《证券投资基金》选择题

1、一、选择题题1按照照对未来股股利支付的的不同假定定，股利贴贴现模型可可以分为很很多类型、下列表述述中不属于于股利贴现现模型的是是（）、AA：现值增增长模型对BB：固定增增长模型错CC：三阶段段股利贴现现模型错D：随机股利利贴现模型型错2、以下关关于基金管管理公司办办事处说法法正确的是是（）、AA：办事处处不得从事事经营性活活动对对B：办办事处经公公司授权可可以从事公公司经营范范围以内的的经营性活活动错错C：办办事处经中中国证监会会批准可以以从事公司司经营范围围以内的经经营性活动动错 D：办办事处的法法律责任有有公司承担担对3、利率期期限结构的的完全预期期理论认为为（）、AA：流动溢溢价是对投投

2、资者承担担额外的流流动性风险险的补偿错BB：远期利利率是对未未来短期利利率的无偏偏差的估计计值对对C：市市场对未来来利率变动动方向的预预期会反映映在利率曲曲线的斜率率上对对D：利利率曲线的的斜率为负负时，市场场预期短期期利率会下下降对对4、关于基基金托管人人的内部控控制，下列列哪项说法法是错误的的（）、AA：基金托托管人必须须将自有资资产与基金金资产严格格分开错B：基金托管管人应以自自己名义代代基金开立立账户对C：基金托管管人应行严严格的岗位位分离制度度错D：基金金托管人应应建立会计计复核制度度错 5、假设上上证A:股股指数上周周上涨了110%，本本周下跌了了10%，下下列说法正正确的是（）、

3、A：两周周累计收益益率为零错BB：两周累累计上涨11%错错 C：周累计下下跌1%对DD：两周累累计收益率率无法计算算错6、证券投投资基金资资产依其形形态的不同同分为（）、A：现金金类资产对BB：证券类类资产对C：其他类资资产对对D：固固定资产错7、基金托托管人内部部控制的目目标是（）、A：保证证基金保值值增值错B：保证托管管资产的安安全完整对对C：维维护持有人人的权益对DD：保障基基金托管业业务安全、有效、稳稳健运行对8、依照证券投资资基金法的规定，封封闭式基金金转为开放放式基金应应当召开基基金份额持持有人大会会审议，并并取得参加加大会的基基金份额持持有人所持持表决权的的（）以上上通过、AA：

4、30%错B：500%错错 C：1/3错 D：2/3对对9、根据证券投资资基金法的规定，封封闭式基金金成立的条条件包括（）、A：基金金份额总额额超过核准准的最低募募集份额总总额错错B：基基金份额总总额达到核核准规模的的60%以以上错错 C：基金份额额总额达到到核准规模模的80%以上对D：基金份额额持有人人人数达到1100000人以上错 10、如果果证券市场场是有效市市场，那么么这个市场场的特征是是（）、AA：未来事事件能够被被准确地预预测错错B：价价格能够反反映所有相相关信息对CC：证券价价格由于不不可辨别的的原因而变变化错错D：价价格不起伏伏错11、在预预测到股票票市场将进进入繁荣期期时，基金

5、金经理通常常会（）、A：降低低基金的现现金持有比比例对对B：提提高基金组组合的贝塔塔值对对C：提提高基金组组合的贝塔塔值对对D：降降低基金组组合的贝塔塔值错错12、发达达国家的证证券投资基基金分类包包括（）、A：股票票基金对B：债券基金金对C：混合合基金对D：货币市场场基金对13、关于于证券投资资组合的方方差，以下下描述中正正确的是（）、A：投资资组合的方方差等于组组合中各证证券的方差差的加权平平均数、错BB：方差等等于组合中中各证券的的方差的加加权平均数数、错错 C：投资组合合的方差与与组合中各各证券的方方差和权重重均有关、对D：投资资组合的方方差与组合合中各证券券间的相关关系数有关关、对对

6、14、战术术性资产配配置与战略略性配置相相比（）、A：对投投资者的风风险承受能能力和风险险偏好的认认识和假设设不同对B：对对投资者的的风险承受受能力和风风险偏好的的认识和假假设相同错 C：对资资产管理人人把握资产产投资权益益变化的能能力要求相相同错错 D：对资产管管理人把握握资产投资资收益变化化的能力要要求不同对15、根据据证券投投资基金法法的规定定，“复核核、审查基基金资产净净值和单位位基金资产产净值”的的职责应该该由（）承承担、A：基金管理理人错错B：基基金注册登登记人错 CC：基金托托管人对D：基金代销销人错错16、证券券投资基金金会计核算算计量属性性为（）、A：加权权成本错B：非历史成

7、成本错错 C：公允价值值对D：最近近的交易成成本错错17、下列列关于封闭闭式基金的的募集、交交易的陈述述正确的有有（）、AA：封闭式式基金的募募集是一次次性的对B：一般由证证券公司作作为承销机机构对对C：造造交易所上上市交易对DD：通过证证券公司进进行委托买买卖对对18、其他他情况不变变时，当基基金的分散散程度提高高时，基金金的特瑞诺诺指数会（）、A：变大大错B：变小小错 C：不不变对对D：无无法判断错19、内部部控制必须须随着有关关法律、法法规的调整整、经营方方针、经营营理念等外外部环境的的变化及时时修改或完完善体现的的是制定内内部控制制制度的（）原原则、A：合法合规规性错错B：全全面性错

8、CC：审慎性性错 D：适适时性对20、积极极型股票投投资战略的的重要标志志之一是（）、A：指数数化投资错BB：长期持持有错错 C：时机抉择择对D：以上上都不是错21、证券券投资组合合的期望收收益率等于于组合中各各证券期望望收益率的的加权平均均值，其中中对权数的的描述正确确的是（）、A：所使使用的权数数是组合中中各证券的的期望收益益率错错B：所所使用的权权数是组合合中各证券券未来收益益率的概率率分布错 CC：所使用用的权数是是组合中各各证券的投投资比例对DD：所使用用的权数可可以是正，也也可以为负负对22、上市市公告书中中的基金财财务资料报报告期间终终止日距上上市交易日日不得超过过（）日、 A：

9、AA5错错 B：30对C：60错 DD：90错 23 、 投资风险险控制措施施 基金公公司内部风风险控制制制度包含内内容（） A：按规规定的投资资比例进行行投资对B：坚持独立立性原则对CC：坚持集集中交易制制度对对D：内内部信息控控制制度对24、属于于风险调整整收益率的的指标包括括（）、 A：夏普普指数对B：詹森指数数对C：特瑞瑞诺指数对DD：信息比比率对对25、影响响各类资产产的风险收收益状况以以及相关关关系的资本本市场环境境因素包括括（）、 A：通货货膨胀对B：利率变化化对C：经济济周期波动动对D：监管管对26、深证证基金指数数的发布日日为（）、 A：22000年年5月8日日错 B：220

10、00年年6月9日日错 C：22000年年6月300日错错 D：20000年7月33日对对27、依据据证券投投资基金法法的规定定，封闭式式基金招募募说明书应应当包括下下列（）内内容、 AA：基金募募集申请的的核准文件件名称和核核准日期对BB：基金份份额的发售售日期和期期限对对C：基基金份额的的发售方式式和发售机机构对对D：基基金合同和和基金托管管协议的主主要内容对28、 下下列（）情情形不可以以暂停基金金估值、 A：法定定节假日错 B：证券券交易所暂暂停营业错 C：因不不可抗力导导致基金管管理人和托托管人无法法准确评估估基金资产产价值错 DD：基金公公布年报对29、以下下关于封闭闭式基金和和开放

11、式基基金说法正正确的是（）、 A：封封闭式基金金一般有固固定的存续续期限对B：开放式基基金一般没没有固定的的存续期限限对C：封闭闭式基金投投资人少错 D：开放放式基金投投资人多错 30、在我我国，对（）从从证券市场场中取得的的收入，包包括买卖股股票、债券券的差价收收入，股票票的股息、红利收入入，债券 利息收入入及其他收收入，暂不不惩上企业业所得税、 A：非非银行金融融机构错 BB：企业错 C：基金金对D：基金金公司错31、假设设某基金第第一收益率率为5%，第第二年的收收益率也是是5%，其其年几何平平均收益率率（）、 A：小于于5%对B：等于5%错 C：大大于5%错 D：无法法判断错 32、证券

12、券投资基金金份额持有有人大会形形成的决议议须按规定定报送有关关机构备案案或批准，这这个机构是是（）、 A：中国证证监会对B：持有人大大会错错 C：主要发起起人错错 D：基金管理理公司错 33、下列列关于成长长型、收入入型和平衡衡型基金的的陈述正确确的是（）、 A：成成长型基金金风险大、收益高对BB：收入型型基金风险险小、收益益较低对C：平衡型基基金风险收收益介于成成长型，收收入型基金金之间对D：成长型基基金的收益益可能低于于收入型基基金对对34、上证证基金指数数的发布日日为（）、 A：22000年年5月8日日错 B：22000年年6月9日日对C：20000年66月30日日错D：20000年77

13、月3日错 35、主动动型基金和和波动型基基金划分的的主要依据据是（）、 A：依依据基金的的组织形式式不同错 BB：依据基基金的投资资对象不同同错 C：依依据基金的的投资目标标不同错 DD：依据基基金的投资资理念不同同对36、影响响封闭式基基金交易价价格的因素素有（）、 A：基基金名称错 B：利率率变化对C：基金资产产净值对D：市场供求求关系对37、根据据有关规定定，形式主主义式证券券投资基金金在（）要要公布一次次基金资产产的净值、 A：每每个交易日日对B：每周周错C：每个个月错错 D：每个季度度错 38、基金金管理公司司必须以（）为为会计核算算主体、 A：所管管理基金总总体错错 B：所管理的的

14、每个基金金对C：所投投资的上市市公司错 DD：公司自自身资产错 39、以下下符合证券券投资基金金基本内涵涵的有（）、 A：通通过发行基基金单位向向投资人募募集资金对BB：有规定定的投资组组合和投资资限制对C：投资操作作与财产保保管相互分分离对对D：基基金资产按按照规定的的投资方向向进行投资资对40、市场场时机选择择者试图维维持资产组组合的（）、 A：贝贝塔值固定定错 B：贝贝塔值变动动对C：阿尔尔法值变动动错D：贝塔塔值为零错 41、从资资产配置的的角度看，恒恒定混合策策略适用于于有长期计计划水平并并满足于战战略性资产产配置的投投资者，在在市场行 情发生变变化时通常常调整资产产配置的比比例、错

15、错 42、债券券投资者的的税收状况况将影响其其税后收益益率，其中中包括所得得税收和资资本利得税税、对 43、目前前我国的基基金直接在在中国证券券登记结算算公司开立立清算备付付金账户并并进行资金金结算、错 44、过去去的表现并并不代表未未来的表现现，因此对对基金绩效效的事后衡衡量是无用用的、对对 45、基金金管理公司司岗位分离离制度包括括投资与交交易、交易易与清算、基金会计计与公司会会计等重要要岗位的分分离、对对 46、跟踪踪误差是衡衡量资产管管理人管理理绩效的指指标、对对 47、证券券投资基金金监管是指指监管部门门运用法律律的、经济济的以及必必要的行政政手段，对对基金参与与者的行为为进行的监监

16、督和管理理、对对 48、基金金托管费是是托管人在在投资人申申购基金时时向投资人人直接收取取的、错错 49、证券券组合管理理就是力争争将期望收收益率最大大的一组证证券组合在在一起，以以实现投资资组合的优优化、错错 50、对投投资者从基基金分配中中获得的储储蓄存款利利息以及买买卖股票价价差收入征征收所得税税、错 51、买卖卖双方对价价格的认同同程度可以以通过成交交量的大小小来确认、成交量大大，则认同同程度大；成交量小小，则认同同程度小、对 52、基金金管理公司司、基金代代销机构向向投资人提提供专业基基金投资咨咨询服务的的工作人员员应该具备备相应的投投资咨询和和基金从业业资格、 错 53、根据据规定，更更换基金管管理人须经经持有人大大会通过，但但更换基金金托管人无无须经持有有人大会通通过、错错 54、反映映任意证券券组合的期期望收益率率和总风险险水平之间间均衡关系系的模型是是证券市场场线、对对 55、目前前，我国对对商业银行行所从事的的基金业务务的监管职职责仅由中中国证监会会行使、错 56、完全全预期理论论认为，利利率期限结结构完全取取决于未来来即期利率率的市场预预期、对对