安全安全检查考核内容、要点和检查方法

1、PAGE30安全生产检查考核基本要求安全检查考核原则：以发现问题为导向，以解决具体问题为核心，以提升管理能力为目标。一、集团公司安全检查考核办法修订的主要内容（一）检查考核范围：对建筑施工单位、勘测设计单位、装备制造单位、电力及投资单位、平台公司、房地产、租赁及服务、水电规划等单位实行成员企业全覆盖。（二）评先按业务板块分配指标：1. 先进企业共计11个：施工企业5至7家，设计企业2至3家，装备制造企业1至2家，平台、房地产、租赁及服务贸易、规划总院等其它企业1至2家。2. 优秀项目部（项目经理）、先进个人和优秀管理人员各20个：各成员企业各类可推荐2个。3. 安全生产先进企业:本年度和上年度

2、未发生较大及以上安全生产事故及其它造成较大负面影响的事故、事件，原则上按各业务板块分配名额依据考核得分由高到低顺序确认。4安全生产优秀项目部:本年度未发生有人员死亡的安全生产事故及其它造成较大负面影响的事故、事件。（三）检查考核表分类：1. 建筑施工单位总部（建筑施工项目部）2. 勘测设计单位总部（勘测设计项目部、监理项目部）3. 装备制造单位4. 电力及投资、平台公司、房地产、租赁及服务、水电规划总院等单位（四）事故控制：全面加大了各类事故的扣分权重。1. 施工企业：承担主要责任一般事故：年营业收入低于50亿每死亡1人扣10分；年营业收入每递增50亿，每死亡1人扣分递减2分，最低扣分不低于4

3、分。承担非主要责任一般事故按照承担主要责任一般事故标准减半扣分。承担主要责任较大及以上事故扣40分。承担非主要责任较大事故每起扣10-20分，重大及以上事故扣30-40分。2. 自然灾害：一般事故死亡1人扣3分（原每起扣3分），较大事故每起扣20分（原每起扣10分），重大事故每起扣40分（原每起扣20分）。3. 非建筑施工企业：较施工类企业进一步加大了对事故的扣分权重，统一了扣分标准。 （五）组织机构：加大了安全生产管理机构设置和安全总监、专职安全管理人员配置的扣分权重（单项在原来扣分基础上分别增加了2至3分）。（六）四个责任体系：“四个责任体系建设”更改为“责任体系”，补充了“党政同责、一岗

4、双责、失职追责”的内容。（七）设计单位：原设计企业的科研项目考核表废止，设计院总承包删除，考核执行电力及投资、平台公司、房地产等总包部或项目公司安全生产考核表。勘测及监理考核表更改较大，勘测除细化了工程设计及自身人员的安全工作外，加入了度汛、地质灾害排查等相关工作要求。监理侧重了对监理对象的日常监督管理和应该组织开展工作的考核。（八）电力生产单位：电力生产单位考核内容改动较大，增加了“两票三制”的考核内容，尤其是“现场部分”的检查考核内容进行了全面的修订。修订后的各业务板块检查考核表，扣分项目指向性更强，检查内容更具体、明确，操作性更强。二、安全检查考核流程要求本手册主要以施工板块企业总部和建

5、设项目检查考核表内容为例，介绍了安全检查考核方式方法及记录和扣分标准。检查中遇到特殊情况，由检查组共同商定执行。（一）贯彻落实上级要求基本要求：认真传达贯彻落实国家安全生产法律法规和上级有关文件、会议精神，根据要求及时布置工作并落实到位。“贯彻落实上级要求”主要内容涉及：国家、部委、地方政府及上级单位（集团、成员企业）下发的有关安全文件、会议精神、管理活动等方面工作。1.总部检查时应关注贯彻落实上级要求的方式，严禁以会议传达会议、以文件传达文件，领导不能简单一“阅”了之或“请某某阅处”处理，应有具体的落实意见，检查时必须查询相关验证记录。安全文件包括：法律法规、规程规范、规章制度等。主要领导应

6、对上级印发的重要文件（尤其涉及七项职责）进行批示并提出具体的工作要求（可通过OA系统查询批示意见）；主管领导应对上级印发的所有文件进行批示，提出具体的工作要求或意见（批示意见）；主管部门应针对领导的批示制定具体的落实措施（落实方案、检查记录）。如：股份公司2016年安全生产工作指导意见：查文件传阅情况，主要领导和主管领导的具体批示，安全部门如何落实的，各成员企业在年度工作计划中是否有相应体现并组织落实；国家颁布的安全生产新规，如2015年颁发的企业应急管理九条规定：查文件传阅情况，主要领导和主管领导的批示，安全部门的落实方式，是否提出了具体的工作要求，开展了哪些活动，是否对应九条规定要求进行了

7、检查整改。A.总部安全部门应做的工作宣贯发文部署应急管理九条规定检查工作，对下级单位、项目应明确提出具体的工作要求。B.项目安全部门应做的工作a）领导组织学习，建立宣贯记录。b）在地下厂房、隧洞进口等高风险区域张贴规定。c）制定对照自查自检工作方案： = 1 * ROMAN I）各级主要负责人必须是安全生产应急管理第一责任人应急管理文件明确。 = 2 * ROMAN II）必须依法设置安全生产应急管理机构，配备人员并建立工作制度文件明确机构，制定工作制度。 = 3 * ROMAN III）必须依法建立专（兼）职应急救援队伍或与邻近专职救援队签订救援协议，配备必要的应急装备、物资，危险作业必须有

8、专人监护建立兼职应急救援队伍或提供救援协议书，对应急装备和物资进行检查，建立清单，建立危险作业专人监护管理规定，执行监护记录登记。 = 4 * ROMAN IV）必须在风险评估的基础上，编制与当地政府及相关部门相衔接的应急预案，重点岗位制定应急处置卡，每年至少组织一次应急演练风险评估清单，制定的应急预案和现场处置方案是否符合规定操作要求，演练开展情况。 = 5 * ROMAN V）必须开展从业人员岗位应急知识教育和自救互救、避险逃生技能培训，并定期组织考核教育培训记录，抽查相关人员的应急知识是否满足应急职责要求。 = 6 * ROMAN VI）必须向从业人员告知作业岗位、场所危险因素和险情处置

9、要点，高风险区域和重大危险源必须设立明显标志，并确保逃生通道畅通告知通知书或相关双方签字表，现场标识设置检查情况，逃生通道设置情况。 = 7 * ROMAN VII）必须落实从业人员在发现直接危及人身安全的紧急情况时停止作业，或在采取可能的应急措施后撤离作业场所的权利文件明确并告知从业人员的记录。 = 8 * ROMAN VIII）必须在险情或事故发生后第一时间做好先期处置，及时采取隔离和疏散措施，并按规定立即如实向当地政府及有关部门报告先期处置流程及报告制度。 = 9 * ROMAN IX）必须每年对应急投入、应急准备、应急处置与救援等工作进行总结评估总结评估报告。d）形成自查整改报告上报。

10、会议精神应组织传达学习工作会、专题会等会议精神（传达学习记录）；应对会议主要精神和要求进行部署落实（方案、措施、实施记录）；如：集团公司安全工作会议主要领导讲话和工作报告，领导的要求、组织学习的记录、落实措施体现的资料。管理活动国家及上级有明确要求开展的安全活动（例如建设施工方案专项治理活动、安全月活动、专项整治活动等），主管领导应提出具体的批示要求，主管部门按照批示要求制定活动方案、组织实施（批示要求、活动方案、活动记录/总结）；对于有特殊要求的管理活动主要领导应亲自参加（在方案或工作部署文件中明确）。2.项目与总部检查要点基本相同，重点是要将相关措施和工作要求体现到施工生产过程中。（二）安

11、全生产责任体系基本要求：按“党政同责、一岗双责、失职追责”原则，建立并完善安全生产责任制、四个责任体系，并严格履职。体系责任人配置要求： = 1 * GB2 总承包部、施工项目部：四个责任体系责任人不允许交叉(配置4人)； = 2 * GB2 成员企业二级生产经营单位、项目公司、监理部：四个责任体系责任人可以交叉（至少3人，但行政管理体系不能与监督体系交叉）； = 3 * GB2 勘测设计项目：四个责任体系责任人可以交叉（至少2人，但行政管理体系不能与监督体系交叉）； = 4 * GB2 成员企业：四个体系职责可以交叉（至少3人，但行政管理体系不能与监督体系交叉）。注：各体系职责必须落实到人且

12、以文件形式明确负责人及主要职责；总包部：按照“谁组建、谁负责”的原则，划分安全生产主体责任。1. 安全行政管理体系结合安全生产法第十八条第一责任人七项职责抽查履职资料（重点查安全管理部门和总经理工作部记录）。(1)建立、健全本单位安全生产责任制；(a)建立安全生产责任体系：一是按照“横向到边，纵向到底”的原则，明确班组对工区（厂、队）负责、工区对项目负责、项目对分局负责、分局对公司负责的责任体系，实行一级抓一级，层层抓落实；二是按照“谁主管、谁负责”的原则，建立领导体系，明确各级主要负责人职责。(b)层层签订安全责任书：每年通过签订安全生产目标责任书的形式，将责任制分解到各级人员、岗位。就是主

13、要负责人应与领导班子成员、各部门负责人、所属二级单位（或直属项目部）签订年度安全生产责任书，明确年度安全工作任务和目标。注：签订责任书时，要做到“三个结合”，一是结合岗位责任制等有关制度对安全责任制进行细化，既有共性要求，又有个性条款；二是结合实际开展一次安全教育，进一步增强职工安全意识；三是结合实际组织一次考试，使全体职工都熟知自己的安全责任，懂得干什么和怎么干。(c)严格实行责任制考核：一是建立责任书考核制度，结合责任书确定合理的考核标准；二是定期开展责任书实施考核，并将其常态化。三是实施责任书考核时，一把手要亲自部署安排，最好能亲自带队实施考核、奖优罚劣。通过主要负责人带头自觉执行责任制

14、的规定，能提高本单位全体从业人员执行安全生产责任制的自觉性。(d)推行安全承诺制度：推行“安全承诺”，让每一名员工明确自己的安全职责，让职工感到安全责任的压力，时时刻刻想到安全；同时要把落实安全承诺制度和“一岗双责”情况作为安全检查等专项活动的主要内容，要把签订承诺书实施情况作为各单位行政一把手年终考核的硬性指标。(2)组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程(a)起草：根据生产经营单位安全生产责任制，由负有安全生产管理职能的部门负责起草。(b)会签：责任部门起草的规章制度草案，应在送交相关领导签发前征求有关部门的意见，意见不一致时，一般由生产经营单位主要负责人或分管安全的负责人主持会议，取得

15、一致意见。(c)审核：安全规章制度在签发前，应进行审核。提交生产经营单位安全生产委员会会议进行讨论，对各方面工作的协调性、各方利益的统筹性进行审查。(d)签发：技术规程规范、安全操作规程等一般技术性安全规章制度由生产经营单位分管安全生产的负责人签发，涉及全局性的综合管理类安全规章制度应由生产经营单位主要负责人签发。(e)发布：生产经营单位的安全规章制度，应采用固定的发布方式，如通过红头文件形式、在生产经营单位内部办公网络发布等。(f)培训：新颁布的安全规章制度应组织相关人员进行培训，对安全操作规程类制度，还应组织进行考试。(g)修订：生产经营单位应每年对安全规章制度进行一次修订，并公布现行有效

16、的安全规章制度清单(3)组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划(a)组织制定并亲自签发企业员工教育培训计划，计划应包括安全生产教育培训。（签发员工培训计划时，应关注其中是否有安全教育培训内容）(b)根据企业员工教育培训计划，安排人力资源部门组织、实施教育和培训，安全生产管理部门参与安全培训活动（职责有明确规定的按照规定执行“比如：三类人员”培训和继续教育）。(c)保障安全生产教育培训所需的人、财、物。（如：培训的组织机构、老师和工作人员；培训老师的讲课费；培训所需的场地、教室、电脑和投影仪等）(d)企业负责人要自觉参加法律法规规定的培训、上级单位组织的培训和继续教育；这些问题只有各单位第一

17、责任人能够解决！(4)保证本单位安全生产投入的有效实施(a)组织编制安全生产费用预算和投入年度计划，亲自签批。(b)每半年组织对安全生产投入情况进行检查并对上报的报表进行签批。(c)根据企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企【2012】16号）要求，计提、使用、统计安全费用。(5)督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患(a)安全生产法已将“督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患”作为生产经营单位主要负责人的法定职责之一。(b)生产经营单位的主要负责人应当根据本单位的生产经营特点，组织相关人员对安全生产状况进行经常性检查；要求其对检查中发现的安全问题，应当立

18、即处理；其不能处理的，应当及时报告。检查及处理情况应当记录在案。(c)作为生产经营单位主要负责人，一是要定期召开有关安全生产的会议，听取班子成员、所属二级单位和总部有关职能部门等主要负责人关于安全生产工作的汇报，对反映的安全问题或者存在的事故隐患，认真组织研究，制定切实可靠的安全措施，并督促有关部门限期解决；二是要组织、参加安全生产综合检查或有特殊要求的检查，对检查中发现的问题或者事故隐患，要指定专人负责解决；难以处理的，组织有关职能部门研究，采取有效措施，限期整改，并在人、财、物上予以保证，及时消除事故隐患。带队参加的检查，应在检查记录上面签字留下痕迹(6)组织制定并实施本单位的生产安全事故

19、应急救援预案(a)主要负责人是本企业应急管理的第一责任人，对本企业生产安全事故应急管理工作负总责。(b)组织建立健全本企业生产安全事故应急管理组织体系，成立生产安全事故应急领导机构、工作机构和保障系统，明确职责，配置满足需要的专（兼）职应急管理人员。(c)组织人员结合本单位的危险源及危险性分析情况，制定生产安全事故应急救援综合预案、专项预案和现场处置方案。预案编制完成后应组织评审，亲自签署后发布。(d)将应急培训纳入本企业培训规划和年度安全培训计划，组织开展应急预案的宣传教育和培训(e)组织制定生产安全事故应急预案演练计划，并结合事故预防重点每年至少组织一次综合或专项应急演练。(f)生产安全事

20、故发生后，应按照事故应急预案立即组织应急处置和救援，控制事态扩大或升级，按程序将有关情况及时向股份公司和当地政府应急领导机构报告。(7)及时、如实报告生产安全事故(a)生产经营单位发生事故，现场人员应当按照规定立即报告有关负责人，有关负责人应当立即向生产经营单位主要负责人报告。(b)主要负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。(c)主要负责人按照国家有关法律法规的规定，及时、如实地报告有关人民政府及其安全生产监督管理部门和有关部门。不得隐瞒不报、谎报或者拖延不报，不得故意破坏事故现场、毁灭有关证据。（关于向股份公司后面章节将详细介绍）(d)事

21、故单位其他副职和相关部门履行报告职责，都替代不了第一责任人亲自履行报告的职责！需要说明的是，所有有关安全生产的工作，都应按照P-D-C-A循环要求开展，每一项工作的开始即P，都应该由第一责任人来组织或发起，可以通过会议、计划、通知等不同形式来进行。2. 安全生产实施体系基本要求：按主管生产领导职责，负责各项方案、措施的实施以及施工现场管理。总部体系主要责任人 = 1 * GB3 按照各项安全生产制度和措施（方案）统筹组织生产，完善安全生产条件。在公司生产办公会、项目策划评审会议、施工生产专题会等会议上对生产工作要进行统筹安排，按照制度规定、专项方案中安全措施要求等，从人员、设备、物资、账务费用

22、等方面为生产工作提供安全保证，为安全生产创造有利条件。会议应有纪要，明确说明负责人对安全生产工作的布置要求。 = 2 * GB3 在计划、布置、检查、总结、评比生产工作的同时，计划、布置、检查、总结、评比安全生产工作。a)计划：在项目策划阶段，应对安全生产工作提出要求；对项目策划（计划）书审核时，应对安全措施实施计划进行审核。b)布置：在公司生产办公会、生产调度会、项目策划评审会议、施工生产专题会等会议上应对安全措施的实施工作进行布置。c)检查：公司生产办公会、生产调度会、施工生产专题会等会议上应听取重点项目安全措施的实施情况汇报。按要求（上级有关文件要求）或不定期到施工现场检查安全措施的落实

23、情况。d)总结：通过听取汇报、深入现场检查、有关部门的工作总结等方式对安全措施实施方面存在的问题进行总结，提出存在的问题及解决办法。e)评比：对各二级单位、项目部在安全措施落实方面的工作要督促相关部门定期对其进行评比和考核，对做得好的单位进行表扬和奖励，对做得差的单位要进行相应处罚。 = 3 * GB3 指导二级单位、项目部加强安全生产、文明施工管理。a)通过生产会议、专题会议等各类会议对二级单位、项目部在安全生产上存在的问题进行专题指导，提出解决办法。b)利用到二级单位、项目现场进行调研、检查的机会对二级单位、项目部的安全生产、文明施工管理工作进行现场指导，指出问题，指明方向。 = 4 *

24、GB3 深入现场检查生产的同时，检查项目职业健康、安全、环境工作的落实情况。发现安全问题时，责成有关单位限期整改。深入现场检查进行生产检查的同进，应对项目的安全技术方案中安全措施的落实情况进行检查，对职业健康、节能减排、环境保护等措施落实情况进行检查。发现问题应立即责成有关单位按要求整改。 = 5 * GB3 参与达到或超过一定规模危险性较大分部分项工程安全技术方案的评审。应参与达到或超过一定规模危险性较大分部分项工程安全技术方案的评审，掌握安全技术方案的可行性。体系覆盖部门和关键岗位应监督检查下级单位、项目安全规章制度、安全技术方案（措施）、操作规程、应急预案等执行和落实（对施工计划审批和项

25、目检查中应涵盖以上内容）；应监督指导下级单位、项目实施体系及时落实重大危险源监控、重大隐患整改措施的落实（检查表整改要求或专项通知单）；对在建项目投诉涉及安全生产内容的处置（处置报告或记录）。注：总部安全检查发现的重大隐患必须向实施体系责任人汇报（验证主管生产领导的履责）。项目 生产副经理应按规定建立健全项目实施体系（文件或体系框架图）；应明确实施体系职能部门（生产管理、调度室、设备物资等）、工区、厂队、关键岗位（部门负责人、调度员、设备/物资管理岗位）工作制度（工作要求、流程文件）；执行落实上级及项目项目管理制度中有关安全规章制度、安全技术方案（措施）、操作规程、应急预案等规定（施工现场、施

26、工日志）。部署安排项目重大事故隐患的治理及重要工序、重点部位、危险作业等的监控或防护（会议纪要或审批记录）；参加安全检查、安全会议（检查记录、会议纪要）。职能部门、工区及关键岗位在组织施工生产中落实安全规章制度、安全技术方案（措施）、操作规程、应急预案等规定（施工日志）；按要求设置完善重点部位、危险作业等区域的安全防护设施，并对重要工序进行管控（现场查看）；参加项目综合及专项安全检查，负责检查发现问题的现场整改（检查记录）。3. 安全技术支撑体系基本要求：按照“技术先行”的要求，负责安全技术方案的编制、评审、交底及检查落实。总部总工程师为本单位安全生产技术第一责任人，主管安全生产技术管理工作，

27、对本单位安全生产技术管理负全面领导责任，具体职责如下： = 1 * GB3 负责组织贯彻执行国家安全生产法律法规、安全技术标准及公司安全技术管理制度、规定。 = 2 * GB3 负责公司安全技术支撑体系建设，并保证其有效运行。 = 3 * GB3 负责组织制定、审批工程项目重大安全技术措施、方案与环境保护、节能减排技术措施。 = 4 * GB3 主持重大危险性施工公司级安全技术交底工作。 = 5 * GB3 组织开展安全、环保、职业危害及节能减排技术课题研究工作，组织安全生产新工艺、新技术、新设备、新方法推广应用工作。 = 6 * GB3 组织开展安全生产技术标准化工作。 = 7 * GB3

28、参加性质严重、影响较大生产安全事故的内部调查分析、处理和鉴定，签订意见和技术改进的措施。 = 8 * GB3 督促检查技术部门履行相应的安全生产技术工作职责。职能部门及关键岗位 = 1 * GB3 组织开展安全技术科技研发、“四新”技术推广应用（施组中相关技术的应用、安全技术论文、评奖、科研课题等）； = 2 * GB3 组织评审或审核、批准下级单位、项目报送的安全技术方案（措施）； = 3 * GB3 组织超过一定规模的危险性较大的分部分项工程（或特殊工程）专项技术方案和重大事故隐患技术方案的审核论证（通过清单台帐抽取检查）； = 4 * GB3 监督检查施工组织设计、安全技术方案、专项安全

29、技术措施的落实（检查记录）； = 5 * GB3 定期开展防洪度汛、地质灾害等专项检查（检查记录或通报）； = 6 * GB3 对重大事故隐患整改治理提供技术指导和服务（技术方案、会议纪要）。项目总工程师 = 1 * GB3 负责组织贯彻执行国家安全生产法律法规、安全技术标准及项目安全技术管理制度、规定。 = 2 * GB3 负责公司安全技术支撑体系建设，并保证其有效运行。 = 3 * GB3 负责组织制定、审批工程项目重大安全技术措施、方案与环境保护、节能减排技术措施。 = 4 * GB3 主持重大危险性施工项目级安全技术交底工作。 = 5 * GB3 组织开展安全、环保、职业危害及节能减排

30、技术课题研究工作，组织安全生产新工艺、新技术、新设备、新方法推广应用工作。 = 6 * GB3 组织开展安全生产技术标准化工作。 = 7 * GB3 参加性质严重、影响较大生产安全事故的内部调查分析、处理和鉴定，签订意见和技术改进的措施。 = 8 * GB3 督促检查技术部门履行相应的安全生产技术工作职责。职能部门、关键岗位编制施工组织设计、安全技术方案（措施），组织安全技术方案内部评审，开展安全技术方案的交底（或培训）（技术方案、评审记录、交底记录）；组织开展施工组织设计、安全技术方案实施情况的检查验证（验收记录）开展防洪度汛、地质灾害等专项检查（检查记录或通报）；参加项目综合及专项安全检查

31、（检查记录）。注：项目要突出交底资料检查，并结合施工现场情况，反推技术措施实施情况。4. 安全监督管理体系基本要求：监督安全监管体系的正常运行，研究安全生产工作方法，提高安全生产管理能力。 总部主管安全生产副总经理 = 1 * GB3 协助主要负责人（总经理）落实各项安全生产法律法规、标准，主持公司安全生产日常工作，统筹协调和综合管理公司安全生产工作，对公司安全生产工作负综合管理领导责任。 = 2 * GB3 组织建立健全公司安全管理体系，落实配备满足安全生产要求的安全管理人员。 = 3 * GB3 负责建立健全公司安全生产规章制度体系，制定公司安全生产发展规划。 = 4 * GB3 负责督促

32、、落实公司安全生产投入，保障各项资源有效配置。 = 5 * GB3 组织开展安全生产监督检查、考核和重大专项行动，对检查中发现的重大问题，要落实责任并及时研究处理，掌握处理结果。 = 6 * GB3 负责公司隐患排查治理、应急管理工作，并制定实施生产安全事故应急救援预案。 = 7 * GB3 负责公司安全生产标准化、教育培训等基础管理工作。 = 8 * GB3 负责安全生产事故调查与处理工作，对性质严重、影响较大的事故，主持召开事故分析会议，并按“四不放过”的原则组织制订防范措施，追查事故责任，提出处理意见，向总经理报告调查处理情况。 = 9 * GB3 指导、监督公司安全生产监督管理部门正确

33、履行安全生产监管职责。 安全总监监督建立健全单位安全生产监督管理体系（文件或体系框架图）；监督制定监督管理体系职能部门（安全部、督查组）、关键岗位（专职安全管理人员）工作制度（工作要求、流程文件）；监督检查安全生产体系的建设、实施（安委会、月度会等会议纪要或党政联席会议提交的议题）研究安全生产工作方法（工作方案、管理创新措施等）；监督安全管理活动的组织开展（活动方案、计划及记录）。安全部门编制年度安全管理工作计划（计划的评审发布）；筹备召开安委会、安全工作会、专项会（会议纪要）；定期开展监督体系人员教育培训工作（培训考核记录）；负责重大危险源、事故隐患的备案、处置（备案、检查记录）；组织开展安

34、全检查（检查记录）及“安全月”等安全管理活动（活动方案、开展记录）。 项目安全总监监督建立健全项目监督管理体系（文件或体系框架图）；应明确项目体系职能部门（安全部门、督查组）、关键岗位（专职安全管理人员）工作制度（工作要求、流程文件）；监督检查项目安全生产各体系的建设、实施（安委会、月度会等会议纪要或党政联席会议提交的议题）研究安全生产工作方法（工作方案、管理创新措施等）；监督项目开展各项安全管理活动（活动方案、计划及记录）安全部门按要求编制项目年度安全工作计划、月度安全计划（计划的评审发布）；组织召开项目安委会、月例会、周例会（会议纪要、简报）；定期开展项目安全管理人员及相关人员教育培训（培

35、训考核记录）；负责项目危险源辨识、评价、监控及事故隐患排查治理（清单、台账、治理方案）负责重大危险源、事故隐患的报备、监控、治理（备案、检查记录）；组织开展项目安全检查（检查记录）及“安全月”等安全管理活动（活动方案、开展记录）。5. 党委书记基本要求：按“党政同责、一岗双责”要求，支持、配合安全生产管理工作。总部组织建立健全党委书记安全工作制度，全面履行上级党委要求的各项安全生产管理职责。（1）应组织建立党委书记安全工作制度，建立各级党委书记、支部书记开展安全管理工作的机制。（2）在党组织会议上，对党员干部贯彻执行安全生产法律、法规，党中央、国务院和属地的省委、省政府及股份公司（党委）、本单

36、位党委关于安全生产的有关要求提出落实意见。（3）听取安全生产工作汇报，参与对本单位安全生产工作重大问题进行决策部署。（4）支持主管安全生产领导、安全总监、各级安全管理人员积极开展安全生产管理工作。把安全生产工作列入党委的重要议事日程，组织各级党组织和党员在本单位安全生产中发挥带头作用和监督保障作用。（1）审批本单位党委工作计划时重点关注是否有开展安全生产的工作内容。（2）通过组织会议、开展安全生产评比活动、安全生产考核等方式，督促、检查、指导各级党组织和党员同志在本单位安全生产中发挥带头作用和监督保障作用。加强监督安全生产干部队伍和人力队伍建设。在班干部考核、选拔、任用及思想政治工作检查评比中

37、，把安全生产业绩作为重要考核内容。（1）应关注安全生产干部队伍和人力队伍建设，对安全生产干部队伍和管理人员的安全生产管理能力进行考察，着力培养一支懂业务、懂管理的人才队伍。（2）对各二级单位及项目部考核中应加大安全生产的考核权重，并将考核结果作为领导干部业绩考核的重要内容。对发生事故的单位和责任人，实行不得评先评优、晋档升级的“一票否决”制。组织开展企业安全生产宣传、思想政治教育工作。在思想政治、组织宣传工作中，突出安全生产的基础地位，坚持党、政、工、团齐抓共管的原则，充分发挥党群组织对安全生产保证和监督作用。安排、部署安全文化建设工作。支持、参加安全月、安康杯等群众性安全生产活动。（1）应把

38、本单位的安全文化发展规划纳入企业发展规划。（2）定期组织开展安全生产文化活动，通过企业安全文化的创建，建立安全生产的长效机制。（3）应支持并按要求参加安全月、安康杯等群众性安全生产活动。参加安委会会议、安全生产工作会议、安全分析会等各类重大安全会议，听取安全生产工作汇报。带队参加安全检查，了解安全生产情况，参加事故调查处理。项目与总部内容基本相同，侧重于各项职责和工作措施及要求的落实情况。6.其他岗位人员基本要求：按照“一岗双责”、“管生产必须管安全”、“管业务必须管安全”的要求履行安全职责。本检查考核表检查内容已包含工程技术部、设备物资部、人力资源部、生产经营部、财务部等部门安全生产职责，故

39、可重点检查总经理工作部、党委工作部、工会、战略发展部等部门。总经理工作部：安全文件的处置，安全会议记录、纪要的管理（文件、纪要处置记录）；党委工作部：宣传安全生产工作、企业文化建设中应有安全文化内容、指导群众性安全活动（报道、宣传栏、活动方案、企业文化建设中安全文化内容）；工会：监督企业员工工伤保险、伤亡事故处理和补偿、抚恤工作，开展群众性安全生产活动（参与工伤处理情况、活动记录）；战略发展部：安全生产规划纳入企业发展规划，研究国家有关安全生产工作的新政策并提出对安全生产工作的建议（企业发展规划中有关安全规划内容、安全生产工作建议）。查评注意：责任制度是否满足法律法规要求，是否覆盖了各级岗位、

40、人员；责任制度是否经过安委会讨论或进行了会签，是否由第一责任人签发；以抽样的方式询问相关部门人员安全职责及履职情况。检查考核表已涉及上述管理职责的可由相关检查人员提供检查情况，不做重复检查。（三） 组织机构与人员基本要求：成立安委会并根据人员变动及时调整，按规定配备安全总监，设置独立安全部门，按规定配备专职人员，“三类人员”持证上岗。1. 安全生产委员会（领导小组）应按要求成立安全生产委员会（或领导小组）；（成立、调整的文件，应由第一责任人签发）成员企业安委会组成人员原则上要覆盖领导层（纪委书记除外）、安全总监、职能部门主要负责人（组成人员名单及隶属部门）；项目部安全生产委员会（或领导小组）要

41、把领导层（含安全总监）和职能部门、各生产工区负责人全部纳入（组成人员名单）；总承包项目安全生产委员会（或领导小组）应把由总包方直接发包的参建方负责人全部纳入（组成人员及隶属关系）。2.安全部门设置应按规定设置安全部门（设置文件）；安全部门的设置应按集团公司的规定执行：施工企业和施工总承包部、施工项目部应设立独立的安全环保部门（设置文件及隶属关系），其他企业和项目可成立安全质量环保部门，但应将安全与质量在职责、人员配备上明确界定（职责分工），包括部门领导分工，应以文件明确，杜绝将保卫、信息、科技、生产等职责纳入安全环保部门；如果建设方、行业确有特殊要求的，则按其要求设置并分级报批（建设方、行业规

42、定）。3.安全总监设置应按要求设置安全总监，企业安全总监是企业高管，二级单位、项目安全总监是其班子成员（聘任或调整的文件）；总部应建立安全总监管理台账（安全总监台账，台账中须反映总监的基本信息）；安全总监应持证上岗（总监应持“三类人员”C类资格证件）；安全总监待遇应满足集团规定要求（可通过工资表及绩效发放记录进行查询）。4.专职安全人员配备成员企业专职安全生产管理人员配备应满足以下要求：特别说明：项目安全管理人员配备，主要指项目部安全管理部门人员配备，不含工区、分包队伍的安全管理人员；要结合项目的规模、施工风险灵活把握人员配备情况，人员配备以满足现场安全管理需求为原则，但不得少于集团规定的人数

43、要求；验证人员配备的真实性，必要时要查证工资单、参加会议/检查等履职记录；人员持证情况检查：目前，安全管理人员资格证发证部门涉及安监、水利、住建、能源、交通等，无论那个部门发放的证件，安全管理人员必须持专管人员证书，即C证或安全管理人员资格证书，取证应结合各单位的主营业务考虑，可交叉持证。刚毕业、转岗人员从事安全管理工作因取证条件限制可放宽至规定期限，但应经过相关培训上岗，并且不能独立行使监督检查权限。 （四）工作计划基本要求：制定年度、月安全生产工作计划，并严格实施。1.年度工作计划应制定安全生产工作计划，计划要经过安委会讨论、由第一责任人签发（应有配套的计划实施控制或进度安排表，明确责任部

44、门、责任人、完成时限）；应结合单位的实际情况编制工作计划，并将上级的工作要求、重点工作纳入计划；应针对单位安全工作中存在问题，提出具体的改进措施（工作重点、具体工作措施）；应按照计划的进度安排开展相关工作（计划落实记录）；未按计划完成的工作，须进行原因说明。2.月度工作计划应对年度计划按月进行分解并认真落实（月度计划与年度计划的对应情况）；国家、部委及上级单位部署安排的临时工作或当月开展的专项行动应在月度计划中进行安排（对应查找相关安排）；安全部门对月度计划有相关安排即可，企业也可以在每月的办公会上研究部署安全生产工作，纪要中要体现月度安全工作及月计划实施情况的内容，检查考核对发文不作要求；（

45、计划安排、会议纪要）；未按计划完成的工作，须进行原因说明。注：工作计划执行情况的抽检率应以不低于30%数量进行（检查记录）。（五）规章制度基本要求：建立覆盖全业务范围的配套制度，且有针对性和可操作性，并严格执行。制定安全生产规章制度的原则：与国家的安全生产法律法规保持协调一致；要覆盖安全生产的各个方面，形成体系；吸收安全生产管理的先进经验，并密切结合实际情况；规章制度一经制定，应保持其严肃性和相对的稳定性，总结实践经验，不断修订完善。截止目前，集团公司共计印发了：安全生产责任制度、事故隐患排查治理管理办法、安全生产考核管理办法、安全总监管理办法、安全生产费用管理办法、安全培训管理办法、地质灾害

46、防治管理办法、分包安全管理办法、安全事故管理办法、安全事故和自然灾害应急管理办法等十多个规章制度。各子企业、在建项目应结合自身特点，在此基础上制定和增补相关规章制度（应覆盖全业务板块和管理过程）。1.总部结合企业业务板块和管理过程查证配套制度建设的完整性，重点查安全投入、分包管理、教育培训、隐患排查、检查考核、事故处理等专项制度，侧重于规章制度的建立及监督执行。应按要求建立各专项规章制度，并由第一责任人签发（规章制度清单及有效文本）；规章制度应满足法律法规、规程规范、上级单位要求，不能与其相违背（抽部分制度查证是否有对相关规定相悖的内容）；规章制度应符合制度的基本框架，有针对性、适用性，解决管

47、什么、谁来管、怎么管的问题（制度操作性）。2.项目应根据上级要求细化相关制度，制定实施细则；结合项目安全风险，分类制定专项制度（如：有氨气的项目，需要制定氨气专项安全管理办法）。（六）安全生产会议基本要求：每年召开一次年度安全生产工作会议，党政班子至少召开一次研究安全生产工作的会议，成员企业每年召开不少于二次安委会会议、项目每季度召开一次安委会会议，并认真落实会议决议。1.总部查证内容：工作会、安委会、专题会、党政联席会、月度会 。工作会：对上年度安全工作进行全面总结，传达上级工作要求及总结本单位年度工作，安排部署下年度安全生产重点工作。（1）应编制会议议程（会议议程、签到表）；（2）应印制会

48、议工作报告、讲话（报告、讲话）；（3）应对会议精神进行落实，有特殊要求的要组织专项检查（专项检查记录）。安委会：由主任主持，研究解决阶段性安全生产重大事项、安全生产事故处理决定，阶段性重要工作安排部署及规章制度、应急预案审议等。（1）应编制会议议程、参会人员签到（严禁代签），会后应形成会议纪要并发布落实（议程、签到、纪要）；（2）安委会必须专题研究解决安全生产工作，严禁研究非安全生产工作（纪要内容）；（3）参会人员应满足要求、严禁主要负责人不在或人数过少的情况下召开会议（会议签到）；（4）成员企业每年应召开两次安委会会议，会议召开的时机为上半年、下半年各一次，如有特殊情况可根据需要增加（会议记

49、录、纪要）。党政联席会：对安全生产重大事项、重大策划进行研究，侧重于安全生产人事任免、事故处理及重大费用支出等涉及全局范围的事项研究（可与其它议题套开）（主要查总经理工作部）：（1）党政联席会议议程里应有安全生产议题（会议议程）；（2）会议纪要有安全生产事宜及决议内容（会议纪要）。半年工作会：总结上半年安全工作，分析存在的问题，部署安排下半年重点工作任务。（1）参加人员应包含成员企业及二级单位主管领导、安全总监、安全部门负责人（签到表）；（2）应制定会议议程、编制会议材料（相应资料）；（3）主管领导应在会议上讲话（讲话材料）。2.项目每年召开一次安全生产工作会议，每季度召开一次安委会会议(除研

50、究部署项目安全生产工作外，还要传达落实上级安全生产工作要求)。注：项目部不用召开安全生产党政联席会议及半年工作会。安全生产专题（项）会议：专题研究部署重点安全生产工作、重大隐患排查治理、高风险作业安全等安全生产工作。项目部可以结合施工生产，不定期召开安全生产专题（项）会议，研究讨论项目安全生产工作中的重要问题，重大隐患排查治理，高风险施工中的安全措施等问题，会后形成会议纪要。安全生产月度会：月度会可与调度会等套开，但记录、纪要必须单独整理发布，必须具体到生产安全存在的主要问题、如何解决，杜绝把教育培训与会议混为一谈，杜绝只有安全部门谈安全，各部门要按“一岗双责”要求分别谈安全，会议必须要由项目

51、经理主持（记录、纪要、图片）。安全生产周例会：主要针对施工现场存在的安全生产问题，分析总结隐患排查整改措施落实及其它相关工作。安全生产周例会由安全总监主持，参会人员主要为安全管理人员，会议内容及决定可在通知、纪要、简报、日志等体现。 （七）教育培训基本要求：制定安全培训教育计划，并按计划实施 ，培训台账、记录等资料齐全。安全生产教育培训计划应该包括：培训项目、培训目的、培训内容、培训日期、培训课时、培训方式、培训对象、培训地点、培训教师、组织部门、协作部门、考核方式。安全培训实施对象及培训分工：安全生产教育培训工作按照“统一规划、归口管理、分级负责、分类实施”的原则开展，各级人力资源部是教育培

52、训工作的归口管理部门，安全管理部门是安全教育培训工作的实施和监督部门；集团安全环保部主要负责集团公司领导与管理人员、成员企业班子成员、安全主管部门负责人、各级安全总监的安全生产培训及安全职业资格培训、取证工作；企业安全管理部门负责本单位“三类人员”的安全职业资格培训、取证工作；项目部安全管理部门负责项目部兼职安全管理人员、新入职人员三级安全教育培训工作，负责组织特种作业人员培训取证工作。1.总部安全教育培训计划可纳入企业员工教育培训计划，安全部门应存有安全培训的实施记录和相关档案（培训计划由第一责任人签发）；安全教育培训计划除了国家要求、执业资格规定、市场需求外，要注重培训的针对性，应按“缺什

53、么培训什么、什么问题突出培训什么”的原则组织开展（培训计划）；应建立安全教育培训台账，台账中应反映外培、内培信息，培训记录要齐全，并开展培训效果评价（相应资料）；总部班子成员、主管部门负责人及安全总监按规定参加集团安全培训（培训记录）；事故单位应针对安全事故开展专项培训（查培训记录）。2.项目应编制安全生产教育培训计划并由项目主要负责人批准实施（计划文件及审批）；应严格按计划实施培训，建立完善的培训记录（抽查计划实施记录）；应将分包商员工纳入培训范畴，实施入场、复工、岗前、转岗、“四新”等培训，并建立齐全的培训记录（对应分包商员工台账抽查培训记录）；应积极派员参加外部安全教育培训并建立完整的培

54、训记录（集团和主管部门组织的培训）。注：可根据各单位年度培训计划分类抽查新入职员工三级安全教育培训、“三类人员”的取证或复审培训、特种作业人员的取证培训及年度继续教育培训工作管理台帐。说明：每次培训不一定都要编制培训大纲，但培训计划或发文安排必须包括培训项目、培训目的、培训内容、培训师资、培训日期等内容；授课人员应选择有丰富实践经验及具有一定理论素养的人员讲课；项目安全培训方式不宜过于注重形式，应侧重于培训目的、效果，鼓励实操性的培训，要把工作方法、操作规程、应急处置等教给作业人员。（八）安全生产费用基本要求：提取、使用符合国家、行业、集团公司规定，按规定统计上报。有关规定：安全生产费用预算：

55、成员企业应编制年度安全生产费用提取计划；在建项目应组织财务、技术、工程、物资设备、安全等部门编制安全生产费用计划；安全生产费用提取、使用计划应由第一责任人签发；财务部门形成财务预算经总会计师批准后逐级上报；年度安全生产费用预算，应注意预算的合理性、按业务分类计提的完整性。安全生产费用统计：单独承担工程施工或从公司外分包建设工程施工业务的单位，按照本单位发生安全费用统计；实行总承包施工的，总包单位和分包单位不得重复统计安全生产费用。实行公司内部总分包的，总包单位统计本单位实际发生的安全生产费用，不再重复统计分包单位的安全生产费用。但由公司外单位承担分包任务的，总包单位应将支付给公司外分包单位的安

56、全生产费用统计到总包单位统计报表中；联营体的安全生产费用统计根据参建方经营产值统计方式进行计提和统计，不得重复计算。1.总部成员企业应制定安全费用预算，预算应由相关部门会签，经第一责任人签发（会签、审批记录）；财务部门、安全部门应分别建立安全生产费用统计台账，两个台账统计数额应保持一致（财务台账可进入财务平台检查）；应对安全生产费用使用情况进行汇总、分析，对比费用预算与统计台账之间的偏差，对二级单位安全生产费用使用统计问题突出的提出指导意见和整改要求（分析记录或台账偏差说明）； 总部安全检查或业务部门专项检查中应有安全生产费用方面内容以及发现问题的处置记录（检查记录）。2.项目部项目部应制定安

57、全费用预算计划，预算计划应由相关部门会签后，由项目经理签发（会议纪要、会签记录）；财务部门、安全部门应分别建立安全费用使用统计台账，两个台账统计数额应保持一致（财务台账可进入财务平台检查）；分包安全生产费用的拨付应以合同形式进行约定，应及时结算予以拨付并保存相关记录，应对分包安全费用使用情况进行有效管控（合同或协议）；作业现场安全防护设施设置、隐患整改治理等非货币费用应纳入安全费用统计范畴（统计台账）。工程量式（非货币安全费用）按以下要求进行认定：安全生产监督管理部门负责对属于安全投入的工程项目进行认定； = 2 * GB2 工程技术部门对负责属于安全投入的工程量进行认定； = 3 * GB2

58、 生产管理部门负责对属于安全投入的零星工程量、人工、机械台班费进行认定； = 4 * GB2 设备物资部门负责对属于安全投入的材料、设备的价格、折旧进行认定； = 5 * GB2 经营部门负责对属于安全投入项目的工程价款进行计算； = 6 * GB2 实施单位负责填报工程量并经有关部门签字认可； = 7 * GB2 财务部门负责将有关单位、部门认可的工程量单分类进行会计核算。可通过检查施工现场安全防护用品使用情况、设施配置情况、标志完善情况判定安全生产费用是否满足施工生产需求（现场检查）；半年及年度报表编审批及上报及时性。注：安全管理人员工资、保险等非安全投入费用不得列入安全费用。（九）安全生

59、产标准化基本要求：按规定实现安全生产标准化达标，并开展自查自评及报备工作。按照安全生产标准化要求开展日常安全管理工作。1.总部查措施：标准化建设或持续改进方面应有具体的措施（如集团公司“回头看”的举措：组织专家复核、企业自查自评情况）；查落实：日常安全管理工作应按标准化要求开展，应按规定进行自查上报及相关报备工作；查达标：没有达标的继续开展创建工作、二三级应升级、已经达标的“回头看”是否制定工作方案；查覆盖：重点抽检成员企业主管部门达标创建时对非检项目工作开展情况的检查资料。说明：二、三级达标企业2017年要全面实现一级达标，切忌不能把标准化当作一项任务来做，必须融入到安全生产日常管理活动中。

60、2.项目对总部或建设单位开展标准化建设方案是否进行了细化（实施方案或工作措施）；应将标准化要求体现到项目的具体工作中，日常管理是否按标准化要求开展，现场是否按标准化要求组织生产、进行安全防护、标志设置、隐患整改等（内业及现场管理）。（十）安全技术基本要求：制定安全技术管理办法，明确分级审批权限，在对风险进行识别评价的基础上编制安全方案或专项安全技术措施，并对方案（措施）进行评审。对方案的实施情况进行检查。技术方案编制要求： = 1 * GB2 分部分项工程施工方案； = 2 * GB2 危险性较大的分部分项工程专项安全施工方案； = 3 * GB2 超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项安全