XXX投资顾问培训练习题

1、PAGE PAGE 12投资顾问业业务培训暨暨证券后续续职业培训训练习题一、单项选选择题1、证券公公司与客户户签订证券券交易委托托代理协议议，应当为为客户开立立（ A）。A资金账账户B证券账账户C结算账账户D三方存存管账户2、证券公公司应至少少每（B ）年对客客户进行一一次风险承承受能力评评估。A3年B2年C1年D半年3、下列哪哪类人员可可以从事证证券营销业业务？（ C ）A技术人人员B风险监监控人员C客户经经理D合规经经理4、证券公公司应当统统一组织回回访客户，对对新开户客客户应当在在（ D）个月内内完成回访访，对原有有客户的回回访比例应应当不低于于上年末客客户总数的的（ ）。A3，220%

2、B1，220%C3，110%D1，110%5、证券公公司的下列列业务操作作中存在违违规行为的的是（ C ）。A.证券公公司应当事事先明确告告知为客户户所提供服服务或者销销售产品的的风险特征征，提供与与客户风险险承受能力力相适应的的服务或产产品B.证券公公司在与客客户签订证证券交易委委托代理协协议时，应应对客户进进行初次风风险承受能能力评估C.客户开开户时，证证券公司应应对客户的的姓名、身身份的真实实性进行审审查，登记记客户身份份基本信息息，但无需需留存有效效身份证件件或者其他他身份证明明文件的复复印件或者者影印件D.证券公公司发现盗盗买盗卖等等异常交易易行为疑点点时，应当当及时通知知客户并核核

3、实确认、留存证据据6、证券公公司应当为为每个客户户单独建立立纸质或者者电子档案案，客户档档案可以不不包括（ D ）。A.客户及及代理人名名称、地址址、通讯联联系方式B.客户和和代理人的的身份证明明文件复印印件C.客户的的证券账户户卡复印件件、证券交交易委托代代理协议、客户资金金存管协议议D客户的的工作证明明文件7、证券经经纪业务服服务成本应应采取（AA ）的方式式。A.全成本本核算B.营业成成本核算C.经营成成本核算D以上核核算方法均均可8、下列不不属于证券券营业部运运营成本的的是（ D ）。A员工工工资与福利利B租赁费费、折旧费费、办公费费用C业务开开发费用、客户维护护费D第三方方存管费支支

4、出9、证券券投资顾问问业务暂行行规定自自（ A ）起施行行。A20111年1月1日B20110年12月1日C20111年1月31日D20111年3月31日10、证券券投资顾问问业务档案案的保存期期限自协议议终止之日日起不得少少于（ C）年。A3B4C5D1011、依法法对证券公公司、证券券投资咨询询机构从事事证券投资资顾问业务务实行监督督管理的是是（B ）。A中国证证券业协会会B中国证证监会及其其派出机构构C证券交交易所D中国证证券登记结结算公司12、对证证券公司、证券投资资咨询机构构从事证券券投资顾问问业务实行行自律管理理，并依据据有关法律律、行政法法规和本规规定，制定定相关执业业规范和行行

5、为准则的的是（ A ）。A中国证证券业协会会B中国证证监会C证券交交易所D中国证证券登记结结算公司13、证券券投资顾问问服务协议议应当约定定，自签订订协议之日日起（ B ）个工作作日内，客客户可以书书面通知方方式提出解解除协议。A3B5C10D1514、证券券公司开展展投资顾问问业务， 应当向客客户提供风风险揭示书书，并由客客户签收确确认。风险险揭示书内内容与格式式要求由（A ）制定。A中国证证券业协会会B中国证证监会C证券交交易所D中国证证券登记结结算公司15、证券券投资顾问问服务费用用应当以（C ）收取。A个人账账户B营业部部账户C公司账账户D以上账账户类型均均可16、证券券公司、证证券投

6、资咨咨询机构通通过举办讲讲座、报告告会、分析析会等形式式，进行证证券投资顾顾问业务推推广和客户户招揽的，应应当提前（ B）个工作日向举办地证监局报备。A3B5C10D1517、下列列不属于证证券投资顾顾问向客户户提供投资资建议时使使用的合法法依据的是是（D ）。A证券研研究报告B基于证证券研究报报告形成的的投资分析析意见C基于理理论模型以以及分析方方法形成的的投资分析析意见D内幕信信息18、向客客户提供证证券投资顾顾问服务的的人员，应应当具有（ A）资格。A证券投投资咨询执执业资格B证券经经纪人资格格C证券分分析师资格格D期货从从业资格19、证券券公司提供供证券投资资顾问服务务，应当与与客户签

7、订订（ B ）。A三方存存管协议B证券投投资顾问服服务协议C客户交交易委托代代理协议D其他协协议文件20、证券券公司从事事投资顾问问业务，应应当建立（ C ）机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施。A客户拜拜访B客户服服务C客户回回访D客户投投诉21、指定定理财服务务人员接待待新开客户户时，依据据了解到的的客户信息息，预估客客户级别，无无法预估的的，默认客客户为（ B ）级别别。A核心客客户B潜力客客户C普通客客户22、下列列哪项服务务不属于“高端服务务”（ A ）A账户诊诊断B账户深深度分析C银河策策略宝23、CRRM系统中中，营业部部服务绩效效查询共分分几级明细细，为

8、( ？A )A两级，营营业部（个个人和总经经理基金池池）、员工工B三级，营营业部（个个人和总经经理基金池池）、员工工、客户C四级，总总部、营业业部（个人人和总经理理基金池）、员工、客客户24、投资资顾问业务务的服务收收费模式为为( C )A以服务务费的方式式收取B以交易易佣金的方方式收取C服务费费、交易佣佣金方式收收取均可25、下列列不属于玖玖天财富签签约服务定定价原则的的是( C )A同类客客户同等收收费B同等服服务同等收收费C所有客客户同等收收费二、多项选选择题1、证券公公司应建立立健全客户户回访制度度，回访内内容应当包包括但不限限于（ ABCDD ）。A客户身身份核实、客户账户户变动确认

9、认B证券营营业部及证证券从业人人员是否违违规代客户户操作账户户C证券营营业部及证证券从业人人员是否向向客户充分分揭示风险险D证券营营业部及证证券从业人人员是否存存在全权委委托行为2、下列关关于证券经经纪业务从从业人员行行为表述正正确的有（ ACD ）。A与客户户权益变动动相关业务务的经办人人员之间，应应当建立制制衡机制B技术、风险监控控、合规管管理人员可可以从事证证券客户账账户及客户户资金存管管业务C营销人人员不得经经办客户账账户及客户户资金存管管业务D技术人人员不得承承担风险监监控及合规规管理职责责3、证券公公司对证券券经纪业务务人员的绩绩效考核和和激励应包包括以下哪哪些方面。（ ABCCD

10、）A客户开开户数、客客户交易量量B业务开开展的合规规性C客户服服务的适当当性D客户投投诉的情况况4、下列关关于证券营营业部管理理制度的说说法中正确确的是（AABC ）。A证券营营业部应当当将证券券经营机构构营业许可可证放置置在营业场场所显著位位置，并在在许可范围围内从事经经营活动B证券营营业部应当当建立健全全印章管理理制度，对对各类印章章登记造册册，建立各各类印章的的使用、保保管、交接接等内控流流程C证券公公司应当每每年对证券券营业部负负责人进行行年度考核核，年度考考核情况应应当以书面面方式记载载、留存D证券公公司应当对对离任的营营业部负责责人进行审审计，发现现违法违规规经营问题题的，证券券公

11、司应当当进行内部部责任追究究，并报当当地监管部部门或者司司法机关依依法处理。该违规人人员至少33年内不得得转任其他他证券营业业部负责人人或者证券券公司同等等职务及以以上管理人人员5、证券公公司及证券券营业部有有违反相关关证券经纪纪业务监管管规定的，中中国证监会会及其派出出机构可视视情况依法法采取（ABCDD ）措措施。A责令改改正、监管管谈话B出具警警示函、暂暂不受理与与行政许可可有关的文文件C责令处处分有关人人员D暂停核核准新业务务、限制业业务活动等等6、中证协协自20100年开始主主要通过（BC ）等等指标来分分析评价证证券公司经经纪业务的的市场占有有率和市场场影响力。A市场交交易量B证券

12、经经纪业务净净收入C证券营营业部部均均净收入D客户数数量7、证券公公司应公平平对待所有有客户，在在对客户进进行分类的的基础上，按按照（ AB）的原原则，制定定证券交易易佣金标准准。A同类客客户同等收收费B同等服服务同等收收费C所有客客户统一收收费D以上原原则都不对对8、证券公公司与客户户签订服务务协议，协协议内容应应包括（AABCD ）。A双方权权利和义务务B服务内内容和方式式C收费标标准D收费方方式。9、证券公公司经纪业业务全成本本包括（ ABCDD ）。A代扣代代缴费用B证券营营业部运营营成本C公司总总部和分公公司直接为为证券经纪纪业务发生生的支出D公司管管理与服务务部门发生生的应由证证券

13、经纪业业务分摊的的支出等10、证券券公司开展展证券投资资顾问业务务，为客户户提供投资资建议服务务的内容包包括（ABBC ）。A投资的的品种选择择B投资组组合C理财规规划建议D股票买买卖时点和和数量11、证券券公司对投投资顾问业业务的合规规管理和风风险控制机机制应覆盖盖以下（ABCDD ）等等业务环节节。A业务推推广B协议签签订C服务提提供D客户回回访、投诉诉处理12、证券券公司向客客户提供投投资顾问服服务，应当当告知客户户下列（BCD ）等基本本信息。A证券投投资顾问可可以代客户户作出投资资决策B公司名名称、地址址、联系方方式、投诉诉电话、证证券投资咨咨询业务资资格等C证券投投资顾问的的姓名及

14、其其证券投资资咨询执业业资格编码码D证券投投资顾问服服务的内容容和方式；13、下列列关于证券券公司开展展证券投资资顾问业务务说法正确确的有（AABCD ）。A证券投投资顾问向向客户提供供投资建议议，知悉客客户作出具具体投资决决策计划的的，不得向向他人泄露露该客户的的投资决策策计划信息息B证券公公司从事证证券投资顾顾问业务，应应当建立客客户回访机机制，明确确客户回访访的程序、内容和要要求，并指指定专门人人员独立实实施C证券公公司从事证证券投资顾顾问业务，应应当建立客客户投诉处处理机制，及及时、妥善善处理客户户投诉事项项D证券公公司应当规规范证券投投资顾问业业务推广和和客户招揽揽行为，禁禁止对服务

15、务能力和过过往业绩进进行虚假、不实、误误导性的营营销宣传，禁禁止以任何何方式承诺诺或者保证证投资收益益14、下列列属于证券券投资顾问问禁止行为为的有（AACD ）。A向客户户承诺或保保证投资收收益B了解客客户的身份份、财产与与收入状况况、证券投投资经验、投资需求求与风险偏偏好，评估估客户的风风险承受能能力C向他人人泄露客户户的投资决决策计划信信息D以个人人名义向客客户收取证证券投资顾顾问服务费费用15、证券券公司开展展投资顾问问业务时，下下列哪些环环节需要留留痕。（AABCD ）A业务推推广环节B签订协协议环节C客户拜拜访环节D客户投投诉处理环环节16、证券券研究报告告主要包括括（ABCC ）

16、。A价值分分析报告B行业研研究报告C投资策策略报告D荐股报报告17、证券券公司发布布证券研究究报告，应应遵循（ ABCDD）原则。A独立B客观C公平D审慎18、为什什么实施签签约服务的的条件已基基本成熟？( ABC )A投资顾顾问部服务务产品已成成体系（66大类422小类）B核心客客户拜访制制度已实施施近一年CCRMM系统、投投顾平台、网厅、短短信邮件推推送平台已已建立或完完善，平台台整合正在在实施中D.我们的的产品能保保证客户赚赚钱19、公司司客户服务务转型的基基本目标包包括( AABCD )A.提高投投顾产品服服务覆盖率率，提升客客户满意度度B.从根本本上规范佣佣金管理，实实现由通道道定价

17、向服服务定价的的转型C.带动投投资顾问梯梯级队伍的的建设D.向服务务要收入20、签约约服务的制制度体系包包括( ABCDD )A.佣金管管理体系：玖天财富富签约服务务工作指引引B.投资顾顾问业务管管理体系：投顾业务务管理办法法C.理财服服务团队建建设体系：营业部理理财服务团团队建设工工作指引D.绩效考考核体系：营业部客客户服务考考核实施细细则及服务务增值奖实实施细则21、理财财服务团队队梯级式的的组成包括括(ABC )A.客户经经理类理财财服务人员员B.理财经经理类理财财服务人员员C.投资顾顾问类理财财服务人员员D.营销服服务人员22、可以以与客户签签署玖天财财富签约服服务的员工工包括( AC

18、D )A.理财经经理B.证券经经纪人C.客户经经理D.投资顾顾问三、判断题题1、证券公公司不得代代理证券登登记结算机机构为首次次进入证券券市场的客客户开立证证券账户。（ X ）2、客户的的资金账户户可以在证证券营业部部现场开立立，也可以以在客户方方便的其他他场所开立立。（ X ）3、证券公公司应当根根据法律法法规、证监监会的规定定及合同约约定，以信信函、电子子邮件、手手机短信、网上查询询或者与客客户约定的的其他方式式，保证客客户至少在在证券公司司营业时间间内能够查查询其委托托、交易记记录、证券券和资金余余额等信息息。（ V ）4、证券营营业部负责责人应当每每3年至少强强制离岗一一次，强制制离岗时间间应当连续续不少于110个工作作日。（V ）5、中国证证券业协会会自20110年将不不再对外公公布证券公公司的市场场交易量排排名。（V ）6、证券公公司无需告告知客户不不同服务内内容、服务务标准所对对应的证券券交易佣金金标准，只只需告知客客户所选择