黑龙江2015年基金从业资格：资产收益相关性模拟试题

1、黑龙江2015年基金从业资格：资产收益相关性模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共 50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。35610.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。A.人员推销B .持续营销C.营业推广D.公共关系.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管 部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监

2、管C.现场检查D.非现场检查4.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D .低久期低信用债券基金.关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B.开放日的收益公告，应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日 最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益

3、率.一是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A.基金销售服务费；印花税B.基金交易费；印花税C.基金销售服务费；佣金D.基金交易费；佣金.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000 万1亿2亿5亿.证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B .股票编号C.股票的记载方

4、式D .股东权利.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的 _。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准.根据（证券投资基金运作管理办法 ）规定，股票基金的股票投资比重必须在以上；债券基金的债券投资比重必须在以上。60%; 80%80%; 60%60%; 60%80%; 80%.以下属于我国证券投资基金交易费的是_。A.印花税B.开户费C.过户费D.经

5、手费.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。A.采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在 3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款.在基金营销组合的四大要素中，的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销.国际证

6、券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则.我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向 中国证监会提交相关文件，其中包括。A.基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D .招募说明书草案.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书.目前我国各家商业银行推广的是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品.某股份公司拟

7、向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。A. 1800B 200030004000.下列属于我国基金交易费用的有。A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费.股票具有的特征有。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性.基金托管人需要对 出具意见。A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告25.下列金融产品中，具有较好流动性的是。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款26.基金销售业务的风险主要包括。A.合规风险B.操作风险C.技术风险D.不可抗力风险.开放

8、式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回。3%5%10%20%.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于OA.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列 属于禁止行为的有。A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构.存在活跃市场的情

9、况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价32.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A.血清铁减少B.血清铁蛋白降低C.血清总铁结合力增高D.运铁蛋白饱和度降低E.红细胞内原吓咻增高33.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？34.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前个交易日公司股

10、票均价或前一个交易日均价。101520D 30.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。A.无风险等级B .低风险等级C.中风险等级D.高风险等级.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人 要在基金募集期限届满后日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。51530D 4538.基金管理公司的股东均应具备的条件有。A.具有良好的社会信誉，最近 3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最

11、近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚.证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的。10%30%C 50%D 60%.基金信息披露义务人的信息披露活动存在的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A .信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B .信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.基金交易费中，由证券公司向基金收取的是。A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费.基金销售机构应_。A.不在同一时间代销多只基金

12、B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知.是用来分析货币市场基金的指标。A.融资比例B.保本期C.安全垫D.担保人44.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工 具，则该基金属于。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金.如果基金名称显示投资方向，应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。50%60%70%80%.封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于万份。100; 1001000; 500500; 100 D. 500; 1000.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购，份额赎回”是