产估值违违反本合同同订明的估估值方法、程序及相相关法律法法规的规定定或者未能能充分维护护资产委托托人利益时时，应立即即通知对方方，共同查查明原因，协协商解决。当资管计划划资产估值值出

54、现错误误时，资产产管理人和和资产托管管人应当立立即予以纠纠正，并采采取合理的的措施防止止损失进一一步扩大。当计划资资产估值错错误偏差达达到计划财财产净值的的0.5时时，资产管管理人应该该立即报告告资产委托托人，并说说明采取的的措施，立立即更正。如资产管管理人和资资产托管人人对资管计计划资产净净值的计算算结果，虽虽然多次重重新计算和和核对尚不不能达成一一致时，为为避免不能能按时披露露资管计划划资产净值值的情形，以以资产管理理人的计算算结果对外外披露，由由此给资产产委托人和和委托财产产造成的损损失，资产产托管人予予以免责。由于一方当当事人提供供的信息错错误，另一一方当事人人在采取了了必要合理理的措

55、施后后仍不能发发现该错误误，进而导导致计划财财产净值计计算错误造造成资产委委托人的损损失，以及及由此造成成以后交易易日计划财财产净值计计算顺延错错误而引起起的资产委委托人的损损失，由提提供错误信信息的当事事人一方负负责赔偿。由于证券交交易所及其其注册登记记公司发送送的数据错错误，或由由于其他不不可抗力原原因，资产产管理人和和资产托管管人虽然已已经采取必必要、适当当、合理的的措施进行行检查，但但是未能发发现该错误误的，由此此造成的计计划资产估估值错误，资资产管理人人和资产托托管人可以以免除赔偿偿责任。但但资产管理理人和资产产托管人应应当积极采采取必要的的措施减轻轻或消除由由此造成的的影响。暂停估

56、值的的情形（1）计划划投资所涉涉及的证券券交易场所所遇法定节节假日或因因其他原因因暂停营业业时；（2）因不不可抗力或或其他情形形致使资产产管理人、资产托管管人无法准准确评估资资产管理计计划财产价价值时；（3）中国国证监会认认定的其他他情形。资产管理计计划份额净净值的确认认用于向资产产委托人报报告的计划划份额净值值由资产管管理人负责责计算，资资产托管人人进行复核核。资产管管理人应于于每个估值值核对日交交易结束后后计算当日日的计划份份额净值并并发送给资资产托管人人。资产托托管人对净净值计算结结果复核确确认后发送送给资产管管理人。如如经相关各各方在平等等基础上充充分讨论后后，仍无法法达成一致致的意见

57、，按按照资产管管理人对计计划财产净净值的计算算结果为准准。资产管理计计划财产净净值即计划划财产净值值，是指计计划资产总总值减去负负债后的价价值。计划划资产份额额净值的计计算保留到到小数点后后4位，小数数点后第55位四舍五五入。特殊情况的的处理（1）资产产管理人按按本合同约约定的按照照公允价值值进行估值值时，所造造成的误差差不作为资资产管理计计划份额净净值错误处处理。（2）由于于不可抗力力原因，或或由于证券券交易场所所及注册登登记公司发发送的数据据错误，资资产管理人人和资产托托管人虽然然已经采取取必要、适适当、合理理的措施进进行检查，但但未能发现现错误的，由由此造成的的计划财产产估值错误误，资产

58、管管理人和资资产托管人人可以免除除赔偿责任任。但资产产管理人应应当积极采采取必要的的措施减轻轻或消除由由此造成的的影响。B.资产管管理计划的的会计政策策资产管理计计划的会计计政策比照照证券投资资基金现行行政策执行行：资产管理人人为本计划划的主要会会计责任方方；本计划的会会计年度为为公历年度度的1月1日至12月31日；计划核算以以人民币为为记账本位位币，以人人民币元为为记账单位位；会计制度执执行国家有有关会计制制度；本计划单独独建账、独独立核算；资产管理人人及资产托托管人各自自保留完整整的会计账账目、凭证证并进行日日常的会计计核算，按按照本合同同约定编制制会计报表表；资产托管人人定期与资资产管理

59、人人就资产管管理计划的的会计核算算、报表编编制等进行行核对并以以书面方式式确认；（四）资产产管理计划划的费用与与税收A.资产管管理业务费费用的种类类1、资产管管理人的管管理费。2、资产托托管人的托托管费。3、资产管管理人依据据本合同收收取的业绩绩报酬。4、资管计计划的证券券交易费用用。5、委托财财产的银行行汇划费用用。6、按照国国家有关规规定和本合合同约定，可可以在资管管计划资产产中列支的的其他费用用。B.费用计计提方法、计提标准准和支付方方式1、资产管管理人的固固定管理费费 本计划的管管理费按初初始委托财财产的2.5年费费率计提。管理费的的计算方法法如下：委托财产资资金余额2.5%2本合同项

60、下下的前述固固定管理费费在本计划划生效成立立后的100个工作日日内经资产产管理人和和资产托管管人核对后后，由资产产托管人从从资产管理理计划财产产中支付给给资产管理理人。 2、资产产托管人的的托管费本资管计划划的托管费费按前一日日资管计划划资产净值值的0.11%年费率率计提。托托管费的计计算方法如如下：HE00.1%当年天数数H为每日应应计提的托托管费E为前一日日的资管计计划资产净净值本组合的托托管费自委委托财产运运作起始日日起，每日日计提，按按季支付，于于分配日支支付该分配配日之前一一个核算期期的托管费费。由资产产托管人根根据资产管管理人的指指令于季初初十个工作作日之内，从从委托财产产中一次性