契约型基金合同范本

1、甲方 乙方基金合同合同编号：【 】基金管理人人： 基金投资人人： 重要提示本基金投资资于 ，基金净值值会因为证证券市场波波动等因素素产生波动动，投资者者根据所持持有的基金金份额享受受基金收益益，同时承承担相应的的投资风险险。本基金金的投资风风险包括但但不限于：因整体政政治、经济济、社会等等环境因素素对证券市市场产生影影响而形成成的系统性性风险，交交易对手方方信用风险险，基金份份额持有人人无法在存存续期间赎赎回基金产产生的流动动性风险，基基金管理人人在基金管管理实施过过程中产生生的管理风风险，本基基金的特定定风险等。基金管理人人承诺以诚诚实信用、勤勉尽责责的原则管管理和运用用基金资产产，但投资资

2、者购买本本基金并不不等同于将将资金作为为存款存放放在银行或或其它存款款类金融机机构，基金金管理人不不保证基金金一定盈利利，也不保保证投资者者的投资本本金不受损损失或者取取得最低收收益。投资资有风险，投投资者认购购、申购本本基金时应应认真阅读读本基金的的基金合同同。基金管管理人的过过往业绩不不代表未来来业绩。本本合同（样样本）将按按中国证券券投资基金金业协会的的规定提请请备案，但但中国证券券投资基金金业协会接接受本合同同（样本）的的备案并不不表明其对对本基金的的价值和收收益作出实实质性判断断或保证，也也不表明投投资于本基基金没有风风险。基金管理人人提醒投资资者基金投投资的“买者自负负”原则，在在

3、作出投资资决策后，基基金运营状状况与基金金净值变化化引致的投投资风险，由由投资者自自行负担。风险揭示书书尊敬的投资资者：投资有风险险，当您认认购或申购购本基金的的基金份额额时，可能能获得投资资收益，但但同时也面面临着投资资风险。您您在作出投投资决策之之前，请仔仔细阅读本本风险揭示示书和基金金合同，全全面认识本本基金的风风险收益特特征和产品品特性，认认真考虑基基金存在的的各项风险险因素，并并充分考虑虑自身的风风险承受能能力，理性性判断市场场，谨慎做做出投资决决策。根据有关法法律法规，基基金管理人人特作出如如下风险揭揭示：一、拟参与与的私募基基金的风险险收益特征征私募基金是是在中国证证券投资基基金

4、业协会会履行登记记手续的基基金管理人人接受合格格投资者委委托，与客客户签订合合同，根据据合同约定定的方式、条件、要要求及限制制，通过特特定账户管管理委托资资产的活动动，具有专专业管理、组合投资资、分散风风险的优势势和特点。但是，参参与私募基基金投资也也存在着一一定的风险险，基金管管理人不承承诺投资者者的投资本本金不受损损失或者取取得最低收收益。投资资者在投资资私募基金金前，已了了解私募基基金的基础础知识、业业务特点、风险收益益特征等内内容，并认认真听取基基金管理人人对相关业业务规则和和基金合同同内容的讲讲解。二、私募基基金投资的的风险私募基金投投资面临的的风险，包包括但不限限于：（一）市场场风

5、险证券市场价价格因受各各种因素的的影响而引引起的波动动，将使基基金资产面面临潜在的的风险。主主要包括：（1）国家家货币政策策、财政政政策、产业业政策等的的变化对证证券市场产产生一定的的影响，导导致市场价价格水平波波动的风险险；（2）宏观观经济运行行周期性波波动，对股股票市场的的收益水平平产生影响响的风险；（3）上市市公司的经经营状况受受多种因素素影响，如如市场、技技术、竞争争、管理、财务等都都可能导致致公司盈利利发生变化化，从而导导致股票价价格变动的的风险。（二）信用用风险指本基金在在交易过程程中发生交交收违约，导导致基金财财产损失。信用风险险主要来自自于交易对对手、发行行人和担保保人。在基基

6、金财产投投资运作中中，如果基基金管理人人的信用研研究水平不不足，对信信用产品或或交易对手手的信用水水平判断不不准确，可可能使基金金财产承受受信用风险险所带来的的损失。（三）流动动性风险指基金资产产不能迅速速转变成现现金等风险险。1、市场整整体流动性性风险证券市场的的流动性受受到价格、投资群体体等诸多因因素的影响响，在不同同状况下，其其流动性表表现是不均均衡的，具具体表现为为：在某些些时期成交交活跃，流流动性好，而而在另一些些时期，则则可能成交交稀少，流流动性差。在市场流流动性出现现问题时，本本基金的操操作有可能能发生建仓仓成本增加加或变现困困难的情况况。2、个别投投资品种的的流动性风风险由于不

7、同投投资品种受受到市场影影响的程度度不同，即即使在整体体市场流动动性较好的的情况下，一一些单一投投资品种仍仍可能出现现流动性问问题，这种种情况的存存在使得本本基金在进进行投资操操作时，可可能难以按按预期买入入或卖出相相应数量的的证券，或或买入卖出出行为对证证券价格产产生比较大大的影响，增增加投资成成本。这种种风险在出出现个股和和个券停牌牌、涨跌停停板等情况况时表现得得尤为突出出。3、不可赎赎回风险本基金在存存续期间不不开放赎回回，基金投投资者无法法在存续期期间进行基基金赎回操操作。（四）操作作风险1、在基金金财产管理理运作过程程中，对主主要业务人人员如基金金投资经理理的依赖可可能产生管管理风险

8、。可能因基基金管理人人对经济形形势和证券券市场等判判断有误、获取的信信息不完整整等影响基基金的收益益水平。基基金管理人人和基金托托管人的管管理水平、管理手段段和管理技技术等对基基金收益水水平也存在在影响。2、在基金金财产管理理运作过程程中，相关关当事人在在业务各环环节操作过过程中，因因内部控制制存在缺陷陷或者人为为因素，可可能造成操操作失误或或违反操作作规程等引引致的风险险，例如越越权违规交交易、内幕幕交易、欺欺诈、交易易错误等。3、税务风风险：在投投资各国或或地区市场场时，因各各国/地区区税务法律律法规的不不同，可能能会就股息息、利息、资本利得得等收益向向各国/地地区税务机机构缴纳税税金，包

9、括括预扣税，该该行为可能能会使得资资产回报受受到一定影影响。各国国/地区的的税收法律律法规的规规定可能变变化，或者者加以具有有追溯力的的修订，所所以可能须须向该等国国家或地区区缴纳委托托财产销售售、估值或或者出售投投资当日并并未预计的的额外税项项。4、法律及及政治管制制风险：由由于各个国国家/地区区适用不同同法律法规规的原因，可可能导致基基金财产的的某些投资资行为在部部分国家/地区受到到限制或合合同不能正正常执行，或或使基金违违反有关国国家/地区区法律法规规或基金合合同的规定定，从而使使得基金财财产面临损损失的可能能性。（五） 本本基金特定定风险1、未设预预警止损线线风险本基金未设设预警止损损

10、线，在极极端情况下下,基金投投资者投入入的本金有有可能出现现全部损失失的风险。2、新三板板的投资风风险（1）本基基金主要投投资于新三三板企业或或拟在新三三板挂牌的的企业股票票或股权收收益权，新新三板挂牌牌(或拟挂挂牌)的企企业质量参参差不齐，投投资新三板板风险较大大，基金份份额持有人人将面临委委托财产的的实际投资资收益与理理想预期不不同，甚至至本金损失失的风险。（2）本基基金所投资资的企业由由于其市场场预测的不不准确、管管理责任的的不到位、法律监控控的不规范范、合作伙伙伴的违约约等导致基基金本金遭遭受损失，进进而基金份份额持有人人投资本金金遭受亏损损的风险。（3）信息息披露的风风险：新三三板挂

11、牌公公司信息披披露要求和和标准低于于上市公司司的信息披披露标准，虽虽然管理人人不应完全全依赖挂牌牌公司所披披露的信息息做出投资资决策，但但挂牌公司司的信息披披露可能影影响管理人人的投资决决策，从而而导致基金金财产损失失的风险。（4）本基基金到期后后，所投资资的优质股股权在变现现过程中可可能存在无无法找到合合适的交易易对手，致致使优质股股权卖出价价格较低，导导致基金财财产本金遭遭受较大幅幅度的损失失，进而基基金份额持持有人投资资本金遭受受较大亏损损的风险。（5）流动动性风险：虽然新三三板股权可可通过全国国中小企业业股份转让让系统转让让、协议转转让、证券券公司柜台台做市转让让、达到股股票上市条条件

12、的，可可以直接向向证券交易易所申请上上市交易等等方式实现现退出，但但存在一定定期间内无无法转让的的风险。（6）估值值风险：新新三板市场场交易方式式主要以协协议转让和和做市转让让为主，且且无涨跌幅幅限制，本本基金对于于以做市方方式进行交交易的股票票的每日估估值数据可可能出现较较大波动幅幅。但随着着新三板市市场的交易易量上升及及活跃度上上升，本基基金的估值值将越来越越趋于平稳稳和公允。（7）本基基金受基金金管理人研研究水平、投资管理理水平的直直接影响，在在参与新三三板企业股股权投资时时，投资经经理的判断断可能与公公司的实际际表现有一一定偏离，从从而对投资资收益产生生不利影响响，甚至本本金发生损损失

13、。（8）新三三板股权收收益权的相相关风险：1）因国家家货币政策策、财政税税收政策、产业政策策、投资政政策、金融融政策、相相关法律法法规的调整整以及经济济周期的变变化等因素素，影响股股权收益权权变现，可可能对基金金资产收益益产生影响响。2）对股权权收益权回回购有相应应义务和责责任的当事事人可能因因任何原因因未按约定定履行其约约定义务的的，或导致致股权收益益权无法实实现。4）股权收收益权的出出让方因任任何原因违违反约定，导导致本基金金受让股权权收益权后后，无法享享有股权收收益权相关关权利的风风险。5）若股权权收益权的的出让方信信用状况恶恶化，丧失失清偿能力力甚至破产产，股权收收益权的回回收款与出出

14、让方其他他资金混同同，从而给给股权收益益权造成损损失。特别风险提提示：本基金可投投资于未挂挂牌公司股股权，但因因本基金属属契约性基基金，本身身不具备法法人主体地地位，本基基金进行投投资所应获获股权无法法过户到本本基金名下下，只能采采取由基金金管理人代代为持有的的方式处理理，基金管管理人如进进行不正当当行为运作作或违反合合同约定进进行运作，将将会对本基基金投资收收益产生不不利影响，甚甚至导致投投资者本金金发生损失失。本基金金合同的签签署，即表表明基金投投资者已充充分知悉和和认可该种种操作模式式可能存在在的潜在风风险，并愿愿意承担此此项风险。（六）主经经纪商交易易系统风险险主经纪商交交易系统具具有

15、普通证证券、期货货交易所交交易系统具具有的全部部风险，同同时具有程程序化自动动委托等量量化交易的的特有风险险，包括但但不限于政政策风险、市场风险险、违约风风险、技术术风险、系系统风险、不可抗力力事件产生生的风险等等各种风险险。（七）不可可抗力等其其他风险1、战争、自然灾害害等不可抗抗力因素的的出现，将将会严重影影响证券市市场的运行行，可能导导致基金资资产的损失失；2、金融市市场危机、行业竞争争、代理商商违约等超超出本基金金和托管人人自身直接接控制能力力之外的风风险，也可可能导致本本基金投资资者的利益益受损。（八）产品品提前结束束的风险如基金存续续期间出现现基金合同同终止事项项时，基金金存在提前

16、前结束的风风险。本风险揭示示书的揭示示事项仅为为列举性质质，未能详详尽列明投投资者参与与私募基金金投资所面面临的全部部风险和可可能导致投投资者资产产损失的所所有因素。投资者签署署本风险揭揭示书即表表明：1、投资者者已仔细阅阅读本风险险揭示书、基金合同同等法律文文件，充分分理解相关关权利、义义务、本基基金运作方方式及风险险收益特征征，愿意承承担相应的的投资风险险，委托事事项符合投投资者业务务决策程序序的要求；投资者声声明其符合合相关法律律法规、证证监会及本本合同规定定的关于私私募基金合合格投资者者的相关标标准；投资资者承诺向向基金管理理人提供的的有关投资资目的、投投资偏好、投资限制制和风险承承受

17、能力等等情况真实实合法、完完整有效，不不存在任何何重大遗漏漏或误导性性陈述，前前述信息资资料如发生生任何实质质性变更，投投资者应当当及时书面面告知基金金管理人或或销售机构构。2、投资者者声明用于于认购/申申购基金份份额的财产产为投资者者拥有合法法所有权或或处分权的的资产，保保证该等财财产的来源源及用途符符合法律法法规和相关关政策规定定，不存在在非法汇集集他人资金金投资的情情形，不存存在利益输输送、关联联交易及洗洗钱等情况况，投资者者保证有完完全及合法法的权利委委托基金管管理人和基基金托管人人进行基金金财产的投投资管理和和托管业务务。3、投资者者知悉并认认可，基金金管理人、基金托管管人未对基基金

18、财产的的收益状况况作出任何何承诺或担担保，基金金的业绩比比较基准、年化收益益（率）等等类似表述述仅是投资资目标，而而不是基金金管理人的的保证。4、投资者者知晓基金金管理人或或其关联方方管理的其其他投资产产品与本基基金在投资资范围上可可能存在重重叠或交叉叉，基金管管理人并不不保证本基基金投资的的产品在投投资收益或或投资风险险方面会优优于基金管管理人及其其关联方管管理的、投投资范围与与本基金存存在重叠和和交叉的其其他投资产产品。基金金管理人或或其关联方方管理的其其他投资产产品未出现现投资损失失或投资收收益未达预预期的情况况，并不意意味着本基基金不会出出现投资损损失或投资资收益未达达预期的情情况。基

19、金金份额持有有人不得因因本基金投投资收益劣劣于基金管管理人及其其关联方管管理的其他他类似投资资产品，而而向基金管管理人提出出任何损失失或损害补补偿的要求求。5、投资者者已充分了了解并谨慎慎评估自身身风险承受受能力，自自愿自行承承担投资本本基金所面面临的风险险。基金管管理人以及及销售机构构已就基金金情况向投投资者作出出了详细说说明。基金投资者者（自然人人签字或机机构盖章）：法定代表人人或授权代代理人(签签字或盖章章)：日期： 年年 月 日日合格投资者者承诺书 ：本人/本单单位作为符符合中国证证券监督管管理委员会会规定的私私募证券投投资基金的的合格投资资者（即个个人投资者者的金融资资产不低于于 3

20、000 万元人人民币或者者最近三年年个人年均均收入不低低于 500 万元人人民币，机机构投资者者的净资产产不低于 10000 万元人人民币，或或为监管机机构认可的的其他合格格投资者），具具有相应的的风险识别别能力和风风险承受能能力，投资资资金来源源合法，没没有非法汇汇集他人资资金投资私私募基金。本人/本本单位在参参与贵公司司发起设立立的私募基基金的投资资过程中，如如果因存在在欺诈、隐隐瞒或其他他不符合实实际情况的的陈述所产产生的一切切责任，由由本人/本本单位自行行承担，与与贵公司无无关。特此承诺。基金投资者者(自然人人签字或机机构盖章)：法定代表人人或授权代代理人(签签字或盖章章)：日期： 年

21、年 月 日日投资者告知知书尊敬的投资资者：本基金通过过直销机构构（即基金金管理人）和和基金管理理人委托的的代销机构构进行销售售。基金投投资者认购购或申购本本基金，以以人民币货货币资金形形式交付，在在直销机构构认购或申申购的投资资者须将认认购资金从从在中国境境内开立的的自有银行行账户划款款至募集清清算账户，在在代销机构构认购或申申购的投资资者按代销销机构的规规定缴付资资金。募集清算账账户由基金金管理人委委托外包服服务机构开开立，该账账户仅用于于本基金募募集期间和和存续期间间认购、申申购和赎回回资金的归归集与支付付。募集清清算账户是是外包服务务机构接受受基金管理理人委托代代为提供基基金服务的的专用

22、账户户，并不代代表外包服服务机构接接受投资者者的认购或或申购资金金，也不表表明外包服服务机构对对本基金的的价值和收收益作出实实质性判断断或保证，也也不表明投投资于本基基金没有风风险。在募募集清算账账户的使用用过程中，基基金管理人人应就其自自身操作不不当等原因因所造成的的损失承担担相关责任任，外包服服务机构对对于基金管管理人的投投资运作不不承担任何何责任。募集清算账账户信息如如下：账户名： 账 号： 开户行： 本人/机构构已认真阅阅读投资资者告知书书，清楚楚认识并认认可关于募募集清算账账户的上述述告知内容容，并愿意意自行承担担由此可能能导致的一一切风险和和损失。基金投资者者(自然人人签字或机机构

23、盖章)：法定代表人人或授权代代理人(签签字或盖章章)：日期： 年年 月 日日目 录风险揭示书书. 33一、前 言言. 111二、释 义义. 111三、声明与与承诺 . 13四、基金的的基本情况况 . 114五、基金份份额的分级级 . 115六、基金份份额的募集集 . 15七、基金的的成立 . 177八、基金的的申购和赎赎回 . 17九、基金当当事人的权权利和义务务 . 18十、基金的的托管 . 211十一、基金金份额的登登记 . 21十二、基金金的投资 . 223十三、基金金的财产 . 225十四、投资资资金划款款指令的发发送、确认认和执行 . 266十五、资金金清算交收收安排 . 266十六

24、、基金金资产的估估值和会计计核算 . 266十七、基金金的费用与与税收 . 277十八、基金金的收益分分配 . 28十九、信息息披露义务务 . 29二十、风险险揭示 . 311二十一、基基金合同的的变更、终终止与基金金财产清算算 . 331二十二、违违约责任 . 333二十三、争争议的处理理 . 34二十四、基基金合同的的效力 . 344二十五、其其他事项 . 35一、前 言言（一）订立立本合同的的目的、依依据和原则则1、订立本本合同的目目的是为了了明确基金金份额持有有人和基金金管理人的的权利、义义务及职责责，确保基基金规范运运作，保护护当事人各各方的合法法权益。2、订立合合同的依据据是中华华

25、人民共和和国合同法法（以下下简称“合同法法”）、中中华人民共共和国证券券法（以以下简称“证券法法”）、中中华人民共共和国证券券投资基金金法（以以下简称“基金法法”）、私私募投资基基金监督管管理暂行办办法（以以下简称“暂行办办法”）、私私募投资基基金管理人人登记和基基金备案办办法（试行行）（以以下简称“登记备备案办法”）和其他他有关法律律、法规。若因法律律、法规的的制定或修修改导致本本合同的内内容与届时时有效的法法律、法规规的规定存存在冲突的的，应当以以届时有效效的法律、法规的规规定为准，本本合同当事事人应及时时对本合同同进行相应应变更和调调整。3、订立本本合同的原原则是平等等自愿、诚诚实信用、

26、充分保护护本合同当当事人的合合法权益。 (二)本本合同的当当事人包括括基金份额额持有人和和基金管理理人。基金金份额持有有人自签订订本合同即即成为本合合同的当事事人。在本本合同存续续期间，基基金份额持持有人自全全部赎回本本基金之日日起，不再再是本基金金的投资人人和本合同同的当事人人。除本合合同另有约约定外，每每份基金份份额具有同同等的合法法权益。（三）中国国证券投资资基金业协协会接受本本合同的备备案并不构构成对私募募基金管理理人投资能能力、持续续合规情况况的认可；不作为对对基金财产产安全的保保证。二、释 义义在本合同中中，除上下下文另有规规定外，下下列用语应应当具有如如下含义：1、本合同同：指

27、合同及及其附件，以以及任何对对其有效的的变更和补补充。2、本基金金：指 。3、本合同同当事人：指受本合合同约束，根根据本合同同享有权利利并承担义义务的基金金管理人和和基金份额额持有人。4、私募投投资基金：指在中华华人民共和和国境内，以以非公开方方式向合格格投资者募募集资金设设立的投资资基金。5、托管协协议：指基基金管理人人与基金托托管人就本本基金签订订之米多多 托管管协议及及其附件，以以及对该托托管协议的的任何有效效变更和补补充6、基金投投资者：指指依法可以以投资私募募投资基金金，具备相相应风险识识别能力和和承担与投投资本基金金相关风险险能力的个个人投资者者、机构投投资者以及及法律法规规或中国

28、证证监会允许许购买私募募投资基金金的其他合合格投资者者。7、基金管管理人：指指 。8、基金托托管人：指指 。9、基金份份额持有人人：指签署署本合同，履履行出资义义务并且取取得基金份份额的基金金投资者。10、外包包服务机构构：指接受受基金管理理人委托，根根据与其签签订的金融融外包服务务协议中约约定的服务务范围，为为本基金提提供份额注注册登记、基金估值值等服务的的机构，本本基金的外外包服务机机构为 。11、销售售机构：指指符合中国国证监会规规定的条件件，取得基基金销售业业务资格并并与基金管管理人签署署本基金销销售服务协协议，代为为办理本基基金销售业业务的机构构。12、中国国证券投资资基金业协协会或

29、基金金业协会：指由证券券投资基金金行业相关关机构自愿愿结成的全全国性、行行业性、非非营利性社社会组织。13、中国国证监会：指中国证证券监督管管理委员会会。14、中登登公司：指指中国证券券登记结算算有限责任任公司，包包括其上海海分公司和和深圳分公公司。15、交易易日：指上上海证券交交易所和深深圳证券交交易所的正正常交易日日。16、工作作日：指基基金管理人人办理日常常业务的营营业日。17、开放放日：指基基金管理人人办理基金金申购、赎赎回业务的的工作日。18、开放放期（如有有）： 指指基金管理理人办理基基金申购、赎回业务务的所有工工作日。19、T 日：指本本基金的认认购、申购购、赎回、分红、投投资交

30、易等等特定行为为发生日。20、T+n 日： 指 TT 日后的的第 n 个工作日日，当 nn 为负数数时表示 T 日前前的第 nn 个工作作日。21、基金金财产、基基金资产：指基金份份额持有人人拥有合法法所有权或或处分权、委托基金金管理人管管理并由基基金托管人人托管的作作为本合同同标的的财财产。22、托管管资金账户户、托管账账户：指基基金托管人人为基金财财产在具有有基金托管管资格的商商业银行开开立的银行行结算账户户，用于基基金财产中中现金资产产的归集、存放与支支付，该账账户不得存存放其他性性质的资金金。23、证券券账户：指指根据中国国证监会有有关规定和和中登公司司等相关机机构的有关关业务规则则，

31、由基金金管理人或或基金托管管人为基金金财产在中中登公司上上海分公司司、深圳分分公司开设设的专用证证券账户、在中央国国债登记结结算有限责责任公司及及银行间市市场清算所所股份有限限公司开立立的有关账账户。24、证券券交易资金金账户、证证券资金账账户：指基基金管理人人为基金财财产在证券券经纪机构构下属的证证券营业部部开立的证证券交易资资金账户，用用于基金财财产证券交交易结算资资金的存管管、记载交交易结算资资金的变动动明细以及及场内证券券交易清算算。证券交交易资金账账户按照“第三方存存管”模式与托托管账户建建立一一对对应关系，由由基金托管管人通过银银证转账的的方式完成成资金划付付。25、募集集清算账户

32、户：指由外外包服务机机构接受基基金管理人人委托代为为提供基金金服务的专专用账户，用用于本基金金募集期间间和存续期期间认购、申购和赎赎回资金的的收付。募募集清算账账户是外包包服务机构构接受基金金管理人委委托代为提提供基金服服务的专用用账户，并并不代表外外包服务机机构接受投投资者的认认购或申购购资金，也也不表明外外包服务机机构对本基基金的价值值和收益作作出实质性性判断或保保证，也不不表明投资资于本基金金没有风险险。在募集集清算账户户的使用过过程中，除除非有足够够的证据证证明是因外外包服务机机构的原因因造成的损损失外，基基金管理人人应就其自自身操作不不当等原因因所造成的的损失承担担相关责任任，外包服

33、服务机构对对于基金管管理人的投投资运作不不承担任何何责任。26、基金金资产总值值：指本基基金拥有的的各类有价价证券、银银行存款本本息及其他他资产的价价值总和。27、基金金资产净值值：指本基基金资产总总值减去负负债后的价价值。28、基金金单位净值值、基金份份额净值：指计算日日基金资产产净值除以以计算日基基金份额总总数所得的的数值。29、基金金资产估值值：指计算算、评估基基金资产和和负债的价价值，以确确定本基金金资产净值值和基金份份额净值的的过程。30、募集集期：指本本基金的初初始销售期期间。31、存续续期：指本本基金成立立至清算完完毕之间的的期间。32、认购购：指在募募集期间，基基金投资者者按照

34、本合合同的约定定购买本基基金份额的的行为。33、申购购：指在基基金开放日日，基金投投资者按照照本合同的的规定购买买本基金份份额的行为为。34、赎回回：指在基基金开放日日，基金份份额持有人人按照本合合同的规定定将本基金金份额兑换换为现金的的行为。35、不可可抗力：指指本合同当当事人不能能预见、不不能避免并并不能克服服的客观情情况。三、声明与与承诺(一)基金金投资者的的声明与承承诺1、基金投投资者声明明其符合相相关法律法法规、证监监会及本合合同规定的的关于私募募证券投资资基金合格格投资者的的相关标准准，其投资资本基金的的财产为其其拥有合法法所有权或或处分权的的资产，保保证财产的的来源及用用途符合国

35、国家有关规规定，不存存在非法汇汇集他人资资金投资的的情形，保保证有完全全及合法的的授权委托托基金管理理人和基金金托管人进进行该财产产的投资管管理和托管管业务，保保证没有任任何其他限限制性条件件妨碍基金金管理人和和基金托管管人对该财财产行使相相关权利且且该权利不不会为任何何其他第三三方所质疑疑。2、基金投投资者声明明已充分理理解本合同同全文，了了解相关权权利、义务务，了解有有关法律法法规及所投投资基金的的风险收益益特征，愿愿意承担相相应的投资资风险，本本投资事项项符合其业业务决策程程序的要求求。3、基金投投资者承诺诺其向基金金管理人或或代理销售售机构提供供的有关投投资目的、投资偏好好、投资限限制

36、和风险险承受能力力等基本情情况真实、完整、准准确、合法法，不存在在任何虚假假记载、误误导性陈述述或者重大大遗漏。4、前述信信息资料如如发生任何何实质性变变更，应及及时书面告告知基金管管理人或代代理销售机机构。5、基金投投资者知悉悉并认可，基基金管理人人、基金托托管人未对对基金财产产的收益状状况作出任任何承诺或或担保。（二）基金金管理人保保证已在签签署本合同同前充分地地向基金投投资者说明明了有关法法律法规和和相关投资资工具的运运作市场及及方式，同同时揭示了了相关风险险；已经了了解基金投投资者的风风险偏好、风险认知知能力和承承受能力，对对基金投资资者的财务务状况进行行了充分评评估。基金金管理人承承

37、诺依照恪恪尽职守、诚实信用用、谨慎勤勤勉的原则则管理和运运用基金财财产，但不不保证基金金财产一定定盈利，也也不保证投投资者的投投资本金不不受损失或或者取得最最低收益。（三）基金金管理人有有权依据本本合同聘任任外包服务务机构，但但基金管理理人将相关关基金运营营事项委托托外包服务务机构代为为办理并不不意味着基基金管理人人放弃相应应事项的管管理职责，外外包服务机机构不是本本基金合同同的当事人人，不受本本合同直接接约束。外外包服务机机构的具体体权利义务务由基金管管理人同其其签订的 协议另另行约定。基金管理理人就外包包服务机构构的服务质质量向基金金投资者负负责。（四） 基基金托管人人承诺依照照恪尽职守守

38、、诚实信信用、谨慎慎勤勉的原原则，按照照本合同的的规定安全全保管基金金财产，并并履行本合合同约定的的其他义务务。由于本本基金的设设计安排、管理、运运作模式而而产生的经经济责任和和法律责任任，基金托托管人不予予承担。四、基金的的基本情况况（一）基金金的名称：米多 。（二）基金金的类别；契约型基基金。（三）基金金的运作方方式： 运运作。（四）基金金的投资目目标：主要要投资于 ，在严严格控制投投资风险的的前提下，力力争为基金金投资者创创造较高的的当期收益益和回报。（五）基金金的存续期期限： 个月月。本基金金管理人可可决定提前前终止本基基金。本基基金到期前前，若本基基金所持有有的股权或或股票收益益权出

39、现企企业股东不不能履行回回购义务等等无法变现现的情况，管管理人有权权将本基金金期限延长长至相应的的股权或股股票全部变变现并分配配完成日止止。（六）基金金份额的面面值：人民民币 1.00 元元。（七）基金金的预期收收益率： 1100万-300万万，年化 ；300万-10000万（含3300万），年化化 ；1000万万以上（含含10000万），年年化 。（八）本基基金的封闭闭期：自基基金成立之之日起至本本基金终止止之日封闭闭运作。（九）其他他除本合同另另有约定外外，基金应应当设定为为均等份额额，每份基基金份额具具有同等的的合法权益益。 五、基金份份额的分级级本基金存续续期间不分分级。六、基金份份额

40、的募集集（一）基金金份额的初初始销售期期间、销售售方式1、初始销销售期间本基金初始始销售期间间自基金发发售之日起起原则上不不超过1个个月，募集集期间 (或称认购购期、发行行期)自 年 月 日起至自 年 月 日止，同时基基金管理人人有权根据据本基金销销售的实际际情况延长长或缩短初初始销售期期，此类变变更适用于于所有销售售机构。延延长或缩短短初始销售售期的相关关信息通过过基金管理理人网站公公告或通过过其他方式式告知基金金份额持有有人，即视视为履行完完毕延长或或缩短初始始销售期的的程序。基基金管理人人发布公告告提前结束束初始销售售的，本基基金自公告告之时起不不再接受认认购申请。2、销售方方式本基金通

41、过过直销机构构（基金管管理人）和和基金管理理人委托的的代销机构构进行销售售。管理人人可以根据据需要增加加、变更基基金销售机机构。基金产品直直销机构的的联系方式式为：名称： 联系地址： 联系电话： （二）基金金份额的销销售对象达到法律法法规规定的的资产规模模或者收入入水平，并并且具备相相应的风险险识别能力力和风险承承担能力、其基金份份额认购金金额不低于于本合同约约定限额的的自然人、法人和依依法成立的的组织或中中国证监会会认可的其其他合格投投资者。（三）基金金份额的认认购和持有有限额基金投资者者认购本基基金，以人人民币转账账形式交付付。基金不不接受现金金方式认购购，在直销销机构认购购的投资者者须将

42、认购购资金从在在中国境内内开立的自自有银行账账户一次性性全额划款款至募集清清算账户，在在代销机构构认购的投投资者按代代销机构的的规定缴付付资金。投资者在初初始销售期期间的认购购金额不得得低于1000万元人人民币（不不含认购费费用），并并可多次认认购，初始始销售期间间追加认购购金额为 万元元人民币的的整数倍。（四）募集集清算账户户信息基金管理人人委托基金金外包服务务机构开立立募集清算算账户，该该账户仅用用于本基金金募集期间间和存续期期间认购、申购和赎赎回资金的的归集与支支付。募集集清算账户户是外包服服务机构接接受基金管管理人委托托代为提供供基金服务务的专用账账户，并不不代表外包包服务机构构接受投

43、资资者的认购购、申购资资金，也不不表明外包包服务机构构对本基金金的价值和和收益作出出实质性判判断或保证证，也不表表明投资于于本基金没没有风险。募集清算账账户信息如如下：账户名： 账号： 开户行： （五）基金金份额的认认购费用本基金没有有认购费用用。（六）认购购申请的确确认当日的认购购申请可以以在当日下下午 155：00 点前撤销销，认购申申请确认后后不得撤销销。销售机机构受理认认购申请并并不表示对对该申请成成功的确认认，而仅代代表销售机机构确实收收到了认购购申请。认认购的确认认以基金份份额登记机机构的确认认结果为准准。本基金的人人数规模上上限为 2200 人人。基金管管理人在初初始销售期期间每

44、个工工作日可接接受的人数数限制内，按按照“时间优先先、金额优优先”的原则确确认有效认认购申请。超出基金金人数规模模上限的认认购申请为为无效申请请。通过代代销机构进进行认购的的，人数规规模控制以以基金管理理人和代销销机构约定定的方式为为准。（七）认购购申请的款款项支付认购采用全全额交款方方式，若资资金在规定定时间内未未全额到账账则认购不不成功，即即为无效申申请，已交交付的委托托款项将退退回基金投投资者指定定的资金账账户，不计计利息。（八）认购购份额的计计算方式认购份额=认购金额额面值认购份额保保留到小数数点后 22 位，小小数点后第第 3 位位四舍五入入，由此产产生的误差差计入基金金财产。（九）

45、初始始销售期间间投资者资资金的管理理初始销售期期间，投资资者的认购购资金应存存入本基金金募集清算算账户，在在基金初始始销售行为为结束前，任任何机构和和个人不得得动用，投投资人认购购资金所产产生的利息息计入基金金财产。（十）初始始销售失败败的处理方方式初始销售期期限届满，本本基金未能能成立的，基基金管理人人应当：1、以其固固有财产承承担因销售售行为而产产生的债务务和费用。2、在初始始销售期限限届满后 30 日日内返还基基金投资者者已缴纳的的款项，并并加计银行行同期活期期存款利息息。七、基金的的成立(一)基金金成立的条条件本基金募集集期结束后后，符合下下列条件的的，基金管管理人将全全部募集资资金划

46、入托托管账户，基基金托管人人核实资金金到账情况况，并向基基金管理人人出具基金金资金到账账确认函，基基金成立：基金份额持持有人人数数不超过 200 人，基金金的初始资资产合计不不低于 110 000万元人民民币，中国国证监会另另有规定的的除外。基金管理人人于基金成成立时在基基金管理人人网站专区区或通过其其他途径发发布基金成成立公告。(二)基金金的备案基金管理人人在募集完完成后 220 个工工作日内，向向基金业协协会办理基基金备案手手续。(三)不能能满足基金金成立条件件的处理方方式基金募集期期限届满，不不能满足基基金设立条条件的，基基金管理人人应当承担担下列责任任：1、以其固固有财产承承担因募集集

47、行为而产产生的债务务和费用；2、在募集集期限届满满后 300 个工作作日内返还还基金投资资者已缴纳纳的款项，并并加计银行行同期活期期存款利息息。八、基金的的申购和赎赎回（一）申购购和赎回的的场所本基金存续续期间不开开放申购和和赎回。（二）基金金份额的非非交易过户户非交易过户户是指不采采用申购、赎回等交交易方式，将将一定数量量的基金份份额按照一一定的规则则从某一基基金份额持持有人账户户转移到另另一基金份份额持有人人账户的行行为。非交交易过户包包括继承、捐赠、司司法强制执执行以及基基金份额登登记机构认认可、符合合法律法规规的其他类类型。办理理非交易过过户必须提提供基金份份额登记机机构要求提提供的相

48、关关资料，接接收划转的的主体必须须是依法可可以持有本本基金份额额的合格投投资者。继继承是指基基金份额持持有人死亡亡，其持有有的基金份份额由其合合法的继承承人继承；捐赠指基基金份额持持有人将其其合法持有有的基金份份额捐赠给给福利性质质的基金会会或社会团团体；司法法强制执行行是指司法法机构依据据生效司法法文书将基基金份额持持有人持有有的基金份份额强制划划转给其他他自然人、法人或其其他组织。办理非交交易过户必必须提供基基金份额登登记机构要要求提供的的相关资料料，对于符符合条件的的非交易过过户申请按按基金份额额登记机构构的规定办办理，并按按基金份额额登记机构构规定的标标准收费。（三）基金金份额的冻冻结

49、与解冻冻本基金的基基金份额冻冻结与解冻冻包括但仅仅限于人民民法院、人人民检察院院、公安机机关及其他他国家有权权机构依法法要求的基基金份额冻冻结与解冻冻事项，以以及基金份份额登记机机构认可、符合法律律法规的其其他情况下下的冻结与与解冻事项项。（四）基金金的质押在不违反届届时有效的的法律法规规的条件下下,基金份份额登记机机构可以办办理基金份份额的质押押业务或其其他业务，公公布并实施施相应的业业务规则。（五）基金金份额的转转让基金份额持持有人可通通过现时或或将来法律律、法规或或监管机构构允许的方方式办理转转让业务，其其转让地点点、时间、规则、费费用等按照照相关办理理机构的规规则执行。九、基金当当事人

50、的权权利和义务务（一）基金金份额持有有人1、基金份份额持有人人的基本信信息基金投资者者签署本合合同，履行行出资义务务并取得基基金份额，即即成为本基基金份额持持有人。基基金份额持持有人的详详细情况在在合同签署署页列示。2、基金份份额持有人人的权利（1）分享享基金财产产收益；（2）参与与分配清算算后的剩余余基金财产产；（3）按照照本合同的的约定申购购和赎回基基金；（4）监督督基金管理理人及基金金托管人履履行投资管管理和托管管义务的情情况；（5）按照照本合同约约定的时间间和方式获获得基金的的运作信息息资料；（6）国家家有关法律律法规、监监管机构及及本合同规规定的其他他权利。3、基金份份额持有人人的义

51、务（1）遵守守本合同；（2）交纳纳购买基金金份额的款款项及规定定的费用；（3）在持持有的基金金份额范围围内，承担担基金亏损损或者终止止的有限责责任；（4）及时时、全面、准确地向向基金管理理人告知其其投资目的的、投资偏偏好、投资资限制和风风险承受能能力等基本本情况；（5）向基基金管理人人或销售机机构提供法法律法规规规定的信息息资料及身身份证明文文件，配合合基金管理理人或其销销售机构进进行的尽职职调查；（6）不得得违反本合合同的规定定干涉基金金管理人的的投资行为为；（7）不得得从事任何何有损基金金及其他基基金份额持持有人、基基金管理人人管理的其其他资产及及基金托管管人托管的的其他资产产合法权益益的

52、活动；（8）按照照本合同的的约定缴纳纳管理费、托管费、业绩报酬酬以及因基基金财产运运作产生的的其他费用用；（9）保守守商业秘密密，不得泄泄露基金投投资计划、投资意向向等；（10）保保证投资资资金的来源源合法，主主动了解所所投资品种种的风险收收益特征；（11）保保证其享有有签署包括括本合同在在内的基金金相关文件件的权利，并并就签署行行为已履行行必要的批批准或授权权手续，且且履行上述述文件不会会违反任何何对其有约约束力的法法律法规、公司章程程、合同协协议的约定定；（12）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。（二）基金金管理人1、基金管管理人的基基本信息名称： 住所： 法定代

53、表人人/负责人人： 联系人： 联系电话： 传真： 邮政编码：10000882、基金管管理人的权权利（1）按照照本合同的的约定，独独立管理和和运用基金金财产；（2）依照照本合同的的约定，及及时、足额额获得基金金管理人报报酬；（3）依照照有关规定定行使因基基金财产投投资所产生生的权利；（4）根据据本合同及及其他有关关规定，监监督基金托托管人；对对于基金托托管人违反反本合同或或有关法律律法规规定定的行为，对对基金财产产及其他当当事人的利利益造成重重大损失的的，应当及及时采取措措施制止；（5）自行行销售或者者委托有基基金销售资资格的机构构销售基金金，制定和和调整有关关基金销售售的业务规规则，并对对销售

54、机构构的销售行行为进行必必要的监督督；（6）自行行担任或者者委托第三三方机构进进行注册登登记、估值值核算及信信息披露等等业务，并并对第三方方机构的代代理行为进进行监督和和检查,但但基金管理理人依法应应当承担的的责任不因因委托而免免除；（7）基金金管理人有有权根据市市场情况对对本基金的的总规模、单个基金金投资者首首次认购、申购金额额、每次申申购金额及及持有的本本基金总金金额限制进进行调整；（8）基金金管理人有有权减免投投资人的认认购费、申申购费；（9）依据据本合同及及有关法律律规定决定定基金收益益的分配方方案；（10）对对基金份额额持有人进进行尽职调调查或委托托代理销售售机构对基基金份额持持有人

55、进行行尽职调查查，要求基基金份额持持有人提供供相关证明明文件、资资料，并在在上述文件件和资料发发生变更时时，及时提提交变更后后的相关文文件与资料料；（11）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他权利。3、基金管管理人的义义务（1）办理理基金的备备案手续；（2）自本本合同生效效之日起，按按照诚实信信用、勤勉勉尽责的原原则管理和和运用基金金财产；（3）配备备足够的具具有专业能能力的人员员进行投资资分析、决决策，以专专业化的经经营方式管管理和运作作基金财产产；（4）建立立健全内部部风险控制制、监察与与稽核、财财务管理及及人事管理理等制度，保保证所管理理的基金财财产与其管管理的其他他基

56、金财产产和基金管管理人的固固有财产相相互独立，对对所管理的的不同财产产分别管理理、分别记记账；（5）除依依据法律法法规、本合合同及其他他有关规定定外，不得得为基金管管理人及任任何第三人人谋取利益益，不得委委托第三人人运作基金金财产；（6）办理理或者委托托经中国证证监会认定定可办理证证券投资基基金份额登登记业务的的其他基金金份额登记记机构代为为办理基金金份额的注注册登记事事宜；（7）按照照本合同的的约定接受受基金份额额持有人和和基金托管管人的监督督；（8）以基基金管理人人的名义，代代表基金份份额持有人人利益行使使诉讼权利利或者实施施其他法律律行为；（9）进行行基金会计计核算；（10）计计算基金份

57、份额净值，并并向基金份份额持有人人进行披露露；（11）根根据法律法法规和本合合同的规定定，编制基基金年度报报告，并向向基金份额额持有人进进行披露；（12）保保守商业秘秘密，不得得泄露基金金的投资计计划、投资资意向等，监监管机构另另有规定的的除外；（13）保保存基金资资产管理业业务活动的的全部会计计资料，并并妥善保存存有关的合合同、协议议、交易记记录及其他他相关资料料；（14）公公平对待所所管理的不不同财产，不不得从事任任何有损基基金财产及及其他当事事人利益的的活动；（15）建建立并保存存基金份额额持有人名名册，按规规定向基金金托管人提提供基金份份额持有人人名册资料料；（16）确确保本基金金的设

58、立符符合相关法法规规定；（17）国国家有关法法律法规、监管机构构及本合同同规定的其其他义务。十、基金的的托管本基金的托托管人为中中信建投证证券股份有有限公司，基基金托管人人和基金管管理人按照照基金法法、本合合同及其他他有关规定定订立米米多 托托管协议。订立米多资产产 托管协议议的目的的是明确基基金托管人人与基金管管理人之间间在基金财财产的保管管、投资运运作、净值值计算、收收益分配、信息披露露及相互监监督等相关关事宜中的的权利义务务及职责，确确保基金财财产的安全全，保护基基金份额持持有人的合合法权益。十一、基金金份额的登登记（一）基金金注册登记记业务本基金的注注册登记业业务指基金金的登记、存管、

59、清清算和结算算业务，具具体内容包包括基金注注册登记账账户建立和和管理、基基金份额登登记、基金金交易确认认、资金清清算、权益益分配、保保管基金持持有人名册册等。（二）基金金注册登记记办理机构构本基金的注注册登记业业务由基金金管理人自自行或其委委托的外包包服务机构构办理。基基金管理人人委托外包包服务机构构代为办理理本基金注注册登记业业务的，应应当与外包包服务机构构签订相关关协议，并并列明代为为办理基金金份额登记记机构的权权限和职责责。(三) 注注册登记机机构的权利利1、建立和和管理基金金份额持有有人的基金金注册登记记账户；2、取得注注册登记费费用和其他他相关费用用；3、保管基基金份额持持有人的开开

60、户资料、交易资料料、基金持持有人名册册等；4、在法律律法规允许许的范围内内，制定和和调整注册册登记业务务的业务规规则；5、法律法法规规定的的其他权利利。(四)注册册登记机构构的义务：1、建立和和保管基金金份额持有有人账户资资料、交易易资料、基基金客户资资料表等；2、配备足足够的专业业人员办理理本基金份份额的登记记业务；3、严格按按照法律法法规和本合合同规定的的条件办理理本基金份份额的登记记业务；4、严格按按照法律法法规和本基基金合同规规定计算业业绩报酬（如如有），并并提供交易易信息和计计算过程明明细给基金金管理人；5、保持基基金份额持持有人名册册及相关的的认购、申申购与赎回回等业务记记录15年