某大型券商定向资产管理合同-WORD可编辑

1、XX证券定向资产管管理合同合同编号： 委托人： 管理人： XX证券股份有限公公司托管人： 目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc323209304 前 言 PAGEREF _Toc323209304 h 2 HYPERLINK l _Toc323209305 一、合同当当事人 PAGEREF _Toc323209305 h 2 HYPERLINK l _Toc323209306 二、释义 PAGEREF _Toc323209306 h 2 HYPERLINK l _Toc323209307 三、委托资资产专用账账户的开立立与管理 PAGEREF _Toc3232

2、09307 h 2 HYPERLINK l _Toc323209308 四、资产委委托状况 PAGEREF _Toc323209308 h 2 HYPERLINK l _Toc323209309 五、委托资资产的投资资 PAGEREF _Toc323209309 h 2 HYPERLINK l _Toc323209310 六、委托人人的声明与与保证 PAGEREF _Toc323209310 h 2 HYPERLINK l _Toc323209311 七、委托人人的权利与与义务 PAGEREF _Toc323209311 h 2 HYPERLINK l _Toc323209312 八、管理人人

3、的声明与与保证 PAGEREF _Toc323209312 h 2 HYPERLINK l _Toc323209313 九、管理人人的权利与与义务 PAGEREF _Toc323209313 h 2 HYPERLINK l _Toc323209314 十、托管人人的声明与与保证 PAGEREF _Toc323209314 h 2 HYPERLINK l _Toc323209315 十一、托管管人的权利利与义务 PAGEREF _Toc323209315 h 2 HYPERLINK l _Toc323209316 十二、投资资主办人的的指定与变变更 PAGEREF _Toc323209316 h

4、 2 HYPERLINK l _Toc323209317 十三、信息息披露 PAGEREF _Toc323209317 h 2 HYPERLINK l _Toc323209318 十四、管理理费、托管管费与其他他相关费用用 PAGEREF _Toc323209318 h 2 HYPERLINK l _Toc323209319 十五、委托托资产清算算与返还 PAGEREF _Toc323209319 h 2 HYPERLINK l _Toc323209320 十六、保密密条款 PAGEREF _Toc323209320 h 2 HYPERLINK l _Toc323209321 十七、不可可抗力

5、 PAGEREF _Toc323209321 h 2 HYPERLINK l _Toc323209322 十八、合同同的变更、终止与备备案 PAGEREF _Toc323209322 h 2 HYPERLINK l _Toc323209323 十九、违约约责任与免免责条款 PAGEREF _Toc323209323 h 2 HYPERLINK l _Toc323209324 二十、适用用法律与争争议处理方方式 PAGEREF _Toc323209324 h 2 HYPERLINK l _Toc323209325 二十一、合合同成立与与生效、合合同份数 PAGEREF _Toc323209325

6、 h 2 HYPERLINK l _Toc323209326 二十二、其其他事项 PAGEREF _Toc323209326 h 2 HYPERLINK l _Toc323209327 附件一： PAGEREF _Toc323209327 h 2 HYPERLINK l _Toc323209328 关于*成立托托管资金到到账的确认认函（样本本） PAGEREF _Toc323209328 h 2 HYPERLINK l _Toc323209329 附件二： PAGEREF _Toc323209329 h 2 HYPERLINK l _Toc323209330 委托资产产起始运作作通知书（第 期

7、） PAGEREF _Toc323209330 h 2 HYPERLINK l _Toc323209331 附件三： PAGEREF _Toc323209331 h 2 HYPERLINK l _Toc323209332 追加委托托资产起始始运作通知知书（第第 期） PAGEREF _Toc323209332 h 2 HYPERLINK l _Toc323209333 附件四： PAGEREF _Toc323209333 h 2 HYPERLINK l _Toc323209334 提取委托托资产通知知书（第第 期） PAGEREF _Toc323209334 h 2 HYPERLINK l _

8、Toc323209335 附件五： PAGEREF _Toc323209335 h 2 HYPERLINK l _Toc323209336 定向资产管管理合同（合合同编号： 号 ）投资监监督事项表表 PAGEREF _Toc323209336 h 2 HYPERLINK l _Toc323209337 附件六： PAGEREF _Toc323209337 h 2 HYPERLINK l _Toc323209338 风险揭示书书 PAGEREF _Toc323209338 h 2 HYPERLINK l _Toc323209339 附件七： PAGEREF _Toc323209339 h 2 H

9、YPERLINK l _Toc323209340 定向资产管管理合同（合合同编号：号 ）（样本本） PAGEREF _Toc323209340 h 2 HYPERLINK l _Toc323209341 专用清算账账户及资金金划拨专用用账户 PAGEREF _Toc323209341 h 2 HYPERLINK l _Toc323209342 附件八： PAGEREF _Toc323209342 h 2 HYPERLINK l _Toc323209343 授权代表签签字与印鉴鉴样本（业业务授权通通知书） PAGEREF _Toc323209343 h 2前 言为规范定向向资产管理理业务的运运作

10、，明确确定向资产产管理合同同当事人的的权利与义义务，根据据中华人人民共和国国合同法、证券券公司客户户资产管理理业务试行行办法（证证监会令第第17号）、证券公公司定向资资产管理业业务实施细细则（试行行）（证证监会公告告20008255号，以下下简称实实施细则）等法律律、行政法法规和中国国证监会的的有关规定定，委托人人、管理人人和托管人人三方在平平等自愿、诚实信用用原则的基基础上订立立本合同。委托人保证证委托资产产的来源及及用途合法法，并已阅阅知本合同同全文，了了解相关权权利、义务务和风险，自自行承担投投资风险。管理人承诺诺以诚实守守信、审慎慎尽责的原原则管理和和运用委托托资产，但但不保证委委托资

11、产一一定盈利，也也不保证最最低收益。管理人对对委托资产产未来的收收益预测仅仅供委托人人参考，不不构成保证证委托资产产本金不受受损失或取取得最低收收益的承诺诺。托管人承诺诺以诚实守守信、审慎慎尽责的原原则履行托托管职责，保保护委托资资产的安全全，但不保保证委托资资产本金不不受损失或或取得最低低收益。本合同是规规定委托人人、管理人人和托管人人基本权利利义务的法法律文件。一、合同当当事人委托人姓名名（或公司司名称）： 住所（或公公司注册地地址）： 邮政编码： 法定代表人人姓名： 公司营业执执照： 联系电话： 传真号码： 管理人：XXX证券股份有限公公司注册地址： 办公地址： 法定代表人人：联系人：

12、联系电话：0网址：托管人：*注册地址： 办公地址： 法定代表人人： 联系人： 联系电话： 传真号码： 网址： HYPERLINK n 二、释义本合同中除除非文义另另有所指，下下列简称或或名词具有有如下含义义：试行办法法指20033年12月月18日中中国证监会会发布并于于20044年2月11日施行的的证券公公司客户资资产管理业业务试行办办法。实施细则则指20088年5月31日中国证监监会发布并并于20008年7月1日施行行的证券券公司定向向资产管理理业务实施施细则（试试行）（证证监会公告告20008255号）。元指人民币元元。中国证监会会、证监会会指中国证券券监督管理理委员会。定向资产管管理业务

13、管管理人、管管理人指XX证券券股份有限公公司，简称称“XX证券”。定向资产管管理业务托托管人、托托管人指*，简简称“ 银行”。定向资产管管理合同当当事人、合合同当事人人指受定向资资产管理合合同约束，根根据合同享享有权利并并承担义务务的管理人人、托管人人和委托人人。工作日、交交易日指上海证券券交易所、深圳证券券交易所和和银行间市市场的正常常交易日。托管协议指管理人XXX证券与托管管人 银行双方方就定向资资产管理业业务的账户户管理、清清算、会计计核算等业业务签订的的定向资资产管理业业务资产托托管协议。资产委托起起始日指委托人和和托管人双双方确认签签收委托托资产起始始运作通知知书的当当日。资产委托到

14、到期日指合同约定定的委托期期限届满之之日；委托托期限提前前届满的，合合同终止日日为资产委委托到期日日。委托资产专专用账户指为实现资资产管理目目的，管理理人用以为为委托人提提供资产管管理服务的的账户，包包括托管专户、银行间间债券账户户及其他专用用账户。托管专户指以托管人人的名义开开立，保管管委托资产产的银行存存款。该托托管专户同同时也是托托管人在法法人集中清清算模式下下，代表所所托管的包包括本项委委托资产在在内的所有有托管资产产与中国证证券登记结结算有限责责任公司进进行一级结结算的专用用账户。其他专用账账户指以委托人人名义开立立，用于本本合同项下下定向资产产管理业务务中买卖证证券交易所所以外交易

15、易品种的账账户。不可抗力指本合同订订立以后，发发生的当事人不不能预见、不能避免免并不能克克服的，致致使合同不不能按期完完全履行或或不能履行行的客观情情况。不可可抗力包括括但不限于于以下情况况：1、自自然力量引引起的事故故如水灾、火灾、地地震、海啸啸等；2、政府的行行动如颁布布禁令、调调整法律、法规、制制度或政府府征用/没没收等；33、社会异异常事故如如战争、罢罢工等；44、突发停停电或其他他突发事件件；5、银银行清算系系统故障，交易平台非正常暂停或停止交易，交易系统和通信线路瘫痪、故障等。资产（或者者资金、本本金）安全全是指委托资资产不被违违法违规地地挪用，在在本项合同同下，安全全不具有管管理

16、人保证证委托资产产不受损失失或者取得得最低收益益的含义。对本合同同附件或者者补充协议议中其他类类似约定的的理解均以以此为准。三、委托资资产专用账账户的开立与管管理（一）委托托资产专用用账户的开立1、托管专专户托管人按照照规定开立立委托资产产的银行专专用托管专专户，保管管委托资产产的银行存存款。委托托人和管理理人应当在在开户过程程中给予必必要的配合合并提供相相应的资料料。该托管管专户同时时也是托管管人在法人人集中清算算模式下，代代表所托管管的包括本本项委托资资产在内的的所有托管管资产与中中国证券登登记结算有有限责任公公司进行一一级结算的的专用账户户。托管专户由由托管人负负责管理，委委托资产托托管

17、期间的的一切货币币收支活动动，包括但但不限于投投资、支付付费用、资资产划拨、追加资产产和提取资资产等，均均需通过该该账户进行行。托管专专户内的银银行存款利利息按约定定的存款利利率计算。托管专户的的开立和使使用，仅限限于满足开开展托管业业务的需要要。管理人人和托管人人不得假借借委托人的的名义开立立任何其他他银行账户户。除法律律法规另有有规定外，托管人不得采取使得该账户无效的任何行为。2、定期存存款账户委托资产投投资定期存存款在存款款机构开立立的银行账账户，其预预留印鉴经经各方商议议后预留。本着便于于委托资产产的安全保保管和日常常监督核查查的原则，存存款行应尽尽量选择托托管人经办办行所在地地的分支

18、机机构。对于于任何的定定期存款投投资，管理理人都必须须和存款机机构签订定定期存款协协议，约定定双方的权权利和义务务，该协议议作为划款款指令附件件。该协议议中必须有有如下明确确条款：“存款证实实书不得被被质押或以以任何方式式被抵押，并并不得用于于转让和背背书；本息息到期归还还或提前支支取的所有有款项必须须划至托管管专户（明明确户名、开户行、账号等），不不得划入其其他任何账账户”。如定期期存款协议议中未体现现前述条款款，托管人人有权拒绝绝定期存款款投资的划划款指令。在取得存存款证实书书后，托管管人保管证证实书正本本或者复印印件。管理理人应该在在合理的时时间内进行行定期存款款的投资和和支取事宜宜，若

19、管理理人提前支支取或部分分提前支取取定期存款款，若产生生息差（即即本委托资资产已计提提的资金利利息和提前前支取时收收到的资金金利息差额额），该息息差的处理理方法由管管理人和托托管人双方方协商解决决。3、债券托托管账户的的开设和管管理（1）本合合同生效后后，管理人人负责以“管理人-托管人-资产管理理计划”名名义（以实实际开户名名为准）在在中央国债债登记结算算有限责任任公司和银银行间市场场清算所股股份有限公公司开设银银行间债券券市场债券券托管账户户，并代表表委托资产产进行债券券和资金的的清算。委委托人应当当予以配合合并提供相相关资料。在上述手手续办理完完毕之后，由由托管人负负责向中国国人民银行行进

20、行报备备。（2）管理理人和托管管人共同代代表本合同同项下定向向资产管理理业务签订订全国银行行间债券市市场回购主主协议。4、其他专专用账户委托资产投投资于符合合法律法规规规定和定定向资产管管理合同约约定的其他他投资品种种时，管理理人应按照照相关规定定开立相关关账户，并并负责管理理账户，必必要时委托托人提供协协助，账户户开立后管管理人应及及时将账户户资料复印印件加盖经经授权的管管理人业务务专用章后后交付托管管人留存。此账户的的开立和管管理应符合合法律法规规的规定，并并且仅限于于满足开展展本定向资资产管理业业务的需要要。如委托人已已经开立了了相关账户户，委托人人应根据本本合同项下下定向资产产管理业务

21、务的需要，将将该账户交交由管理人人用于本合合同项下定定向资产管管理业务。（二）委托托资产专用用账户的管管理1、委托资资产专用账账户内的资资产归委托托人所有，管管理人、托托管人通过过委托资产产专用账户户为委托人人提供资产产管理服务务，对委托托资产独立立核算、分分账管理，并并保证委托托资产与管管理人、托托管人的自自有资产、其他客户户资产相互互独立。2、托管专专户的开立立和管理应应符合有关关法律法规规的规定。四、资产委委托状况（一）委托托资产的保保管与处分分1、委托资资产独立于于管理人、托管人的的固有资产产，并由托托管人保管管。管理人人、托管人人不得将委委托资产归归入其固有有资产。2、管理人人、托管

22、人人因委托资资产的管理理、运用或或者其他情情形而取得得的资产和和收益应当当归入委托托资产。3、管理人人、托管人人应按照本本合同的约约定收取管管理费、托托管费以及及本合同约约定的其他他费用。管管理人、托托管人以其其自有资产产承担法律律责任，其其债权人不不得对委托托资产行使使请求冻结结、扣押和和其他权利利。管理人人、托管人人因依法解解散、被依依法撤销或或者被依法法宣告破产产等原因进进行清算的的，委托资资产不属于于其清算资资产。4、本合同同项下的委委托资产产产生的债权权不得与不不属于委托托资产本身身的债务相相互抵消。非因委托托资产本身身承担的债债务，管理理人、托管管人不得主主张其债权权人对委托托资产

23、强制制执行。上上述债权人人对委托资资产主张权权利时，管管理人、托托管人应明明确告知委委托资产的的独立性，采采取合理措措施并及时时通知委托托人。5、为充分分保证委托托资产的安安全，提高高管理人对对委托资产产管理的效效率与力度度，本委托托资产采用用“银行结算算模式” 进行管管理。在该该模式下，托托管人负责责保管委托托人的委托托资产。保管期间间，如中国国证监会对对非现金类类委托资产产的保管事事宜另有规规定的，按按相关规定定执行。管管理人和托托管人对委委托资产的的保管并非非对委托人人本金或收收益的保证证或承诺，不不承担委托托人的投资资风险。（二）委托托资产的种种类、数量量、金额1、委托资资产的初始始形

24、态可以以为现金资资产或非现金类类资产，具具体种类、数量、金金额见委委托资产起起始运作通通知书里里的“初始委托托资产明细细”。2、委托金金额为委托托资产专用用账户收到到初始委托托资产当日日的价格总总和。3、在委托托期限内，委委托人可以以按照本合合同的约定定追加或提提取委托资资产，追加加或提取委委托资产后后的委托金金额按照本本合同约定定计算。（三）委托托资产的交交付时间及及交付方式式1、委托人人签署证证券公司定定向资产管管理业务风风险揭示书书等业务务文件和委委托资产专专用账户开开立后十个工作日日内，管理理人应将下下列文件资资料加盖业业务专用章后交交付托管人留留存。1）委托托人身份证证明：企业业营业

25、执照照复印件2）专用用清算账户户及资金划划拨专用账账户（见合合同附件，包括但不限于托管专户、托管费收入账户、管理人费用收入账户等）2、委托人人应当在委委托资产专专用账户开开立后及时时将委托资资产中的现现金资产足足额划拨至至托管专户，托管人人负责查询询，经核实无误后后向管理人人发送托管资金金到账的确确认函（附件一一）。同时时，委托人人将委托资资产中的非非现金资产产足额划拨拨至其他专专用账户（如如有），管管理人负责责查询到账账情况。3、管理人人确认委托托资产全部部到账后，向委委托人和托托管人发送送委托资资产起始运运作通知书书（附件件二），委托人及及托管人双方方确认签收收后，该通通知书生效效。4、委

26、托人人和托管人人双方确认认签收委委托资产起起始运作通通知书的的当日（若非同同日签收，以以最后一方方签收日的的当日）作为为资产委托托起始日。（四）委托托期限在本合同存存续期内，委托人与管理人协商可以随时提取委托资金，委托管理期限根据委托资金实际委托期限设定。（五）委托托资产的追追加在委托期限限内，委托托人有权以以书面通知知的形式追追加委托资资产。追加加委托资产产比照初始始委托资产产办理移交交手续，管管理人、托托管人应按按照本合同同的规定分分别管理和和托管追加加部分的委委托资产。追加委委托资产起起始运作通通知书（附附件三）中中应载明追追加金额，追加日期等。（六）委托托资产的提提取1、委托资资产提取

27、的的基本原则则在本合同存存续期内，在不违反相关法律法规和监管规定的情况下，委托人与管理人协商可以随时提取委托资金，经本合同各方当事人协商一致可以提前终止合同。委托人应提前一个工作日向管理人、托管人以传真形式发送提取委托资产通知书（附件四）。当委托资产产净值连续五个交易所工作作日少于1100万元元人民币时时，本合同同提前终止止。2、委托资资产提取的的方式在委托期限限内，委托人人如需要提取委托资资产，应提前至少少一个工作日日以书面形式通知管理人人。管理人人同意后，应当在该通知载明的提取时间的基础上至少提前一个工作日向托管人发送划款指令，托管人审核无误后按照划款指令将相应资产划往指定账户，托管人应于

28、划款当日以书面形式通知管理人，并由管理人通知委托人。委托人应为为管理人预预留充足的的变现时间间，以保证证托管专户中的资资金足以支支付提取金金额。管理理人和托管管人不承担担由于提取取委托资产产进行资产产变现造成成的损失。五、委托资资产的投资资（一）投资资目标在有效控制制投资风险险的前提下下，实现委委托资产的的保值增值值，为委托托人谋求稳稳定的投资资回报。（二）投资资范围及投投资比例中国证监会会、中国人人民银行认认可的金融融工具，包包括但不限限于现金、银行协议议存款、债债券回购、央行票据据、短期融融资券、国国债、金融融债、企业业债、公司司债、债券券基金、货货币市场基基金、中期期票据、票票据资产、资

29、产产支持受益益凭证等。投资于上上述金融工工具的比例例为0%-100%。当管理人增增加投资范范围时，应应征得委托托人和托管管人的同意意。（三）投资资限制为切实维护护委托人的的合法权益益，委托资资产的投资资遵循以下下限制：1、不得将将委托资产产用于资金金拆借、贷贷款、抵押押融资或者者对外担保保等用途；2、不得将将委托资产产用于可能能承担无限限责任的投投资；3、证券公公司将其管管理的客户户资产投资资于一家公公司公开发行的的证券，按按证券面值值计算，不不得超过该该证券发行行总量的110%，（因证券券市场波动动、上市公公司合并、规模变动动等管理人人之外的因因素致使投投资不符合合本规定的的，管理人人应在1

30、00个交易日日内进行调调整）；4、不得擅擅自转让因因委托资产产投资而产产生的受益益权；5、相关法法律法规及及中国证监监会禁止的的其他行为为。若法律法规规或监管部部门变更或或取消上述述限制，履履行当时法法律要求的的适当程序序后，本计计划投资可可不受上述述规定限制制；（四）投资资执行流程程1、管理人人通过传真真或其他形形式通知委委托人投资资建议的内内容。2、委托人人回复该投投资建议同同意或不同同意的决定定，委托人人未签字回复时，视为不同意。3、管理人人的投资需需要根据委委托人的投投资指令操操作，委托托人发现投投资机会的的亦可向管管理人发送送投资指令令，投资指指令在获得得委托人的的书面认可可后予以执

31、执行。管理理人应妥善善保管委托托人的投资资指令或者者委托人对对投资建议议同意确认认的原件。4、在投资资过程中若若与交易对对手发生纠纠纷时，由由委托人负负责通过与与交易对手手进行协商商、诉讼或或者仲裁的的方式解决决纠纷。费费用可以由由委托资产产承担。管管理人应给给予必要的的协助。管管理人应妥妥善保管委委托人的投投资指令或或者委托人人对投资建建议同意确确认的原件件。 5、本定向向资产管理理业务投资资于票据或或信托产品品时，在管管理人签署署票据资资产转让合合同、票据委托托管理合同同和/或或资金信信托合同和相关担保合同同（若有有）前，委委托人应按按照管理人人要求的方方式对相关关合同的内内容和担保保方式

32、进行行及时书面面确认。委托人保证证已详阅并并充分认可可管理人为为管理运用用本定向资资产管理合合同的委托托资产而与与相关方签签署的合同同：票据据资产转让让合同票据委托托管理合同同和/或或资金信信托合同、担保保合同（若若有）（编编号：）。 管理理人将根据据委托人认认可的投资资范围运作作委托资产产，具体内内容以票票据资产转转让合同票据委委托管理合合同和/或资金金信托合同同、担担保合同（若有）（编编号：）的的相关约定定为准。（五）投资资政策的变变更经委托人、管理人之之间协商一一致可对投投资政策进进行变更，变变更投资政政策应以书书面形式作作出。投资资政策变更更应为调整整投资组合合留出必要要的时间。六、委

33、托人人的声明与保保证（一）委托托人具有合合法的参与与定向资产产管理业务务的资格，不不存在法律律、行政法法规和中国国证监会有有关规定禁禁止或限制制参与定向向资产管理理业务的情情形；（二）委托托人承诺以以真实身份份参与定向向资产管理理业务，保保证提供给给管理人、托管人的的身份证明明、财产与与收入状况况、证券投投资经验、风险认知知与承受能能力和投资资偏好等信信息和资料料均真实、准确、完完整、合法法； （三）委托托人承诺委委托人的初初始以及追追加委托资资产只能从从以委托人人本人名义义开立的合合法账户中中转入托管管人的托管管专户。委委托人承诺诺提取或清清算的委托托资产只能能转入委托托人初始及及追加委托托

34、资产时使使用的上述述账户；（四）委托托人保证委委托资产的的来源和用用途合法，在在使用筹集集的资金参参与本定向向资产管理理业务时，向向管理人提提供合法筹筹集资金的的证明文件件，并保证证所提供证证明文件真真实、准确确、完整、合法；（五）委托托人声明已已听取了管管理人指定定的专人对对管理人业业务资格的的披露和对对相关业务务规则、合合同的讲解解，阅读并并理解风险险揭示书的的相关内容容，并签署风风险揭示书书，承诺自自行承担风风险和损失失；（六）委托托人声明已已经阅读托托管人与管管理人签署署的托管协协议，了解解在“银行结算模模式”下托管人人的职责，以以及托管过过程中可能能存在的风风险；（七）委托托人承诺由

35、由本人/法法定代表人人或其授权权代表人签签署本合同同。七、委托人人的权利与与义务（一）委托托人享有如如下权利1、按照本本合同的规规定追加或或提取委托托资产，取取得委托资资产的收益益和清算后后的剩余资资产，包括括但不限于于利息、投投资收益等等；2、依据合合同约定的的时间和方方式，查询询委托资产产的资产配配置、价值值变动、交交易记录等等相关信息息；监督委委托资产的的管理和托托管情况；3、依据合合同约定的的时间和方方式，从管管理人处获获取委托资资产管理相相关业务报报告；4、享有委委托资产投投资于证券券所产生的的权利，并并可书面授授权管理人人代为行使使部分因委委托资产投投资于证券券所产生的的权利；5、

36、法律、行政法规规和中国证证监会规定定及本合同约定定的其他权权利。（二）委托托人承担如如下义务1、及时、足额地向向管理人、托管人交交付委托资资产；2、依据法法律、行政政法规和中中国证监会会规定及本本合同约定定，承担相相应的税费费，并按时时、足额支支付管理费费、托管费费等费用；3、在向管管理人、托托管人提供供的各种资资料、信息息发生变更更时，及时时通知管理理人、托管管人；4、委托人人交付的委委托资产净净值不得低低于人民币币壹佰万元；5、法律、行政法规规和中国证证监会规定定及本合同同约定的其其他义务。八、管理人人的声明与与保证（一）管理理人是依法法设立的证证券经营机机构，并经经中国证监监会批准，具有

37、从事客户资产管理业务的资格；（二）管理理人声明不不以任何方方式对委托托人资产本本金不受损损失或取得得最低收益益做出承诺诺；（三）管理理人声明已已指定专人人向委托人人披露业务务资格，讲讲解有关业业务规则和和合同内容容，提示委委托人阅读读并签署风风险揭示书书；（四）管理理人承诺遵遵守法律、行政法规规和中国证证监会有关关规定，遵遵循公平、公正原则则；诚实守守信，审慎慎尽责；坚坚持公平交交易，避免免利益冲突突，禁止利利益输送，保保护委托人人合法权益益；（五）管理理人保证所所提供的资资料和信息息真实、准准确、完整整、合法；（六）管理理人保证不不进行买空空、卖空操操作，如因因买空、卖卖空行为造造成清算困困

38、难和风险险的，管理理人负责解解决并承担担由此给委委托资产造造成的损失失。九、管理人人的权利与与义务（一）管理理人享有如如下权利1、按照有有关规定，要要求委托人人提供与其其身份、财财产与收入入状况、证证券投资经经验、风险险认知与承承受能力和和投资偏好好等相关的的信息和资资料；2、对委托托资产进行行管理；3、按照约约定收取管管理费；4、经委托托人授权，代代理委托人人行使部分分因委托资资产投资于于证券所产产生的权利利；5、法律、行政法规规和中国证证监会规定定及本合同同约定的其其他权利。（二）管理理人承担如如下义务1、为委托托人开立各各类相关账户；2、诚实信信用、勤勉勉尽责，以以专业技能能管理委托托资

39、产，不不得故意从事有有损委托人人利益的行行为；3、保障委委托人委托托资产的安安全、完整整，不得以以任何形式式挪用委托托资产；4、为每个个委托人建建立业务台台账，按照照企业会计计准则的相相关规则进进行会计核核算，与托托管人定期期对账； 5、依据合合同约定的的时间和方方式，向委委托人提供供准确、完完整的对账账单，对报报告期内委委托资产的的配置状况况、价值变变动、交易易记录等情情况做出说说明；对账账单中采用用的相关数数据应以管管理人与托托管人的对对账结果为为准；6、在发生生变更投资资主办人等等可能影响响委托人利利益的重大大事项时，应应提前或在在合理时间间内告知委委托人；7、为委托托人提供委委托资产运

40、运作情况的的查询服务务；8、在合同同终止时，按按照合同约约定将委托托资产交还还委托人；9、妥善保保管与委托托资产有关关的会计账账册、凭证证、交易记记录、合同同等资料；10、法律律、行政法法规和中国国证监会规规定及本合同约定定的其他义义务。十、托管人人的声明与与保证（一）托管管人具有合合法的从事事资产托管管业务的资资格；（二）托管管人承诺诚诚实守信、审慎尽责责地履行安安全保管委委托人委托托资产、办办理资金收收付事项、监督管理理人投资行行为等职责责；（三）托管管人保证所所提供的资资料和信息息真实、准准确、完整整、合法。十一、托管管人的权利利与义务（一）托管管人享有如如下权利1、对委托托人的委托托资

41、产进行行托管，履履行安全保保管委托资资产、办理理资金收付付事项、监监督管理人人投资行为为等职责；2、依据合合同约定，收收取托管费费；3、法律、行政法规规和中国证证监会规定定及本合同同约定的其其他权利。（二）托管管人承担如如下义务1、安全保保管委托资资产、办理理资金收付付事项；非非依法律规规定、行政政法规和中中国证监会会有关规定定或合同约约定，不得得擅自动用用或处分托托管资产；2、监督管管理人投资资行为，发发现管理人人违反法律律、行政法法规和其他他有关规定定的，或违违反合同约约定的，应应当立即要要求管理人人改正；管管理人不改改正或造成成委托人委委托资产损损失的，应应及时通知知委托人，并并报告管理

42、理人住所地地中国证监监会派出机机构；托管人对管管理人投资资行为的监监督的具体体内容和标标准按照本本合同附件件投资监督督事项表执执行。3、为委托托人提供委委托资产运运作情况的的查询服务务；4、妥善保保管与委托托资产有关关的会计账账册、凭证证、交易记记录、合同同等资料；5、法律、行政法规规和中国证证监会规定定及本合同同约定的其其他义务。十二、投资资主办人的的指定与变变更委托资产投投资主办人人由管理人人负责指定定。管理人与委委托人协商商一致后，可可以根据需需要变更投投资主办人人，投资主主办人变更更后，管理理人应在三三个工作日日内通知委委托人。定向资产管管理业务的的投资主办办人不得兼兼任其它资资产管理

43、业业务的投资资主办人，不不得同时办办理证券资产管管理业务和和自营业务务。十三、投资资指令的发发送、确认认和执行（一）交易易清算授权权管理人、委委托人应向向托管人提提供预留印印鉴和授权权人签字样样本，事先先书面通知知，通过划划款指令授授权通知书书（以下称称“授权通知知”详见附件件8）托管人人有权发送送指令的人人员名单，注注明相应的的交易权限限，并规定定管理人、委托人向向托管人发发送指令时时托管人确确认有权发发送人员身身份的方法法。托管人人在收到授授权通知当当日回函向向管理人、委托人确确认。授权权通知，自自委托人、管理人收收到托管人人发出的回回函时开始始生效。管管理人、委委托人和托托管人对授授权文

44、件负负有保密义义务，其内内容不得向向授权人及及相关操作作人员以外外的任何人人泄露。（二） 划划款指令的的内容划款指令（样样本见附件件4）是管管理人在运运用委托资资产时，向向托管人发发出的资金金划拨及其其他款项支支付的指令令。管理人人发给托管管人的指令令应写明款款项事由、支付时间间、到账时时间、金额额、账户等等，加盖预预留印鉴并并有被授权权人签字。（三） 指指令的发送送、确认和和执行程序序指令由“授授权通知”确定的有有权发送人人（下称“被授权人人”）代表管管理人用传传真或其他他托管人和和管理人书书面确认过过的方式向向托管人发发送。托管人应对对划款指令令的印鉴及及被授权人人签字与预预留印鉴及及签字

45、样本本是否相符符（下称“表面一致致性”）进行审审查，如发发现问题，托托管人有权权不予执行行，但应及及时通知管管理人。对对于被授权权人发出的的指令，管管理人不得得否认其效效力。管理理人应按照照有关法律律法规和本本合同的规规定，在其其合法的经经营权限和和交易权限限内发送划划款指令。管理人发发送指令的的截止时间间为当天114：300，如管理人人要求当天天某一时点点到账，则则交易结算算指令需提提前2个小小时发送。管理人TT日截止时时间后发送送的要求TT日到账的的投资指令令，托管人人应尽量配配合管理人人执行指令令，但不保保证能够完完成划款。托管人人因投资监监督需要要要求管理人人另行发送送相关交易易解释、

46、说说明等文件件，则视托托管人收到到上述有效效文件为收收到指令时时间。托管管人按管理理人的指令令执行的，不不承担因执执行该指令令产生的任任何责任。托管人收到到管理人发发送的指令令后，应立立即审慎验验证有关内内容及印鉴鉴和签名，复复核无误后后应在规定定期限内执执行，不得得延误。如如托管人发发现投资指指令违反法法律法规或或合同约定定，有权拒拒绝执行该该指令，但但应及时通通知管理人人，由此产产生的损失失托管人不不承担责任任。管理人向托托管人下达达指令时，应应确保委托托资产托管管专户有足足够的资金金余额，对对管理人在在没有充足足资金的情情况下向托托管人发出出的指令，托托管人可不不予执行，并并立即通知知管

47、理人，托托管人不承承担因为不不执行该指指令而造成成损失的责责任。托管人按管管理人的划划款指令执执行的，不不承担由执执行该指令令引起的任任何责任，因因该指令违违反法律、法规、信信托文件或或本协议规规定所导致致的全部责责任由管理理人承担。管理人不不得以不知知情、相关关人员犯罪罪、不是真真实意思表表示为由，主主张划款指指令无效或或要求托管管人承担赔赔偿责任。托管人因因故意或过过失导致未未正确执行行管理人的的划款指令令或未按本本协议约定定对划款指指令进行表表面一致性性审查而使使本信托财财产的利益益受到损害害的，托管管人应承担担赔偿责任任。（四） 管管理人发送送错误指令令的情形和和处理程序序管理人发送送

48、错误指令令的情形包包括指令发发送人员无无权或超越越权限发送送指令及交交割信息错错误，指令令中重要信信息模糊不不清或不全全等。托管管人在确认认指令时，发发现管理人人的指令错错误时，有有权拒绝执执行，并及及时通知管管理人改正正。（五） 更换被授授权人的程程序委托人、管管理人撤换换被授权人人员或改变变被授权人人员的权限限，必须提提前至少一一个交易日日，使用传传真向托管管人发出被被授权人变变更通知，同同时电话通通知托管人人，托管人人收到变更更通知当日日将回函传传真委托人人、管理人人并通过电电话确认。被授权人人变更通知知，自委托托人、管理理人收到托托管人以传传真形式发发出的回函函确认时开开始生效。委托人

49、、管理人在在此后三日内将被被授权人变变更通知的的正本送交交托管人，托管人则则将回函正正本送交委委托人、管管理人。更更换被授权权人通知生生效后，对对于已被撤撤换的人员员无权发送送的指令，或或被改变授授权人员超超权限发送送的指令，委委托人、管管理人不承承担责任。十四、信息息披露（一）管理理人、托管管人应按照照试行办办法的规规定和委托托人的要求求，向委托托人全面披披露委托资资产的运作作情况。管理人每每月向委托人人提供一次次准确、完完整的对账账单，对报报告期内委委托资产的的配置状况况、价值变变动、交易易记录等情情况做出说说明。对账账单中采用用的相关数数据应以管管理人与托托管人的对对账结果为为准。（二）

50、向中中国证监会会提供的报报告管理人、托托管人应当当根据法律律法规和监监管机构的的要求履行行报告义务务。十五、管理理费、托管管费与其他相关费用（一）定向向资产管理理业务费用用种类1、管理人人的管理费费； 2、托管人人的托管费费；3、委托资资产拨划支支付的费用用；4、按照法法律法规及及本合同的的约定可以以在委托资资产中列支支的其他费费用（包括括但不限于于票据资产产服务费等等）。（二）管理理费和托管管费的计算算方法及支支付方式1、管理费费的计算方方法及支付付方式管理费按委委托资产本本金的0.1%年费费率计算，具具体计算方方法如下：管理费=委委托资产本本金0.1%存续天数数/3655。管理费于委委托人

51、每次次提取委托资产、委托期限限届满或合合同终止后后一次性支支付。由管管理人向托托管人发送送管理费划划付指令，托托管人复核核后于委托托人提取资资产、委托托期限届满满或合同终终止后五个个工作日内内从托管专专户资产中中一次性扣扣除支付给给管理人。2、托管费费的计算方方法及支付付方式托管费按委委托资产本本金的0.1%年年费率计算算，具体计算算方法如下下：托管费=委委托资产本本金0.1%存续天数数/3655。托管费于委委托人每次次提取委托资产、委托期限限届满或合同终止止后一次性性支付。由由管理人向向托管人发发送托管费费划付指令令，托管人人复核后于于委托人提提取资产、委托期限限届满或合合同终止后后五个工作

52、作日内从托托管专户资资产中一次次性扣除支支付给托管管人。3、管理人人和托管人人与委托人人协商一致致后，可根根据市场发发展情况调调整管理费费和资产托托管费率。4、上述费费用若遇法法定节假日日、休息日日或不可抗抗力致使无无法按时支支付的，顺顺延至最近近可支付日日支付。（三）不得得列入委托托资产费用用的项目管理人、托托管人因未未履行或未未完全履行行义务导致致的费用支支出或委托托资产的损损失，以及及处理与委委托资产无无关的事项项发生的费费用等不得得列入委托托资产费用用。（四）税收收委托资产运运作过程中中涉及的各各纳税主体体，其纳税税义务按国国家税收法法律、法规规执行。十六、委托托资产清算算与返还（一）

53、委托托资产清算算方案管理人应在在委托人提提取委托资产、委托期限限届满或合合同终止后后五个工作日日内将委托托资产清算算方案以书书面形式通通知委托人人、托管人人，委托人人、托管人人不同意委委托资产清清算方案的的，应在十十五个工作作日内书面面通知管理理人并说明明理由，委委托人、托托管人没有有在规定时时间内作出出答复的视视为同意管管理人制定定的委托资资产清算方方案。托管管人同意委委托资产清清算方案的的，应在确确认后盖章章回传给管管理人。管理人出具具的清算方方案，应列列明运作期期起始日、到期日、各类收入入与费用发发生，收益益计算等内内容。（二）委托托资产变现现与返还管理人应在在资产委托托到期日之之前将委

54、托托资产中的的非现金类类资产变现现。如委托托资产中有有不能变现现的非现金金类资产，则则资产委托托期限自动动顺延，非非现金类资资产可变现现后管理人人应立即变变现，期间间不收取管管理人和托托管费。托托管人根据据管理人的的指令将管管理费、托托管费等费费用从托管管专户划往往指定收款款账户后，将将托管专户户内的属于于本委托人人的剩余现现金资产返返还给委托托人。十七、保密密条款委托人、管管理人、托托管人三方方对相关资资料和信息息进行保密密，除法律律法规另有有规定外，未未经其余各各方书面同同意，不得得向其他方方透露本合合同内容、履行情况况、委托资资产投资管管理情况及及其他商业业秘密。十八、不可可抗力本合同所

55、指指不可抗力力系本合同同当事人无无法预见、无法克服服、无法避避免且在本本合同生效效之后发生生的，使本本合同当事事人无法全全部或部分分履行合同同的任何事事件，包括括但不限于于洪水、地地震及其他他自然灾害害、非因管管理人或托托管人自身身原因导致致的技术系系统异常事事故、政策策法规修改改、法律法法规规定的的其他情形形等。声称受到不不可抗力事事件影响的的一方有责责任尽一切切可能及合合理的努力力消除或减减轻此不可可抗力事件件对其履行行合同义务务的影响。不可抗力事事件发生后后，各方应应立即通过过协商决定定如何执行行本合同。如在不可可抗力事件件消除或其其影响终止止后，本合合同能继续续履行的，则则各方须继继续

56、立即恢恢复履行各各自在本合合同项下的的各项义务务；若本合合同不能继继续履行，则则本定向资资产管理合合同终止。十九、合同同的变更、终止与备案案（一）合同同的变更经委托人、管理人和和托管人协协商一致后后，可对本本合同内容容进行变更更。（二）除发发生下列（三三）、（四四）中所述述情形外，本本合同到期期日为自初初始委托资资产运作起起始日起三三年。合同同到期日前前30个自自然日，如如各方未提提出书面异异议，本合合同自动续续期三年，以以后本合同同的续期以以此办理。（三）合同同终止的情情形1、委托期期限届满；2、经委托托人、管理理人、托管管人协商一一致提前终止本本合同；3、管理人人违反法律律、行政法法规的规

57、定定，被中国证监监会依法撤撤销证券资资产管理业务许许可、责令令停业整顿顿，或者因因停业、解解散、撤销销、破产等等原因不能能履行职责责的；4、托管人人被依法取取消客户交交易结算资资金存管业业务资格，或或者依法解解散、被依依法撤销或或被依法宣宣告破产的的；5、法律法法规或本合合同规定的的其他情形形。（四）合同同的提前终止止1、如发生生可能引起起委托资产产提前终止止的事项，管管理人或委委托人决定定提前终止止定向资产产管理合同同的，管理理人应在委委托资产提提前终止日日前三个工工作日书面面形式通知知托管人，以以便托管人人做好清算算准备。2、托管人人应配合管管理人按合合同规定，进进行委托资资产清算返返还。

58、（五）合同同终止的处处理方式1、委托人人支付管理理费、托管管费等费用用，管理人人、托管人人按本合同同约定进行行委托资产产的清算。2、托管人人应当根据据管理人的的划款指指令，将将扣除管理理费、托管管费等费用用后的属于于本委托人人的剩余现现金资产返返还委托人人。（六）合同同的备案管理人应当当在本合同同签订后五五个工作日日内报管理理人住所地地中国证监监会派出机机构备案。对本合同同的任何变变更、补充充，管理人人应当在本本合同变更更或补充后后五个工作日日内报管理理人住所地地中国证监监会派出机机构备案。二十、违约约责任与免免责条款（一）合同同当事人违违反本合同同，应当承承担违约责责任；（二）合同同当事人违

59、违反本合同同，给其他他合同当事事人造成损损失的，应应当承担赔赔偿责任；（请列明明细）；（三）违约约行为虽已已发生，但但本合同能能够继续履履行的应当当继续履行行；（四）发生生下列情况况，当事人人可以免责责：1、不可抗抗力；2、管理人人、托管人人按照当时时有效的法法律法规或或中国证监监会的规定定作为或不不作为而造造成的损失失等；3、在没有有过错的情情况下，管管理人由于于按照本合合同规定的的投资政策策投资或不不投资造成成的直接损损失或潜在在损失等；4、在委托托资产运作作过程中，管管理人及托托管人按照照法律法规规的规定以以及本合同同的约定履履行了相关关职责，但但由于第三三方的原因因而造成运运作不畅、出

60、现差错错和损失的的。二十一、适适用法律与与争议处理理方式（一）因本本合同产生生或与之相相关的争议议，各方当当事人应通通过协商、调解解决决，当事人人不愿通过过协商、调调解解决或或协商、调调解不能解解决的，任任何一方均均有权将争争议提交中中国国际经经济贸易仲仲裁委员会会上海分会会（仲裁地地：上海），按按照仲裁委委员会届时时有效的仲仲裁规则进进行仲裁；（二）争议议处理期间间，各方当当事人应各各自继续忠忠实、勤勉勉、尽责地地履行本合合同规定的的义务；（三）本合合同受中国国法律管辖辖。二十二、合合同成立与与生效、合合同份数（一）合同同的成立本合同经委委托人、管管理人和托托管人加盖盖公章以及及各方法定定代