公司法务合同管理流程

1、公司法务合同管理流程篇一：法务部岗位职责及工作流程法务部工作指引一、 法务部职责参与决策，为公司的运营、管理决策提供法律上的 可行性、合法性分析和法律风险分析。预防纠纷协助公司高层及各部门建立、完善各项规章制度、对公司及各部门中容易出现漏洞加强管理、逐步建立完善的 监督约束机制。审查、修改、会签合同、协议、协助和督促公司对 重大合同、协议的履行。参与公司运营管理，提出减少或避免法律风险的措 施和法律意见。解决已发生的法律问题处理或委托律师事务所专业律师处理公司及各部门诉讼案件、仲裁案件、劳动争议仲裁案件等诉讼和非诉讼法 律事务。与各部门配合处理公司重大或复杂债权债务的清理 和回收工作。搜集、整

2、理、保管与公司经营管理有关的法律、法规、政策文件资料，负责公司的法律事务档案管理。提供法律问题咨询，负责制订公司的各类法律文件。处理公司高层交办的其他事务。二、 工作流程1、合同类业务：部门负责人拟定/送审/修改通知与当事人沟通（合同 目的、合同背景及要求）业务部门发起业务请示报告合 同拟定/审查/修改（目的性、完整性、明确性、合法性、风 险程度等方面）提交结果业务部门再次反馈修改意见（如有）确定并发送定稿邮件，由法务部发出 PDF 合同版本业务部门持 PDF 合同版本走盖章流程履行合同-反馈（范本化/相关问题处理）公司有关部门对外签订的合同（除劳动合同）外，一律 要将复印件留存法务部，作为公

3、司法律档案，长期保存。*合同发起部门注意事项在递交法务部之前，首先申请部门应进行初步审查。 审查合同中的空白信息是否填写完整，如我方及对方的名称、地址、联系人、对方 法定代表或授权人是否签字盖章等。合同中标明有附件的要 提供附件并盖章。对于垄断、银行等制式不能修改的合同，要在报告 中有明确说明。是否为续签合同，若为续签，则核对是否与之前签订的合同有部分或版本的不同；若非续签合同，则可询问法务部是否有类似合同版本可 以使用；若该合同为从合同（如：补充协议、担保合同等）， 应将主合同一并发送给法务部，为便于审查修改，应发送 WORD 清洁版本；与合同相对方为初次签订合同的，应当查看对方的 营业执照

4、，并留存复印件，以便法务部核查；合同相对方的签字人一般应为企业的法定代表人， 若非企业法定代表人签字的。应当查看是否取得相对方的书面授权。合同发起方应当在合同审查的发起邮件中明确：交 易的基本背景情况、合同目的、交易的程序性要求、付款方式的要求、哪些条款是不可 调整的哪些是必须调整的等，以便法务部根据实际要求进行 修改；发起部门要跟进并将各部门意见汇总后和法务部一 起审核。如果合同中涉及到相关部门意见的，需要相关部门的负责人签字确认。对于对外的发函、文件，都需要经过法务审核，需要提交电子版文档以供法务修改。待定稿后，走盖章流程。2、资讯类业务：部门负责人提出咨询请求搜索信息（咨询对象、事件背景

5、、当事人要求）准备答复（方式选 择、内容整理）答复反馈（形成建议/意见）3、建议、意见类业务：自主观察 /信息搜集/反馈思考（性质划分，如何应对）作出建议/提出意见（法律/管 理角度） 反馈（制度化/移交其他部门）4、争议处理/诉讼辅助类业务：部门负责人反馈 /公司指令根据法律要求/律师工作指令收集整理材料提供证据材料支持/法律支持参与具体过程结案 /争议进展动态报告 反馈（规范化措施建议/预防意见）5、其他事务公司在经营过程中遇到一些突发事件、纠纷需要法务人 员出面解决时，根据公司高层的安排进行工作。三、 人员编制（暂）法务经理 一名法务专员（外控/项目中后期跟进）一名法务专员（内控/项目前

6、期跟进/合同管理）一名 四、 岗位职责及招聘要求法务经理岗位职责：投资项目的文本审查与制作；基金产品交易结构及法律合规风险的把控；相关法律政策的研究与分析；对投资项目进行法律可行性评估、法律尽职调查及 法律咨询等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案；参与重大合同的谈判和起草工作；参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资 产租赁、资产转让等重要经济活动，处理有关法律事务；完成上级安排的其他工作任务。任职资格：大学本科及以上学历，法律、金融等专业;熟悉公司法、合同法、担保法、物权法、破产法、 信托法、合伙企业法等领域法律理论与实务;具备 5 年以上金融及相关行业法律合规或者律师事务所专

7、职律师工作经历;取得法律执业资格证、律师资格证优先;具有优秀的分析、解决问题能力、思路清晰、考虑 问题细致;有较强的工作责任心和事业心、团队精神;有基金行业创新研究工作经验者优先，具备私募股权投资相关工作经验者优先;有投行、投资基金、信托工作经验优先;法务专员(外控)岗位职责：对拟投资项目进行尽职调查，撰写尽职调查报告， 针对法律风险及解决措施发表意见；协助法务经理，撰写投资协议、基金募集文件等各 类法律文件；负责基金相关合同的法律风险控制，监督公司各类合同及法律文本的 履行。协助法务经理对项目运作过程中涉及的法律问题提 供咨询、指导和支持；管理已投项目的投后法律事务。任职要求：法学本科及以上

8、学历，通过司法考试者优先；3-5 年在律师事务所作为专职律师，从事投融资、资本市场、私募股权等相关领域业务的工作经历；能够独立进行尽职调查及撰写调查报告，对项目的 法律风险做出分析判断；工作踏实、细致，学习能力强，具有良好的沟通协 作能力和独立解决问题能力。较强的协作能力。法务专员（内控）岗位职责根据公司所投资的业务领域，对具体项目进行数据 收集、市场调研、可行性分析。负责对调研资料进行汇总、分析，编制投资可行性 报告，为管理层的投资决策提供依据。根据法务经理指示，制订投资工作计划和工作方案， 经审批后执行。根据投资工作计划及方案，组织做好对投资项目的 调查和可行性分析研究等前期准备工作。参与

9、投资商务谈判，撰写相关报告和文件。负责投资项目效果评估，拟订项目效果评估报告， 提交企业决策层参考。参与对本公司股权投资的企业进行评估、管理工作。负责本部门重要经济合同管理、投资档案工作，并 及时移交统一档案管理。 任职要求：法学本科及以上学历，通过司法考试者优先；3-5 年在律师事务所作为专职律师，从事投融资、资本市场、私募股权等相关领域业务的工作经历；能够独立进行尽职调查及撰写调查报告，对项目的 法律风险做出分析判断；工作踏实、细致，学习能力强，具有良好的沟通协 作能力和独立解决问题能力。较强的协作能力。篇二：法务管理制度第四章 法务管理制度合同管理制度总则1、集团范围内所有合同必须采用书

10、面形式，严禁口头 协议和非正式书面协议。2、集团合同实行范本化管理，范本合同根据实际业务需求进行制定、修改、完善；合同洽谈、签订以范本合同为 基础。3、集团合同管理实行全程动态管理，以信息反馈、跟踪监控、风险预防和及时解决为合同管理的核心，各部门的 根本任务是保证合同按约定履行，最大程度保障我司利益， 实现我方与合作方的双赢。4、集团合同管理实行严格的授权制度，合同洽谈、签订、履行过程中所有相关文件、资料除公司另有规定、合同 另有约定及总裁另有批示外，任何人不经授权不得签字，任何文件无公司印章不得外发。5、强调合同履行过程中的证据收集和保全意识。集团公司所有员工必须保证按合同约定履行义务，保证

11、合同履行 过程中形成的相关资料齐备、证据齐全。任何人不得违反合 同，不得放弃或损毁对我方有利的证据，不得隐瞒、损毁任 何对方提供或确认的文件。6、本管理办法适用于集团范围内各公司、各部门签订和履行的所有经济合同，劳动合同管理按人事管理相关规定 执行。7、本管理办法中的“合同”包括所有合同、协议、补充协议、备忘录、成交确认等体现双方就权利义务履行和责 任承担达成一致意见、愿意共同遵守执行的文件。范本合同1、范本合同的制定集团法务部负责制定范本合同，报总裁批准后转 发各公司、各部门使用。范本合同应包括：合同封面、适用范围或使用须 知、合同正文，按适用范围、制定时间、修改次数编号。各公司、各部门根据

12、业务实际情况提报范本合同制定需求，经分公司总经理（适用于各公司）、集团主管副 总裁（适用于集团各部门）批准后转法务部。各公司、各部 门要求制定范本合同应： A：针对多次重复性进行的工作（年使用合同次数预计三次及以上）或针对集团经营范围内某项业务种类；B：提供详细的相关资料和情况说明（包括技术附件、 业务说明、拟使用范围说明等）。法务部接到制定需求后 1 日内确认是否符合制定范本合同条件；符合条件的，法务部应于接件后 3 日内制定范本合同初稿转相关业务部门审核，一周内完成范本合同定稿、报 总裁批准后转发业务部门使用；不符合条件的，法务部应详 细说明不符之处，提供合同起草思路建议和 /或重点条款建

13、议，经法务部主管副总裁批准后回复提出制定需求的部门， 按第款无范本合同相关规定处理。法务部根据各公司、各部门业务情况，建议制定范本合同的，应在制定范本合同初稿后将合同初稿、制定原 因转各相关业务部门审核，结合各业务部门意见修改、定稿 后报总裁批准、转发各业务部门使用。2、范本合同的修改、完善各部门在使用范本合同过程中，有权利并有义务对范本合同提出修改完善意见和建议，经集团主管副总裁批 示后转法务部。法务部与相关部门研究后于接到修改意见起 3 日内上报修改方案或反馈意见。修改方案或反馈意见报总裁批准后下发各相关部门，各相关部门接到批件后可按批件 执行（以补充条款形式签入合同中或更新范本合同版本）

14、。法律法规的颁布、修改，法务部讨论认为相关范本合同条款需相应调整、修改的，应及时上报总裁，并在上 报后 3 日内修改完成，经总裁批准后转发各业务部门使用。法务部每年定期组织各相关部门对范本合同进行系统的修订完善。法务部组织讨论范本合同时，各相关部门应汇总本部门的意见并指派有修改合同能力的人员参加讨 论、修订工作。法务部应与各相关部门协调后制定修订计划， 上报总裁批准后公告各相关部门。各相关人员应按计划参加讨论、修订工作，确有特殊情况不能按时参加的，应至少提前 1 日向集团主管副总裁（集团）或公司总经理（各公司） 请假并请集团副总裁（集团）或公司总经理（各公司）指定其他人员参加。讨论后法务部根据

15、本年度已批准的修改及讨论意见修订范本合同，更新范本合同版本。3、范本合同的使用报批后的范本合同下发给各部门经理，由各部门经理按业务需要使用。范本合同只限于相关合同执行人了解 和使用，未经总裁批准，范本合同不得外传。各业务部门需向潜在合作方提供我司合同的，在提供前需将范本合同的适用范围或使用须知部分删除，不得 提供给潜在合作方；如范本合同中列举了不同情况下的不同 表述的，提供前需根据实际情况选择对我司最有利的表述， 删除其它表述。在合同协商过程中，对范本合同权利义务条款做出修改的，业务部门在上报合同时须附表详列范本合同约定、修改后约定、业务部门意见。各审核部门对于合同签订 修改表上的内容进行审核

16、、出具意见。各部门原则上应使用最新版本的范本合同进行合同洽谈、签订。如相对方不同意使用我司范本合同的，业务 部门必须上报总裁批准，按第款无范本合同相关规定处理。未经总裁批准，任何人无权私自改动范本合同任何内容。合同签订后各部门必须严格按合同约定履行，任何 人均不得偏离合同执行，否则责任人取消当月奖励，如造成 公司损失，责任人应承担赔偿责任。非范本合同本款所述非范本合同包括我司暂无范本合同、相对方不 同意使用我司当时使用的范本合同而要求使用其它文本（包 括双方曾签订的、与洽谈时我司范本合同最新版本不同的合 同，对方合同文本等）。1、我司暂无范本合同的合同除总裁、集团主管副总裁、分公司总经理批示由

17、法务部负责起草、制定的开发合同、合作合同、合资合同及 章程、人事相关合同、融资上市相关合同、英文合同外，各 合同签订部门负责起草我司暂无范本合同的合同。非范本合同起草需其它部门配合的，合同起草部门应以书面形式说明配合要求、标准和时限，上报配合部门集团主管副总裁（集团）或公司总经理（各公司）批转。无范本合同起草后，必须经相关部门审核、报总 裁批准后方可与相对方按批准后文本进行沟通。2、其它文本的合同经总裁批准使用其它文本合同的，合同签订部门应提前 将合同文本及相关附件、资料及领导批示转法务部及其它审 核部门审核，各审核部门反馈意见后合同签订部门结合各部 门意见制定沟通洽谈方案，报总裁批准后执行。

18、3、沟通过程中相对方反馈意见应由业务部门按范本合同修改意见的标准报批。擅自以未经总裁批准的文本与相对 方沟通，按“提出或认可与公司批示不一致的条款、意见” 承担责任。合同洽谈1、集团各业务部门负责本部门相关合同的洽谈工作。集团法务部参与领导指定的重要合同的洽谈工作。需法务部 配合谈判的，需配合部门应以工作联络函形式说明相关情况、配合要求，经公司总经理（各公司）或集团主管副总裁（集团）批转法务部。除领导批准的紧急情况外，用于洽谈 的合同文本应至少提前 4 日提供法务审查（使用我司范本合同的除外）。2、合同洽谈前必须制定洽谈方案，报任务交办领导批准后按方案进行。合同洽谈时必须由两人以上参加，分主谈

19、和副谈进行。合同签订部门负责人为主谈，审核部门配合人 员为副谈。洽谈人员一经指定，应提前做好洽谈准备，准时 出席参与洽谈，不得缺席或中途退席（特殊情况经交办领导 批准的除外）。除合同性质特殊经集团主管副总裁批准外， 任何人不得单独与潜在合作方沟通合同问题。3、相关洽谈记录、对方的资料及其它材料由主谈负责在集团主管副总裁（集团）或公司总经理（各公司）要求的时限内整理上报，副谈协助。如材料按领导批示由洽谈人保管，由主谈负责存档工作，主谈应将材料存档情况告知副谈， 确保主副谈对材料均了解。4、合同洽谈时，洽谈人应将需合作方提供的证件资料明细以书面形式提交给潜在合作方，并要求潜在合作方的授 权代表签收

20、。洽谈时未书面通知潜在合作方而在合同签订过 程中要求对方反复提交影响公司声誉的，按行政考核办法严 肃处理。5、洽谈过程中，涉及的法律问题由法务部协助解答。 重要法律问题业务部门必须征求法务部的意见。6、合同洽谈过程中，未经总裁批准，任何人不得与潜在合作方签订会议纪要、洽谈记录、备忘录等任何形式的书 面文件，不得进行任何形式的成交确认；不得提出或认可任 何与公司批示不一致的条款、意见。7、合同签订部门在与对方沟通过程中，必须及时将对方提出的修改意见与各审核部门沟通。各审核部门审核时， 如在签订部门未事前沟通的情况下，发现盖印后合同与盖印 前合同条款有不一致之处，可直接标注要求合同签订部门承 担责

21、任。合同审查1、业务部门在合同签订前应会同法务部验证合同对方当事人有效的营业执照、资质证书、资信状况；验明合同当 事人是否具有签订合同的主体资格；形式审查合同对方主办 人是否有代理权、是否超越代理权限范围和有效期及其真实 性；形式审查对方使用的印鉴是否合法与真实有效。在合同 签订时，业务部门应保存身份证复印件（自然人）、营业执 照副本复印件（法人）、授权委托书原件（代理人）等有关 资料。2、重要合同对方当事人的相关状况，经领导指派可由 法务部进行调查并参与评审工作。3、合同流转审核除总裁、集团主管副总裁批示采用会议讨论形式进行审 核的合同外，合同由各相关部门按时限流转、审核。合同洽谈后，业务部

22、门负责于拟签定合同的至少4 日前，将拟签订合同文本及合同修改表电子版以 OA 工作流工作请示的形式转各审核部门审核，各部门按规定时限审核后将意见转业务部门修改、洽谈。合同文本确定后由业务部门落实签约方先盖印，并附合同附件进行合同流转程序。各业务部门将合同向各审核部门送审时，必须保证送审范本合同的填写内容及其各附件的完整性，文本空白 或大部分空白导致审核部门无法审核或难以给出明确意见的，各审核部门有权暂不审核，待文本内容及其附件齐全后 审核，由此产生的责任由该业务部门承担。各业务部门将范本合同送各审核部门审核时，必须将所有修改之处在修改对比表上列明，不得有任何遗漏。 各审核部门审核范本合同时只负

23、责审核修改对比表上标注的修改。各业务部门对合同中本部门相关专业部分负责， 法务部对合同文本的合法性及严密性负责。各审核部门在审核请印前合同时必须一次性将意见提全，不得有遗漏，如审核部门在审核该请印合同时提出 新意见的，该审核部门提新意见时同时附处理意见。各审核部门在审核时发现其他部门所涉及专业存在问题的，如涉及技术要求、施工范围、预算清单、价款支 付的，由送审的业务部门与审核部门共同向各专业部门落实，并提出修改意见，其余问题由审核部门直接向各专业部 门落实并提出明确修改意见。各审核部门对合同没有异议的必须注明“无异议”，不允许只签姓名。需要汇签的合同一律不允许进行二次汇签，通过第一次汇签后形成

24、的修改意见确定后直接上报总裁 批复，明确注明修改的部分，如批示通过后同时将修改部分 下发各相关部门。4、会议讨论审核时限性要求紧、各专业交叉多或总裁、集团主管副总裁批示应进行会议讨论的合同，由合同签订部门组织各相关部门进行讨论。合同签订部门会后当日（如会议结束时间太晚， 不晚于次日上午）整理各部门意见后报件，各相关部门当日在报件上共同签署意见上报。合同签订部门部门经理应书面通知各相关部门经理，说明需讨论的合同中需各配合部门解决的问题、提供领 导已批示的意见、与各相关部门确认会议时间。合同签订部门应尽量提前将合同、偏差、签订部门意见提供给各相关部门，尽量为相关部门留有比较充分的 审核合同、准备材

25、料时间。因合同签订部门前期工作延误导致合同审核必须采用会议讨论形式的，各相关部门应给予配合；合同签订部 门应按公司规定承担工作延期的责任。各相关部门会议讨论时出具意见的标准、责任等 同合同流转审核。合同签订1、基本原则严禁与任何不具备相应资质的单位及个人签订合同。严禁与个人（包括个体工商户）签订施工类合同、 安装作业有一定危险性的安装合同（包括供货安装合同）。安装作业确不具有任何危险性或该个体工商户具备相应资 质的，经集团主管副总裁（集团）或公司总经理（各公司） 批准，方可以与个体工商户签订小额供货安装合同。原则上尽可能避免预付、垫付，预付款相关具体 管理规定由招标部等合同签订部门制定。除总裁

26、批准外，销售合同（我司作为卖方）不得 赊销，租赁合同（我司作为出租方）不得先使用后付费。经总裁批准我司支付预付款的，原则上应要求对 方提供相同金额的预付款保函或备用信用证。除总裁批准外，我司如提供信用证则不提供备用 信用证或保函。除总裁批准外，我司不出具商业保函或提供担保， 不接受商业保函或第三方担保。2、合同表述合同金额不得出现前后标准不一致、单价与数量 乘积与总金额不符等问题。如有任何优惠、折扣、减免（包括抹零）、上调的事实，不得直接体现结果，必须在合同中明确体现上述事实或以补充协议或备忘录的形式确认上述事实。合同价款或费用的单价、总价、交纳时间、交纳地点、支付方式、每次支付或交纳数额等应

27、与公司批示完全 一致，未经总裁批准，不得增加、减少或调整。我司接收保函原则上要求为国有银行或有资信的商业银行开具的、不可撤销、见索即付的银行保函；我司提 供保函原则上应有合理的索赔条件。相对方不同意提供、接 受上述规定保函的，合同签订部门应将相对方具体要求、相 对方提供的保函格式或其可接受的保函格式转法务部和财务部审核、上报总裁批准后方可提供/接收。3、合同相对方资质、证明文件要求相对方是中国法人在签订合同时务必要求提供营业执照副本的原件和复 印件，要求对方在营业执照副本复印件上加盖公章。原件供 审核，复印件存档。经手人必须认真审核，确保原件与复印 件一致，经手人须审核确认内容主要包括但不限于

28、：A：确定营业执照上的名称与公章上名称一致，与合同 上相对方的名称一致；B：确定营业执照有效期超过合同履行需要的时间，否则应要求相对方向我司提供书面保证，保证在营业执照有效 期满前办理新的执照，保证按约履行合同；C：确定年检章齐全。年检章数目以营业执照颁发日期为计算依据，颁发当年不必年检，自次年起应该年检。以合 同签订时的年份减去营业执照颁发年份，所得数字为应有的 年检章数；特殊货物（如消防设备、电气设备设施等）、安装及 施工工程，须确定相对方营业范围内包括该经营范围且具备 相应的资质证书；A：相对方资质证书上体现的资质必须满足合同项下货 物、工程的法定资质要求；B：资质证书如需年检，必须有齐

29、全的年检章； C：从事安装、施工的相对方，必须具备相应的安全生产相关证书；法人由委托代理人签署合同的，必须要求对方提交授 权书原件。经手人须审核确认内容主要包括但不限于：A：授权应是该法人的法定代表人做出； B：授权范围必须包括合同签订，建议包括合同履行过程；C：授权时间必须在合同签订前，授权期间应涵盖授权范围实行时间； D：必须有法人公章，建议要求法定代表人也签章； E：应有代理人签字的笔迹原件，笔迹应与合同上一致。向法人发出的函件、需法人确认、办理的手续，应注意：A:法定代表人为最有效的签署人；B:委托代理人在授权范围和授权期间内为有效签署人。 委托代理人签字笔迹应与授权书上的笔迹一致。责

30、任划分 A：各部门经手人为第一责任人，各部门经理为第二责任人。责任人必须保证按上述规定执行，保证签字的自然人 为已签合同的主体。第一责任人与第二责任人按 8：2 分担责任；B：如签字人不是已签合同的主体、或签字存在其它明显问题，导致签字无效，可以补救的，由责任人立即补救并 按公司相应规定考核；已难以补救或对公司造成损失的，按 公司相应规定考核，责任人并应赔偿公司损失；C：因合同、函件主体问题影响合同签订、函件效力， 被其它审核部门指出、退件，从而影响工作完成时限的，未 按期完成工作的责任由相关部门自行承担；因此造成公司损 失的，由责任人承担赔偿责任。相对方为外国单位外国公司、企业相关法律法规与

31、我国不同，外国单位通 常没有政府部门备案的公章，以授权人签字为有效。A：针对全部使用信用证支付、或我司收到提单后再支付的供货周期较短（不超过 3 个月）的供货类合同，经手人审核确认授权文件为董事会等有权机关作出，代理人授权范围和期限覆盖合同内容，代理人签字为原件，手签姓名与下 方印刷姓名（如有）一致。B：针对需支付预付款或供货周期较长的供货类合同、技术许可或设计合同，除本款A 中规定的文件外，同时应要求对方提供对方公司有效存续的证明文件（对方公司当地政 府部门当年出具的证明文件等），授权人有权委托授权的证 明文件（对方公司章程之类的备案资料、授权人的身份、职 务证明等）。上述文件业务部门应转法

32、务部形式审核。相对方为个体工商户在签订合同时务必要求提供营业执照副本的原件和复 印件，要求对方在营业执照副本复印件上加盖公章。原件供 审核，复印件存档。经手人必须认真审核，确保原件与复印 件一致，经手人须审核确认内容主要包括但不限于：A：确定营业执照上的名称与公章上名称一致，与合同 上相对方的名称一致；B：确定营业执照有效期超过合同履行需要的时间，否则应要求个体工商户本人向我司提供书面保证，保证在营业 执照有效期满前办理新的执照、按约履行合同，保证就合同 履行承担连带责任；C：确定年检章齐全。年检章数目以营业执照颁发日期为计算依据，颁发当年不必年检，自次年起应该年检。以合同签订时的年份减去营业

33、执照颁发年份，所得数字为应有的年检章数。由委托代理人签署合同的，必须要求对方提交授权书 原件。经手人须审核确认内容主要包括但不限于：A：授权应是该个体工商户做出； B：授权范围必须包括合同签订，建议包括合同履行过程；C： 授权时间必须在合同签订前，授权期间应涵盖授权范围实行时间；D：必须有公章，建议要求个体工商户本人也签章； E：应有代理人签字的笔迹原件，笔迹应与合同上一致。向个体工商户发出的函件、需确认、办理的手续，应 注意：A:个体工商户本人为最有效的签署人；B:委托代理人在授权范围和授权期间内为有效签署人。 委托代理人签字笔迹应与授权书上的笔迹一致。责任划分 A：各部门经手人为第一责任人

34、，各部门经理为第二责任人。责任人必须保证按上述规定执行，保证签字的自然人 为已签合同的主体。第一责任人与第二责任人按 8：2 分担责任；B：如签字人不是已签合同的主体或明显与身份证件不符、或签字存在其它明显问题，导致签字无效，可以补救的， 由责任人立即补救并按公司相应规定考核；已难以补救或对公司造成损失的，按公司相应规定考核，责任人并应赔偿公司损失；C：因合同、函件主体问题影响合同签订、函件效力， 被其它审核部门指出、退件，从而影响工作完成时限的，未 按期完成工作的责任由相关部门自行承担；因此造成公司损 失的，由责任人承担赔偿责任。相对方是自然人签合同、办理手续时务必要求提供身份证件原件和复

35、印件，要求对方在复印件上签字。原件审核，复印件存档。 经手人必须认真审核，确保原件与复印件一致，经手人须审 核确认内容主要包括但不限于：A：确定相对方已年满十八周岁。不满十八周岁的，必须同时由法定监护人陪同，法定监护人须提供身份证件原件 及复印件、与相对方监护关系证明原件及复印件，以上均要 求法定监护人在复印件上签字；B：确定相对方姓名与合同、手续上姓名完全一致。物业交接时必须为商品房买卖合同或租赁合同的合同当事人； 如合同当事人为两个以上时，必须当事人都在场方可办理；C：确定合同、手续上签字为相对方本人签字，笔迹必须与已签的合同、身份证件复印件上笔迹一致； D：确定身份证件在有效期内。原则上

36、尽量要求相对方本人亲自签署合同、办理手续。 如相对方确需要委托代理人的，必须要求对方提交授权书原件、提供委托人身份证原件及复印件、代理人身份证原件及复印件，以上复印件上均须有其持有人的签字。经手人须注意以下内容：A：确定委托人、代理人身份证复印件上的签字笔迹有明显不同，可以分辨为两人所签； B：确定代理人在合同、手续文件上签署其自己的姓名，不可以直接写委托人的姓名；C：授权书应有委托人签名、身份证件号码，签名笔迹应与身份证复印件上一致、与已签合同上一致；应有代理人签名、身份证件号码，签名笔迹应与身份证件复印件上一致；D：外籍人士或在国外开具的授权书必须经我国驻该国 使领馆认证；E：建议授权书公

37、证，要求授权办理领款手续的尽量落 实相对方公证；不能提供委托人身份证件的必须公证。向相对方发函必须要求相对方亲自签收；向相对方发 特快专递，要求认真核实地址、姓名、电话，必须与合同中 约定的联系方式一致。责任划分A：各部门经手人为第一责任人，各部门经理为第二责任人。责任人必须保证按上述规定执行，保证签字的自然人 为已签合同的主体。第一责任人与第二责任人按 8：2 分担责任；B：如签字人不是已签合同的主体或明显与身份证件不符、或签字存在其它明显问题，导致签字无效，可以补救的， 由责任人立即补救并按公司相应规定考核；已难以补救或对公司造成损失的，按公司相应规定考核，责任人并应赔偿公司损失；C：因合

38、同、函件主体问题影响合同签订、函件效力， 被其它审核部门指出、退件，从而影响工作完成时限的，未 按期完成工作的责任由相关部门自行承担；因此造成公司损 失的，由责任人承担赔偿责任。4、合同签订生效之日合同当事人权利义务关系正式确认，除合同另有约定外，合同签订时间必须保证在各项合同 义务履行之前。合同未签订生效的，不得履行合同；特殊情 况经总裁批准提前履行合同部分义务的，合同签订时间应保 证提前至义务履行前同时合同签订部门应做好合作方的沟通说服工作。合同交接1、合同签订部门负责合同交接工作。2、合同签订部门应及时将合同文本转执行部门、审核部门及合作方（集团内部转复印件或电子扫描件，合作方转原件）；

39、特别强调各分公司、各部门需将签订完成的合同复 印件（含合同后附的相对方资质文件、授权书）于我司盖印 完毕后 3 日内转法务部一份备查（商业、酒店范本合同及商品房销售合同、物管协议等范本或印刷合同除外）。3、合同签订部门与合同执行部门的交接内容应包括合同文本、相对方联系人和联系方式、合同洽谈和签订过程中 各级领导相关批示、各级领导及审核部门提出的执行中需注 意的问题等；特别强调各审核部门在合同审批流转表上签署 的关于执行中需注意的问题及风险点提示部分，合同签订部 门必须全面交接给合同执行部门，详细解释说明，确保合同 执行部门注意和了解上述内容。合同履行1、合同依法签订后，即具有法律效力。合同执行

40、部门 接到合同后方可通知/允许施工单位进场施工。篇三：企业法务管理办法(全部流程)公司办公室基础管理工作手册（法律事务室）年月目录第一部分制度及规范 . 4一、规章制度 . 5（一）法律纠纷管理办法 . 5（二）招标管理办法 . 12（三）合同审查管理规定 . 28（四）合同授权委托管理规定 . 32（五）合同法律监督规定 . 36（六）供应商资质审查管理规定 . 38（七）法律纠纷证据管理规定 . 40（八）调研管理规定 . 43（九）法律事务档案管理规定 . 44二、工作职责 . 47（一）法律事务科工作职责 . 47（二）法律事务主管工作职责 . 48（三）法律事务员岗位职责 . 49三

41、、工作行为规范 . 50（一）法律事务科日常行为规范 . 50（二）公司诉讼代理人行为规范 . 54第二部分基础信息 . 56一、人员名册及基本信息 . 57二、业务联系单位基本信息 . 58（ 一 ） 内 部 业 务 联 系 单 位 基 本 信息 . 58（ 二 ） 外 部 业 务 联 系 单 位 基 本 信息 . 60第三部分台账及记录 . 62一、台帐 . 63（一）合同审签台账 . 63（二）授权委托书办理台账 . 64（三）法律纠纷办理台账 . 65（四）招标文件审查台账 . 66（五）规章制度审查台账 . 67（六）供应商资质审查台账 . 68二、记录 . 69（一）会议记录 .

42、69（二）庭审记录 . 69第四部分业务流程及作业文本 . 70一、业务流程及流程说明 . 71（一）合同管理流程及流程说明 . 71（ 二 ） 合 同 授 权 委 托 办 理 流 程 及 流 程 说明 . 75（ 三 ） 法 律 纠 纷 办 理 流 程 及 流 程 说明 .77二、作业文本 . 80第五部分培训 . 81第六部分格式标准 . 84一、文本格式 . 85（一）合同授权委托书文本格式 . 85（ 二 ） 其 他 事 项 授 权 委 托 书 文 本 格式 . 86（ 三 ） 法 定 代 表 人 身 份 证 明 书 文 本 格式 . 87（四）合同审查意见书文本格式 . 88（五）诉

43、讼、仲裁用提交法院管辖权异议手续文本格式 . 89（六）诉讼、仲裁用提交法院延长举证期限手续文本格 式 . 90（七）诉讼、仲裁用提交法院证人出庭手续文本格式 . 91二、表格格式 . 92（一）合同审签表 . 92（ 二 ） 合 同 签 订 履 行 情 况 统 计 总表 . 93（三）合同签订履行情况表 . 94（四）合同移交签收登记表 . 95（ 五 ） 公 司 领 导 身 份 证 复 印 件 使 用 审 批单 . 96（六）定期授权委托书签收表 . 97（七）制度审查意见登记表 . 98第一部分制度及规范一、 规章制度（一）法律纠纷管理办法第一章总则第一条为加强公司法律纠纷管理，规范公司

44、经营行为，维护公司合法权益，根据国家有关法律法规及国务院国 有资产监督管理委员会令第 11 号中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本办法。第二条本办法所称的纠纷，是指公司具有下列情形之一导致发生或可能发生的诉讼、仲裁或调解处理的纠纷：（一）因合同关系引起的经济纠纷；（二）因侵权行为引起的民事纠纷；（三）因行政机关的具体行政行为引起的行政纠纷；（四）因劳动关系引起的劳动争议纠纷；（五）其他法律纠纷。第三条公司法律纠纷实行集中统一管理与部门协作处理相结合的原则。第二章法律纠纷管理机构及职责第四条公司法律事务管理机构设在公司办公室，对公司法律纠纷实行统一管理。其

45、主要职责是：（一）建立、健全公司法律纠纷管理的规章制度；（二）受公司法定代表人的委托处理法律纠纷； 篇四：法务部工作流程法务部工作流程一、合同审查工作流程注：上报的合同包括：格式合同、客户单位提供的合 同及相对应的合同附件。审查事项包括：格式合同的填写事项、客户合同及附 件的权利义务和违约责任。标注需要修改的合同条款和修改意见，交由大队或业 务人员反馈至客户依据客户反馈的意见最终确定条款内容，并填写合同 审批意见二、意外伤害保险、工伤、工亡处置流程注：意外情况：该情况为队员工作期间及上下班途中 发生的意外伤害事件。报案：法务部将该事件的详细情况汇总后依据保险合同的相关要求上报保险公司。保险公司

46、:报案后保险公司将案件是否受理将给与答复。相关材料：（ 1）事故发生经过、注明时间、地点、诊疗情况、康复情况、机打书面材料（ 2）住院病例、诊疗明细、发票原件、身份证复印件（ 3）队员发生事故月份的工资条（4）队员与公司签订的劳动合同原件，去工会调取队员的工资卡复印件、标注：开户行、队员姓名。各大队汇总上述材料后交法务部。 三、仲裁与诉讼注：根据法院或仲裁院的通知，依据队员的诉讼请求、核实具体情况、需要大队和公司有关部门的支持和配合。法务部与公司的法律顾问进行沟通，视案件的具体情 况并参考公司领导的意见决定由公司法律顾问还是法务部进行处置。搜集有关证据和应诉材料、并完成答辩书的制作，交 由分管

47、领导审查后加盖公章，提交法院或仲裁院等待开庭。开庭审理后等待判决书或在开庭中结合具体情况决 定是否调解处理依据判决或调解意见完成后续执行的有关工作。 四、重大突发性事件处理注：意外事件包括队员执勤过程中与第三方发生冲突造成的突发性事件，公司各部门员工发生的各类突发性、意外性伤害事件。根据各部门提供的意外事件的具体情况，法务部出据 具体的处理意见，并报分管领导。依据事件具体情况、结合领导意见决定是否参与事件 的调解、赔偿、诉讼等处理环节。处置完毕后、配合有关部门汇总处置情况。各大队突发事件汇总表篇五：企业法务及合同管理培训课件教案： 合同法律风险的识别与防范大家都是从事具体实务操作的专业人员，因

48、此，今天的 交流，不以纯理论的内容为主，而是针对公司的经营特点， 准备了 38 个实践中经常遇到的具体问题，通过案例分析的方式，结合具体的法律条文，与大家一起了解司法实践中对 这些问题是如何处理的，从而使大家再遇到这类问题时，或 者办理法律事务过程中，可以提前预知法院的处理意见，做 到知之知彼，未雨绸缪。1、签订合同前应当尽职审查对方的主体资格审查企业法人营业执照或者非企业法人的营业执 照；公民的身份证件实践中应注意：合同主体名称应当与公，与营业执照或者身份证件的名称一致。 案例分析合同主体身份辨认不清甲的朋友乙是 A 公司的法定代表人。20XX 年 3 月，乙向甲借款十多万，出具了正式的借据

49、，盖 A 公司公章，乙签了字。事后，乙拒绝还钱。甲把乙告上了法庭。乙辩称是 A 公司借款，因为上面盖得是 A 公司公章，他只是以 A 公司法定代表人身份签的字。法院以起诉主体错误为由驳回了甲的起 诉。甲随后起诉 A 公司，胜诉，可A 公司经营亏损，根本就没有偿还能力。乙虽然有房有车，但按公司法规定，公 司的股东只以出资额为限承担有限责任。甲的借款，最终血 本无归。对合同相关方的法律地位认识错误A 为大型跨国企业集团，实力雄厚。甲根据 A 下属子公司B 发出的订单向 B 供应货物，并按照A 企业集团整体的财务安排从母公司 A 处回收货款，收款一直较为正常。考虑到A 的优良资信，甲与 A 的子公司

50、 B 签订了一系列合同。两年后，甲获悉B 经营状况恶化、即将破产，此时尚有大额出运货款尚未回收，遂向 A 追讨，A 以其非交易合同主体为由拒绝还款，甲损失惨重。缺乏对合同主体资信情况的调查某钢铁公司甲计划引进一套铸造设备，多家知名厂家的报价都在 1 千万美元以上，甲难以接受。某商人乙得知此情况后主动向甲报出 500 万美元的价格，保证按要求的技术水平供货。甲对乙虽了解不深，但仍与 其签订了供货合同。到年底乙只交齐了 203 万美元的货物。随后经过多次交涉，到期仍未交齐货物。经过调查发现，乙 只是一个小商人，其下属的几家小公司早已先后倒闭，并欠 缴了制造商很多货款。甲起诉并胜诉，但无实质收获，同

51、时 工期拖延，造成了难以弥补的损失。2、企业法人营业执照被吊销后订立合同的效力应如何 认定？依照法律规定，公司在被吊销营业执照后，依法应当予 以清算，并不得从事与清算无关的活动。公司在被吊销营业 执照后，与其他公司签订合同虽然是与清算无关的活动，其 行为违反相关法律规定，但双方签订的合同是有效合同。理 由是：依据合同法第 52 条第 5 项的规定，合同无效必须是违反了法律、行政法规的强制性规定，且是效力性的 强制性规定，违反部门规章、地方性法规、地方性规章不能 导致合同无效。而公司法第 187 条关于公司清算期间不得开展与清算无关的经营活动的规定，是管理性的强制规定，也不能据此认定无效。最高人

52、民法院认为：企业法人营业执照被吊销后至其注销登记前丧失的是其行为能力，但仍然具有法人主体资格（即权利能力）。最高人民法院关于企业法人营业执 照被吊销后，其民事诉讼地位如何确定的复函（法经20XX 号）规定，吊销企业法人营业执照，是工商行政管理机关依 据国家工商行政法规对违法的企业法人作出的一种行政处 罚。企业法人被吊销营业执照后，应当依法进行清算，清算 程序结束并办理工商注销登记后，该企业法人才归于消灭。 因此，企业法人被吊销营业执照后至被注销登记前，该企业 法人仍应视为存续，可以自己的名义进行诉讼活动。如果该 企业法人组成人员下落不明，无法通知参加诉讼，债权人以 被吊销营业执照企业的开办单位

53、为被告起诉的，人民法院也 应予以准许。该开办单位对被吊销营业执照的企业法人，如 果不存在投资不足或者转移资产逃避债务情形的，仅应作为 企业清算人参加诉讼，承担清算责任。公司被吊销营业执照后至清算完毕之前，法人主体资格仍然存在，仍具有民事权利能力和行为能力。法律规 定其不得从事与清算无关的活动，其目的是使被吊销营业执 照的公司尽快进入清算程序，避免增加新的债权债务关系及 威胁交易安全，而不是要一概否定其实际发生的私法行为的 法律效果。因此。对于公司被吊销营业执照后从事与清算无关的活动的 行为，如在法律上一概否定其效力，并不符合该规范之目的，也不利于对善意合同相对人的保护，因为从法律规定来看，基于

54、合同有效对守约方的保护要强于基于合同无效对守约 方的保护。综上，除法律、行政法规规定的需要特别许可或者有特 殊资质要求的行业和交易外，对其他经营活动，不应仅以当 事人营业执照被吊销而认定合同无效。案例甲公司向银行贷款，乙公司为该笔贷款提供了房地产抵 押担保，甲、乙、银行三方签订了房地产抵押担保合同。经 查乙公司在签订合同前已被当地工商部门给予吊销营业执照的处罚。后乙公司以其营业执照被吊销而不能从事经营活 动为由，以甲公司和银行为被告提起诉讼请求确认三方签订 的房地产抵押担保合同无效，法院驳回了乙公司的诉讼请求。3、当事人超越经营范围订立的合同是否具有法律效力？案例甲灯具公司依法登记成立，其公司

55、章程及营业执照的登记范围是：生产销售普通灯泡、广告及装潢装饰灯、舞台艺术灯。甲公司得知乙公司有一批建材滞销，而丙公司又急需一批建材。甲公司即与乙公司签订了购买该批建材的合同， 总价 15 万元，后甲公司又与丙公司签订了出售建材的合同，约定总价 20 万元。合同签订后，甲公司到乙公司提取建材，才发现乙公司已将建材转卖他人，甲公司遂通知丙公司无法 供货，要求解除合同，丙公司不同意，以甲公司违约为由诉 至法院，甲公司以其超越经营范围为由，主张其与丙公司签 订的合同无效。本案中，甲公司在经营范围以外签订的两个 买卖建材的合同都是有效的。因而，当其不能向丙公司履行 合同时，应当承担违约责任，而不能以超越

56、经营范围为由主 张合同无效。当然，甲公司有权向乙公司主张违约责任。根据目前理论界和实务界的普遍观点，企业超越经营范 围订立的合同不能一概认定为无效。当事人的行为超出了经营范围，但并未违反法律的强制性规定，而且又未损害国家、有关当事人和第三人的 利益的，只要合同本身符合民法的基本原则，应当认定合同 有效。如果当事人的越权交易行为违反法律、行政法规的强制性规定，如违反烟草专卖法的规定经营烟草，违 反国家特许经营的规定，或者，应认定合同无效。 相关法条链接最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法若 干问题的解释（一）第 10 条规定，“当事人超越经营范围订立合同，人民法院不因此认定合同无效。但违反国

57、家限制经营（如违反法律的效力性禁止性规定）、特许经营以及法律、行政法规禁 止经营规定（合同标的物属于限制流通物品的）的除外。”商业特许经营管理条例第 3 条规定，“本条例所称商业特许经营（以下简称特许经营），是指拥有注册商标、 企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业（以下称特许 人），以合同形式将其拥有的经营资源许可其他经营者（以 下称被特许人）使用，被特许人按照合同约定在统一的经营 模式下开展经营，并向特许人支付特许经营费用的经营活 动。企业以外的其他单位和个人不得作为特许人从事特许经 营活动。”最高人民法院关于当前形势下审理民商事合同纠纷案件若干问题的指导意见（法发20XX40 号）第1

58、6 条规定， “人民法院应当综合法律法规的意旨，权衡相互冲突的权益，诸如权益的种类、交易安全以及其所规制的对象等，综 合认定强制性规定的类型。如果强制性规范规制的是合同行 为本身即只要该合同行为发生即绝对地损害国家利益或者社会公共利益的，人民法院应当认定合同无效。如果强制性 规定规制的是当事人的“市场准入”资格而非某种类型的合 同行为，或者规制的是某种合同的履行行为而非某类合同行 为，人民法院对于此类合同效力的认定，应当慎重把握，必 要时应当征求相关立法部门的意见或者请示上级人民法院。”4、需要批准、登记才生效的合同，在尚未生效的情况 下，人民法院如何判决合同相对人办理有关手续？对于需经批准、

59、登记才生效的合同（比如说房屋买卖， 需要到交易中心登记合同才能生效，车辆买卖需要到车管所登记才能生效，中外合资经营合同，需要商务局批准后才能生效），在尚未生效的情况下，合同法解释（二）第 8 条规定了两种救济方式，即 1、判决当事人办理有关手续 2、对方当事人对由此产生的费用和给相对人造成的实际损失， 应当承担损害赔偿责任。在判决当事人办理有关手续时应注意：第一，只有具备可以继续办理批准和登记等手续的情形， 才能判令相对人办理相关手续；第二，法院应当依据相对人的请求，判决相对人（即原告）自己办理有关手续，不应判令不履行义务的当事人一方（即被告）办理批准或登记手续；第三，只能判决相对人办 理相关

60、手续，不能判令审判或登记机关办理审批或登记手续。合同法解释（二）第 8 条规定，“依照法律、行政法规的规定经批准或者登记才能生效的合同成立后，有义务 办理申请批准或者申请登记等手续的一方当事人未按照法 律规定或者合同约定办理申请批准或者未申请登记的，属于 合同法第四十二条第（三）项规定的“其他违背诚实信用原则的行为”，人民法院可以根据案件的具体情况和相对人的请求，判决相对人自己办理有关手续；对方当事人对由此产 生的费用和给相对人造成的实际损失，应当承担损害赔偿责 任。”5、审判实践中如何认定代理？合同法第 49 条，行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理