杜福尔项目的汇总表9.投资框架协议

1、湖南股权投资基金管理与杜福尔公司及相关方关于“杜福尔喷涂线建设”项目之投资框架协议2014 年 07 月 28 日本投资框架协议概括了“湖南杜福尔科技”（以下简称“融资方”）向湖南股权投资基金管理管理下的基金或其关联基金（以下简称“基金”或“投资方”）进行融资达成的主要合同条款。本投资框架协议非为各方最终的实际投资条件，各方在遵循本投资框架协议的前提下可以对具体投资条件做出适当调整。融资方湖南杜福尔科技 （以下简称“杜福尔公司”或“融资方”），成立于 2012 年 3 月 12 日， 资本 500 万元，法定代表人： 。经营业务范围为建筑材料、钢材、五金工具、矿产品、门窗、彩钢瓦、钢架构、铝型

2、材、陶瓷制品销售； 、型钢型材、金属制品的研发、加工、安装、销售。股权结构90% 。，持股比例：10% 。投额3000 万元。用途用于杜福尔喷涂线建设相关费用之缴纳。投资方基金合作方式基金合计向融资方投资3000 万元，具体投资方式如下：基金以 250 万元受让杜福尔的 50%股权。基金向杜福尔增资 2000 元，增资及上述股权转让完毕后， 基金持有杜福尔 90 %的股权， 持有杜福尔 9%的股权， 持有杜福尔 1%的股权。基金向提供借款 750 万元，借款期限为 24 个月。自基金提供借款之日起满 6 个月、12 个月、18 个月后的第一个营业日分别向基金归还借款 150 万元，满 24 个

3、月后的第一个营业日向基金归还借款余额 300 万元，共计偿还 750 万元。管理权投资方向融资方委派 1 名董事、1 名监事。投资方向融资方共同设立投资款 账户，保证投资款按约定用途使用。投资方 对公司的证照、 、账户、销售等进行必要的监督管理。投资方 委派专业 或委托第 机构对公司运营及项目的进展情况进行监督、检查，包括开发进程 、对外 合同的 、财务状况的审计等。担保责任杜福尔将持有 9%的股权质押给投资方；杜福尔将持有 1%的股权质押给投资方；、及相关方为投资方借款的返还义务提供连带责任保证。投资程序签署本投资框架协议；开展尽职；签署股权转让协议、借款协议、经营管理协议等投资协议；按照正

4、式协议约定的时间到位。权利义务.自 基金向杜福尔公司出资之日起24 个月后的第一个营业日，杜福尔公司原股东 以 2850 万元的价格受让基金持有的 90%的股权。杜福尔公司原股东未行使本条第 1 项的收购权的情况下，尚丰基金有如下选择权：(1) 基金 将其持有的 90%股权转让给任意第 ，融资方无条件予以配合；(2) 基金 通过股东会决议解散公司，对公司进行 ，公司各股东按照持股比例享配剩余 分配权。(3) 基金 行使股东权利组建新的经营管理团队，并按持股比例分配公司及项目收益。自 基金提供投资款之日起满 12 个月后，融资方提前一个月通知还借款。违约责任投资方若本协议条款之约定，给融资方造成

5、损失的，投资方，投资按照所造成的实际损失额给融资方造成的实际损失予以赔偿。若融资方排他期条款，则融资补偿投资方为履行本投资框架协议所发生的合理费用，但不得低于二十万元。基金与融资方按本框架协议约定的原则签署了投资协议的情况下，任何一方未能满足投资协议约定的投资条件，违约按约定投资总额的 5%方支付违约金。特别条款本框架协议的尽职 条款、 条款、排他期条款和违约责任条款具有确定的法律约束力。投资方最终投资取决于投资方风险控制部门或投资方指定的第 机构出具尽职 及风险评估意见，以及投资方 决策机构的批准，投资方 单方决定对融资方不予实施投资。本框架协议为双方就投资相关事宜达成的初步意见，各方在原则

6、上遵循本协议条件下签署具体的投资协议；具体的投资协议签署后或双方最终无法就与投资有关的事宜达成一致性的意见，本投资框架协议即失去相应的法律效力。争议解决本协议在履行中发生争议，双友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向本协议签署地有管辖权的提讼。尽职双方同意若投资方委托第 尽职 机构参与尽职 ，尽职 费用由投资方垫付；投资方在划拨投资款时扣除向第 尽职 机构支付的尽职 费用；投资方最终决定不投资的，融资方无需向投资方支付先行垫付的尽职 费用。条款本投资框架协议的签字各方同意对协议内容 ，签字各方及相关人不得在任何时间、任何地点以任何方式向第 披露本协议所涉及的任何事宜及相关企业的相关信息。但是，签字方可向各自的法律顾问提供协议内容或按照 、 或 机构的要求披露相关信息。排他期本协议签署后 90 个工作日内， 投资方事先 同意，融资方不得同任何第 签署类似协议；除非投资方明确表示放弃本次合作。本协