海南省期货基础知识：期货交易者模拟试题

1、海南省期货基础知识：期货交易者模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A国务院B中国证监会C期货交易所员工大会D中国期货业协会 2、按照中国期货业协会期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)，期货公司客户开发责任追究制度应当明确_的责任。A客户服务人员B公司高级管理人员C审核人员D客户开发人员3、从事套利交易活动考虑的首要问题是。A：确定交易规模B：确定相应的期货合约数量C：股票组合的模拟误差D：期货合约的无套利区间 4、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理

2、进行监督、检查。A总经理B董事长C监事D首席风险官5、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于_人。A3B5C7D15 6、根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，期货公司的净资本不得低于客户权益总额的（）。A3%B5%C6%D7% 7、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖_。A金融期货合约B商品期权合约C金融期权合约D商品期货合约 8、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存_年。A5B10C15D20 9、期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A

3、法律处分B司法处分C行政处罚D纪律惩戒 10、期货交易具有_的特点，吸引了众多投机者的参与。A套期保值B杠杆效应C双向交易D对冲机制11、有关期货信托事业之规定，下列何者为是?A：期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B：期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C：期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D：以上皆是。 12、期货的交割方式有（）。A实物交割B按结算价格交割C现金交割D结算准备金交割 13、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A2B3C4D

4、514、期货从业人员执业行为准则是对期货从业人员的（）的基本要求和规定。A职业品德B执业纪律C职业责任D专业胜任能力 15、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司不得有以下哪些行为_A代客户修改交易密码B直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保C代理客户进行期货交易D代客户下达交易指令 16、19世纪下半叶，开金属期货交易的先河。A：NYMEXB：LMEC：CBOTD：CME 17、某期货公司董事长跟其他董事商议，拟购买其他董事的股权，根据期货公司管理办法的规定，只要该董事长拟持有期货公司的股权比例达到，必须报中国证监会批准A：5B：100C：50D：70 18、跨期套利的

5、策略包括_。A正向市场牛市套利B正向市场熊市套利C反向市场牛市套利D反向市场熊市套利 19、国外交易所规定，套利的佣金支出与一个回合单盘交易的佣金相比_。A是后者两倍B大于后者两倍C小于后者两倍D介于后者的一倍到两倍之间 20、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法是根据（）制定的。A期货交易管理条例B期货公司风险监管指标管理试行办法C期货公司金融期货结算业务试行办法D期货公司管理办法 21、根据期货从业人员管理办法，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有_。A从业资格考试B执业行为准则C纪律惩戒D后续职业培训 22、隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计

6、账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处以（）罚金。A1倍以上5倍以下B2万以上20万以下C1万以上5万以下D3倍以上5倍以下23、第一只期货投资基金于_在美国出现。A：1949年B：1950年C：1969年D：1970年 24、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入A：净资本B：净资产C：收入D：支出25、期货公司首席风险官应当在每年_前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。A1月20日B1月31日C3月31日D3月1日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选

7、，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂将蒙受损失的情况有_。A9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳，且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳B9月份大豆现货价格下跌至620美分/蒲式耳，且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳C9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳，且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳D9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳，且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

8、 2、期货交易所、非期货公司结算会员有下列的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。A：允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B：直接参与期货交易C：间接参与期货交易D：变更住所3、确定研究周期，研究者可以模拟商品的特点确定周期的时间跨度，可以是等A：天B：周C：月D：季 4、下列属于透支交易的有（）。A期货公司没有保证金或保证金不足，期货交易所仍允许其继续持仓B期货公司没有保证金或保证金不足，期货交易所仍允许其开仓C期货公司客户没有保证金或保证金不足期货交易所规定，期货公司仍允许

9、其继续持仓D期货公司客户没有保证金或保证金不足期货公司规定但高于期货交易所规定，期货公司仍允许其开仓5、下列关于对冲基金的说法，正确的有_。A又称避险基金，是指风险对冲过的基金B可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具，外币和外币证券在内的资产品种C一般都是高风险的，没有低风险对冲基金和混合型对冲基金D经常运用对冲的办法去抵消市场风险，锁定套利机会 6、期货公司的股东发生（）情形的，应在3日内通知期货公司。A决定转让所持有的期货公司股权B变更名称C变更法定代表人D解散 7、A、B、C三种股票的系数分别为0.75、0.9、1.25，下列组合中的百分比分别代表投资A、B、C三种

10、股票的资金比例，则系数大于1的组合有（）。AA20%，B50%，C30%BA40%，B20%，C40%CA30%，B20%，C50%DA20%，B40%，C40% 8、以下人员必须取得期货从业资格的有（）。A证券投资基金中分析国内期货市场的研究员B期货交易厅的高级管理人员C合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员D期货投资咨询机构中的期货咨询人员 9、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有_。A非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告

11、的确认C非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认 10、下列关于期货交易所的合并、分立的说法，正确的是A：期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B：期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C：期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D：为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式11、申请财务负责人任职资格的，应当提交A：期货从业人员资格证书B：会计师以上职称或者注册会计师资格的证明C：证券从业人员资格证书D：金融分析师证

12、 12、最具有代表性的经济发展指标期货品种包括_期货。A股票指数B消费者指数C商品期货指数D石油 13、期货公司董事、监事和高级管理人员有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A未按规定履行职责B未按规定参加业务培训C违规兼职或未按规定报告兼职情况D未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况14、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（）。A买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议B买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议D买方客户未在规定的期限内行

13、使异议权的，应视为有异议 15、期货公司具有的职能有。A：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续B：对客户账户进行管理，控制客户交易风险C：为客户提供期货市场信息D：进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问 16、下列关于商品供给的说法，正确的是。A：供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B：一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小。这就是“供给法则”C：在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。相反，生产成

14、本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D：如果生产者对未来的预期看好，预期商品的价格会上涨，生产者在制订生产计划时就会增加产量供给 17、若某投资者预测5月份大豆期货合约价格将上升，故买入1手 (1手=10吨)大豆期货合约，成交价格为4000元/吨，而此后市场上的5月份大豆期货合约价格下降到3 980元/吨，该投资者再买入1手该合约，那么当该合约价格回升到_时，该投资者是获利的。A3 985元/吨B3 995元/吨C4 005元/吨D4 015元/吨 18、参加从业资格考试的，应当符合（）。A年满18周岁B具有完全民事行为能力C具有高中以上文化程度D中国证监会规定的其他条件 19、某交易者

15、预计大豆期货价格会上升，故买入10手11月份大豆期货合约，此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应_。A卖出现有的11月份大豆期货合约10手B买入11月份大豆期货合约20手C卖出现有的11月份大豆期货合约7手D买入11月份大豆期货合约5手 20、2007年4月15日，国务院颁布实施期货交易管理条例，与原暂行条例相比，扩大了期货公司的业务范围，在所有经纪业务的基础上增加了_业务。A期货投资咨询B自营交易C境外套保D境外期货经纪 21、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告_。A非结算会员名单及其变化情况B金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D期货公司与客户的交易详情 22、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立_机制，实施跨境监督管理。A：信息共享B：协调配合C：监督管理合作D：定期互访、沟通交流23、在以下产