村镇银行权限卡管理办法

1、 - 6 - xxx村镇银行权限卡管理办法为控制内部操作风险，加强大额、重要业务授权监督，促进本行业务稳健发展，特制订本办法。第一条 权限卡是办理综合业务时所持有的、表明其业务处理范围且用来控制处理权限的磁卡，是实现会计核算“事权划分、事中控制”要求的具体手段。第二条 权限卡由卡号及标志码等信息组成。第三条 权限卡的签发、启用、管理与监督参照xxx村镇银行综合业务系统岗位设置管理办法，权限卡的制作由总行计财运营部负责。第四条 权限卡的申领。一、支行申领。支行因新增人员必须填写“权限卡申领表”（一式二份），及“综合业务系统岗位设置变动申请表”，填明人员姓名、机构码、操作号、操作级别、领卡、调整岗

2、位等情况，会计主管和支行行长签字并加盖单位公章后报上一级管理部门。二、部门审批。计财运营部接到“权限卡申领表（信息变更）表”和“综合业务系统岗位设置变动申请表”，应检查“权限卡申领（信息变更）表”是否经会计主管和支行行长同意签字，是否加盖支行公章，人员姓名及操作号有无重复、岗位设置及操作级别是否符合相互制约的要求，“综合业务系统岗位设置变动申请表”是否报送综合业务部及分管行长签字审批盖章等内容后，签注审批意见并签章。三、领卡。由总行计财运营部通知领取。在办妥交接手续后，权限卡申领（信息变更）表及综合业务系统岗位设置变动申请表一份计财运营部门留存，一份退回申领支行。第五条 权限卡的变更处理人事变

3、动。遇到岗位变动、代班转授权等情况，支行填写“综合业务系统岗位设置变动申请表”（一式二份），会计主管和支行行长签字并加盖单位公章后报上一级管理部门。综合部及分管行长签字审批盖章后一份由计财运营部留存，一份退回申领支行。第六条 权限卡的特殊处理。1、换卡。遇有权限卡损毁、遗失及无磁性等情况，填写“权限卡申领（信息变更）表” （一式二份），经会计主管和支行行长签字盖公章后，按权限卡申领要求由总行计财运营部审核，旧卡由权限卡本人送总行计财运营部剪角作废。2、锁卡。遇到支行人员请（休）假等情况，填写“权限卡申领（信息变更）表” （一式二份），经会计主管和支行行长签字盖公章后，交总行计财运营部审核后办理

4、锁卡。3、销卡。人员退休或离职必须交回权限卡，填写“权限卡申领（信息变更）表” （一式二份）和“综合业务系统岗位设置变动申请表”（一式二份），旧卡由权限卡本人送总行计财运营部剪角作废。 第七条 计财运营部门应设立“权限卡登记簿”，详细记载权限卡的领用、开卡、换卡、销卡等情况，支行（部）可通过交易进行查询。第八条 权限卡的使用过程中必须同时严格执行xxx村镇银行岗位设置管理办法，新增人员即时更改原始密码，其他人员定期更换操作密码，操作密码三个月内不得重复使用等规定。第九条 权限卡不得交他人使用，在不处理业务时，应将权限卡入箱上锁保管。第十条 本办法由xxx村镇银行负责制定、修订和解释。第十一条

5、本办法自文件下发之日起施行。 附件：xxx村镇银行综合业务系统岗位设置变动申请表 xxx村镇银行权限卡申领(信息变更）表xxx村镇银行综合业务系统岗位设置变动申请表部门： 申请日期： 年 月 日 编号：岗位变动原因人 事 变 动调出原因调入原因代班（转授权）原因调整岗位情况调整前情况需调整要求姓 名姓 名代 码代 码级 别级 别岗位类别岗位类别所属支行所属支行 代班天数（ ） 年 月 日至 年 月 日止支行意见会计主管签字： 行长签字： 年 月 日 支行盖章：财务部意见审批签字： 年 月 日 部门盖章：总行意见审批签字： 年 月 日 单位公章：注：本表一式二份，支行、总行财务部各留一份。xxx村镇银行权限卡申领(信息变更）表部门： 申请日期： 年 月 日 编号：机构码支 行姓 名卡 号新卡号（换卡）操作级别操作号支行申领新增人员领卡特殊处理补 磁重新制卡换 卡损 毁遗 失锁 卡天数( 天)年 月 日至年 月 日止事 由解 锁(事由: )销 卡支行意见会计主管签字： 行长签字： 年月日